Парламент принимает настоящий органический закон.
    Ст.I. – В Закон о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12 ноября 1998 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22–23, ст.91), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:
    1. В наименовании закона слова “по ценным бумагам” заменить словами “по финансовому рынку”.
    2. Статью 1 изложить в следующей редакции:
    “Ст.1. – (1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) является автономным органом центрального публичного управления, ответственным перед Парламентом и осуществляющим регулирование и лицензирование деятельности участников небанковского финансового рынка, а также надзор за соблюдением ими законодательства. В этих целях Национальная комиссия наделяется полномочиями принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в установленных законодательством пределах.
    (2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.
    (3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.”.
    3. В части (2) статьи 2 слова “отчет о своей деятельности и функционировании рынка ценных бумаг.” заменить словами “отчет о своей деятельности и о функционировании небанковского финансового рынка с последующим его опубликованием.”.
    4. Статьи 3 и 4 изложить в следующей редакции:
    “Ст.3. – Основными задачами Национальной комис­сии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности небанковского финансового сектора, предупреждение системных рисков и манипулирования на небанковском финансовом рынке, защита прав участников небанковского финансового рынка.
    Ст.4. – (1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового рынка, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, инвесторы, страхователи, саморегу­лируемые организации на рынке ценных бумаг, Национальное бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова, члены ссудо-сбере­гательных ассоциаций, клиенты организаций микрофинансирования и профессиональные участники небанковского финансового рынка.
    (2) Профессиональными участниками небанковского финансового рынка (далее – профессиональные участники) являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, профессиональные участники страхового рынка, негосударственные пенсионные фонды, ссудо-сберегательные ассоциации, организации микрофи­нансирования, организации ипотечного кредитования и бюро кредитных историй.
    (3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, лицензированию и надзору за профессиональными участниками не дублируют полномочия Национального банка Молдовы.”.
    5. В статье 5:
    единственную часть считать частью (1);
    дополнить  статью частью (2) следующего содержания:
    “(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализирован­ным международным организациям и  аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках.”.
    6. Статьи 6 и 7 изложить в следующей редакции:
    “Ст.6. – (1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:
    a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до  0,1 процента суммы эмиссии;
    b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;
    c) сборов от сделок купли-продажи, осуществленных на биржевом рынке:
    - в размере до 0,1 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка;
    - в размере до 0,3 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка;
    d) сборов в размере до 1 процента стоимости сделок купли-продажи ценных бумаг, осуществленных на внебиржевом рынке;
    e) сборов в размере до 1 процента стоимости гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);
    f) платежей за утверждение передачи портфеля страховщика в размере до 1 процента стоимости передаваемого портфеля;
    g) платежей за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке, не превышающих 400 леев;
    h) регуляторных платежей для обеспечения функционирования, ежегодно уплачиваемых профессиональными участниками, а именно:
    - платежей доверительных управляющих инвес­тициями в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление доверительным управляющим;
    - платежей страховых обществ в размере до 0,5 процента начисленных годовых брутто-премий;
    - платежей страховых брокеров в размере до 0,5 процента полученных комиссионных;
    - платежей негосударственных пенсионных фондов, ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;
    i) платежей за выдачу лицензий в соответствии с законодательством;
    j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;
    k) сумм санкций за административные право­нарушения, налагаемых в соответствии с законо­дательством;
    l) дарений и любых других законных источников.
    (2) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается постановлением Парламента после его рассмотрения и одобрения профильной парламентской комиссией. Национальная комиссия представляет Парламенту проект своего бюджета на следующий финансовый год до 1 ноября.
    (3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на специальный казначейский счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.
    (4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.
    (5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.
    (6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии утверждаются Административным советом. Оплата труда членов Административного совета и сотрудников Национальной комиссии осуществляется в соответствии с Законом  об оплате труда № 847-XV от 14 февраля 2002 года и с условиями оплаты труда, утвержденными постановлением Парламента.
    (7) Контроль финансово-экономической деятельности Национальной комиссии осуществляется Счетной палатой.
    Ст.7. – (1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.
    (2) Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового рынка.”.
    7. Статьи 8 и 9 изложить в следующей редакции:
    “Ст.8. – В целях реализации своих задач Националь­ная комиссия:
    a) разрабатывает и совместно с Правительством утверждает стратегию развития небанковского финансового рынка;
    b) осуществляет исключительную функцию регу­лирования и надзора за небанковским финансовым рынком путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небан­ковского финансового рынка, а также дает, по обращениям или по собственной инициативе, официальное толкование своих решений;
    c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переофор­мляет лицензии и разрешения профес­сиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательством;
    d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;
    e) устанавливает в предусмотренных законо­дательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы; 
    f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах своих полномочий;
    g) устанавливает в предусмотренных законо­дательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;
    h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;
    i) разрабатывает и совместно с Министерством финансов утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профес­сиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;
    j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензий и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;
    k) устанавливает порядок регистрации и регистри­рует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, а также результаты их осуществления;
    l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Молдова;
    m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;
    n) осуществляет совместно с Национальным агентством по защите конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на небанковском финансовом рынке;
    o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за рубежом;
    p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовой биржи, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;
    q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение существенной доли в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а также предварительные разрешения на регистрацию страховщика и пере­страховщика;
    r) осуществляет надзор за деятельностью На­ционального бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова;
    s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;
    t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим законом и другими законодательными актами.
