HCVMC15/1/2007
ID intern unic:  322613
Версия на русском
Fişa actului juridic

Republica Moldova
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRÎRE Nr. 15/1
din  16.03.2007
privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor
de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal
Publicat : 13.04.2007 în Monitorul Oficial Nr. 051     art Nr : 199     Data intrarii in vigoare : 13.04.2007
În temeiul art. 1 alin.(1), art. 3 lit. b), art.8 lit. a) şi lit.f), art.21 alin.(1) şi art.22 alin. (2) ale Legii nr. 192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art. 1 şi art. 3 ale Legii nr. 199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal.
2. Deţinătorii nominali, registrul clienţilor cărora, la data publicării prezentei Hotărîri, este ţinut de către un registrator independent, vor iniţia procedura de reziliere a contractelor de ţinere a registrului clienţilor.
3. Registratorii independenţi, cu care urmează a fi reziliate contractele de ţinere a registrelor clienţilor deţinătorilor nominali, vor asigura integritatea şi transmiterea registrului, precum şi a tuturor documentelor primare în baza cărora au fost efectuate înscrierile în registru, către deţinătorii nominali.
4. Deţinătorii nominali îşi vor conforma activitatea prevederilor Regulamentului aprobat prin prezenta Hotărîre pînă la 01.07.2007.
5. Se abrogă:
- Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni din 28.11.1994;
- Hotărîrea CSPHV nr. 36-4 din 16.05.1996 cu privire la aprobarea Instrucţiunii provizorii cu privire la ţinerea registrului de către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare;  
- Hotărîrea CSPHV nr. 21-3 din 30.08.1995 privind aprobarea anexelor nr. 3 şi nr. 4 la Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare;
- Hotărîrea CSPHV nr. 24/1 din 26.10.1995 cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor /registrului posesorilor de obligaţiuni al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent;
- Hotărîrea CSPHV nr. 26-1 din 16.11.1995 privind aprobarea Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului;
- Hotărîrea CSPHV nr. 32-1 din 22.02.1996 pentru aprobarea Instrucţiunii privind modul de desemnare a registratorului independent de către CNVM;
- Hotărîrea CSPHV nr. 32-3 din 22.02.1996 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului privind licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare;
- Hotărîrea CNVM nr. 33/6 din 14.09.2000 cu privire la aprobarea Contractului-tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare;
- Hotărîrea CNVM nr. 30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă.
6. Prezenta Hotărîre intră în vigoare la data publicării.
Preşedintele
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare      Dumitru Ursu
Nr. 15/1. Chişinău, 16 martie 2007.
REGULAMENTUL
cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
1. Dispoziţii generale
1.1. Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (în continuare - Regulament) este elaborat în temeiul prevederilor Codului civil, Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legii privind societăţile pe acţiuni, Legii cu privire la registre şi altor acte legislative.
1.2. Subiecţi ai prezentului Regulament sînt participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţii, care deţin licenţă pentru activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative, precum şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, care au calitatea de deţinători nominali.
1.3. Prezentul Regulament stabileşte cerinţe faţă de modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal.
1.4. În sensul prezentului Regulament se definesc următoarele noţiuni:
activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare - activitate de ţinere a registrului) - activitate de colectare, înregistrare, prelucrare, păstrare şi prezentare a datelor în vederea constituirii sistemului de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative ale unui emitent;
bază de date - totalitatea datelor, destinată pentru ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative;
blocarea valorilor mobiliare - înregistrarea interdicţiei de a efectua transferul valorilor mobiliare dintr-un cont personal în alt cont personal sau de a dispune de drepturile conferite de valorile mobiliare în cazurile prevăzute de legislaţie;
client - persoana, din ordinul căreia deţinătorul nominal deţine valorile mobiliare. Clientul poate fi deţinător real (proprietar), cît şi nominal, precum şi persoană desemnată ca beneficiar al contului personal;
cont colectiv al deţinătorului nominal - cont, la care se ţine evidenţa tuturor valorilor mobiliare de aceeaşi clasă ale unui emitent, primite în deţinere nominală conform dispoziţiei clientului şi în urma transferului înregistrat de către registrator sau, după caz, de alt deţinător nominal. Evidenţa valorilor mobiliare la conturile colective în profilul deţinătorilor reali sau nominali se ţine de către deţinătorul nominal în registrul de evidenţă a drepturilor de proprietate a deţinătorilor de valori mobiliare nominative;  
cont personal al emitentului - cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru evidenţa valorilor mobiliare emise de către un emitent, care conţine datele cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile de valori mobiliare, acţiunile de tezaur şi alte date;
cont personal al persoanei înregistrate - cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator sau deţinătorul nominal pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deţinător de valori mobiliare pot fi ţinute următoarele conturi personale: cont personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al deţinătorului nominal;
documente de evidenţă  - acte contabile şi acte, în baza cărora se înregistrează operaţiunile cu valori mobiliare;
data evidenţei - data, la care se reflectă datele cu privire la lista deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau datele cu privire la înregistrările în contul personal al persoanei înregistrate;
deţinător de valori mobiliare - persoana, care deţine valori mobiliare în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază de contract (deţinător nominal);
deţinător nominal de valori mobiliare (în continuare - deţinător nominal) - participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare, care deţine, în numele său, valori mobiliare din însărcinarea proprietarilor de valori mobiliare sau a altor deţinători nominali, nefiind proprietar al acestora;
dispoziţie de transmitere - dispoziţia unei persoane înregistrate sau a altei persoane, stabilite de legislaţie, privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare altei (altor) persoane în cazul tranzacţiilor civile cu valori mobiliare: vînzare-cumpărare, donaţie, moştenire, succesiune etc.;
extras din registru - document, eliberat de către registrator sau deţinătorul nominal unei persoane înregistrate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau reprezentantului acesteia şi care conţine informaţii privind valorile mobiliare înregistrate la data eliberării extrasului din registru sau la data de evidenţă;
lista deţinătorilor de valori mobiliare nominative - document, eliberat de către registrator, care conţine informaţii conform datelor înscrise în conturile personale ale persoanelor înregistrate, întocmit la data evidenţei, pentru fiecare clasă a valorilor mobiliare în parte, cu indicarea numărului de valori mobiliare pe fiecare persoană şi a restricţiilor asupra acestora în limita prevederilor legislaţiei în vigoare;
lista subscriitorilor - lista persoanelor, care au subscris valorile mobiliare plasate de către emitent;
operaţiuni ale registratorului/deţinătorului nominal - reprezintă acţiuni care se referă la:
a) deschiderea  conturilor emitentului şi/sau a conturilor personale;
b) modificarea datelor cu privire la emitent şi/sau la persoanele înregistrate;
c) blocarea şi anularea blocării valorilor mobiliare;
d) înregistrarea şi retragerea valorilor mobiliare de pe contul personal al persoanei înregistrate;
e) prelucrarea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative în vederea prezentării acestora;
f) întocmirea sau, după caz, prezentarea datelor pentru întocmirea listei deţinătorilor de valori mobiliare nominative;
g) prezentarea informaţiilor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative prevăzute de legislaţie;
h) acordarea serviciilor de efectuare a operaţiunilor corporative ale emitentului;
persoană înregistrată - deţinător de valori mobiliare, înregistrat în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative ţinut de registrator/deţinătorul nominal;
registrator - emitentul sau registratorul independent, care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative ale emitentului şi care dispune de licenţa corespunzătoare eliberată de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - CNVM);
registrator independent - participant profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care dispune de licenţa CNVM pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative;
sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare - sistemul registrului) - sistem informatic de prelucrare a datelor în procesul ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator/deţinătorul nominal, care asigură, după caz:
a) înregistrarea documentelor ce constituie temei pentru efectuarea operaţiunilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative;
b) descrierea clasei de valori mobiliare pentru care este ţinut registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative;
c) înregistrarea transferului valorilor mobiliare;
d) evidenţa bilanţului valorilor mobiliare autorizate spre plasare, plasate, neplasate şi de tezaur pentru fiecare clasă de valori mobiliare;
e) deschiderea unui cont personal pe numele proprietarului valorilor mobiliare sau a deţinătorului nominal pentru fiecare deţinător de valori mobiliare, precum şi evidenţa coproprietarilor;
f) identificarea şi modificarea datelor persoanelor înregistrate;
g) înregistrarea restricţiilor şi a faptelor de grevare cu obligaţii a valorilor mobiliare, inclusiv înregistrarea gajului valorilor mobiliare;
h) înregistrarea limitării dreptului de vot conform prevederilor legislaţiei;    
i) înregistrarea operaţiunilor emitentului cu valorile mobiliare plasate (convertirea, denominalizarea, consolidarea valorilor mobiliare);
j) eliberarea extraselor din registru, a listelor, rapoartelor şi altor informaţii, prezentarea cărora este prevăzută de actele legislative, actele normative sau contractele încheiate cu emitenţii valorilor mobiliare;  
transferul valorilor mobiliare - retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din contul personal al unui deţinător de valori mobiliare şi trecerea acestora în contul personal al altui deţinător de valori mobiliare.
2. Cerinţe faţă de ţinerea registrului
2.1. Cerinţe generale
2.1.1 Emitentul  este obligat să  asigure  ţinerea  registrului deţinătorilor de valori mobiliare  nominative (în continuare- registrul) de sine stătător sau de către un registrator independent,  în modul stabilit de prezentul Regulament.
2.1.2 Licenţierea registratorului independent sau emitentului, care intenţionează să ţină registrul de sine stătător, se efectuează conform Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.
2.1.3 În cazul anulării (retragerii) licenţei de ţinere a registrului de către CNVM, emitentul, în termen de 15 zile lucrătoare, este obligat să încheie un contract cu un registrator independent licenţiat. Dacă,  în termenul indicat,  emitentul  nu  a încheiat  un  asemenea  contract, atunci el este obligat  să  încheie contract cu registratorul independent desemnat de CNVM.
2.1.4 După semnarea contractului, pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în registru, emitentul transmite registratorului independent documentele prevăzute în Capitolul 4 şi/sau Capitolul 7 al prezentului Regulament.
2.1.5 Registratorul nu este în drept să delege altei persoane, fără acordul emitentului, drepturile şi împuternicirile, primite în conformitate cu contractul de ţinere a registrului.
Transmiterea registrului unui alt registrator se efectuează în conformitate cu prevederile prezentului Regulament.  
2.1.6  Deţinătorul nominal este obligat să ţină de sine stătător registrul clienţilor săi, evidenţa drepturilor de proprietate a cărora se ţine la contul colectiv, în conformitate cu cerinţele stabilite de legislaţie.
2.1.7 Ţinerea registrului de către registratorul independent, emitent, deţinătorul nominal se efectuează obligator prin intermediul sistemului informatic.
2.1.8 Baza de date şi echipamentul registratorului/deţinătorului nominal, care asigură ţinerea registrului, precum şi toate documentele ce constituie temei pentru operarea modificărilor şi completărilor în registru, eliberarea informaţiei din registru, trebuie să fie păstrate în încăperile acestuia, cu excepţia documentelor prevăzute la pct. 2.1.10 al prezentului Regulament.  
2.1.9 Registratorul/deţinătorul nominal, precum şi colaboratorii acestuia, nu vor dezvălui informaţia referitoare la emitenţi, clienţi  şi conturile lor personale şi operaţiunile efectuate, la care au acces în virtutea funcţiei deţinute, cu excepţia cazurilor prevăzute de actele legislative şi actele normative ale CNVM. În cazul dezvăluirii şi/sau utilizării informaţiei în mod necorespunzător, persoanele responsabile şi/sau colaboratorii registratorului/deţinătorului nominal poartă răspundere în conformitate cu legislaţia în vigoare.
