ID intern unic: 369320
Версия на русском
Republica Moldova
din 09.12.2016
cu privire la aprobarea modificărilor şi completărilor
la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor
licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor
licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
În temeiul art.1, art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.i), art.22 alin.(2) și art.25 alin. (2) din Legea nr. 192-XIV din 12.11.1998 „Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 117-126 BIS), art.58 alin.(1), art.59 alin.(3), art.71 alin.(6), art.78, art.88 alin.(5), art.140 alin.(15) lit.c), art.143 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 “Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), pct.94 și pct.123 din Regulamentul privind piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale a Pieței Financiare nr.49/2 din 26.08.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.324-329, art.2294),
2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.
Nr. 61/8. Chişinău, 9 decembrie 2016.
Aprobate
prin Ordinul Ministerului Finanţelor
al Republicii Moldova
nr. 34 din 15 februarie 2017
1) Punctul 3 se exclude;
2) La punctul 6:
- cuvintele ”Foaia de titlu a raportului” se substituie cu cuvintele ”Foaia de titlu”;
- cuvintele ”Formularul 12 – ”Raport privind gajul valorilor mobiliare” – în continuare F12” se exclud;
- denumirea Formularului 19 va avea următorul cuprins: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- denumirea Formularului 25 va avea următorul cuprins: ”Raport privind tranzacțiile efectuate de organul executiv și angajații operatorului de piață”.
3) La punctul 10:
- subpunctul 1), sintagma ”F2, F2-A, F3, F4, F5, F6,” se exclude;
- subpunctul 2), sintagma ”F12” se exclude;
- subpunctul 3), sintagma ”F19” se exclude.
4) Titlul punctului 11 va avea următorul cuprins: ”11. Operatorul de piață și operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează:”.
5) La punctul 12:
- subpunctul 2), sintagma „F12” se exclude;
- subpunctul 3), sintagma „F19” se exclude.
6) La punctul 13:
- subpunctul 2), sintagma „F12” se exclude;
- subpunctul 3), după sintagma ”F17” se introduce sintagma „F19,”.
7) Punctului 14 va avea următorul cuprins: ”14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F22”.
8) La punctul 15 şi punctul 16:
a) după cuvintele „cu excepţia băncilor comerciale” se introduc cuvintele „şi emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător”;
b) cuvîntul ”comerciale” se substituie cu cuvîntul ”licențiate”.
9) La punctul 17 subpunctul 3), cuvintele ”Comisiei Naționale” se substituie cu cuvintele ”Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenții de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.7/11 din 12.02.2016”.
10) La punctul 17, subpunctul 4) se exclude;
11) La punctul 24 subpunctul 2), cuvintele ”cu excepția F24 care urmează a fi prezentat pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare” se exclud.
II. Anexa nr.1 la Instrucţiune se modifică şi se completează după cum urmează:
1) În Formularul F1:
a) denumirea va avea următorul cuprins: „Foaia de titlu”;
b) la punctul 12:
- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: „Domiciliul/sediul şi ţara de reşedinţă”;
- după coloana 3 se introduce o nouă coloană cu denumirea: „Numărul grupului”;
- după coloana ”Numărul de valori mobiliare deținute, unități” se introduce o nouă coloană ”Valoarea participațiunilor calificate, lei”;
c) la punctul 13:
- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: „Sediul şi ţara de reşedinţă”;
- după coloana 5 se introduce o nouă coloană cu denumirea: „Tipul serviciului prestat”.
2) Formularul F2 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
3) Formularul F3 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
4) Formularele F7 și F17:
- la rîndul 12 se completează cu textul ”în condițiile art.261 din Legea privind societățile pe acțiuni”;
- la rîndul 25, cuvintele ”Anularea valorilor mobiliare” se substituie cu cuvintele ”Tranzacțiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piața reglementată și în cadrul MTF”.
5) Formularul F12 se exclude.
6) Formularul F13-SI la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
7) Formularul F18 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
8) În Formularul F19:
- denumirea va avea următorul cuprins: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- tabelul se substituie cu următorul tabel:
9) În Formularul F24:
- sintagma ”data de 10” se substituie cu sintagma ”data de 25”;
- rîndul 2, litera a) și litera b) se exclud.
10) În Formularul F25:
- în denumire, cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”;
- titlul coloanei 2 va avea următorul cuprins ”numele, prenumele persoanei”;
- în titlul coloanei 3, sintagma ”IDNO/” se exclude.