    Ст.9. – (1) Национальная комиссия вправе:
    a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
    b) в предусмотренных законодательством случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннули­ровать соответствующий выпуск ценных бумаг;
    c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам;
    d) направлять участникам небанковского финансового рынка предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;
    e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового рынка;
    f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обяза­тельные нормативы собственных средств, ограни­чивающие системные риски;
    g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;
    h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты прав инвесторов и общест­венности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам;
    i) приостанавливать в предусмотренном законода­тельством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законо­дательством;
    j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового рынка;
    k) рассматривать материалы об административных правонарушениях в области небанковского финансового рынка и налагать административные взыскания в предус­мотренном законодательством порядке;
    l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;
    m) осуществлять совместно с компетентными органами контроль за соблюдением требований по защите бланков материализованных ценных бумаг;
    n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;
    o) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников рынка ценных бумаг как манипулирование на рынке ценных бумаг;
    p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;
    q) в целях осуществления своих полномочий рас­поряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;
    r) осуществлять иные права, вытекающие из законо­дательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового рынка, настоящего закона и других законодательных актов.
    (2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками рынка ценных бумаг информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.”.
    8. Название главы III изложить в следующей редакции:
    9. Статьи 10, 11 и 12 изложить в следующей редакции:
    “Ст.10. – (1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.
    (2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая предсе­дателя и вице-председателя Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателем Национальной комиссии.
    (3) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии являются государственными служащими.
    Ст.11. – Члены Административного совета назначаются Парламентом по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Председатель Административного совета назначается на четыре года, вице-председатель – на три года, один член – на три года и два члена – на два года. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.
    Ст.12. – Членами Административного совета могут быть назначены граждане Республики Молдова, имеющие стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет, хорошую гражданскую  и профессиональную репутацию и не подпадающие ни под одно из положений несовместимости, предус­мотренных частью (3) статьи 27.”.
    10. В частях (1) и (2) статьи 13 слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”.
    11. Статьи 14 и 15 изложить в следующей редакции:
    “Ст.14. – Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:
    a) истечения срока, на который он был назначен;
    b) отзыва Парламентом по предложению Предсе­дателя Парламента, в том числе по инициативе предсе­дателя Национальной комиссии;
    с) отставки;
    d) смерти.
    Ст.15. – (1) Члены Административного совета отзы­ваются Парламентом в случае:
    а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на небанковском финансовом рынке;
    b) осуждения окончательным судебным приговором;
    с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27;
    d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспо­собности, установленной медицинской комиссией.
    (2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов +1) общего числа депутатов Парламента.
    (3) Члены Административного совета, срок полно­мочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.”.
    12. В статье 18:
    в части (1) слова “заседаниях,” и “двух членов Национальной комиссии.” заменить соответственно словами “заседаниях Административного совета,”  и “двух членов Административного совета.”;
    в части (2) слова “Национальной комиссии” и “рынку ценных бумаг” заменить соответственно словами “Административного совета” и “небанковскому финансовому рынку”.
    13. Статьи 19, 20 и 21 изложить в следующей редакции:
    “Ст.19. – (1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее трех его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие вице-председателем.
    (2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. В случае равенства голосов голос председателя или в его отсутствие вице-председателя является решающим.
    (3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосо­вавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.
    Ст.20. – (1) Национальная комиссия принимает ре­шения в форме постановлений и распоряжений, которые подписываются председателем или в его отсутствие вице-председателем.
    (2) При необходимости Административный совет может на своих заседаниях рассматривать и решать некоторые вопросы в соответствии с регламентом посредством протокольных записей. Протокольные записи применяются только в случаях, когда принятие решения в форме постановления или распоряжения согласно положениям настоящего закона не является необходимым.
    Ст.21. (1) Постановлениями Национальной комиссии создаются и ликвидируются учреждения, в том числе территориальные представительства, выдаются, приостанавливаются или аннулируются лицензии и разрешения, принимаются, изменяются или аннули­руются нормативные акты, касающиеся регулирования небанковского финансового рынка, налагаются запреты, утверждается собственный регламент, а также осуществляются полномочия, предусмотренные нас­тоящим законом и другими законодательными актами, за исключением установленных в части (2).