2.1.10 Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să asigure păstrarea copiei informaţiei din registru pe fişier electronic în casete arendate în băncile comerciale de pe teritoriul Republicii Moldova. Copia contractului de păstrare a fişierelor electronice, autentificată prin semnătura persoanei cu funcţii de răspundere şi ştampila registratorului/deţinătorului nominal, precum şi modificările şi completările ulterioare la contract, vor fi prezentate CNVM în timp de 10 zile calendaristice din momentul încheierii contractului sau efectuării modificărilor.                    
2.1.11 Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să reînnoiască copia informaţiei din registru pe fişier electronic, cel puţin o dată în 15 zile lucrătoare.
2.1.12 Contractul de ţinere a registrului, încheiat între registrator şi emitent, trebuie să corespundă Contractului-tip de ţinere a registrului, stabilit în Anexa nr. 1 la prezentul Regulament.
2.1.13 Registratorul/deţinătorul nominal este obligat:
a) să asigure evidenţa în ordine cronologică a fiecărei înscrieri în sistemul registrului;
b) să asigure colectarea în ordine cronologică a informaţiilor şi efectuarea operaţiunilor cu privire la conturile personale ale fiecărei persoane înregistrate;
c) să efectueze deschiderea conturilor personale în modul prevăzut de prezentul Regulament;
d) să ţină şi să confrunte balanţa valorilor mobiliare ale emitentului, precum şi să prezinte la cererea sa informaţia dată (pentru registrator);
e) să elibereze extrase din registru în conformitate cu cerinţele legislaţiei şi prezentului Regulament;
f) să întocmească lista deţinătorilor de valori mobiliare (pentru registrator);
i) să întocmească lista deţinătorilor de valori mobiliare, care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor, precum şi să perfecteze modificările intervenite în această listă (pentru registrator);
j) să asigure păstrarea pe un termen de cel puţin 15 ani a documentelor, care au servit drept temei pentru introducerea înscrierilor în sistemul registrului;
k) să asigure, în cazul deteriorării utilajului, încăperilor sau fişierelor, posibilitatea restabilirii imediate a datelor din registru fără a cauza daune informaţiei, ce se conţine în sistemul registrului;  
l) să ţină registrul de eliberare şi anulare a formularelor valorilor mobiliare materializate, în cazul emiterii valorilor mobiliare în formă materializată;
m) să asigure înregistrarea în sistemul registrului a operaţiunilor de consolidare, convertire, fracţionare, denominalizare şi anulare a valorilor mobiliare;
n) să stabilească mărimea plăţilor pentru prestarea serviciilor de ţinere a registrului în conformitate cu cerinţele actelor normative ale CNVM (pentru registrator);
o) în decursul zilei, să asigure accesul la informaţia din registru pentru reprezentanţii împuterniciţi ai emitentului, persoanelor înregistrate şi altor persoane, care au dreptul de a primi informaţia respectivă, în conformitate cu legislaţia în vigoare;
p) să păstreze separat pentru fiecare emitent/client toate documentele primite de la aceştia;
r) să introducă înscrieri privind limitarea dreptului de vot, în cazurile stabilite de legislaţie, în lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor;
s) să execute alte cerinţe ale contractului şi legislaţiei.
2.1.14 Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să posede un sistem de dări de seamă pentru utilizarea operativă de către conducerea emitentului/client şi pentru asigurarea controlului intern corespunzător asupra operaţiunilor, în conformitate cu cerinţele actelor legislative şi normative.
2.2. Cerinţe suplimentare faţă de ţinerea registrului de către deţinătorul nominal
2.2.1 Deţinătorul nominal,  de asemenea, este obligat:
a) să deţină valorile mobiliare ale clienţilor săi în baza contractelor încheiate cu aceştia;    
b) să asigure evidenţa separată a valorilor mobiliare care aparţin clienţilor săi şi evidenţa valorilor mobiliare care-i aparţin cu drept de proprietate;
c) să efectueze tranzacţii cu valorile mobiliare ale clienţilor numai din ordinul acestora şi/sau în conformitate cu contractele de administrare fiduciară încheiate cu aceştia;
d) să asigure evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare, care aparţin clienţilor săi, la conturile colective, precum şi la conturile personale ale persoanei înregistrate;
e) să prezinte clienţilor, la cererea lor, dările de seamă informative privind situaţia conturilor lor personale şi să asigure accesul clienţilor la toate documentele şi înscrierile privind valorile mobiliare care le aparţin şi circulaţia lor;
f) să dezvăluie registratorului, în cazurile prevăzute de legislaţie, informaţia despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare;  
g) să confrunte trimestrial cu registratorul informaţia privind valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienţilor şi conturile colective, cu informaţia cuprinsă în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor respectivi, cu reflectarea datelor constatate într-o listă specială.
2.2.2 În cazul retragerii licenţei de către CNVM, deţinătorul nominal este obligat sa informeze în termen de 3 zile lucrătoare despre aceasta toţi clienţii săi şi, în conformitate cu dispoziţia clientului, să asigure, în termen maximal admisibil de 30 zile calendaristice, transmiterea valorilor mobiliare, reflectate în evidenţa sa, registratorilor emitenţilor respectivi sau altui deţinător nominal.
3. Conturile personale ale deţinătorilor de valori mobiliare
3.1. Conturile personale se deschid pentru fiecare deţinător de valori mobiliare în momentul formării registrului sau în momentul introducerii înscrierii noului deţinător (proprietar sau deţinător nominal) în procesul ţinerii registrului, în baza dispoziţiei de transmitere a valorilor mobiliare şi/sau a altor documente prevăzute de prezentul Regulament.
3.2. La deschiderea contului personal, acestuia i se acordă un număr unic în sistemul registrului, care identifică contul personal.
3.3. Conturile personale trebuie să conţină următoarea informaţie:
(1) numărul contului personal;
(2) datele persoanei înregistrate:
a) pentru persoane fizice (cu excepţia întreprinderilor cu statut de persoană fizică):
- numele, prenumele persoanei înregistrate;  
- codul personal;
- tipul contului (proprietar, coproprietar, deţinător nominal);
- tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, data şi organul care l-a eliberat;
- domiciliul persoanei înregistrate;
- data, luna şi anul naşterii;
- codul ţării, pentru persoana nerezidentă;
- numerele de telefon, fax şi adresa E-mail;
- numele şi prenumele reprezentantului legal, domiciliul, telefonul, faxul şi adresa E-mail al persoanei înregistrate, în cazul în care persoana este un minor sau o persoană fizică limitată în capacitate de exerciţiu;
b) pentru persoane juridice:
- denumirea completă;
- numărul înregistrării de stat;
- tipul contului (proprietar, coproprietar, deţinător nominal);
- data înregistrării de stat, denumirea organului care a efectuat înregistrarea;
- sediul;
- adresa poştală, cu indicarea codului, dacă adresa respectivă diferă de cea a sediului;
- codul ţării pentru persoana juridică nerezidentă;
- numerele de telefon, fax şi adresa E-mail;
c) cînd contul este deschis pe doi sau mai mulţi coproprietari, se înscriu datele indicate în lit. a) sau lit. b) ale prezentului subpunct pentru deţinătorul desemnat să activeze din numele coproprietarilor;
(3) preferinţele privind modul de primire a dividendelor, dobînzilor sau altor plăţi, precum şi datele necesare pentru distribuirea acestora:
- denumirea şi adresa băncii;
- codul bancar;
- contul de decontare;
(4) la fiecare înscriere în registru, care modifică numărul de valori mobiliare înregistrate pe numele persoanei înregistrate:
- data introducerii înscrierii în  registru;
- numărul (numerele) înregistrării de stat a valorilor mobiliare;
- numărul de valori mobiliare care se modifică pe contul persoanei înregistrate;
- în cazul procurării/înstrăinării valorilor mobiliare - preţul de cumpărare/vînzare, temeiul (documentul) de efectuare a tranzacţiei;
(5) datele privind grevarea valorilor mobiliare cu obligaţiuni:
- data şi ora efectuării înscrierii privind grevarea;
- documentul, în temeiul căruia a fost efectuată înscrierea;  
- tipul grevării;
(6) bilanţul valorilor mobiliare pe fiecare tip de clasă (pentru registrator);
(7) pentru fiecare certificat al valorilor mobiliare, eliberat în formă materializată - numărul lui, iar în caz de necesitate - informaţia cu privire la stingerea lui.
3.4. Suplimentar la cerinţele stabilite în pct. 3.3 contul personal deschis de deţinătorul nominal va conţine:
- numărul de referinţă şi data întocmirii contractului;
- numărul şi codul ISIN al valorilor mobiliare pe care deţinătorul nominal le deţine din ordinul clientului pentru fiecare emitent;
- date privind drepturile delegate deţinătorului nominal;
- plăţi din mijloacele clientului, efectuate în calitate de impozite, remunerare, comision şi alte plăţi prevăzute de contract;
- bilanţul curent al valorilor mobilare;
- bilanţul curent al venitului.
3.5. În afară de conturile personale ale clienţilor săi  deţinătorul nominal, de asemenea, este obligat să deschidă un cont de evidenţă pentru fiecare emitent, acţiunile căruia  aparţin clienţilor (cont cumulativ). Pentru fiecare emitent se deschide un singur cont cumulativ de evidenţă.
3.5.1 Contul de evidenţă al emitentului va conţine obligatoriu următoarele date despre fiecare emitent:
- numărul contului de evidenţă;
- tipul societăţii;
- numărul înregistrării de stat;
- denumirea, sediul, adresa poştală, telefon, fax şi adresa E-mail;
- bilanţul curent pe fiecare tip de valori mobiliare ale emitentului, care aparţin clienţilor;
- numărul şi înscrierile la conturile personale ale clienţilor, care deţin valori mobiliare ale emitentului;
- identificarea registratorului care ţine registrul emitentului.
3.6. Registratorul/deţinătorul nominal, nu este în drept să utilizeze numerele conturilor personale anulate anterior pentru conturile personale nou-deschise.  
3.7. Pentru o persoană înregistrată în registrul unui emitent poate fi deschis doar un singur cont, cu excepţia cazului indicat în pct. 3.8 al prezentului Regulament.
3.8. Dacă persoana înregistrată este proprietar şi deţinător nominal al valorilor mobiliare ale unui emitent, pentru ea se deschid două conturi personale diferite.
3.9. Modificarea datelor despre persoanele înregistrate şi/sau reprezentanţii lor legali se efectuează de către registrator în baza unei adresări scrise din partea acestora sau a emitentului.
3.10. Toate modificările în contul personal al persoanei înregistrate se introduc în registru nu mai tîrziu de 3 zile lucrătoare din ziua primirii cererilor corespunzătoare de modificare a datelor din conturile personale ale persoanelor înregistrate, cu anexarea copiilor documentelor de confirmare.  
3.11. În cazul unui sold nul, contul personal se consideră închis. Contul personal închis se radiază din sistemul informatic după expirarea a 7 ani de la închiderea acestuia, dacă legislaţia sau actele normative ale CNVM nu prevăd altfel.
3.12. Registratorul nu poartă răspundere pentru prejudiciile suportate de persoanele înregistrate în registru în rezultatul neprezentării sau prezentării incomplete de către acestea a informaţiei privind modificarea datelor din contul personal.
4. Formarea registrului şi introducerea
modificărilor în registru
4.1. Registrul se formează de către registratorul independent în baza contractului de ţinere a registrului încheiat cu emitentul sau de către emitent în cazul ţinerii registrului de sine stătător.
4.2. Introducerea primelor înscrieri în registru se efectuează în temeiul deciziei CNVM cu privire la înregistrarea acţiunilor plasate la înfiinţarea societăţii.
