ID intern unic: 318400
Версия на русском
Republica Moldova
din 09.11.2006
privind modificarea şi comletarea unor acte normative
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (1), art. 3 lit. a), b), c) şi e), art. 8 lit. a), b), c), f) şi j) ale Legii nr. 192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art. 52 şi art.53 alin.(5) ale Legii nr. 199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art. 31 alin. (8) al Legii nr. 1204-XIII din 05.06.1997 cu privire la fondurile de investiţii, Legii nr. 451-XV din 30.07.2001 privind licenţierea unor genuri de activitate,
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILO MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
HOTĂRĂŞTE:
I. Regulamentul cu privire la procedura de lichidare din proprie iniţiativă a fondurilor de investiţii, aprobat prin Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 28/1 din 01.10.1998 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 101-102/164 din 16.09.1999), se modifică şi se completează după cum urmează:
1. După subpunctul 3.3.9. se completează cu un subpunct nou 3.3.10. cu următorul conţinut:
"3.3.10. În cazul neexecutării de către comisia de lichidare a cerinţelor CNVM, adoptate ca urmare a depistării încălcărilor legislaţiei în procesul desfăşurării procedurii de lichidare a fondului, inclusiv înstrăinarea frauduloasă a patrimoniului, admiterea cheltuielilor nejustificate şi alte cazuri similare, asupra fondului şi membrilor comisiei de lichidare a acestuia vor fi aplicate măsuri de constrîngere conform actelor normative în vigoare, inclusiv conform prevederilor punctului 3.6.24. al prezentului Regulament.".
2. Subpunctul 3.6.10. se expune în următoarea redacţie:
"3.6.10. Comisia de lichidare va realiza valorile mobiliare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis din portofoliul fondului doar în cadrul licitaţiilor cu strigare, organizate la Bursa de Valori a Moldovei, iar pachetele de acţiuni ale societăţilor pe acţiuni de tip închis şi cotele de participare - conform prevederilor Regulamentului privind vînzarea acţiunilor societăţilor pe acţiuni de tip închis şi a cotelor de participare ale societăţilor cu răspundere limitată din portofoliile fondurilor de investiţii supuse lichidării, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.31/2 din 02.08.2002".
3. În subpunctul 3.6.12. cuvintele "Cu cel puţin zece zile" se substituie cu cuvintele "Cu cel puţin douăzeci de zile".
4. După subpunctul 3.6.12. se completează cu subpunctele 3.6.13. - 3.6.18. cu următorul conţinut:
"3.6.13. În caz că partimoniul fondului, inclusiv valorile mobiliare şi cotele de participare la capitalul societăţilor comerciale expuse spre vînzare, nu a fost comercializat la prima licitaţie la un preţ mai mare sau egal cu preţul de ordinul I (preţul iniţial de vînzare stabilit în conformitate cu actul de evaluare), se va organiza, în acelaşi mod, a doua licitaţie, pentru care poate fi stabilit un nou preţ de vînzare a valorilor mobiliare (preţul de ordinul II), redus cu 5-20 la sută faţă de cel iniţial.
3.6.14. În cazul în care valorile mobiliare nu au fost solicitate la preţul de ordinul II, se va organiza, în acelaşi mod, licitaţii ulterioare, pentru care poate fi stabilit un nou preţ de vînzare a valorilor mobiliare (preţul de ordinul III, IV etc.), redus cu 5-20 la sută faţă de preţul stabilit anterior.
3.6.15. În cazul în care, după mai multe reevaluări, preţul de realizare a valorilor mobiliare a atins limita de 10 la sută din valoarea nominală, poate fi organizată licitaţia unică de vînzare a valorilor mobiliare la cel mai mare preţ propus de cumpărători.
3.6.16. Mijloacele obţinute din realizarea activelor fondului vor fi depuse la un cont de depozit sau investite în valori mobiliare de stat, luîndu-se în consideraţie cea mai avantajoasă rată a dobînzii propusă de băncile comerciale.
3.6.17. În cazul în care, ca urmare a modificării conjuncturii pieţei, se înregistrează creşterea preţului de piaţă al valorilor mobiliare din portofoliul fondului de investiţii în proces de lichidare, reevaluările ulterioare ale valorilor mobiliare respective se vor efectua în scopul ajustării acestora la preţurile curente de piaţă.
3.6.18. Bunurile, care nu au fost comercializate în condiţiile expuse în subpunctul 3.6.15 al prezentului Regulament, urmează a fi păstrate în comun cu alt patrimoniu al fondului şi distribuite fondatorilor (acţionarilor) lui, după satisfacerea pretenţiilor creditorilor fondului, proporţional numărului de acţiuni care aparţin fiecărui acţionar."
5. Subpunctele 3.6.13. - 3.6.19. devin, respectiv, subpunctele 3.6.19. - 3.6.25.
6. Subpunctul 3.6.24. se completează în final cu cuvintele "sau poate dispune iniţierea procedurii de lichidare forţată a acestuia."