III. Anexa nr.2 la Instrucţiune „Ghid cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licențiate și autorizate pe piața de capital” se modifică şi se completează după cum urmează:
1) La punctul 1:
- denumirea va avea următorul cuprins: „Foaia de titlu”;
- subpunctul 2) litera k) va avea următorul cuprins:
„k) La punctul 12 se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine direct sau indirect, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate ale entității raportoare la finele perioadei de raportare:
- la „Numărul grupului” (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;
- la ”Valoarea participațiunilor calificate, lei” (coloana 6) se va indica valoarea de obținere a valorilor mobiliare.
Prin raportarea respectivă obligația pentru societățile de investiții stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licențierea și autorizarea pe piața de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată.”
2) În subpunctul 1) din punctele 2-7, 26 și 28:
- cuvintele ”operatorul de piață” se substituie cu cuvintele ”operatorul de piață/operatorul de sistem”;
- cuvintele ”și societatea de investiții/persoana acceptată care exploatează un MTF” se exclud.
3) La punctul 8, subpunctul 6) va avea următorul cuprins: ”6) La rîndul 25 din formular se vor indica tranzacțiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate ca rezultat al expunerii la vînzare pe piața reglementată și în cadrul MTF conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puțin 30 de zile.”
4) La punctul 10, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele: „cu excepţia emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător.”
5) Punctul 12 se exclude.
6) La punctul 14, subpunctul 1) va avea următorul cuprins: „1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, operatorul de piaţă şi societăţile de registru, cu excepţia emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta”.
7) La punctul 16 subpunctul 1), după cuvintele „entităţile raportoare” se introduc cuvintele „cu excepţia societăţilor de registru care ţin registrul de sine stătător”, iar sintagma ”punctul 22” se substituie cu sintagma ”punctul 24”.
8) La punctul 18:
- denumirea se modifică şi se expune în următoarea redacţie: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- subpunctul 1), cuvintele „depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate care prestează servicii de custodie, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta” se substituie cu cuvintele „societăţile de registru, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare”;
- subpunctul 2) va avea următorul cuprins: „2) În coloanele 4 - 8 se bifează tipul registrului deținut”;
- subpunctul 3) va avea următorul cuprins: ”3) În coloana 9 se va indica numărul total al deținătorilor de valori mobiliare pentru fiecare emitent înregistrați în registru la finele perioadei de raportare”.
9) La punctul 19, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele ”ale cărei persoane relevante au efectuat tranzacții prin intermediul societății de investiții raportoare sau altor societăți de investiții.”.
10) La punctul 21 subpunctul 1), cuvintele ”companiile de estimare” se exclud.
11) La punctul 22, subpunctul 1) se completează cu textul ”Pentru trimestrul IV F23 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucțiune.”
12) La punctul 23:
- subpunctul 2), cuvîntul ”piață” se substituie cu cuvîntul ”tranzacționare”;
- se completează cu un subpunct nou 4) cu următorul cuprins: ”4) Informația despre persoanele fizice se referă doar la acele persoane, pentru care sunt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.32/2 din 16.06.2014, și după crearea Fondului, și nu se referă la instrumentele financiare și/sau la mijloacele bănești transmise de către investitorii societăților de investiții/persoanelor acceptate pînă la crearea Fondului.”.
13) La punctul 24:
- în denumire, cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”;
- subpunctul 2) și subpunctul 4), cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”.
COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă modificările şi completările la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital, aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naționale a Pieței Financiare nr.38/5 din 03.07.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.206-210, art.1367), conform anexei.2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.
VICEPREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Iurie FILIP
Nr. 61/8. Chişinău, 9 decembrie 2016.
Anexă
la Hotărîrea Comisiei
Naţionale a Pieţei Financiare
nr.61/8 din 9 decembrie 2016
la Hotărîrea Comisiei
Naţionale a Pieţei Financiare
nr.61/8 din 9 decembrie 2016
Aprobate
prin Ordinul Ministerului Finanţelor
al Republicii Moldova
nr. 34 din 15 februarie 2017
Aprobate
prin Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare
nr.61/8 din 9 decembrie 2016
prin Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare
nr.61/8 din 9 decembrie 2016
MODIFICĂRI ŞI COMPLETĂRI
la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor
licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
I. Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital (în continuare - Instrucţiune), aprobată prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015 şi Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.206-210, art.1367), se modifică şi se completează după cum urmează:la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor
licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
1) Punctul 3 se exclude;
2) La punctul 6:
- cuvintele ”Foaia de titlu a raportului” se substituie cu cuvintele ”Foaia de titlu”;
- cuvintele ”Formularul 12 – ”Raport privind gajul valorilor mobiliare” – în continuare F12” se exclud;
- denumirea Formularului 19 va avea următorul cuprins: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- denumirea Formularului 25 va avea următorul cuprins: ”Raport privind tranzacțiile efectuate de organul executiv și angajații operatorului de piață”.
