Парламент принимает настоящий органический закон.
    Ст.I. – В Закон о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 190-XVI от 26 июля 2007 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 141–145, ст. 597), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:
    1. В статье 3:
    понятие «политически уязвимое лицо» изложить в следующей редакции:
    «политически уязвимые лица – физические лица, занимающие или занимавшие важные государственные должности на национальном и/или международном уровне, а также члены их семей и лица, связанные с ними;»;
    после понятия «политически уязвимые лица» дополнить статью понятиями следующего содержания:
    «физические лица, занимающие важные государственные должности на международном уровне – главы государств, правительств и кабинетов министров, члены правительств, депутаты, руководство Народного Собрания Гагаузии и исполнительного органа Гагаузии, руководители политических партий, судьи, высокопоставленные воинские должностные лица, члены руководящих и административных органов государственных компаний, члены королевских семей;
    физические лица, занимающие важные государственные должности на национальном уровне – физические лица, которые исполняли или исполняют государственные должности в соответствии с Законом о статусе лиц, исполняющих ответственные государственные должности № 199 от 16 июля 2010 года, включая членов руководящих и административных органов коммерческих обществ с преимущественно государственным капиталом;
    члены семей политически уязвимых лиц – муж/жена, дети и их супруги, а также их родители;
    лица, связанные с политически уязвимыми лицами – физические лица, являющиеся выгодоприобретающими собственниками какого-либо юридического лица совместно с физическими лицами, исполняющими важные государственные должности на национальном и/или международном уровне, или состоящие в тесных деловых отношениях с данными лицами, а также физические лица, являющиеся единственным выгодоприобретающим собственником какого-либо юридического лица, в отношении которого известно, что оно было учреждено с целью фактического извлечения выгоды физическим лицом, занимающим важную государственную должность на национальном и/или международном уровне;»;
    после понятия «деловые отношения» дополнить статью понятием следующего содержания:
    «сомнительная деятельность или операция – деятельность или операция, в отношении которой отчетной единице известно или у нее имеются разумные основания подозревать, что действия по отмыванию денег или финансированию терроризма находятся в стадии подготовки, совершения или уже совершены;».
    2. Статью 4 изложить в следующей редакции:
    «Статья 4. Отчетные единицы
    (1) Положения настоящего закона применяются по отношению к следующим юридическим и физическим лицам (далее – отчетные единицы):
    а) финансовые учреждения;
    b) пункты обмена валют (кроме банков);
    c) профессиональные участники небанковского финансового рынка, за исключением ссудо-сберегательных ассоциаций, имеющих лицензию категории А;
    d) учреждения, осуществляющие легализацию или регистрацию права собственности;
    e) казино (включая интернет-казино);
    f) места отдыха, оснащенные игровыми автоматами, учреждения, организующие и проводящие лотереи или азартные игры;
    g) агенты по недвижимости;
    h) дилеры драгоценных металлов или драгоценных камней;
    i) адвокаты, нотариусы, аудиторы, независимые бухгалтеры и другие лица свободных профессий в период подготовки, проведения или совершения от имени клиентов операций, относящихся к следующей деятельности: купля-продажа недвижимости, управление финансовыми средствами, ценными бумагами и другими финансовыми активами, управление банковскими счетами, ведение бухгалтерского учета и финансовой отчетности в соответствии с Национальными бухгалтерскими стандартами, учреждение, управление, а также купля-продажа юридических лиц;
    j) лица, оказывающие инвестиционную или трастовую помощь;
    k) организации, имеющие право оказывать услуги, связанные с обменом почтовыми и телеграфными сообщениями или переводом имущества;
    l) лизингодатели – физические или юридические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью, которые согласно условиям договора лизинга передают лизингополучателю, по его ходатайству, на определенный срок право на владение и пользование вещью, собственником которой они являются, с переходом или без перехода к лизингополучателю права собственности на предмет лизинга по истечении срока действия договора.
    (2) Таможенная служба не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным, представляет Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег все данные, касающиеся валютных ценностей (за исключением карточек), декларированных физическими и юридическими лицами в соответствии с положениями статей 33 и 34 Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 года. Данные положения не применяются в отношении сумм валютных ценностей, декларированных Национальным банком Молдовы, лицензированными банками и банками-нерезидентами.
    (3) Таможенная служба незамедлительно, но не позднее чем в течение 24 часов, информирует Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег о случаях выявления ввоза в страну и/или вывоза из страны валютных ценностей (за исключением карточек).».
    3. В пункте b) части (1) статьи 5 изменения касаются только текста на государственном языке.
    4. Часть (8) статьи 6 изложить в следующей редакции:
  «(8) Отчетные единицы обязаны воздержаться от открытия счета, установления деловых отношений, осуществления операций с физическими или юридическими лицами в случае невозможности соблюдения положений пунктов a), b) и c) части (2) статьи 5. А при наличии деловых отношений и установлении в процессе идентификации и проверки физических и юридических лиц факта неаутентичности или недостоверности полученных данных и информации отчетные единицы согласно требованиям действующего законодательства и нормативных актов надзорных органов прекращают деловые отношения. В соответствии со статьей 8 отчетные единицы обязуются информировать о подобных обстоятельствах Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег.».
