На основании ст.1, ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.i), ст.22 ч.(2) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.58 ч.(1), ст.59 ч.(3), ст.71 ч.(6), ст.78, ст.88 ч.(5), ст.140 ч.(15) п.c), ст.143 ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), п.94 и п.123 Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 49/2 от 26.08.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 324-329, ст.2294), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить изменения и дополнения, которые вносятся в Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 38/5 от 3.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 206-210, ст.1367), согласно приложению.
    2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

    ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                  Юрие ФИЛИП

    № 61/8. Кишинэу, 9 декабря 2016 г.



    I. В Инструкцию по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала (далее - Инструкция), утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 38/5 от 3.07.2015 и Приказом Министерства финансов Республики Молдова № 109 от 23.07.2015 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 206-210, ст.1367), внести следующие изменения и дополнения:
    1) Пункт 3 исключить.
    2) В пункте 6:
    - слова ”Титульный лист отчета” заменить словами ”Титульный лист”;
    - слова ”Формуляр 12 – ”Отчет о залоге ценных бумаг” – далее F12” исключить;
    - название Формуляра 19 изложить в следующей редакции: „Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами”;
    - название Формуляра 25 изложить в следующей редакции: ”Отчет о сделках, осуществленных исполнительным органом и сотрудниками оператора рынка”.
    3) В пункте 10:
    - подпункт 1), синтагму ”F2, F2-A, F3, F4, F5, F6,” исключить;
    - подпункт 2), синтагму ”F12” исключить;
    - подпункт 3), синтагму ”F19” исключить.
    4) Наименование пункта 11 изложить в следующей редакции:
    ”11. Оператор рынка и оператор системы представляют следующие отчеты:”.
    5) В пункте 12:
    - подпункт 2), синтагму „F12” исключить;
    - подпункт 3), синтагму „F19” исключить.
    6) В пункте 13:
    - подпункт 2), синтагму „F12” исключить;
    - подпункт 3) после синтагмы „F17” дополнить синтагмой „F19,”.
    7) Пункт 14 изложить в следующей редакции:
    ”14. Лица, авторизированные в области оценки, представляют квартальный отчет F22”.
    8) В пункте 15 и в пункте16:
    a) после слов „за исключением коммерческих банков” дополнить словами „и эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно”;
    b) слова ”коммерческих” и ”коммерческие” заменить словами ”лицензированных” и ”лицензированные”.
    9) В подпункте 3) пункта 17 слова ”Национальной комиссии” заменить словами ”Положения о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг (Формуляр 1), утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 7/11 от 12.02.2016”.
    10) В пункте 17 подпункт 4) исключить.
    11) В подпункте 2) пункта 24 слова ”за исключением F24, который представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом” исключить.
    II. В приложение № 1 к Инструкции внести следующие изменения и дополнения:
    1) В Формуляре F1:
    a) название изложить в следующей редакции: „Foaia de titlu”;
    b) в пункте 12:
    - название графы 3 изложить в следующей редакции: „Domiciliul/sediul şi ţara de reşedinţă”;
    - после графы 3 дополнить новой графой „Numărul grupului”;
    - после графы ”Numărul de valori mobiliare deținute, unități” дополнить новой графой ”Valoarea participațiunilor calificate, lei”;
    c) в пункте 13:
    - название графы 3 изложить в следующей редакции: „Sediul şi ţara de reşedinţă”;
    - после графы 5 дополнить новой графой „Tipul serviciului prestat”.
    2) Формуляр F2 в рубрике Tranzacții efectuate în cadrul MTF после строки ”Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

II

Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:

a.

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

x

x

x

x

Total a:

x

x

x

x

x

x

b.

Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

x

x

x

x

Total b:

x

x

x

x

x

x

c.

Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

x

x

x

x

Total c:

x

x

x

x

x

x

d.

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

x

x

x

x

Total d:

x

x

x

x

x

x

e.

REPO

- emitentul

x

x

x

x

Total e:

x

x

x

x

x

x

f.