4.3. Pentru formarea registrului emitentul va transmite registratorului, în cel mult 15 zile lucrătoare din data înregistrării de stat a acţiunilor plasate la înfiinţarea societăţii, următoarele documente:
a) originalul documentelor de constituire sau copia acestora, autentificată prin ştampila societăţii şi semnătura persoanei responsabile;
b) copia certificatului înregistrării de stat a emitentului, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;
c) un exemplar al listei subscriitorilor la valorile mobiliare emise, fiecare pagină a cărei este autentificată prin semnătura persoanei responsabile, ştampila emitentului şi a CNVM;
d) copia certificatului înregistrării de stat a emisiunii valorilor mobiliare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;
e) lista (cartela) persoanelor autorizate să semneze şi să dea dispoziţii, care au dreptul să obţină informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora.
4.4. Modificările şi completările la documentele de constituire şi în lista persoanelor, care au dreptul să obţină informaţie din registru, trebuie să fie prezentate registratorului de către emitent în termen de 5 zile lucrătoare din momentul producerii evenimentului.
4.5. Lista subscriitorilor trebuie să fie transmisă registratorului pe purtători de hîrtie, iar în cazurile prevăzute de contract şi pe purtători electronici, şi să conţină toate datele necesare pentru deschiderea contului personal indicat în prezentul Regulament.
4.6. Emitentul este responsabil pentru integritatea şi corectitudinea informaţiei prezentate pentru formarea registrului.
4.7. La emisiunea suplimentară a valorilor mobiliare registratorul, în termen de pînă la 15 zile de la data prezentării documentelor de către emitent, introduce înscrierile în registru în baza:
a) copiei certificatului înregistrării de stat a valorilor mobiliare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;
b) listei subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare, fiecare pagină a cărei este autentificată prin ştampila emitentului, semnătura persoanei responsabile şi semnătura sau ştampila CNVM;
c) copiei modificărilor şi completărilor la statut (sau statutul modificat), care se referă la capitalul social, înregistrate conform legislaţiei în vigoare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile.
4.8. Înscrierile în registru cu privire la anularea valorilor mobiliare vor fi efectuate de către registrator numai în baza hotărîrii CNVM privind excluderea valorilor mobiliare din Registrul de stat al valorilor mobiliare.
4.9. Registratorul este obligat să efectueze înscrierile cu privire la anularea valorilor mobiliare în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data publicării hotărîrii CNVM.
4.10. În cazul achiziţionării sau răscumpărării de către emitent a valorilor mobiliare în scopul anulării/neanulării acestora, emitentul va prezenta suplimentar registratorului următoarele documente:
a) la achiziţionarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare: procesul-verbal al organului abilitat în conformitate cu legislaţia în vigoare, care a luat decizia de achiziţionare (răscumpărare) a valorilor mobiliare ale emitentului şi, după caz, hotărîrea CNVM privind înregistrarea ofertei tender şi lista persoanelor de la care valorile mobiliare sînt achiziţionate (răscumpărate);
b) la anularea acţiunilor de tezaur:
- copia hotărîrii CNVM privind reducerea capitalului social prin anularea acţiunilor de tezaur, publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova;
- certificatul nou de înregistrare de stat a valorilor mobiliare;
- modificările şi completările introduse în statutul emitentului, înregistrate la Camera Înregistrării de Stat;
c) la înstrăinarea sau repartizarea acţiunilor de tezaur:
- decizia organului abilitat în conformitate cu legislaţia în vigoare privind înstrăinarea sau repartizarea acţiunilor de tezaur;
- lista persoanelor, cărora le sînt înstrăinate sau repartizate acţiunile de tezaur (pentru cazurile cînd acţiunile de tezaur se repartizează lucrătorilor societăţii, acţionarilor).
4.11. În cazul anulării de către băncile comerciale a acţiunilor obţinute fără permisiunea Băncii Naţionale, conform prevederilor Legii instituţiilor financiare, şi emisiunii valorilor mobiliare în acelaşi număr şi de aceeaşi clasă în locul celor anulate, acestea vor prezenta suplimentar registratorului următoarele documente:
a) procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor, la care a fost adoptată decizia de anulare a acţiunilor deţinute fără permisiunea Băncii Naţionale, şi decizia de emitere a acţiunilor noi;
b) darea de seamă privind totalurile emisiunii suplimentare de acţiuni;
c) lista acţionarilor, a căror acţiuni au fost anulate conform hotărîrii băncii emitente, cu indicarea numărului acţiunilor care urmează a fi anulate;
d) lista subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare;
e) certificatul înregistrării de stat a valorilor mobiliare.
4.12. În cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare ale emitentului, registratorul trebuie să opereze în registru înscrierile, care reflectă modificările numărului de valori mobiliare înregistrate pe numele fiecărei persoane înregistrate a emitentului, în baza:
a) procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor, care a luat decizia de fracţionare, consolidare sau convertire, în care se conţin condiţiile de efectuare a procedurilor de fracţionare, consolidare sau convertire;
b) modificărilor şi/sau completărilor înregistrate la statutul societăţii pe acţiuni ca rezultat al fracţionării, consolidării sau convertirii  valorilor mobiliare;
c) certificatului înregistrării de stat a valorilor mobiliare;
d) listei  subscriitorilor, după caz.
4.13. Registratorul este obligat, în termen de 3 zile lucrătoare, să informeze deţinătorii nominali, incluşi în registrul emitentului, despre producerea evenimentelor indicate la pct. 4.10 - 4.12.
5. Evidenţa documentară
5.1. Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să ţină pe suport de hîrtie următoarele registre:  
a) registrul de evidenţă a documentelor de intrare;
b) registrul de evidinţă a documentelor de ieşire;
c) registrul de evidenţă a dispoziţiilor  de transmitere;
d) registrul de evidenţă a extraselor din registru;
e) registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni;
f) registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare;
g) registrul de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau pierdute.
5.1.1 Registrul de evidenţă a documentelor de intrare trebuie să conţină următoarele date minime:  
a) numărul de intrare a documentului;
b) data primirii documentului;
c) denumirea documentului;
d) pentru expeditor persoană juridică - denumirea organizaţiei care prezintă documentul, data şi numărul de ieşire acordat de către organizaţie;
e) pentru expeditor persoană fizică - numele şi prenumele;
f) data expedierii răspunsului.
5.1.2 Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire trebuie să conţină următoarele date minime:
a) numărul de ieşire a documentului;
b) data expedierii documentului;
c) denumirea documentului;
d) destinatarul.
- pentru persoană juridică - denumirea organizaţiei;
- pentru persoană fizică - numele şi prenumele.
5.1.3 Registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere trebuie să conţină următoarele date minime:
a) numărul de ordine;
b) data şi ora recepţionării;
c) denumirea emitentului;
d) numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, care transmite valorile mobiliare;
e) numele şi prenumele (denumirea) persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare;
f) numele şi prenumele reprezentantului, împuternicit să vîndă sau să cumpere valorile mobiliare;
g) numărul de valori mobiliare;
h) tipul tranzacţiei;
i) valoarea tranzacţiei;
j) data executării dispoziţiei de transmitere;
k) menţiuni referitor la eliberarea a cîte un exemplar al dispoziţiei de transmitere părţilor, contra semnătură.
5.1.4 Registrul de evidenţă a extraselor din registru trebuie să conţină următoarele date minime:
a) data solicitării extrasului;
b) numărul extrasului;
c) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare;
d) denumirea emitentului;
e) data eliberării şi/sau expedierii extrasului, semnătura persoanei care a primit extrasul.
5.1.5 Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni trebuie să conţină următoarele date minime:
a) numărul de ordine;
b) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare grevate;
c) denumirea emitentului;
d) numărul de valori mobiliare blocate;
e) data înregistrării blocării valorilor mobiliare;
f) termenul blocării valorilor mobiliare;
g) de cine sînt grevate valorile mobiliare (N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice);
h) temeiul blocării valorilor mobiliare;
i) persoana, care a înregistrat blocarea valorilor mobiliare;
j) data sistării blocării valorilor mobiliare, temeiul şi persoana, care a sistat blocarea.
5.1.6 Registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare, ţinut separat pentru fiecare emitent, trebuie să conţină următoarele date minime:
a) numărul de ordine;
b) numărul de înregistrare a cererii gajului, atribuit de către registrator;
c) numărul contractului de gaj;
d) numele şi prenumele (denumirea) debitorului gajist;
e) numele şi prenumele (denumirea) creditorului gajist;
f) date referitoare la valorile mobiliare gajate;
g) data înregistrării gajului;
h) data şi termenul radierii gajului;
i) persoana, care a efectuat înscrierile respective în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi registrul de evidenţă a gajului.
5.1.7 Registrul de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau pierdute trebuie să conţină următoarele date minime:
a) numărul de ordine;
b) tipul, clasa valorilor mobiliare, numărul înregistrării de stat a emisiunii de valori mobiliare;
c) numărul certificatului valorilor mobiliare;
d) numărul de valori mobiliare autentificate prin certificat;
e) numele, prenumele deţinătorului de valori mobiliare (denumirea completă a întreprinderii);
f) numărul contului personal al persoanei înregistrate, căreia i-a fost eliberat certificatul valorilor mobiliare;
g) data eliberării  certificatului valorilor mobiliare;
h) temeiul pentru eliberarea certificatului (plasarea, procurarea valorilor mobiliare, moştenirea, succesiunea, donaţia, operaţiuni referitoare la întreaga emisie de valori mobiliare etc.);
i) data stingerii (schimbării) certificatului valorilor mobiliare;
j) temeiul pentru stingerea (schimbarea) certificatului valorilor mobiliare  (suspendarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, achiziţionarea/ răscumpărarea sau stingerea valorilor mobiliare de către emitent, operaţiuni referitoare la întreaga emisiune de valori mobiliare, pierderea valorilor mobiliare).
5.2. Deţinătorii nominali, suplimentar la registrele indicate în pct. 5.1 al prezentului Regulament, sînt obligaţi să ţină şi alte registre în conformitate cu regulamentele speciale de activitate.
5.3 Registrele menţionate în pct. 5.1 vor avea foile numerotate, vor fi şnuruite, sigilate şi semnate de către organul executiv al registratorului/deţinătorului nominal.
6. Cerinţe generale faţă de dispoziţia de transmitere a valorilor mobiliare
6.1. Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare dintr-un cont personal în alt cont personal se efectuează în baza dispoziţiei de transmitere, care se semnează de către persoana înregistrată care transmite valorile mobiliare sau de către o altă persoană stabilită de legislaţie, pe de o parte, şi de către persoana (fizică/juridică), ce primeşte valorile mobiliare, pe de altă parte. În cazul transmiterii valorilor mobiliare nominative ca rezultat al tranzacţiei efectuate la bursa de valori, dispoziţia de transmitere se semnează şi de persoana împuternicită de către membrul bursei de valori.
6.2. Dispoziţia de transmitere va fi semnată unilateral de către partea care transmite valorile mobiliare în următoarele cazuri:
a) la repartizarea acţiunilor de tezaur ale emitentului acţionarilor sau lucrătorilor acestuia;
b) la repartizarea valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în proces de lichidare către acţionarii acestora;
c) la transmiterea valorilor mobiliare (patrimoniului) din deţinere nominală a companiei de administrare fidiciară a investiţiilor (în proces de lichidare) în deţinerea reală a fondatorilor administrării (fondatorilor trustului);
d) la transmiterea gratuită către emitent a pachetului de acţiuni deţinut de către stat;
e) la transmiterea valorilor mobiliare către succesorii persoanei juridice dizolvate;
f) la transmiterea valorilor mobiliare în baza Hotărîrii instanţei de judecată.
