ИЗМЕНЕНО

    ПП708 от 09.10.15, MO281-290/16.10.15 cm.798

    На основании Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст. 595), с последующими изменениями,  Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Методологию планирования государственного контроля предпринимательской деятельности в области почтовой связи Министерством информационных технологий и связи на основе анализа критериев риска (прилагается).
    2. Контроль за выполнением настоящего Постановления возложить на Министерство информационных технологий и связи.



    1. Методология планирования государственного контроля предпринимательской деятельности в области почтовых связей Министерством информационных технологий и связи на основании анализа критериев риска (в дальнейшем - Методология) разработана в целях повышения эффективности контроля и государственного надзора предпринимательской деятельности в соответствии с Законом о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.
    2. Методологическая сущность анализа планирования контроля на основе критериев риска состоит в распределении по наиболее важным критериям риска, характерным области контроля, отнесенной к компетенции Министерства информационных технологий и связи (в дальнейшем - Министерство), и присуждении соответствующей оценки по предустановленному масштабу, которая соотносится с весомостью каждого критерия в зависимости от релевантности его для общего уровня риска. Применение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого проверяемого оператора почтовой связи и завершается разработкой их классификации в зависимости от полученных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска.
    3. Оценка уровня прогнозируемого риска для каждого оператора почтовой связи определяет частоту и интенсивность необходимых мер контроля в отношении данного экономического агента.
    4. Критерий риска суммирует набор обстоятельств или характеристик субъекта подлежащего контролю и предыдущих взаимных отношений оператора почтовой связи, контролируемого Министерством, существование и интенсивность которых могут указывать на вероятность причинения вреда жизни и здоровью людей, окружающей среде и общественному порядку вследствие деятельности физического или юридического лица и степень такого вреда.
    5. Критерии риска могут быть объединены в зависимости от субъекта контроля и предыдущих взаимоотношений с органами контроля:
    1) критерии риска в зависимости от субъекта:
    a) объем отправленных и принятых почтовых отправлений;
    [Пкт.5 подпкт.1), лит.b) исключена ПП708 от 09.10.15, MO281-290/16.10.15 cm.798]
    c) доход от продаж;
    d) период осуществления почтовым оператором деятельности, подлежащей контролю;
    2) критерии риска в зависимости от предыдущих взаимоотношений:
    a) дата проведения последней проверки;
    b) предыдущие нарушения.
    6. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Масштаб оценки находится в диапазоне от 1 до 5, где «1» означает минимальную и «5» - максимальную степень риска.
    7. Для критериев риска, указанных в пункте 5, балльные оценки присуждаются следующим образом:
    1) Объем отправленных и принятых почтовых отправлений
    Общее основание: чем меньше объем отправленных и принятых почтовых отправлений, тем меньше уровень риска.

Объём отправленных и принятых почтовых отправлений	Уровень риска
Менее 1 000 000	1
От  1 000 000 до 5 000 000	2
От 5 000 000 до 10 000 000	3
От 10 000 000 до 20 000 000	4
Более 20 000 000	5

    [Пкт.7 подпкт.2) исключен ПП708 от 09.10.15, MO281-290/16.10.15 cm.798]
    3) Доход от продаж.
    Общее основание: чем меньше доход от продаж, тем меньше уровень риска.

Доход от продаж	Уровень риска
До 1 млн. леев	1
До 10 млн. леев	2
До 50 млн. леев	3
До 200 млн. леев	4
Более 200 млн. леев	5

    4) Период осуществления почтовым оператором деятельности, подлежащей контролю.
    Общее основание: чем больше период деятельности почтового оператора на рынке, тем лучше он знает правила и чаще внедряет внутренние системы контроля качества.