    (2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9, а также назначается проведение экспертиз и проверок.”.
    14. Дополнить статью 23 предложением: “Обжало­вание или предъявление иска не приоста­навливает исполнение решений Национальной комиссии до окончательного разрешения дела судебной инстанцией.”. 
    15. Название главы V после слова “членов” дополнить словами “Административного совета”.
    16. В частях (1) и (2) статьи 24 слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”.
    17. В части (1) статьи 25:
    в пункте с) слова “Национальной комиссии,” заменить словами “Административного совета,”;
    в пункте d) слова “членов Национальной комиссии,” заменить словами “членов Административного совета,”.
    18. В статье 26 слова “рынка ценных бумаг.” заменить словами “небанковского финансового рынка.”.
    19. В статье 27:
    в части (1):
    вводное предложение изложить в следующей редакции:
    “(1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:”;
    пункт b) после слова “члена” дополнить словами “Административного совета”;
    в части (2) слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”;
    в части (3):
    в вводном предложении слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”;
    в пункте е) слова “рынка ценных бумаг” исключить.
    20. В статьях 28 и 30 слова “Члены и сотрудники Национальной комиссии” заменить словами “Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии”.
    21. В статье 29 слова  “Члены Национальной комиссии и уполномоченные ею сотрудники” и “рынка ценных бумаг” заменить соответственно словами “Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии” и “небанковского финансового рынка”.
    22. Статьи 32, 33 и 34 исключить.
    Ст.II. – (1) В двухмесячный срок со дня вступления в силу настоящего закона:
    а) Национальная комиссия по ценным бумагам реорганизуется в соответствии с законодательством в Национальную комиссию по финансовому рынку, которая становится правопреемником Национальной комиссии по ценным бумагам;
    b) Государственная инспекция по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами и Служба государственного надзора за деятельностью сберегательно-заемных ассоциаций граждан при Министерстве финансов реорганизуются путем присоединения со всем их имуществом к Национальной комиссии по финансовому рынку, которая становится правопреемником Государственной инспекции по надзору за страхованием и негосу­дарственными пенсионными фондами и Службы государственного надзора за деятельностью сбере­гательно-заемных ассоциаций граждан при Министерстве финансов;
    с) Национальной комиссии по финансовому рынку представить Парламенту предложения по проекту своего бюджета на 2007 год и условиям оплаты труда членов Административного совета и сотрудников Национальной комиссии по финансовому рынку;
    d) органам, указанным в пунктах а) и b) настоящей части, а также другим органам центрального публичного управления, располагающим документами, делами, реестрами, относящимися к деятельности профес­сиональных участников небанковского финансового рынка, обеспечить их сохранность и передачу Национальной комиссии по финансовому рынку;
    е) Правительству привести свои нормативные акты в соответствие с настоящим законом.
    (2) В процессе реорганизации органов, указанных в части (1) настоящей статьи:
    a) высвобождение служащих органов, указанных в пунктах а) и b), осуществляется в соответствии с Законом о государственной службе № 443-XIII от 4 мая 1995 года и законодательством о труде;
    b) расходы, связанные с высвобождением служащих органов, указанных в пункте b), осуществляются из государственного бюджета;
    c) ныне действующие члены Национальной комиссии по ценным бумагам осуществляют свои функции до назначения нового состава Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с законодательством.
    (3) С момента учреждения Национальной комиссии по финансовому рынку:
а) в отступление от положений пункта с) статьи 8 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку выдача и аннулирование лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций временно производятся Лицензионной палатой согласно Закону о лицензировании некоторых видов деятельности  № 451-XV от 30 июля 2001 года;
    b) Национальная комиссия по финансовому рынку наделяется правом принимать решения о приоста­новлении и возобновлении действия лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударст­венных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций в случае нарушения пруденциальных норм в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку.
    (4) Нормативные акты, изданные органами, указанными в пунктах а) и b) части (1) настоящей статьи, сохраняют силу до принятия Национальной комиссией по финансовому рынку решения об их изменении или аннулировании.
    (5) Лицензии/разрешения, квалификационные аттестаты, выданные профессиональным участникам небанковского финансового рынка и/или их специалистам, сохраняют силу до истечения сроков, на которые они были выданы, если законодательством не предусмотрено иное или если Национальная комиссия по финансовому рынку и Лицензионная палата не решили их отозвать/аннулировать в соответствии с законодательством.
    (6) С 1 октября 2008 года выдача и аннулирование лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций производятся Национальной комиссией по финансовому рынку в соответствии с законодательством.
    Ст.III. – Повторно опубликовать Закон о Националь­ной комиссии по финансовому рынку № 192-XIV от 12 ноября 1998 года в Официальном мониторе Республики Молдова.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА                                  Мариан ЛУПУ

    № 129-XVI. Кишинэу, 7 июня 2007 г.