6.3. În cazul transmiterii valorilor modiliare prin moştenire, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către moştenitor (reprezentantul moştenitorului).
6.4. Pentru tranzacţiile efectuate în afara bursei, cu excepţia cazurilor prevăzute la pct. 6.6 - 6.8 se va utiliza dispoziţia de transmitere conform Anexei nr. 2 la prezentul Regulament.
6.5. Pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa bursieră, se vor utiliza dispoziţiile de transmitere stabilite de regulamentele Bursei de Valori a Moldovei şi ale Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare.
6.6. La răscumpărarea   valorilor  mobiliare,  emise  de  fondurile  de investiţii   nemutuale   aflate  în  proces  de  reorganizare,   conform prevederilor  Legii nr.54-XVI din 28 aprilie 2005 pentru modificarea  şi completarea  Legii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997 cu privire la fondurile de investiţii,   se  va  utiliza dispoziţia  de  transmitere   pentru răscumpărarea  acţiunilor  fondurilor de investiţii nemutuale aflate  în proces de reorganizare, stabilită în Anexa nr.3 la prezentul Regulament.
6.7. La repartizarea acţiunilor de tezaur acţionarilor sau lucrătorilor emitentului, valorilor mobiliare din  portofoliile  fondurilor  de  investiţii  în  proces  de  lichidare acţionarilor acestora, precum şi la transmiterea  patrimoniului  (valorilor mobiliare)  din deţinerea nominală a companiei de administrare fiduciară a investiţiilor (în proces de lichidare)  în  deţinerea  reală a fondatorilor administrării (fondatorilor  trustului), vor fi utilizate, după caz,  dispoziţiile  de transmitere  generale,  conform formelor stabilite în anexele nr.4 , nr.5 şi nr.6 la prezentul Regulament.
6.8. La atribuirea  în  condiţiile  Legii nr.387-XV din  25.11.2004  a patrimoniului (valorilor mobiliare) întreprinderilor agricole lichidate, vor  fi utilizate dispoziţiile de transmitere stabilite în anexele  nr.7 şi nr.8 la prezentul Regulament, care vor fi semnate în modul stabilit de Legea menţionată.
6.9. Semnarea dispoziţiei de transmitere de către persoana fizică:
a) dacă persoana înregistrată este un minor, care nu a atins vîrsta de 14 ani, dispoziţia de transmitere va fi semnată de părinţi, adoptatori sau tutore;
b) dacă persoana înregistrată este un minor, care a împlinit vîrsta de 14 ani, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către această persoană, dar înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu încuviinţarea părinţilor, adoptatorilor sau al curatorului, iar în cazurile prevăzute de lege şi cu încuviinţarea autorităţii tutelare;
c) dacă persoana înregistrată a fost limitată în capacitatea de exerciţiu de către instanţa de judecată, dispoziţia de transmitere se va semna de către această persoană, iar înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu condiţia prezentării consimţămîntului scris al curatorului;
d) dacă persoana înregistrată a fost declarată de către instanţa de judecată ca incapabilă, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către tutorele ei.  
6.10. În cazul în care persoana înregistrată este persoană juridică, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către reprezentantul acesteia.
6.11. Dacă valorile mobiliare transmise se află în proprietatea comună a două sau mai multe persoane, dispoziţia de transmitere trebuie să fie semnată de către toţi coproprietarii sau de către persoana împuternicită de către aceştia în baza procurii autentificate conform legislaţiei.
6.12. Persoana care semnează dispoziţia de transmitere garantează registratorului şi persoanei, căreia îi transmite valorile mobiliare, precum că:
a) ea este persoana care are dreptul să efectueze un astfel de transfer. Dacă dispoziţia de transmitere este semnată de către reprezentant, acesta va prezenta documentele care dovedesc că el este investit cu împuternicirile respective de către persoana reprezentată;
b) valorile mobiliare care se transmit sînt valabile şi nu sînt grevate cu obligaţiuni.
6.13. Semnătura persoanei implicate în tranzacţie, după caz, poate fi autentificată de către notar, reprezentantul organului administraţiei publice locale, registrator sau de către participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare, a cărui client este această persoană. Prin autentificare se confirmă că semnătura din dispoziţia de transmitere aparţine persoanei care a semnat-o.
6.14. În cazul în care cumpărătorul valorilor mobiliare este un investitor cu reşedinţa într-un alt stat, el trebuie să prezinte originalul sau copia legalizată a extrasului din registrul (borderoul) comercial al ţării de reşedinţă (pentru persoanele juridice), copia legalizată a documentului ce confirmă domiciliul (pentru persoane fizice), eliberat nu mai tîrziu de 3 (trei) luni pînă la prezentare.
6.15. Documentele menţionate  în pct. 6.14. se legalizează în două etape după cum urmează :
a) la autorităţile competente din ţara de reşedinţă (sediul/domiciliul) a investitorului;
b) la Ambasada (Consulatul) Republicii Moldova amplasată în ţara de reşedinţă a investitorului.
6.16. Ca excepţie de la pct. 6.15 lit.b),  în cazul în care în ţara de reşedinţă a investitorului nu există reprezentanţă diplomatică a Republicii Moldova, documentele menţionate în pct. 6.14 se legalizează la Direcţia Generală Consulară a Ministerului Afacerilor Externe al Republicii Moldova.
6.17. Actele oficiale străine întocmite pe teritoriul statelor părţi la Convenţia cu privire la suprimarea cerinţei supralegalizării actelor oficiale străine pe care este aplicată apostila în condiţiile stabilite prin această Convenţie se recunosc pe teritoriul Republicii Moldova fără supralegalizare suplimentară. Pentru aceşti investitori prevederile pct. 6.14-6.16 nu se aplică.
6.18. Pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare efectuate în afara bursei şi de donaţie, dispoziţia de transmitere se întocmeşte în 3 (trei) exemplare. După înregistrarea tranzacţiei, un exemplar rămîne la registrator, un exemplar la partea care transmite valorile mobiliare şi un exemplar la partea pe contul căreia se transmit valorile mobiliare.
6.19. Pentru celelalte tipuri de tranzacţii cu valorile mobiliare efectuate în afara bursei, dispoziţia de transmitere se întocmeşte în 2 (două) exemplare: un exemplar pentru registrator şi unul pentru partea care transmite sau primeşte valorile mobiliare (după caz).
7. Procedura de efectuare a înscrierilor în sistemul registrului
7.1. Efectuarea înscrierilor în sistemul registrului
7.1.1 Înscrierile în sistemul registrului se introduc la dispoziţia emitentului, proprietarului sau  reprezentantului acestuia, deţinătorului nominal, CNVM, instanţei judecătoreşti sau altor organe competente, în conformitate cu legislaţia în vigoare.
7.1.2 Registratorul/deţinătorul nominal înregistrează transmiterea valorilor mobiliare în cazul respectării următoarelor cerinţe:
- numărul de valori mobiliare, indicat în dispoziţia de transmitere, nu este mai mare decît numărul de valori mobiliare de acestă clasă înscrise în contul personal al persoanei înregistrate;
- prin transmiterea dată nu vor fi încălcate restricţiile privind tranzacţionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaţie, statutul emitentului, decizia CNVM, hotărîrea instanţei judecătoreşti;
- pentru operarea înregistrării transferului sînt prezentate toate documentele necesare conform legislaţiei şi prezentului Regulament.  
7.1.3 În cazul, în care transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează prin reprezentant, pînă la operarea înscrierilor respective, registratorul/deţinătorul nominal trebuie să verifice existenţa împuternicirilor respective.
7.1.4 Împuternicirile reprezentantului persoanei fizice se confirmă prin unul din următoarele documente:
- procura, autentificată conform legislaţiei, care atestă dreptul reprezentantului de a transmite valorile mobiliare respective;
- actul de identitate al părinţilor (adoptatorilor) cu înscrierea privind copiii sau certificatul de naştere, hotărîrea instanţei de judecată;
- copia sau extrasul din hotărîrea instanţei de judecată despre limitarea persoanei în capacitatea de exerciţiu, declararea incapacităţii, instituirea tutelei sau curatelei.
7.1.5 Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia extrasului din Registrul de Stat al Întreprinderilor şi Organizaţiilor privind administratorul societăţii sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice şi autentificată cu ştampila întreprinderii.
7.1.6 În cazul donaţiei valorilor mobiliare, pe lîngă dispoziţia de transmitere, pentru înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, persoana care transmite valorile mobiliare va prezenta registratorului contractul de donaţie, iar în cazurile prevăzute de actele normative, şi extrasul din raportul de estimare a valorilor mobiliare care constituie obiect al donaţiei.
7.1.7 În cazul moştenirii valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere şi a certificatului de moştenitor, autentificat notarial.
7.1.8 În cazul executării pe cale silită a actelor judecătoreşti cu privire la transmiterea valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere, semnată de către reprezentantul împuternicit de organele de executare stabilite de legislaţie şi titlul executoriu.
7.1.9 În cazul succesiunii de drepturi şi obligaţii, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza deciziei sau actului prin care s-a iniţiat succesiunea şi a deciziei Camerei Înregistrării de Stat despre înregistrarea de stat a persoanei juridice succesoare de drepturi şi obligaţii sau a persoanei juridice dizolvate.  
7.1.10 Blocarea valorilor mobiliare pe conturile personale se înregistrează la cererea organelor de drept, CNVM, organelor fiscale, altor persoane împuternicite de legislaţie. Blocarea poate avea loc în cazul constituirii gajului, iniţierii operaţiunilor de vînzare, sechestrării valorilor mobiliare şi în alte cazuri prevăzute de legislaţie.
Nu se admite înregistrarea transferului valorilor mobiliare blocate dintr-un cont personal în altul.
Anularea înscrierii privind blocarea valorilor mobiliare se efectuează în baza dispoziţiei scrise a organelor şi persoanelor împuternicite, din iniţiativa cărora s-a efectuat blocarea, sau persoanelor, în interesul cărora s-a efectuat blocarea.
7.1.11 La înregistrarea transferului valorilor mobiliare, registratorul urmează să se asigure, că numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.
7.1.12 Dacă o valoare mobiliară aparţine mai multor persoane, aceştia se înregistrează ca coproprietari.
7.1.13 Toate înscrierile în sistemul registrului trebuie să se bazeze pe documentele primare. Registratorul este obligat să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective.
Înscrierile în sistemul registrului se introduc în decurs de 3 zile lucrătoare din ziua prezentării tuturor documentelor necesare.
7.1.14 Registratorul/deţinătorul nominal va refuza introducerea înscrierilor în sistemul registrului şi va prezenta solicitanţilor în termen de 3 zile lucrătoare, argumentările respective, în cazurile în care:
a) nu sînt prezentate toate documentele necesare;
b) documentele prezentate nu corespund cerinţelor stabilite de legislaţie;
c) sînt dubii întemeiate şi esenţiale referitor la autenticitatea semnăturii de pe documente;
d) registrul nu conţine informaţia despre persoana care transmite valorile mobiliare şi/sau valorile mobiliare referitor la care urmează a fi efectuate înscrierile date în registru;
e) numărul valorilor mobiliare indicate în dispoziţia de transmitere depăşeşte numărul de valori mobiliare aflate pe contul personal al persoanei înregistrate;
f) nu sînt respectate restricţiile stabilite de legislaţie.