    5. Статьи 7 и 8 изложить в следующей редакции:
    «Статья 7. Хранение данных об операциях физических
                        и юридических лиц и выгодоприобретающего
                        собственника
    (1) Отчетные единицы ведут учет информации и документов физических и юридических лиц, выгодоприобретающего собственника, а также ведут регистр идентифицированных физических и юридических лиц, хранят архив счетов и первичных документов, в том числе деловой переписки, в течение не менее пяти лет в отношении активного периода деловых отношений и по завершении таковых или при закрытии банковского счета. Отчетные единицы ведут учет всех операций в течение не менее пяти лет после их прекращения, а по требованию органов надзора за отчетными единицами продлевают срок хранения учета на запрашиваемый период.
    (2) По запросу Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и иных органов надзора отчетные единицы обязаны предоставить всю имеющуюся информацию о своих деловых отношениях с конкретными физическими или юридическими лицами, а также о характере этих отношений.
    Статья 8. Информирование о деятельности или операциях,
                      подпадающих под действие настоящего закона
    (1) Отчетные единицы обязаны незамедлительно информировать Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег о любой находящейся в процессе подготовки, совершения или уже совершенной деятельности или операциях, в отношении которых имеется подозрение в отмывании денег и финансировании терроризма. Данные о сомнительной деятельности или операциях указываются в специальном формуляре, который передается Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в течение 24 часов с момента получения заявления.
    (2) Данные о деятельности или операциях, осуществленных с наличностью посредством одной операции на сумму не менее 100 тысяч леев (или эквивалентную сумму) либо посредством нескольких операций наличными, которые могут быть взаимосвязанными, указываются в специальном формуляре, который передается Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в течение 10 рабочих дней.
    (3) Данные о деятельности или операциях, осуществленных путем перечисления одной операцией суммы, эквивалентной или превышающей 500 тысяч леев, указываются в специальном бланке, который передается Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
    (4) Освобождаются от обязанности информирования о них операции между финансовыми учреждениями, между финансовыми учреждениями и Национальным банком Молдовы, между финансовыми учреждениями и Государственным казначейством, между Национальным банком Молдовы и Государственным казначейством, а также комиссионные за обслуживание банковских счетов и банковские издержки.
    (5) В специальном формуляре об операциях, подпадающих под действие настоящего закона, содержащем данные об этих операциях, подтвержденные подписью заполнившего формуляр лица или иным способом идентификации, указываются по меньшей мере следующие сведения:
    a) серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, адрес и другие данные, необходимые для идентификации лица, совершившего операцию;
    b) наименование/имя, фискальный код/IDNP, место нахождения/место жительства, номер и серия документа, удостоверяющего личность, необходимые для идентификации лица, от имени которого была совершена операция;
    c) данные юридической идентификации и счета клиентов – участников операции;
    d) тип операции;
    e) данные об отчетной единице, совершившей операцию;
    f) дата и время совершения операции, сумма на которую она совершена;
    g) имя и должность лица, зарегистрировавшего операцию;
    h) причины появления подозрения.
    (6) Отчетные единицы и их работники не должны сообщать физическим или юридическим лицам, совершающим операцию, либо третьим лицам о факте передачи сведений Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег.
    (7) Отчетные единицы обеспечивают защиту своих работников от каких-либо угроз или враждебных действий в связи с сообщением о сомнительных операциях.».
    6. В статье 9:
    в части (2) слова «Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией» заменить словами «Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег»;
    часть (3) после слова «рекомендациям» дополнить словами «и нормативным актам».
    7. В статье 10:
    пункты а), е) и g) части (1) изложить в следующей редакции:
    «а) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег;»;
    «е) Министерство информационных технологий и связи;»;
    «g) Лицензионная палата.»;
    часть (2) изложить в следующей редакции:
    «(2) Органы, наделенные функциями надзора за отчетными единицами, в пределах своей компетенции и в целях выполнения положений настоящего закона и международных рекомендаций в данной области:
    a) издают приказы, решения, рекомендации и другие нормативные документы;
    b) утверждают Руководство о сомнительной деятельности или операциях, инструкции о порядке заполнения и передачи специальных формуляров с сообщениями о деятельности или операциях, Специальный формуляр для отчетных единиц, Руководство по выявлению операций, в отношении которых имеется подозрение в финансировании терроризма, Руководство по установлению политически уязвимых лиц, инструкции по предупреждению использования отечественной банковской и небанковской систем для легализации полученных преступным путем доходов и финансирования терроризма, а также другие инструкции по реализации политик, направленных на изъятие незаконных доходов, пресечение и борьбу с финансированием терроризма;
    c) осуществляют проверку и мониторинг применения положений настоящего закона в части соблюдения требований по сбору, регистрации, хранению, идентификации и представлению сведений о совершении операций, а также в части выполнения мер и процедур внутреннего контроля.»;
    в части (3) слова «Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией» заменить словами «Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег», а слово «ему» – словом «ей».
