MODIFICAT
    HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543
    HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53
    HBN90 din 07.05.14, MO115-119/16.05.14 art.669; în vigoare 16.05.14
    HBN76 din 17.04.13, MO92-95/26.04.13 art.503
    HBN244 din 23.10.12, MO229-233/02.11.12 art.1316; în vigoare 02.11.12
    HBN144 din 21.06.12, MO130 din 26.06.12 art.778
    HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12
    HBN 267 din 17.12.09, MO27-28/19.02.10 art.100
    HBNM 83 din 02.04.09, MO78-79/21.04.09 art.324

    NOTĂ:
    În tot textul instrucțiunii sintagma „mijloacele semnăturii digitale” se substituie cu sintagma „dispozitiv de creare a semnăturii electronice”, iar sintagma „semnătură digitală” se substituie cu sintagma „semnătură electronică”, la numărul și cazul respectiv prin HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543
    Pe tot parcursul textului Instrucţiunii sintagma „Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor electronice” se substituie cu sintagma „Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice” prin HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12



    În temeiul art. 11, 47, 72 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei nr.548-XIII din 21.07.1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624),  art. 37 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21.07.1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.1, art.2), Legea cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală nr.264-XV din 15.07.2004 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.132-137, art.710), Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei 
    1. Se aprobă Instrucţiunea privind modul de prezentare de către bănci a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei (se anexează).
    2. La data intrării în vigoare a prezentei hotărîri se abrogă “Regulile de prezentare a dărilor de seamă Băncii Naţionale a Moldovei” (nr.2500/23 din 30.05.94), cu modificările şi completările ulterioare.
    3. Prezenta hotărîre se publică în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi intră în vigoare la 1 noiembrie 2008.

    PREŞEDINTELE CONSILIULUI
    DE ADMINISTRAŢIE
    AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI                   Leonid TALMACI

    Nr. 132. Chişinău, 17 iulie 2008.