7.1.15 Registratorul/deţinătorul nominal nu este în drept:
a) să anuleze înscrierile introduse în sistemul registrului, fără temeiuri legale;
b) să sisteze executarea dispoziţiei de transmitere, perfectată în corespundere cu cerinţele legislaţiei;
c) să refuze introducerea înscrierilor în sistemul registrului în cazul depistării unei erori comise de el;
d) la introducerea înscrierilor în sistemul registrului - să înainteze faţă de persoanele înregistrate sau cumpărători cerinţe sau să solicite documente neprevăzute de legislaţie.
7.2. Cerinţe suplimentare referitor la înscrierile în sistemul registrului de către deţinătorul nominal
7.2.1 În cazul în care contractul nu prevede o modalitate aparte, înregistrarea circulaţiei valorilor mobiliare pe conturile personale ale clienţilor se va efectua în baza documentelor de evidenţă ale deţinătorului nominal, precum şi în baza ordinelor, indicaţiilor şi altor documente ale clientului, care trebuie să conţină rechizitele de bază ale formei-tip a dispoziţiei de transmitere.
7.2.2 Deţinătorul nominal efectuează înscrierile în sistemul registrului în termen de 3 zile lucrătoare de la data executării ordinelor (indicaţiilor) sau de la data depunerii cererilor respective, dacă alte acte normative nu prevăd altfel.
7.2.3 În cazul fracţionării sau consolidării acţiunilor emitentului, deţinătorul nominal este obligat, în termen de cel mult 10 zile calendaristice din ziua recepţionării înştiinţării de la emitent sau de la registratorul independent, să efectueze înscrierile corespunzătoare în sistemul registrului.
7.2.4. Înscrierile în sistemul registrului trebuie să fie efectuate astfel, încît deţinătorul nominal să dispună sau să prezinte la prima cerere a emitentului, registratorului sau organului de stat competent informaţia dezvăluită  conform prevederilor legislaţiei.
7.2.5. Înscrierile în sistemul registrului, de asemenea, vor reflecta:
a) circulaţia valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti pe conturile personale ale clienţilor;
b) drepturile patrimoniale delegate deţinătorului nominal;
c) grevarea valorilor mobiliare cu obligaţiuni;
d) tranzacţiile emitenţilor, ale căror valori mobiliare aparţin clienţilor (convertirea, fracţionarea şi consolidarea valorilor mobiliare, plata dividendelor);
e) alte operaţiuni prevăzute de legislaţie.
8. Particularităţile înregistrării operaţiunilor cu valori mobiliare materializate
8.1. Evidenţa eliberării şi anulării certificatelor valorilor mobiliare materializate se ţine în registrul de eliberare şi anulare a certificatelor valorilor mobilare materializate.
8.2. În cazul eliberării certificatelor valorilor mobiliare materializate, registratorul trebuie să elaboreze procedurile, care ar asigura eliberarea certificatelor pentru toate valorile mobiliare plasate, precum şi retragerea certificatelor din circulaţie şi anularea lor. Procedurile menţionate vor include:
a) procedurile de control al safeurilor, care asigură efectuarea unei inventarieri minuţioase a certificatelor valorilor mobiliare materializate în baza numărului unic al fiecărui certificat;
b) controlul utilajului folosit la certificarea autenticităţii certificatului valorilor mobiliare (dispozitivelor pentru facsimilele semnăturilor colaboratorilor şi ştampilei emitentului);
c) metoda de aplicare a semnelor pe certificate sau de stingere a certificatelor devenite inutile sau pasibile anulării, care permite stabilirea univocă a nevalabilităţii acestora;
d) metoda de păstrare (cel puţin 3 ani după anulare) şi restabilire a certificatelor devenite inutile sau anulate.
8.3. Numărul total de valori mobiliare, fixat în fiecare certificat al valorilor mobiliare, puse în circulaţie de către emitent, nu trebuie să depăşească numărul de valori mobiliare indicat în decizia privind emisiunea valorilor mobiliare.
8.4. În cazul înstrăinării valorilor mobiliare materializate, dispoziţia de transmitere nu poate fi executată fără prezentarea registratorului a certificatului valorilor mobiliare materializate respective.
8.5. În cazul în care deţinătorul de valori mobiliare materializate a luat decizia cu privire la înstrăinarea unui număr de valori mobiliare mai mic decît cel înscris în certificatele concrete, registratorul, cu acordul emitentului, eliberează noului şi fostului deţinător certificate noi, păstrînd bilanţul general al valorilor mobiliare, iar certificatele vechi se anulează.
8.6. În cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare materializate în cadrul  reorganizării emitentului, toate valorile mobiliare aflate în circulaţie vor fi schimbate, după caz, din momentul prezentării certificatelor asupra valorilor mobiliare vechi la registrator.
Valorile mobiliare materializate noi trebuie să conţină informaţia privind modificările apărute în cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare la reorganizare, inclusiv, în caz de necesitate, noua denumire a emitentului, numărul, tipul şi valoarea nominală (fixată) a valorilor mobiliare.
8.7. În cazul în care persoana înregistrată a anunţat despre pierderea certificatului valorilor mobiliare sau despre inutilitatea acestuia, registratorul poate elibera un certificat nou în schimbul celui pierdut sau devenit inutil. Pentru aceasta persoana înregistrată trebuie să prezinte registratorului copia avizului din Monitorul Oficial al Republicii Moldova despre pierderea certificatului sau inutilitatea lui.
Persoana înregistrată achită eliberarea noului certificat în schimbul celui pierdut sau devenit inutil în limitele cheltuielilor suportate de către registrator sau emitent, dacă aceasta este prevăzut în contractul de ţinere a registrului.
9. Extrasul din registru
9.1. Extrasul din registru este un document care confirmă informaţia înscrisă în contul personal al persoanei înregistrate în registru.
Extrasul din registru poartă un caracter informativ, reflectînd situaţia valorilor mobiliare pe contul personal, şi trebuie să conţină menţiunea, conform căreia extrasul din registru confirmă drepturile persoanei înregistrate asupra valorilor mobiliare la data menţionată în extras, nu este o valoare mobiliară, iar transmiterea lui nu are drept consecinţă transmiterea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras.
9.2. Persoana înregistrată este în drept să ceară registratorului/deţinătorului nominal, iar acesta, la rîndul său, este obligat să elibereze persoanei înregistrate sau reprezentantului ei extrasul din registru cu privire la valorile mobiliare înscrise pe contul ei.
Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să elibereze extrasul din registru în termen de 3 zile lucrătoare din ziua solicitării eliberării extrasului.
9.3. Eliberarea primului extras din registru persoanei înregistrate se face din contul emitentului. În cazul eliberării aceleiaşi persoane celui de-al doilea sau următorului extras, care confirmă drepturile asupra valorilor mobiliare de aceeaşi clasă, se stabileşte o taxă ce nu va depăşi cheltuielile reale de perfectare a extrasului, dacă statutul societăţii sau contractul cu registratorul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul emitentului.
9.4. Persoanei înregistrate sau reprezentantului acesteia i se pot elibera următoarele tipuri de extrase:
a) extras din registru privind soldul valorilor mobiliare - conţine informaţia care reflectă soldul valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul personal al persoanei, înregistrate la momentul eliberării extrasului;
b) extras din registru privind înscrierea în cont a valorilor mobiliare - conţine informaţia privind înscrierea valorilor mobiliare în contul personal al persoanei înregistrate;
c) extras operaţional - conţine informaţia privind transferul valorilor mobiliare;
d) extras din registru privind un număr anumit de valori mobiliare - conţine informaţia privind confirmarea numărului indicat de valori mobiliare înscrise pe cont, care nu depăşeşte numărul tuturor valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul personal al persoanei înregistrate la momentul eliberării extrasului;
e) extras din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare - conţine informaţia privind retragerea valorilor mobiliare din contul personal al persoanei înregistrate;
f) extras din registru privind operarea grevării cu obligaţiuni - conţine informaţia privind înregistrarea în contul personal al persoanei înregistrate a restricţiilor asupra dreptului de înstrăinare a valorilor mobiliare indicate în extras;
g) extras din registru privind închiderea contului personal - conţine informaţia privind înregistrarea în contul personal al persoanei înregistrate a temeiului şi datei închiderii acestuia.
9.5. Eliberarea extrasului din registru privind înscrierea în cont a valorilor mobiliare, precum şi eliberarea extrasului din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare, se efectuează după înregistrarea transferului valorilor mobiliare.
10. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative şi darea de seamă
10.1. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative de către registrator
10.1.1 Registratorul poate acorda următoarele servicii de asigurare a efectuării operaţiunilor corporative ale emitentului:
a) cumularea şi prelucrarea informaţiei prezentate de către deţinătorii nominali (datele despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare, reprezentanţii lor  legali);
b) întocmirea raportului privind volumul şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate;
c) calcularea şi achitarea dividendelor, dacă aceasta este prevăzut în contractul încheiat cu emitentul/clientul;
d) repartizarea dividendelor în formă de valori mobiliare;
e) expedierea avizului privind ţinerea adunării generale a acţionarilor;
f) expedierea buletinelor de vot;
g) îndeplinirea funcţiei comisiei de înregistrare la adunarea generală a acţionarilor;
h) îndeplinirea funcţiei comisiei de numărare a voturilor la adunarea generală a acţionarilor;
i) perfectarea şi întocmirea dării de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitentului pe o anumită perioadă;
j) alte operaţiuni, ce nu contravin legislaţiei în vigoare şi contractului încheiat cu emitentul.
10.1.2 Lista deţinătorilor de valori mobiliare trebuie să fie întocmită în ordine alfabetică. Lista se întocmeşte la o dată anumită de evidenţă pentru fiecare tip de valori mobiliare separat.
Odată cu primirea de la emitent a notificării cu privire la data evidenţei acţionarilor ce au dreptul de a primi dividende şi a acţionarilor ce au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii, registratorul:
- va asigura introducerea în registru a tuturor modificărilor referitoare la dreptul de proprietate asupra acţiunilor, conducîndu-se de instrucţiunile primite, nu mai tîrziu de data indicată a evidenţei sau în decurs de 2 zile lucrătoare de la data evidenţei, în cazul tranzacţiilor realizate la Bursa de Valori;
- va informa (prin poştă şi/sau fax) deţinătorii nominali despre necesitatea dezvăluirii informaţiei despre acţionarii, care au dreptul de a primi dividende şi care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor societăţii.
Registratorul este obligat, în termen de 3 zile lucrătoare pînă la data ţinerii adunării generale, să întocmească lista modificărilor operate în lista acţionarilor, care au dreptul să participe la adunarea generală, în modul prevăzut de legislaţia cu privire la valorile mobiliare.
10.1.3 Repartizarea veniturilor (dividendelor sau dobînzii la obligaţiuni) achitate în formă bănească se efectuează în conformitate cu metoda solicitată de primire a acestora, indicată la contul personal al deţinătorului de valori mobiliare înregistrat.
În cazul în care registratorul, conform contractului încheiat cu emitentul,  prestează servicii de calculare şi plată a dividendelor, sistemul registrului trebuie să conţină date privind dividendele sau alte plăţi, cu indicarea perioadei (datei) anunţate de plată, numărului de acţiuni pentru care s-a efectuat plata dividendelor, sumei dividendelor sau altor plăţi pe o acţiune şi a datei achitării dividendelor sau altor venituri, precum şi datele privind obligaţiunile. Informaţia dată se prezintă registratorului în timp de 10 zile lucrătoare după luarea deciziei.
10.2. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative şi darea de seamă a deţinătorului nominal
10.2.1 La cererea emitentului sau registratorului, deţinătorul nominal va întocmi lista persoanelor, care au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor, şi o va prezenta imediat, începînd cu 3 zile lucrătoare pînă la adunare, prin fax şi poştă. Lista va include:
- data de evidenţă la care este întocmită lista (va fi stabilită în titlu);
- date referitoare la acţionarii societăţii pe acţiuni şi deţinătorii nominali, care la data de evidenţă au dreptul să participe la adunarea generală;
- informaţia privind clasele şi numărul total de acţiuni, pe care persoana este în drept să le reprezinte la adunarea generală.