3) La punctul 10:
- subpunctul 1), sintagma ”F2, F2-A, F3, F4, F5, F6,” se exclude;
- subpunctul 2), sintagma ”F12” se exclude;
- subpunctul 3), sintagma ”F19” se exclude.
4) Titlul punctului 11 va avea următorul cuprins: ”11. Operatorul de piață și operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează:”.
5) La punctul 12:
- subpunctul 2), sintagma „F12” se exclude;
- subpunctul 3), sintagma „F19” se exclude.
6) La punctul 13:
- subpunctul 2), sintagma „F12” se exclude;
- subpunctul 3), după sintagma ”F17” se introduce sintagma „F19,”.
7) Punctului 14 va avea următorul cuprins: ”14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F22”.
8) La punctul 15 şi punctul 16:
a) după cuvintele „cu excepţia băncilor comerciale” se introduc cuvintele „şi emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător”;
b) cuvîntul ”comerciale” se substituie cu cuvîntul ”licențiate”.
9) La punctul 17 subpunctul 3), cuvintele ”Comisiei Naționale” se substituie cu cuvintele ”Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenții de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.7/11 din 12.02.2016”.
10) La punctul 17, subpunctul 4) se exclude;
11) La punctul 24 subpunctul 2), cuvintele ”cu excepția F24 care urmează a fi prezentat pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare” se exclud.
II. Anexa nr.1 la Instrucţiune se modifică şi se completează după cum urmează:
1) În Formularul F1:
a) denumirea va avea următorul cuprins: „Foaia de titlu”;
b) la punctul 12:
- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: „Domiciliul/sediul şi ţara de reşedinţă”;
- după coloana 3 se introduce o nouă coloană cu denumirea: „Numărul grupului”;
- după coloana ”Numărul de valori mobiliare deținute, unități” se introduce o nouă coloană ”Valoarea participațiunilor calificate, lei”;
c) la punctul 13:
- denumirea coloanei 3 va avea următorul cuprins: „Sediul şi ţara de reşedinţă”;
- după coloana 5 se introduce o nouă coloană cu denumirea: „Tipul serviciului prestat”.
2) Formularul F2 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
|
II
|
Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv: |
|||||||||||||
|
a.
|
Vînzare-cumpărare:
|
|||||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total a:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
b.
|
Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: |
|||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total b:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
c.
|
Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: |
|||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total c: |
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
d.
|
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: |
|||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total d:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
e.
|
REPO
|
|||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total e:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
f.
|
Schimb
|
|||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total f: |
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
g.
|
Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale |
|||||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
|
|
|
Total g:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
Total II:
|
|
|
x
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
3) Formularul F3 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
|
II
|
Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv: |
||||||||
|
a.
|
Vînzare-cumpărare:
|
||||||||
|
|
-emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
b.
|
Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: |
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
c.
|
Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: |
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
d.
|
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: |
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
e.
|
REPO
|
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
f.
|
Schimb
|
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
g.
|
Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale |
||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
|
Total II:
|
|
x
|
|
x
|
x
|
||||
4) Formularele F7 și F17:
- la rîndul 12 se completează cu textul ”în condițiile art.261 din Legea privind societățile pe acțiuni”;
- la rîndul 25, cuvintele ”Anularea valorilor mobiliare” se substituie cu cuvintele ”Tranzacțiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piața reglementată și în cadrul MTF”.
5) Formularul F12 se exclude.
6) Formularul F13-SI la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
|
II
|
Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv: |
||||||||||||||
|
a.
|
Vînzare-cumpărare:
|
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a: |
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
b.
|
Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: |
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
c.
|
Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: |
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c:
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
||||||
|
d.
|
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: |
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d: |
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
e.
|
REPO
|
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e: |
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
f.
|
Schimb
|
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f:
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
||||||
|
g.
|
Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale |
||||||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g: |
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
|
Total II:
|
|
|
|
|
|
x
|
x
|
x
|
x
|
x
|
|||||
7) Formularul F18 la rubrica Tranzacții efectuate în cadrul MTF după rîndul ”Total I:” se completează cu noi rînduri după cum urmează:
|
II
|
Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv: |
||||||||||
|
a.
|
Vînzare-cumpărare:
|
||||||||||
|
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total a:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
b.
|
Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: |
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total b:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
c.
|
Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: |
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total c:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
d.
|
Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: |
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total d:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
e.
|
REPO
|
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total e:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
f.
|
Schimb
|
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total f:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
g.