    [Pct.1 abrogat prin HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543]
    2. Prezenta Instrucţiune stabileşte modul de întocmire şi transmitere a rapoartelor în formă electronică (în continuare - rapoarte electronice) de către băncile licenţiate (în continuare - bănci) la Banca Naţională a Moldovei (în continuare - BNM) şi acceptare a lor de către aceasta.
    3. În sensul prezentei Instrucţiuni, se definesc următoarele noţiuni:
    Componenta de transport - complex de mijloace tehnice şi program destinat asigurării schimbului de mesaje electronice între BNM şi bănci, prin intermediul căruia se realizează transmiterea rapoartelor electronice la BNM.
    Persoană autorizată – persoană fizică, salariat al băncii, căreia îi este delegat de către bancă dreptul de a vizualiza, crea sau transmite rapoarte către BNM. Dreptul de a transmite rapoarte la BNM îl poate avea doar persoana autorizată, care este titular al certificatului cheii publice.
    [Pct.3 noţiune în redacția HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]
    Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice – set de reguli privind structura, formatul şi modul de prezentare a rapoartelor electronice către BNM, compuse din:
    • Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul componentei de transport a Sistemului Automatizat de Plăţi Interbancare (SAPI);
    • Normele tehnice privind modul de prezentare a rapoartelor prin intermediul Sistemului Informatic de Raportare către Banca Naţională a Moldovei (SIRBNM).
    [Pct.3 noţiune introdusă prin HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12]
    Raport electronic - informaţie în formă electronică, creată, prelucrată şi perfectată de către bancă conform prevederilor actelor normative ale BNM, structurată conform formatului stabilit în Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice la BNM şi însoţită de semnătura electronică aplicată în conformitate cu legislaţia în vigoare;
    Noțiunile „cheie privată”, „cheie publică”, „certificat al cheii publice”, „circulație electronică a documentelor”, „document electronic”, „dispozitivele de creare a semnăturii electronice”, „semnătură electronică”, „produs asociat semnăturii electronice” se utilizează în sensul noțiunilor definite în Legea nr. 91 din 29 mai 2014 privind semnătura electronică și documentul electronic (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr. 174-177, art. 397).
    [Pct.3 alineat în redacția HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543]
    4. Rapoartele specificate în anexa nr.1 la Instrucţiune  se prezintă de către bancă la BNM în formă electronică în conformitate cu prezenta Instrucţiune. Rapoartele care nu sînt specificate în anexa nr.1 se prezintă în conformitate cu prevederile actelor normative ale BNM ce stau la baza acestora.
    5. Raportul electronic prezentat în conformitate cu Instrucţiunea în cauză, autentificat cu semnătură electronică a persoanei autorizate se consideră autentic, original şi produce efecte juridice.
    6. Băncile sînt responsabile de corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea informaţiei prezentate prin intermediul rapoartelor electronice la BNM.
    7. Băncile vor implementa un sistem de control intern eficient aferent procesului de raportare la BNM, care să asigure securitatea, veridicitatea şi autenticitatea rapoartelor electronice transmise.
    8. Rapoartele electronice se întocmesc şi se transmit la BNM în termenul şi cu periodicitatea stabilită de actele normative ale BNM.
    9. Rapoartele electronice se întocmesc şi se transmit la BNM în formatul stabilit în Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice .
    [Pct.9 modificat prin HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12]
    10.  La transmiterea rapoartelor electronice banca va aplica semnătura electronică în conformitate cu Ordinea de aplicare a semnăturii electronice la prezentarea rapoartelor electronice la BNM (anexa nr. 2 la prezenta Instrucţiune).
    11. Rapoartele electronice ale băncii se transmit la BNM de către persoana autorizată a băncii. În cadrul unei bănci poate fi una sau mai multe persoane autorizate.
    12. În scopul delegării unei persoane autorizate cu dreptul de a transmite rapoarte electronice, banca va întreprinde următoarele:
    a) va desemna prin ordin/dispoziţie persoana autorizată de a transmite rapoarte electronice la BNM;
    b) va prezenta la BNM o cerere privind înregistrarea persoanei autorizate de a transmite rapoarte electronice la BNM conform formularului tipizat al cererii prezentat în anexa nr. 3 la prezenta Instrucţiune. Banca va primi o înştiinţare de la BNM privind înregistrarea persoanei autorizate şi codul de identificare atribuit persoanei autorizate după caz;
    c) va genera cheia privată și cheia publică a persoanei autorizate, utilizînd un dispozitiv de creare a semnăturii electronice;
    [Pct.12 lit.c) în redacția HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543]
    d) va transmite certificatul cheii publice a persoanei autorizate la BNM.
    12¹. În scopul delegării unei persoane autorizate, cu dreptul de a vizualiza sau crea rapoarte, se vor executa doar acţiunile prevăzute la punctul 12, litera a şi b.
    [Pct.12¹ introdus prin HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]
    13. În cazul concedierii, înlocuirii sau trecerii în altă funcţie a persoanei autorizate banca va prezenta la BNM cererea de eliminare din listă a persoanelor autorizate de a transmite rapoarte electronice, conform formularului din anexa nr. 4 la prezenta Instrucţiune. Orice modificare în lista persoanelor autorizate de a transmite rapoarte electronice va fi prezentată la BNM prin scrisoare oficială în termen de 2 zile lucrătoare din momentul apariţiei modificării respective.
    14. Pentru a întocmi şi transmite un raport electronic banca va întreprinde următoarele:
    a) subdiviziunile responsabile din cadrul băncii vor pregăti informaţia pentru raportul electronic, efectuînd controlul aritmetic şi logic al datelor;
    b) reprezentarea (redarea) pe suport hîrtie a informaţiei din raportul electronic conform specimenului raportului din actul normativ respectiv al BNM (în continuare copie a raportului electronic), va fi semnată şi autentificată prin semnătură olografă de către conducătorul băncii şi de persoana responsabilă (dacă nu este prevăzut altfel în actul normativ respectiv al BNM), care se vor asigura de veridicitatea informaţiei.
    În cazul în care în bancă este organizată circulaţia electronică a documentelor, atunci copia raportului electronic se consideră documentul electronic analogic reprezentării pe suport hîrtie, autentificat în modul prevăzut mai sus;
    c) persoana autorizată se va asigura că informaţia din raportul electronic corespunde informaţiei din copia raportului electronic autentificat în modul stabilit la litera b) şi va aplica pe ultimul viza sa pentru a confirma acest fapt;
    d) persoana autorizată va semna raportul electronic cu semnătura sa electronică, utilizînd mijloacele tehnice și de program de creare a semnăturii electronice și îl va transmite la BNM prin intermediul componentei de transport;
    [Pct.14 lit.d) în redacția HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543]
    e) copia raportului electronic cu semnăturile de rigoare va conţine menţiunea că este copie a raportului electronic şi se va păstra la bancă pentru termenul prevăzut de actele normative în vigoare.
    15.  Raportul  electronic recepţionat de către BNM este acceptat în cazul în care corespunde următoarelor cerinţe:
    a) semnătura electronică a raportului electronic aparţine persoanei autorizate a băncii şi este aplicată în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
    b) raportul electronic este întocmit în conformitate cu Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice la BNM şi corespunde perioadei de raportare. Normele date, inclusiv anexele ce conţin formatele rapoartelor electronice, se publică pe pagina-web oficială a BNM;
    c) indicatorii prezentaţi în cadrul raportului electronic corespund regulilor de validare logică a datelor.
    16. În cazul în care raportul electronic corespunde cerinţelor specificate la punctul 15, banca va primi un mesaj privind acceptarea raportului. În cazul în care raportul electronic nu corespunde cerinţelor enumerate, banca va primi un mesaj privind respingerea raportului electronic, cu descrierea erorilor constatate.
    17. În cazul constatării problemelor tehnice sau în cazul în care banca nu primeşte mesajul privind acceptarea raportului electronic timp de o oră după transmitere, banca va contacta BNM în scopul clarificării situaţiei şi, la necesitate, va transmite raportul electronic conform procedurilor indicate de BNM.
    18. Data prezentării raportului electronic se consideră data transmiterii de către BNM a mesajului electronic privind acceptarea raportului electronic.
    19. BNM este în drept să solicite motivat prezentarea la BNM a copiei raportului electronic pe suport hîrtie efectuată conform normelor în vigoare.
    20. Banca este obligată să corecteze atît erorile generate de sistem, cît şi orice alte erori constatate ulterior şi să retransmită raportul electronic respectînd termenele de raportare prevăzute de actele normative în vigoare.
    21. Banca este obligată să notifice BNM asupra erorilor depistate în raportarea prezentată anterior la BNM, pentru toate perioadele gestionare în care acestea au fost comise sau pentru care au avut un impact (dacă modul de întocmire şi prezentare a raportului nu prevede altfel). În acest sens, banca remite un mesaj, la adresa electronică indicată de BNM în Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice, prin care va informa BNM despre necesitatea transmiterii repetate a raportului. În mesaj se va conţine obligatoriu numele, prenumele şi numărul de telefon al persoanei responsabile, iar la mesaj se va ataşa lista detaliată a corecţiilor/modificărilor ce se solicită a fi efectuate, în format Excel (în conformitate cu anexa 5). Ulterior, persoana responsabilă va fi informată asupra modalităţii de transmitere repetată a raportării.
    [Pct.21 în redacția HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]
    [Pct.21 în redacţia HBN76 din 17.04.13, MO92-95/26.04.13 art.503]     22. Banca va asigura accesul inspectorilor BNM la locurile de muncă ale persoanelor autorizate şi la copiile rapoartelor electronice, în scopul exercitării controlului respectării prevederilor prezentei Instrucţiuni.
    23. Situaţiile litigioase aferente aplicării semnăturii electronice în cadrul procesului de prezentare a rapoartelor electronice la BNM vor fi soluţionate în conformitate cu procedura stabilită în Ordinea de aplicare a semnăturii electronice la prezentarea rapoartelor electronice la BNM.
    24. Pentru nerespectarea termenelor de raportare stipulate în actele normative ale BNM şi a prevederilor prezentei Instrucţiuni, BNM poate aplica măsurile de remediere şi sancţiunile în conformitate cu Legea instituţiilor financiare.
    25. În cazul operării unor modificări şi completări la Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice, BNM va informa banca despre aceasta în termen util, însă cel mai tîrziu cu 10 zile lucrătoare pînă  la data intrării în vigoare a modificărilor şi completărilor respective.
    La solicitare, Normele tehnice de întocmire a rapoartelor electronice la BNM, precum şi modificările şi completările la acestea vor fi puse de către BNM la dispoziţia băncii prin intermediul poştei electronice sau pe suport hîrtie.
    [Anexa nr.2 modificată prin HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]