Deţinătorul nominal este obligat să comunice registratorului toate modificările rezultate din tranzacţiile efectuate, pentru introducerea acestora în lista acţionarilor  cu drept de participare la adunare, cu cel puţin o  zi pînă la desfăşurarea adunării generale a acţionarilor.
10.2.2 Deţinătorul nominal, cu excepţia administratorului fiduciar, este obligat să prezinte clienţilor dările de seamă informative privind situaţia conturilor lor personale, în modul şi în termenul stabilit în contract.  
Administratorul fiduciar este obligat să informeze clienţii săi despre starea contului în termenii stabiliţi de contract, dar nu mai rar de o dată în an.
10.2.3 Darea de seamă informativă va conţine:
a) numărul de ordine şi data eliberării;
b) denumirea deţinătorului nominal;
c) perioada de gestiune curentă;
d) data de evidenţă la care este întocmită;
e) informaţia privind titularul contului;
f) bilanţul curent al valorilor mobiliare în perioada de gestiune pe fiecare emitent;
g) bilanţul curent al venitului (cheltuielilor) beneficiarului;
h) date privind tranzacţiile înregistrate în perioada de gestiune;
i) venitul calculat şi plătit clientului (beneficiarului);
j) suma impozitelor reţinute, comisionului şi altor reţineri, în conformitate cu legislaţia şi prevederile contractului.  
10.2.4 Darea de seamă poate fi întocmită, la solicitarea clientului, în varianta completă sau în varianta incompletă (de exemplu - numai pentru reflectarea soldurilor sau pentru reflectarea operaţiunilor înregistrate), dacă actele normative nu prevăd altfel.
11. Cerinţe generale de restabilire a registrului
11.1. În cazul constatării furtului, pierderii, distrugerii, deteriorării, sustragerii totale sau parţiale a datelor din sistemul registrului, registratorul/deţinătorul nominal este obligat:
a) să informeze despre aceasta, în formă scrisă, nu mai tîrziu de ziua ce urmează după ziua depistării faptului indicat mai sus:
- în cazul registratorului - emitentul, CNVM şi, după caz, organele de anchetă;
- în cazul deţinătorului nominal -  registratorii independenţi, CNVM şi, după caz, organele de anchetă;
b) în termen de 10 zile calendaristice, fără a-şi suspenda activitatea, să întreprindă toate măsurile necesare pentru restabilirea datelor din registru în baza copiei registrului, aflată la păstrare în casetele arendate în cadrul băncii comerciale.
11.2. În cazurile menţionate în pct. 11.1 al prezentului Regulament, copia registrului pe fişier electronic din caseta băncii comerciale poate fi ridicată de către registrator /deţinătorul nominal doar cu permisul CNVM, în prezenţa unui reprezentant al CNVM.
12. Excepţii de restabilire a registrului ţinut de către registratorul independent
12.1. În cazul în care contractul de ţinere a registrului cu emitentul a fost reziliat, iar registratorul se eschivează neîntemeiat de la transmiterea acestuia registratorului nou-desemnat (registratorul succesor) şi/sau în cazul cînd registratorul nu a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct. 11.1 al prezentului Regulament, emitentul, precum şi registratorul care va prelua ţinerea registrului, vor întreprinde măsurile de rigoare pentru restabilirea datelor din registru în baza documentelor specificate în pct. 12.2.
12.2. Document de reper pentru restabilirea datelor din registru va servi lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor. În calitate de surse suplimentare pentru restabilirea datelor din registru, înregistrate ulterior datei desfăşurării ultimei adunări generale a acţionarilor, vor servi:
a) dispoziţiile de transmitere a valorilor mobiliare, extrasele din registru;
b) dările de seamă  privind tranzacţiile cu valorile mobiliare, prezentate CNVM de către emitent, registratori, deţinătorii nominali şi bursa de valori;
c) documente referitoare la tranzacţiile înregistrate pe piaţa extrabursieră, care se vor prezenta emitentului de către deţinătorii de valori mobiliare (contractele de vînzare-cumpărare, donaţie, schimb, certificatul de moştenitor  etc.);
d) informaţia privind părţile în tranzacţiile înregistrate pe piaţa bursieră de către participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj (dealer), care se prezintă CNVM în mod obligatoriu;
e) documentele ce certifică înregistrarea valorilor mobiliare în Registrul de stat al valorilor mobiliare şi operarea modificărilor în actele de constituire ale emitentului;
f) alte surse de informaţie prevăzute de legislaţie.
12.3. Pentru restabilirea datelor din registru emitentul este obligat, în termen de pînă la 30 de zile calendaristice de la data cînd urma să fie transmis registrul sau să fie întreprinse acţiunile obligatorii, prevăzute la pct. 11.1. al prezentului Regulament, să publice în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi în publicaţia periodică de specialitate a CNVM un aviz privind prezentarea de către persoanele înregistrate în registrul emitentului a documentelor ce au servit temei pentru înscrierile în registru, începînd cu data ultimei adunări generale a acţionarilor.
12.4. Restabilirea datelor din registru de către emitent se supraveghează de CNVM. Preluarea de către registratorul succesor a activităţii de ţinere a registrului restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNVM.
12.5. În cazul în care, ulterior restabilirii registrului, datele din registrul, referitor la care au avut loc evenimentele indicate în pct. 11.1 al prezentului Regulament, sau registrul netransmis de către registratorul precedent, precum şi documentele probatorii care confirmă autenticitatea lor, devin accesibile şi se constată că contravin datelor din registrul restabilit, prioritate va avea registrul de pînă la restabilire, dacă pe cale judiciară nu s-a stabilit altfel.
12.6. În urma apariţiei situaţiei menţionate în pct. 12.5 al prezentului Regulament, registratorul, care ţine registrul emitentului, va informa imediat despre aceasta emitentul, CNVM, organele de anchetă (după caz) şi persoanele înregistrate, în raport cu care s-au depistat neconcordanţe, şi va întreprinde măsuri de rigoare în vederea înlăturării lor.
12.7. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registru le va suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a fost reziliat contractul compensarea cheltuielilor suportate la restabilirea datelor din registru.
12.8. Prejudiciile rezultate din situaţia menţionată la pct. 12.5 vor fi reparate de către registratorul care n-a asigurat transmiterea registrului registratorului succesor şi/sau n-a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct. 11.1 al prezentului Regulament.
13. Transferul registrului unui alt registrator independent
13.1. Contractul de ţinere a registrului poate fi reziliat de orice parte prin prezentarea unui aviz scris cu cel puţin 90 zile calendaristice înainte de reziliere. Emitentul trebuie sa achite  toate cheltuielile legate de înregistrarea transferului registrului, cu excepţia cazurilor, cînd rezilierea contractului se efectuează din cauza retragerii licenţei registratorului sau încălcării de către  registrator a prevederilor contractului.
13.2. Acţiunea contractului încetează în cazul retragerii licenţei registratorului de  către  CNVM sau în baza hotărîrii judecătoreşti. În acest caz, în termen de 15 zile calendaristice de la intrarea în vigoare a hotărîrii CNVM privind retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului, emitentul trebuie să încheie contract cu un alt registrator independent căruia, în termen de pînă la 30 zile calendaristice, i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului. În cazul în care emitentul n-a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este  obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de către CNVM, conform Capitolului 14 al prezentului Regulament.
13.3. În cazul încetării acţiunii contractului, registratorul are dreptul la restituirea tuturor cheltuielilor, legate de executarea contractului, pînă în momentul transferului registrului emitentului sau registratorului independent succesor.
13.4. Rezilierea contractului de către emitent
13.4.1 Pentru a rezilia contractul emitentul trebuie să expedieze  registratorului un aviz scris în doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de managerul sau altă persoană autorizată a registratorului, indicîndu-se data recepţionării documentului, şi va fi remis emitentului.
13.4.2 Avizul trebuie să conţină următoarea informaţie:
a) data încetării acţiunii contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice după recepţionarea de către registrator a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că în acţiunile sale registratorul a admis încălcări ale prevederilor contractului;
b) denumirea, adresa, numărul de telefon şi persoana de contact a registratorului  nou desemnat, daca acesta a fost desemnat, sau confirmarea că această informaţie va fi prezentată imediat după desemnarea succesorului;
c) dispoziţia despre faptul că, în conformitate cu condiţiile contractului, registratorul este obligat să coopereze strîns cu  registratorul nou desemnat pentru o perioadă de 90 de zile calendaristice, pentru  a asigura  înregistrarea şi transferul tuturor documentelor, precum şi întru îndeplinirea  tuturor  acţiunilor necesare pentru transferul şi ţinerea registrului;
d) confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului unui alt registrator, precum si cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, cu excepţia cazurilor cînd desfacerea contractului este cauzată de retragere a licenţei  sau încălcarea de către registrator a prevederilor contractului;
e) dispoziţia, precum, că registratorul, confirmînd recepţionarea avizului prin semnătură, cunoaşte condiţiile avizului;
f) temeiul rezilierii contractului.
13.4.3 Părţile pot sa ajungă la un acord în formă scrisă privind rezilierea contractului pîna la expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de către registrator.
13.5. Rezilierea contractului de către registrator
13.5.1 Pentru a rezilia contractul, registratorul trebuie să prezinte emitentului un aviz scris în doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de către managerul sau altă persoană autorizată a emitentului cu indicarea datei recepţionării documentului şi va fi remis registratorului.
13.5.2 Avizul trebuie să conţină următoarea informaţie:
a) data expirării contractului, care va fi nu mai puţin de 90 zile calendaristice după recepţionarea avizului scris de către emitent;
b) în conformitate cu condiţiile contractului, confirmarea faptului, că registratorul independent va coopera strîns cu registratorul nou desemnat pentru o perioadă de 90 de zile calendaristice, pentru a asigura înregistrarea si transferul tuturor documentelor, precum şi îndeplinirea  tuturor acţiunilor necesare pentru transferul şi ţinerea registrului;
c) confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului, precum şi cheltuielile registratorului,  legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, în afară de cazul, în care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor contractului, sau la iniţiativa registratorului fără de motiv;
d) confirmarea recepţionării avizului de către emitent prin semnătură;
e) temeiul rezilierii contractului.
13.5.3 Părţile pot să ajungă la un acord în formă scrisă privind rezilierea contractului pînă la expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de către emitent.
13.5.4 În cazul în care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor contractului sau din iniţiativa acestuia fără de motiv, cheltuielile legate de transferul registrului le va suporta registratorul, dacă părţile nu convin altfel.
13.6. Transferul documentaţiei registratorului nou desemnat
13.6.1 Odată cu  recepţionarea avizului de desfacere a contractului sau cu expedierea avizului de desfacere a contractului către emitent, registratorul trebuie să elaboreze o procedură (grafic) pentru transferarea documentelor registratorului nou desemnat.
13.6.2 În cazul în care valorile mobiliare sînt înregistrate la Bursa de Valori a Moldovei, registratorul, cu 3 zile lucrătoare înainte de data întreruperii contractului de ţinere a registrului, trebuie sa informeze bursa de valori.
13.6.3 Registratorul, în ultimele 3 zile lucrătoare înainte de data întreruperii contractului, va înceta recepţionarea cererilor de transfer a drepturilor de proprietate sau a altor cereri legate de înscrierile în sistemul registrului şi, totodată, va îndrepta toate persoanele interesate către registratorul nou desemnat.