7. După subpunctul 3.6.25. se completează cu subpunctele 3.6.26.-3.6.28. cu următorul conţinut:
"3.6.26. Comisia de lichidare, în termen de 30 de zile din data întocmirii dării de seamă privind lichidarea fondului, va expedia acţionarilor fondului o dare de seamă privind rezultatele derulării procedurii de lichidare, cu indicarea modului în care vor putea fi primite mijloacele băneşti şi bunurile repartizate.
3.6.27. Procedura de distribuire a mijloacelor băneşti, rezultate din înstrăinarea activelor fondului în proces de lichidare din proprie iniţiativă, la decizia comisiei de lichidare va fi realizată prin intermediul unei bănci comerciale de pe teritoriul republicii şi a filialelor sale, cu condiţia întrunirii celor mai favorabile condiţii.
3.6.28. Repartizarea acţiunilor (cotelor de participare) nerealizate ale întreprinderilor din portofoliul fondului de investiţii se va efectua în conformitate cu Indicaţiile metodice cu privire la repartizarea acţiunilor (cotelor de participare) nerealizate ale întreprinderilor din portofoliul fondurilor de investiţii aflate în proces de lichidare, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr. 34/7 din 27.07.2005 şi/sau în modul stabilit de către adunarea generală a acţionarilor fondului, în măsura în care acesta nu contravine principiilor generale stabilite în Indicaţiile metodice menţionate."
8. În subpunctul 3.9.5. după cuvintele "se semnează" se completează cu cuvintele "şi se aprobă".
9. Subpunctul 3.9.6. se expune în următoarea redacţie:
"3.9.6. Preţurile valorilor mobiliare, a cotelor de participare din portofoliul fondului şi a altor active ale acestuia, care urmează a fi expuse spre vînzare în cadrul licitaţiilor, vor fi stabilite în conformitate cu actul de evaluare aprobat în prealabil de către CNVM."
10. Punctul 3.12. se exclude.
11. Punctul 3.13. devine punctul 3.12.
12. În subpunctul 3.12.3.:
- cuvintele "prezintă adunării generale a acţionarilor" se substituie cu cuvîntul " aprobă";
- după rîndul "- avizul auditorilor" se completează cu un rînd nou cu următorul conţinut "- proiectul de repartizare a activelor şi calculele respective".
13. În subpunctul 3.12.7. cuvintele "adoptării de către adunarea generală a acţionarilor fondului" se substituie cu cuvintele "aprobării de către comisia de lichidare".
14. În subpunctul 3.12.9. cuvintele "aprobată la adunarea generală a acţionarilor" se substituie cu cuvintele "aprobată la şedinţa comisiei de lichidare".
II. Indicaţiile metodice cu privire la repartizarea acţiunilor (cotelor de participare) nerealizate ale întreprinderilor din portofoliul fondurilor de investiţii aflate în proces de lichidare, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 34/7 din 27.07.2005 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 110-112/384 din 19.08.2005), se modifică după cum urmează:
1. Subpunctul 2.4.8. se expune în următoarea redacţie:
"2.4.8. Valoarea totală a acţiunilor şi/sau cotelor de participare nerealizate din portofoliile fondurilor de investiţii în proces de lichidare din proprie iniţiativă va fi inclusă în lista activelor ce urmează a fi repartizate acţionarilor fondului, după prezentarea şi aprobarea de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare."
III. Modul de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/5 din 03.02.2000 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 63-64/222 din 01.06.2000), se modifică după cum urmează:
1. Din punctul 4.2. cuvintele: "cu condiţia, că agentul economic îşi va reorganiza activitatea şi va activa în alte domenii ale economiei naţionale" se exclud.
2. Punctul 8.7. se expune în următoarea redacţie:
"8.7. Mijloacele obţinute din realizarea activelor fondului vor fi depuse la conturile de depozit şi/sau investite în valori mobiliare de stat la cea mai avantajoasă rată a dobînzii, propusă de băncile comerciale."
3. În punctul 8.12. cuvintele "redus cu 5 - 20 la sută faţă de preţul de ordinul II" se substituie cu cuvintele "redus cu 5 - 20 la sută faţă de preţul stabilit anterior".
4. În punctul 9.3. cuvintele "sistemului operativ de transfer al mijloacelor băneşti al "Băncii de Economii a Moldovei" - "Moldova Expres" se substituie cu cuvintele "unei bănci comerciale de pe teritoriul republicii şi a filialelor sale, cu condiţia întrunirii celor mai favorabile condiţii."
IV. Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 156/328 din 31.12.1999), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. După punctul 3.6. se completează cu punctele 3.7. şi 3.8. cu următorul conţinut:
"3.7. Conducătorul (administratorul) participantului profesionist, conducătorul filialei (reprezentanţei) acestuia şi persoanele, care vor exercita atribuţiile în lipsa acestora, trebuie să dispună de studii universitare în domeniul economic sau juridic şi să aibă o experienţă de lucru în aceste domenii de cel puţin 3 ani.