Период деятельности почтового оператора	Уровень риска
Более 20 лет	1
15-20 лет	2
10-15 лет	3
5-10 лет	4
До 5 лет	5

    5) Дата проведения последней проверки.
    Общее основание: чем длительнее период, в который проверяемый оператор почтовой связи не проверялся, тем выше вероятность его несоответствия нормативным требованиям. При этом минимальный риск присуждается субъектам, которые были проверены недавно, а максимальный риск – субъектам, в отношении которых в ближайшее время государственный контроль не проводился.
    Общее основание: отсутствие нарушений на дату последней проверки указывает на готовность оператора почтовой связи соблюдать нормативные акты и общие условия предоставления услуг и, следовательно, более низкий риск нарушения этих условий. Таким образом, этот факт может освободить оператора почтовой связи от последующей проверки. В то же время, наличие нарушений на последнюю дату осуществления проверки, присуждает экономическому агенту более высокую степень риска.
    8. Для каждого критерия устанавливается весомость по отношению ко всем отобранным критериям. Весомость обязательных критериев риска подпунктов 3), 4), 5), 6) пункта 7 в сумме составляет 0,8. Весомость для каждого критерия риска определяется в долях единицы, таким образом, чтобы суммарная весомость всех критериев составляла одну единицу.
    9. После определения конкретных критериев, которые будут использоваться, и их весомости, эти критерии применяются в соотношении с каждым потенциальным субъектом контроля, путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:

    где:
    Rg –общая степень риска, связанного с потенциальным субъектом контроля;
    1, 2, n – критерии риска;
    w – весомость каждого критерия риска;
    R – уровень риска для каждого критерия.
    Для настоящей Методологии – n=5
    [Пкт.9 изменен ПП708 от 09.10.15, MO281-290/16.10.15 cm.798]
    10. После применения формулы, изложенной в пункте 9 настоящей Методологии, общий риск (Rg) будет варьироваться от 200 до 1000 единиц, а операторы почтовой связи, которым было присуждено 200 единиц, будут ассоциироваться с самым низким риском.
    11. В зависимости от полученного балла в результате применения формулы, субъекты контроля упорядочиваются таким образом, чтобы в верхней части классификации находились лица, которым был присужден максимальный балл (1000 единиц). Операторы почтовой связи в верхней части классификации ассоциируются с более высоким риском и подлежат проверке в приоритетном порядке.
    12. На основе классификации Министерство составляет проект графика плановых квартальных проверок, который направляется для регистрации Государственной канцелярии в порядке и сроки, установленные Правительством.
    13. Классификация используется Министерством для установления рекомендуемой частоты проверок для каждого оператора почтовой связи. Рекомендуемая частота может быть использована для установления первоочередности внезапного контроля в случае, когда несколько почтовых операторов одновременно соответствуют основаниям и условиям, установленным статьей 19 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.
    14. В конце периода, на который было осуществлено планирование, Министерство разрабатывает отчет, в котором будет определена весомость операторов почтовой связи, подлежащих проверке, от общего числа и при необходимости на основе информации, собранной в ходе проверки, будут изменены, ранее присужденные баллы вследствие изменения ситуации с момента последней проведенной проверки, обновления данных каждого оператора почтовой связи.
    15. Система анализа проверок на основе критериев риска должна основываться на соответствующих достоверных, надежных и доступных статистических данных, предоставленных Национальным бюро по статистике. Является обязательным требование о недопущении применения критериев риска на основе неполных данных и данных, имеющих двоякое толкование.
    16. Для разработки и поддержания классификации почтовых операторов согласно представленным рискам Министерство поддерживает базу данных, отражающую:
    1) список всех операторов почтовой связи, подлежащих контролю, с личными идентификационными данными;
    2) профиль каждого оператора почтовой связи, с информацией, соответствующей критериям риска, используемым для классификации данного оператора;
    3) решения и предписания Министерство, касающиеся оператора почтовой связи, а также всю полученную от данного почтового оператора документацию.
    17. Министерство пересматривает и обновляет необходимую информацию для применения критериев риска не реже одного раза в год.