13.6.4 Registratorul trebuie să întreprindă toate acţiunile necesare în raport cu registrul pînă la data încetării acţiunii contractului.
13.6.5 La finisarea tuturor acţiunilor legate de ţinerea registrului, registratorul (după confirmarea tuturor plăţilor necesare, efectuate de către emitent), în termen de 3 zile lucrătoare, va expedia registratorului  nou desemnat:
1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor de valori  mobiliare la data rezilierii contractului, registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare şi lista blocărilor valorilor mobiliare;
2) toată informaţia referitoare la registru, ce se păstrează în computer, în 2 copii pe suporturi magnetice;
3) documentele de constituire ale emitentului şi modificările ulterioare la acestea;
4) toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la emitent, deţinătorii de valori mobiliare ai emitentului, comunicările recepţionate de la sau referitoare la deţinătorii de valori mobiliare ai emitentului, inclusiv dispoziţiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicările de la emitent, precum şi copiile tuturor listelor, inclusiv celor, în baza cărora au fost formate registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului, listele întocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunărilor generale ale acţionarilor, documentele de impozitare şi alte documente referitoare la registru;
5) informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind emitentul sau deţinătorii de valori mobiliare ai acestuia;
6) confirmarea faptului, că toată informaţia prezentată este completă şi veridică;
7) 3(trei) exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumără categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului  de primire-predare trebuie semnate de către registratorul care transmite registrul şi de către registratorul nou desemnat în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către registratorul nou desemnat, trebuie expediat emitentului.
Toate documentele, supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a registratorului, care transmite registrul respectiv, şi/sau cu ştampila registratorului în cauză.
13.6.6 În decurs de un an de la data rezilierii contractului, registratorul cu care se reziliază contractul este obligat să păstreze baza de date în sistemul informatic, precum şi copiile pe purtători de hîrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate.
13.6.7 Registratorul prezintă emitentului o factură (chitanţă) spre achitare privind calcularea detaliată a tuturor serviciilor oferite în legătură cu transferul registrului.
13.6.8 Emitentul va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în punctul 13.6.5 subpunctele 1), 2) şi 7) şi pentru perfectarea şi păstrarea informaţiei indicate în punctul 13.6.6. Mărimea plăţii în cauză nu va depăşi cheltuielile suportate de către registrator pentru efectuarea lucrărilor respective.
13.6.9 În ziua întreruperii contractului emitentul trebuie sa informeze CNVM despre încetarea acţiunii contractului şi despre desemnarea unui nou registrator. În cazul în care valorile mobiliare sînt înregistrate la bursa de valori, emitentul trebuie sa informeze imediat bursa de valori.
14. Modul de desemnare a registratorului independent de către CNVM
14.1. CNVM desemnează registratorul independent pentru emitentul ce n-a respectat actele normative referitoare la ţinerea registrului, cu care emitentul respectiv e obligat să încheie contract.
14.2. Dacă CNVM sau instanţa de judecată stabileşte, că emitentul ţine registrul cu încălcarea prezentului Regulament şi altor acte normative, CNVM înştiinţează emitentul despre acest fapt, urmînd să încheie contract cu un alt registrator independent în termen de 15 zile calendaristice. Dacă emitentul n-a reuşit să încheie  contractul  respectiv  în termenul stabilit, el  este  obligat  să încheie un astfel de contract cu registratorul independent desemnat de CNVM.
14.3. Cel puţin o dată în 12 luni CNVM întocmeşte lista (în ordine alfabetică)  registratorilor independenţi împuterniciţi de CNVM (în continuare - lista registratorilor împuterniciţi), care urmează a fi desemnaţi pentru emitenţii ce nu asigură ţinerea registrului.
14.4. În lista registratorilor împuterniciţi se includ registratorii, faţă de care pe parcursul ultimului an de activitate n-au fost aplicate sancţiuni.
14.5. CNVM informează preventiv registratorii despre includerea lor în lista registratorilor împuterniciţi.
În  termen de 3 zile lucrătoare din ziua informării despre includerea în lista registratorilor împuterniciţi, registratorul este obligat să înştiinţeze în scris CNVM despre acordul  sau dezacordul său privind includerea în această listă.
14.6. Totodată, CNVM formează lista emitenţilor (în ordine alfabetică), care nu au încheiat contract de ţinere a registrului în termenul stabilit (în continuare - lista emitenţilor), pentru care va fi numit registratorul independent.
14.7. CNVM desemnează pentru primul emitent din lista emitenţilor primul registrator independent din lista registratorilor împuterniciţi, pentru al doilea emitent din lista emitenţilor, respectiv, al doilea registrator independent din lista registratorilor împuterniciţi etc.
14.8. În termen de 3 zile lucrătoare după desemnarea registratorului independent, CNVM informează în scris emitentul despre hotărîrea respectivă.
14.9. Registratorul desemnat nu are dreptul să respingă preluarea ţinerii registrului acţionarilor emitentului numit de CNVM.
14.10. În termen de 15 zile calendaristice din ziua informării emitentului despre desemnarea  registratorului, emitentul e obligat să  încheie un contract cu registratorul  respectiv.
14.11. În cazul în care contractul  cu registratorul desemnat a fost reziliat şi emitentul  n-a  încheiat  contract cu alt registrator în termenul stabilit, CNVM desemnează un alt registrator din lista registratorilor împuterniciţi.
14.12. Transmiterea registrului unui alt registrator se efectuează în conformitate cu prevederile Capitolului 13 al prezentului Regulament.
15. Măsuri de securitate
Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să întreprindă măsuri de securitate care să corespundă cerinţelor legislaţiei şi actelor normative ale CNVM, în scopul preîntîmpinării accesului neautorizat şi divulgării informaţiei din registru, pierderii, modificării şi lichidării acesteia.
Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să dispună de reguli interne proprii referitoare la:
- controlul intern;
- corectitudinea introducerii înscrierilor în conturi;
- păstrarea (arhivarea) documentelor şi copiilor de pe aceste documente;
- verificarea şi protecţia informaţiei;
- accesul la datele arhivate;
- arhivarea informaţiei păstrate pe suport electronic;
- verificarea datelor introduse în registru/registrul clienţilor;
- restabilirea datelor din arhivă şi registru/registrul clienţilor pierdut, deteriorat, distrus sau sustras.
16. Responsabilitatea
În cazul nerespectării prevederilor prezentului Regulament, registratorul/deţinătorul nominal poartă răspundere în conformitate cu prevederile legislaţiei, inclusiv răspundere materială pentru prejudiciile cauzate în rezultatul:
- neexecutării dispoziţiei de transmitere în termenul stabilit de legislaţie;
- refuzului neîntemeiat de a înregistra transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare;
- înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu încălcarea prevederilor legislaţiei;
- înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare în contul unei persoane care nu are dreptul asupra lor.
Anexa nr. 1
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
CONTRACT - TIP
de ţinere a registrului deţinătorilor
de valori mobiliare nr.____
    ________________                                                                    "____"______________200_
(locul semnării)                                                                                                          (data semnării)
Clientul - societatea  pe acţiuni ______________________________________________                                                                                                         (denumirea completă a persoanei juridice)
certificatul de înregistrare a întreprinderii nr._____ din"__"____________, sau Deţinătorul nominal - participantul profesionist
la piaţa valorilor mobiliare _____________________________________________________
                                                                            (denumirea completă a persoanei juridice)
certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. ______din "____" _______________; licenţa de activitate
_______________________________________________________________________,
                                                                                    (denumirea genului de activitate)
nr._____ din "___"___________, eliberată de către CNVM, valabilă          
pînă la "___"_______________,   numit   în  continuare Client, în persoana_______________________________
                                                   (funcţia, numele şi prenumele)                                        
care acţionează  în  temeiul __________________________ pe de o parte, şi registratorul independent
          (statutului)                
______________________________________________ certificatul de  înregistrare a întreprinderii nr. ________
(denumirea completă a persoanei juridice)
din "___"_____________; licenţa de activitate ____________________________, nr. ____ din "__"_________,
                                                                                                            (denumirea genului de activitate)
eliberată de către CNVM valabilă pînă la "____"_____________,
numit în continuare Registrator, în persoana  ______________________________________________________,
                                                                          (funcţia, numele  şi prenumele)
pe de altă parte, au încheiat prezentul Contract privind următoarele:
I. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul Contract este încheiat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la  piaţa  valorilor  mobiliare nr.199-XIV din  18.11.1998, altor  acte normative ce reglementează piaţa valorilor mobiliare.
1.2. Clientul  transmite,  iar Registratorul îşi asumă obligaţia  să presteze  servicii de ţinere a registrului în conformitate cu  cerinţele actelor  normative,  indicate la punctul 1.1. al  prezentului  Contract, statutul societăţii şi clauzele prevăzute de prezentul Contract.
2. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE REGISTRATORULUI
2.1. Registratorul se obligă:
2.1.1. Să formeze  şi să ţină registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului în conformitate cu prezentul Contract, actele normative  în vigoare, în baza documentelor de constituire a Clientului, documentelor  ce certifică înregistrarea de stat a emisiunilor valorilor mobiliare  ale  emitentului/pentru  Deţinătorul  nominal -  şi  în  baza contractelor  încheiate  de  către  clienţi cu  Deţinătorul  nominal  în vederea  deţinerii  în  numele  lui a valorilor  mobiliare;  să  asigure colectarea, înregistrarea, prelucrarea, operarea modificărilor, completărilor şi păstrarea datelor în registru.
2.1.2. Să contacteze   cu   deţinătorii  de  valori  mobiliare ale Clientului  pentru  a  primi  informaţia care nu a  fost  prezentată  la momentul  formării  registrului sau deschiderii contului  analitic,  în scopul soluţionării situaţiilor confuze şi contradictorii.
2.1.3. Să întocmească   şi  să  prezinte  la  cererea  în  scris   a Clientului  dări  de seamă respective, liste şi extrase  din  registrele deţinătorilor  de  valori  mobiliare, în conformitate cu normele şi termenele prevăzute de actele normative.
2.1.4. Să asigure înregistrarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale Clientului în temeiul documentelor de transmitere, perfectate în coformitate cu legislaţia Republicii Moldova cu privire la operaţiunile cu valorile mobiliare sau să  expedieze, în caz de necesitate, o înştiinţare  scrisă  argumentată de refuz de a introduce înscrierile în registrul deţinătorilor de valori mobiliare; să introducă în registru modificările  datelor  contului  personal  al  deţinătorului  de  valori mobiliare  într-un  termen  de trei zile din ziua prezentării  de  către acţionar,  reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al  valorilor mobiliare a documentelor prevăzute de actele normative.
2.1.5. Să efectueze  la  cererea  Clientului înscrieri  în  registru privind  plasarea, răscumpărarea, convertirea, consolidarea, împărţirea valorilor  mobiliare şi alte operaţiuni ale emitentului într-un termen  de ___(_________) zile din ziua primirii dispoziţiei scrise a Clientului şi a  copiilor  autentificate  ale documentelor, care servesc  drept  temei pentru înregistrarea operaţiunilor respective în registrul deţinătorilor  de valori mobiliare ale Clientului.
2.1.6. Să considere   persoanele  înregistrate  în  registru, persoane cu drept de primire a avizelor, dividendelor şi altor plăţi, de vot  şi de folosire de dreptul de proprietate; să nu recunoască grevarea cu   obligaţiuni  sau  alte  restricţii  fără  dispoziţia  în  scris  a Clientului, în caz dacă legislaţia nu prevede altfel.
2.1.7. Să permită Clientului să inspecteze sistemul de înregistrare, documentele şi informaţia ce ţine de obligaţiile Registratorului faţă de Client.