|
Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale |
||||||||||
|
|
- emitentul |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Total g:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
Total II:
|
|
|
|
x
|
|||||||
|
Total general:
|
|
|
|
|
|||||||
8) În Formularul F19:
- denumirea va avea următorul cuprins: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- tabelul se substituie cu următorul tabel:
|
nr. d/o
|
Denumirea completă a emitentului |
Codul ISIN
|
Tipul registrului
|
Numărul total al deținătorilor de valori mobiliare |
|||
|
registru ținut în bază de contract |
registru ținut în bază de contract reziliat, expirat sau fără contract |
registru ținut al emitentului lichidat și/sau reorganizat |
contract încheiat fără registru |
||||
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
1
|
- emitentul
|
|
|
|
|
|
|
|
Total
|
|
|
|
|
|
||
9) În Formularul F24:
- sintagma ”data de 10” se substituie cu sintagma ”data de 25”;
- rîndul 2, litera a) și litera b) se exclud.
10) În Formularul F25:
- în denumire, cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”;
- titlul coloanei 2 va avea următorul cuprins ”numele, prenumele persoanei”;
- în titlul coloanei 3, sintagma ”IDNO/” se exclude.
III. Anexa nr.2 la Instrucţiune „Ghid cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licențiate și autorizate pe piața de capital” se modifică şi se completează după cum urmează:
1) La punctul 1:
- denumirea va avea următorul cuprins: „Foaia de titlu”;
- subpunctul 2) litera k) va avea următorul cuprins:
„k) La punctul 12 se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine direct sau indirect, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate ale entității raportoare la finele perioadei de raportare:
- la „Numărul grupului” (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;
- la ”Valoarea participațiunilor calificate, lei” (coloana 6) se va indica valoarea de obținere a valorilor mobiliare.
Prin raportarea respectivă obligația pentru societățile de investiții stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licențierea și autorizarea pe piața de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată.”
2) În subpunctul 1) din punctele 2-7, 26 și 28:
- cuvintele ”operatorul de piață” se substituie cu cuvintele ”operatorul de piață/operatorul de sistem”;
- cuvintele ”și societatea de investiții/persoana acceptată care exploatează un MTF” se exclud.
3) La punctul 8, subpunctul 6) va avea următorul cuprins: ”6) La rîndul 25 din formular se vor indica tranzacțiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate ca rezultat al expunerii la vînzare pe piața reglementată și în cadrul MTF conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puțin 30 de zile.”
4) La punctul 10, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele: „cu excepţia emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător.”
5) Punctul 12 se exclude.
6) La punctul 14, subpunctul 1) va avea următorul cuprins: „1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, operatorul de piaţă şi societăţile de registru, cu excepţia emitenților care ţin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta”.
7) La punctul 16 subpunctul 1), după cuvintele „entităţile raportoare” se introduc cuvintele „cu excepţia societăţilor de registru care ţin registrul de sine stătător”, iar sintagma ”punctul 22” se substituie cu sintagma ”punctul 24”.
8) La punctul 18:
- denumirea se modifică şi se expune în următoarea redacţie: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
- subpunctul 1), cuvintele „depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate care prestează servicii de custodie, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta” se substituie cu cuvintele „societăţile de registru, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare”;
- subpunctul 2) va avea următorul cuprins: „2) În coloanele 4 - 8 se bifează tipul registrului deținut”;
- subpunctul 3) va avea următorul cuprins: ”3) În coloana 9 se va indica numărul total al deținătorilor de valori mobiliare pentru fiecare emitent înregistrați în registru la finele perioadei de raportare”.
9) La punctul 19, subpunctul 1) se completează în final cu cuvintele ”ale cărei persoane relevante au efectuat tranzacții prin intermediul societății de investiții raportoare sau altor societăți de investiții.”.
10) La punctul 21 subpunctul 1), cuvintele ”companiile de estimare” se exclud.
11) La punctul 22, subpunctul 1) se completează cu textul ”Pentru trimestrul IV F23 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucțiune.”
12) La punctul 23:
- subpunctul 2), cuvîntul ”piață” se substituie cu cuvîntul ”tranzacționare”;
- se completează cu un subpunct nou 4) cu următorul cuprins: ”4) Informația despre persoanele fizice se referă doar la acele persoane, pentru care sunt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naționale nr.32/2 din 16.06.2014, și după crearea Fondului, și nu se referă la instrumentele financiare și/sau la mijloacele bănești transmise de către investitorii societăților de investiții/persoanelor acceptate pînă la crearea Fondului.”.
13) La punctul 24:
- în denumire, cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”;
- subpunctul 2) și subpunctul 4), cuvintele ”persoanele cu funcții de răspundere” se substituie cu cuvintele ”organul executiv”.