3.8. Contabilul-şef al participantului profesionist şi persoana, care va exercita atribuţiile în lipsa acestuia, trebuie să dispună de studii universitare financiar-economice şi să aibă o experienţă de lucru pe specialitate de cel puţin 2 ani .".
2. Punctele 3.7.-3.12. devin, respectiv, punctele 3.9.-3.14.
3. În punctele 3.11. şi 3.12. cuvintele "şi 3.7." se substituie cu cuvintele "şi 3.9.".
4. Punctul 4.5. după litera g) se completează cu literele h)- k) cu următorul conţinut:
"h) cazierul juridic al conducătorului (administratorului) solicitantului de licenţă, precum şi adjunctului (locţiitorului) acestuia, eliberat cu cel mult 30 zile calendaristice pînă la data depunerii cererii pentru eliberarea licenţei;
i) referinţa de la ultimul loc de muncă al conducătorului (administratorului) solicitantului de licenţă, precum şi adjunctului (locţiitorului) acestuia;
j) lista persoanelor afiliate ale solicitantului de licenţă, întocmită conform prevederilor legislaţiei în vigoare;
k) informaţia privind deţinerea de către solicitantul de licenţă a cotei de 5% şi mai mult în capitalul social al altor participanţi profesionişti;".
5. Literele h) - n) devin, respectiv, literele l)-r).
V. Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 10/12 din 28.09.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 128-129/232 din 17.11.1999), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. Punctul 6 se expune în următoarea redacţie:
"6. Candidatul la obţinerea certificatului de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare trebuie să corespundă următoarelor cerinţe:
a) studii universitare în domeniul economic sau juridic;
b) lipsa antecedentelor penale pentru escrocherie, sustragere de bunuri din avutul proprietarului prin însuşire, falsificare a documentelor, delapidare sau abuz de serviciu, înşelăciune sau abuz de încredere, fals, depoziţie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni cu caracter economic.".
2. Punctul 21 se expune în următoarea redacţie:
"21. Comisia Naţională este în drept de a dispune susţinerea unui nou examen de atestare în cazul, în care:
a) există pretenţii faţă de participantul profesionist din partea altor participanţi profesionişti sau din partea clienţilor acestuia; şi/sau
b) au fost operate modificări în legislaţia care reglementează domeniul de activitate al participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare.
Dispunerea susţinerii unui nou examen de către Comisia Naţională invocă nulitatea certificatelor de calificare, în cazul în care examenul nu este susţinut în termenii stabiliţi de către Comisia Naţională."
3. Punctul 22 se expune în următoarea redacţie:
"22. Comisia Naţională este în drept să anuleze certificatele de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere şi/sau ale specialiştilor participanţilor profesionişti cu sau fără lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de pînă la 3 ani, dacă:
a) au fost încălcate cerinţele legislaţiei Republicii Moldova cu privire la valorile mobiliare; şi/sau
b) aceste persoane au folosit nelegitim informaţii confidenţiale; şi/sau
c) aceste persoane nu au asigurat îndeplinirea conştiincioasă a obligaţiilor sale, conform documentelor interne de activitate; şi/sau
d) au fost cauzate prejudicii investitorilor; şi/sau
e) aceste persoane au fost condamnate pentru escrocherie, sustragere de bunuri din avutul proprietarului prin însuşire, falsificare a documentelor, delapidare sau abuz de serviciu, înşelăciune sau abuz de încredere, fals, depoziţie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni cu caracter economic; sau
f) activitatea participantului a fost declarată insolvabilă, conform hotărîrii instanţei de judecată."
4. Punctul 23 se expune în următoarea redacţie:
"23. Avertizarea de cel puţin două ori a persoanei cu funcţii de răspundere a participantului profesionist sau a specialistului atrage după sine anularea certificatelor de calificare a persoanelor respective.
Suspendarea licenţei pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, cu excepţia cazului suspendării licenţei la cererea licenţiatului, atrage după sine anularea automată a certificatelor de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist respectiv, cu lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de 1 an.
Retragerea licenţei pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, cu excepţia cazului retragerii licenţei la cererea licenţiatului, atrage după sine anularea automată a certificatelor de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist respectiv, cu lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de 3 ani."
5. Punctul 28 se expune în următoarea redacţie:
"28. Prevederile punctului 27 nu se extind asupra persoanelor, certificatele de calificare ale cărora au fost anulate de Comisia Naţională."
6. Punctele 29, 30 şi 35 se exclud.
VI. Prevederile punctului 6 litera a) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare nu se extind asupra persoanelor, la care perioada de activitate neîntreruptă pe piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată în baza certificatelor de calificare eliberate anterior de Comisia Naţională, la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri este mai mare de 5 ani.
VII. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.
PREŞEDITELE COMISIEI
NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Dumitru URSU
Nr. 61/5. Chişinău, 9 noiembrie 2006.