2.1.8. Să primească   spre   executare   dispoziţii   referitor   la condiţiile  prezentului  Contract numai de la persoanele cu  funcţii  de răspundere,  împuternicite  de  către  Client  sau  de  către  managerul Clientului.
2.2. Registratorul este în drept:
a) să solicite  prezentarea  de către Client a tuturor  documentelor primare,  în scopul verificării corespunderii lor cu documentele  legate de executarea prezentului Contract;
    b) să solicite înlăturarea de către Client a încălcărilor cerinţelor actelor normative indicate la punctul 1.1 al prezentului Contract;
c)________________________________________________.
                             (conform acordului dintre părţile contractului)
3. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE CLIENTULUI
3.1. Clienul se obligă:
3.1.1. Să transmită Registratorului toate documentele şi informaţia, necesare  pentru formarea şi ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare  în  termen de cel mult _______zile calendaristice din  ziua semnării   prezentului  Contract;  să  prezinte  Registratorului  şi  să primească  de  la acesta datele necesare pentru  realizarea  condiţiilor prezentului  Contract, inclusiv lista persoanelor autorizate să  semneze şi  să  dea  dispoziţii, documentele primare şi cartela  cu  specimenele semnăturilor  persoanelor respective; să informeze Registratorul despre toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale Clientului  sau managerului Clientului şi Depozitarului (în  cazul  fondurilor  de investiţii şi companiilor  fiduciare)  şi  să transmită   o  nouă  cartelă  cu  specimenele  semnăturilor  persoanelor indicate.
    3.1.2. Să transmită   Registratorului  indicaţii  în  scris  privind pregătirea  documentelor conform prevederilor Contractului nu mai tîrziu de _______ pînă la termenul îndeplinirii lor.
3.2. Clientul este în drept:
a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator  a obligaţiilor asumate prin prezentul Contract;
b)_________________________________________________.
                       (conform acordului dintre părţile contractului)
4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII REGISTRATORULUI ŞI A CLIENTULUI
4.1. Clientul   este  responsabil  de  veridicitatea   informaţiilor prezentate Registratorului.
4.2. Prejudiciile, cauzate Clientului ca urmare a neexecutării sau a executării  inadecvate de către Registrator a obligaţiilor sale, urmează a  fi recuperate din contul mijloacelor Registratorului în  conformitate cu legislaţia în vigoare.
4.3. Dacă în procesul încheierii şi executării prezentului Contract Registratorul a devenit afiliat Clientului, el este obligat:
a) să comunice clientul în termen de______zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment şi
b) să întreprindă măsuri în vederea aducerii prezentului Contract în conformitate cu prevederile legislaţiei.
4.4. Registratorul nu este în drept:
a) să înregistreze  tranzacţii cu valorile mobiliare emise de Client sau aflate în posesia deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului , efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor normative;
b) să întreprindă  alte  măsuri,  executarea  cărora  ar  contravine legislaţiei în vigoare;
c)_________________________________________________.
                                  (conform acordului dintre părţile contractului)
4.5. Clientul nu este în drept:
- să intervină în activitatea curentă a Registratorului;
- să transmită,  înainte de încetarea acţiunii prezentului Contract, funcţiile  de  ţinere  a registrului deţinătorilor de  valori  mobiliare altui  Registrator sau să ţină de sine stătător registrul  deţinătorilor de valori mobiliare;
__________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI
5.1. Clientul  achită  Registratorului plata anuală de abonament  în mărime   de   __________ lei pentru  prestarea  de  către   Registrator   a următoarelor  servicii obligatorii: ţinerea registrului deţinătorilor de valori  mobiliare,  întocmirea listei deţinătorilor de valori  mobiliare pentru  adunarea  generală  a acţionarilor (o dată  pe  an),  eliberarea extraselor din registrul deţinătorilor (o dată).
5.2. Remuneraţia   Registratorului  se  plăteşte  de  către   Client trimestrial, şi numai în formă de mijloace băneşti, care se transferă în cont  într-un termen de _______ zile bancare următoare după ultima zi  a perioadei  de gestiune. Pentru transferarea cu întîrziere a  mijloacelor băneşti  Clientul plăteşte o amendă în mărime de ______ din sumă  pentru fiecare zi de restanţă.
5.3. Plata pentru  lucrările neprevăzute de prezentul Contract, executate de Registrator la dispoziţia Clientului, se  efectuează  în conformitate cu acordurile suplimentare între părţi.
5.4. Registratorul încasează de la fiecare deţinător de valori mobiliare sau persoană  împuternicită  a  Clientului  plata pentru executarea  operaţiunilor  care nu sînt prevăzute sau  depăşesc  volumul indicat  în  prezenta  secţiune în conformitate cu lista de  preţuri  în vigoare a Registratorului.
5.5. Valoarea  contractuală  a serviciilor de ţinere  a  registrului deţinătorilor  de  valori  mobiliare ale Clientului,  prestate  în  anii următori  de valabilitate a prezentului Contract, poate fi revizuită  şi se  negociază  în  mod suplimentar de către  părţi.  Registratorul  este obligat să aducă la timp la cunoştinţa Clientului modificările din lista sa de preţuri.
6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR
6.1. Părţile  Contractului  sînt  responsabile de  veridicitatea  şi corectitudinea informaţiei prezentate.
6.2. Registratorul  nu  este responsabil în faţa  Clientului  pentru prejudiciul cauzat prin acţiunile sau prin inactivitatea sa, în caz dacă a contat întemeiat pe dispoziţia sau informaţia prezentată în scris  de către  Client, precum şi pentru acţiunile referitoare la registrul deţinătorilor de valori mobiliare, întreprinse fără participarea Registratorului.
6.3. Registratorul  este obligat să compenseze pierderile,  inclusiv beneficiul   nerealizat,   cauzate  Clientului  prin  neexecutarea   sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract.
6.4 Clientul  este  obligat  să  compenseze  prejudiciile,  inclusiv beneficiul  nerealizat,  cauzate Registratorului prin  neexecutarea  sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract.
6.5. Părţile   prezentului  Contract  nu  poartă  răspundere  pentru neexecutarea  sau  executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzate  de evenimente de forţă majoră.
7. ALTE CONDIŢII
7.1. Litigiile  apărute  la  executarea  prezentului  Contract  se soluţionează în modul stabilit de legislaţie.
7.2. Modificările  şi/sau  rectificările  la prezentul  Contract  se perfectează printr-un acord suplimentar în scris al părţilor.
7.3. Părţile   sînt  obligate  să  se  informeze  reciproc   privind evenimentele  şi acţiunile indicate în continuare în termen de trei zile din ziua în care Registratorul sau Clientul au luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de ele:
a) deciziile  CNVM ce ţin de activitatea  Registratorului   sau Clientului;
b) suspendarea licenţei, eliberate de CNVM Clientului;
c) retragerea licenţei, eliberate de CNVM Registratorului sau Clientului.
7.4. Registratorul ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului pe purtători electronici de informaţie, cu respectarea cerinţelor CNVM faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative.
7.5._______________________________________________                                                    
                                 (conform acordului dintre părţile contractului)
8. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI
8.1. Prezentul  Contract  intră în vigoare din ziua semnării lui  şi este valabil pînă la ____________.
8.2. Se va considera dată a  încetării prezentului Contract data finalizării transmiterii registrului deţinătorilor de valori  mobiliare altui registrator.
9. REZILIEREA CONTRACTULUI
9.1. Contractul  poate  fi reziliat la iniţiativa uneia  din  părţi. Totodată, partea care are intenţia să rezilieze prezentul Contract, este obligată  să  comunice  intenţia  sa cu cel  puţin_______ zile calendaristice  pînă  la  data rezilierii acestuia.  După  înregistrarea acordului  privind  rezilierea  de către părţi a  prezentului  Contract, Registratorul  se obligă să colaboreze cu Registratorul-succesor timp de _____ zile  calendaristice  pentru  a  asigura  perfectarea  şi transmiterea  tuturor  documentelor  şi  efectuarea  tuturor  acţiunilor necesare  pentru  transmiterea şi ţinerea registrului  deţinătorilor  de valori  mobiliare.  Clientul suportă cheltuielile pentru perfectarea  şi transmiterea registrului către registratorul-succesor.
9.2. Prezentul Contract poate fi reziliat în cazul:
a) înţelegerii dintre părţi;
b) declaraţiei   uneia   dintre  părţi  în  legătură  cu   expirarea termenului Contractului;
c) retragerii  licenţei  CNVM,  eliberate  Clientului,  falimentului şi/sau lichidării lui;
d) retragerii licenţei CNVM, eliberate Registratorului, falimentului şi/sau lichidării lui;
e) denunţării  Contractului  de  către Client  sau  Registrator,  în cazurile prevăzute de punctul 9.3. al Contractului;
f) hotărîrii instanţei judecătoreşti.  
9.3. Prezentul  Contract  poate  fi  denunţat de  către  Client  sau Registrator în cazul:
a) retragerii   licenţei  CNVM,  eliberate  Registratorului   pentru activitatea de ţinere a registrului;
b) apariţiei  sau depistării afilierii dintre Client şi Registrator, sau dintre membrii consiliului, managerii, sau auditorii acestora;
c) încălcării de către una din părţi a prevederilor contractului;
d) la dorinţa uneia din părţi.
9.4. În cazul  cînd  în activitatea Registratorului  s-au  constatat încălcări  stipulate  în prezentul Contract, Clientul este în  drept  să rezilieze neîntîrziat Contractul cu Registratorul.
9.5. Retragerea  licenţei  Registratorului atrage rezilierea în  mod automat a prezentului Contract.
10. TRANSMITEREA REGISTRULUI DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE
10.1. Transmiterea  registrului şi a documentelor legate de  ţinerea registrului acţionarilor Clientului Registratorului-succesor de drepturi se  efectuează  în modul prevăzut de actele normative  ce  reglementează activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.
10.2. Registratorul   va   transmite  altui  registrator   registrul deţinătorilor  de  valori mobiliare ale Clientului, numai după  onorarea tuturor obligaţiilor de către Client.
10.3. Clientul  va  achita toate cheltuielile legate  de  transferul registrului  deţinătorilor de valori mobiliare unui alt registrator,  cu excepţia   cazurilor,  cînd  rezilierea  contractului  este  din   cauza retragerii  licenţei sau încălcării de către Registrator a  prevederilor contractului.  În  aceste  cazuri toate cheltuielile sînt  suportate  de către Registrator.
11. DISPOZIŢII FINALE
11.1. Prezentul  Contract  este  întocmit în  __(_______)  exemplare autentice  cu  putere  juridică egală. Primul exemplar  al  Contractului rămîne la
Client, al doilea-la Registrator,__________________________________________________
_________________________________________________________________________.
                                                      (al treilea şi alte exemplare)
11.2. Rechizitele:
Clientul          Registratorul
___________________    ____________________
  (adresa)                                                         (adresa)
___________________    ____________________
  (rechizitele bancare)                                    (rechizitele bancare)
___________________    ____________________
  (codul fiscal)                                       (codul fiscal)
11.3. Semnăturile reprezentantului:
      Clientul                                     Registratorul
___________________    ____________________
           (funcţia)                             (funcţia)
___________________    ____________________
  (semnătura)        (semnătura)
___________________    ____________________
      (numele şi prenumele)                                     (numele şi prenumele)
L.Ş.                                                           L.Ş.
                                                Anexa nr.2
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
                                                Anexa nr.3
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
Anexa nr. 4
la Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
                                                Anexa nr.5
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
                                               Anexa nr.6
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
                                                Anexa nr.7
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal
                                                Anexa nr.8
la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului
deţinătorilor de valori mobiliare nominative
de către registrator şi deţinătorul nominal