    8. Статью 11 считать утратившей силу.
    9. В части (2) статьи 12 слова «Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией,» заменить словами «Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег,».
    10. В части (2) статьи 13 слова «Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией» заменить словами «Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег».
    11. В главе IV:
    название главы изложить в следующей редакции:
    дополнить главу статьей 13¹ следующего содержания:
    «Статья 13¹. Служба по предупреждению и борьбе
                           с отмыванием денег
    (1) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег функционирует как специализированный орган со статусом независимого подразделения в составе Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией на основании настоящего закона и Положения о деятельности Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег.
    (2) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег выполняет следующие функции:
    a) принимает, анализирует, обрабатывает и передает сведения о сомнительной деятельности и операциях, представленные отчетными единицами в соответствии с настоящим законом;
    b) незамедлительно информирует органы уголовного преследования после возникновения разумных подозрений в отмывании денег, финансировании терроризма или других преступлениях, в результате которых были получены незаконные доходы, а также Службу информации и безопасности в части, касающейся финансирования терроризма;
    c) разрабатывает положения, рекомендации и нормативные акты в целях приведения законодательства в соответствие с международными нормами в данной области;
    d) запрашивает и получает необходимые информацию и документы, которыми располагают отчетные единицы и органы публичного управления, для определения сомнительного характера деятельности или операций;
    e) выносит решения о приостановлении осуществления сомнительной деятельности или операций;
    f) информирует по мере возможности отчетные единицы о результатах проверки представленных ими сведений, публикует периодические отчеты о своей деятельности;
    g) осуществляет методическое обеспечение отчетных единиц в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
    h) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с аналогичными зарубежными службами и международными организациями в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма;
    i) создает информационную систему в сфере своей деятельности и обеспечивает ее функционирование;
    j) участвует по ходатайству других органов, наделенных функциями надзора за отчетными единицами, в осуществлении контроля и проверке соблюдения отчетными единицами положений настоящего закона;
    k) осуществляет сбор и анализ статистического материала относительно эффективности системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, включая количество заявлений о сомнительных операциях, количество уголовных дел и осужденных лиц, а также данные о приостановлении операций, об аресте и конфискации доходов, полученных в результате преступлений, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма;
    l) разрабатывает Национальную стратегию по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и координирует деятельность учреждений, вовлеченных в ее реализацию;
    m) устанавливает нарушения законодательства в области своей деятельности и налагает санкции в пределах своей компетенции;
    n) осуществляет другие функции исходя из определенных законодательством задач.
    (3) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег координирует деятельность органов, наделенных полномочиями по исполнению настоящего закона в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
    (4) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег участвует в деятельности специализированных международных организаций и может являться их членом.
    (5) Для выполнения своих полномочий Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег имеет собственный аппарат, предельная численность и структура которого в составе Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией утверждаются Правительством.
    (6) Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег управляется начальником, назначаемым на должность директором Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией и освобождаемым от должности в соответствии с установленной законодательством процедурой.».
    12. В статье 14:
    часть (1) изложить в следующей редакции:
    «(1) По решению Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег отчетные единицы обязаны приостановить осуществление сомнительной деятельности или операций на указанный в решении срок, но не более чем на пять рабочих дней. Если этого срока недостаточно, Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег до истечения такового мотивированным ходатайством просит судью по уголовному преследованию продлить срок приостановления осуществления сомнительной деятельности или операций. По истечении срока пяти рабочих дней со дня вынесения решения отчетная единица обязана выполнить приостановленную операцию не позднее рабочего дня, следующего после истечения срока приостановления.»;
    дополнить статью частями (1¹) и (1²) следующего содержания:
    «(1¹) Судья по уголовному преследованию на основании мотивированного ходатайства, направленного Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег не позднее чем за один день до истечения установленного ею срока приостановления, распоряжается путем вынесения определения о продлении или отклонении приостановления осуществления сомнительной деятельности или операций. Срок приостановления, установленный судьей по уголовному преследованию, не может превышать 30 дней. О вынесении судьей по уголовному преследованию определения о продлении срока приостановления осуществления сомнительной деятельности или операций информируется физическое или юридическое лицо – субъект приостановления.
    (1²) Решение Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег о приостановлении осуществления сомнительной деятельности или операций и определение судьи по уголовному преследованию о продлении или отклонении приостановления осуществления сомнительной деятельности или операций могут быть обжалованы в кассационном порядке в соответствии с законодательством лицом, которое считает себя ущемленным в правах, и влекут приостановление соответствующей деятельности или операций.»;
    в частях (2) и (3) слова «Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией» заменить словами «Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег» в соответствующем падеже.
    13. В части (2) статьи 15 слова «Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией,» заменить словами «Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег,».
    Ст.II. – Правительству в трехмесячный срок со дня опубликования настоящего закона привести свои нормативные акты в соответствие с ним.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА                         Мариан ЛУПУ

    № 67. Кишинэу, 7 апреля 2011 г.