    anexa nr.3
    [Anexa nr.3 modificată prin HBN195 din 26.07.17, MO289-300/11.08.17 art.1543
    [Anexa nr.3 modificată prin HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]     [Anexa nr.3 modificată prin HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12]

    Către:   Banca Naţională a Moldovei
                  Adresa: MD 2005, or. Chişinău, bd Grigore Vieru, nr.1,
                  Departamentul Raportări şi Statistică
    De la:    Denumirea băncii:
                  Numele persoanei de contact:
                  Telefon:
                  Fax:
                  E-mail:
    Detalii referitoare la persoana autorizată:
                 Codul de înregistrare (UserID):
                 Nume:
                 Prenume:
                 Cod numeric personal (IDNP):
                 Funcţie:
                 Telefonul de serviciu al persoanei autorizate:
                 E-mail:
                 Data de la care se doreşte operarea acţiunii solicitate:
                 Data:
                Semnătura conducătorului şi ştampila băncii
    [Anexa nr.4 modificată prin HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]
    [Anexa nr.4 modificată prin HBN309 din 22.12.11, MO238-242/30.12.11 art.2152; în vigoare 01.01.12]

Nr. d/o	Codul raportării	Denumirea raportării	Perioada	Locul modificării			Valoarea		Cauza modificării
				fila	rîndul	coloana	pînă la modifi care	după modifi care
1.
2.

    [Anexa nr.5 introdusă prin HBN302 din 30.12.14, MO1-10/16.01.15 art.53]