Schimb

- emitentul

x

x

x

x

Total f:

x

x

x

x

x

x

g.

Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale

- emitentul

x

x

x

x

Total g:

x

x

x

x

x

x

Total II:

x

x

x

x

x

x

    3) Формуляр F3 в рубрике Tranzacții efectuate în cadrul MTF после строки ”Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

II	Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:
a.	Vînzare-cumpărare:
	-emitentul
Total a:						x		x	x
b.	Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
	-  emitentul
Total b:						x		x	x
c.	Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
	-  emitentul
Total c:						x		x	x
d.	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
	-  emitentul
Total d:						x		x	x
e.	REPO
	-  emitentul
Total e:						x		x	x
f.	Schimb
	-  emitentul
Total f:						x		x	x
g.	Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale
	- emitentul
Total g:						x		x	x
Total II:						x		x	x

    4) Формуляры F7 и F17:
    - по строке 12 дополнить текстом ”în condițiile art.261 din Legea privind societățile pe acțiuni”;
    - в строке 25 слова ”Anularea valorilor mobiliare” заменить словами ”Tranzacțiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piața reglementată și în cadrul MTF”.
    5) Формуляр F12 исключить.
    6) Формуляр F13-SI в рубрике Tranzacții efectuate în cadrul MTF после строки ”Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

II

Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:

a.

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total a:

x

x

x

x

b.

Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

c.

Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total c:

x

x

x

x

d.

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total d:

x

x

x

x

e.

REPO

- emitentul

Total e:

x

x

x

x

f.

Schimb

- emitentul

Total f:

x

x

x

x

g.

Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale

- emitentul

Total g:

x

x

x

x

Total II:

x

x

x

x

x

    7) Формуляр F18 в рубрике Tranzacții efectuate în cadrul MTF после строки ”Total I:” дополнить новыми строками в соответствии с нижеследующим:

II	Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:
a.	Vînzare-cumpărare:
	-     emitentul
Total a:											x
b.	Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
	-  emitentul
Total b:											x
c.	Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
	-  emitentul
Total c:											x
d.	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
	-  emitentul
Total d:											x
e.	REPO
	-  emitentul
Total e:											x
f.	Schimb
	-  emitentul
Total f:											x
g.	Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale
	- emitentul
Total g:											x
Total II:											x
Total general:

    8) В Формуляре F19:
    - название изложить в следующей редакции: „Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru”;
    - таблицу заменить следующей таблицей:

nr. d/o	Denumirea completă a emitentului	Codul ISIN	Tipul registrului				Numărul total al deținătorilor de valori mobiliare
			registru ținut în bază de contract	registru ținut în bază de contract reziliat, expirat sau fără contract	registru ținut al emitentului lichidat și/sau reorganizat	contract încheiat fără registru
1	2	3	4	5	6	7	8
1	- emitentul
Total

    9) В Формуляре F24:
    - синтагму ”data de 10” заменить синтагмой ”data de 25”;
    - в строке 2, пункт a. и пункт b. исключить.
    10) В Формуляре F25:
    - в названии слова ”persoanele cu funcții de răspundere” заменить словами ”organul executiv”;
    - название графы 2 изложить в следующей редакции: ”numele, prenumele persoanei”;
    - в названии графы 3 синтагму ”IDNO/” исключить.
    III. В приложение № 2 к инструкции „Указания о порядке составления отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала” внести следующие изменения и дополнения:
    1) В пункте 1:
    - название изложить в следующей редакции: „Титульный лист”;
    - абзац k) подпункта 2) изложить в следующей редакции:
    „k) В пункте 12 указывается согласно таблице информация о лице, которое прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с группой лиц, действующих согласованно, владеет квалифицированными участиями отчетного субъекта по состоянию на конец отчетного периода:
    - в „Numărul grupului” (графа 4) указывается нумерация для каждого владения таким образом, чтобы для всех владений одной группы лиц использовался тот же номер группы;
    - в ”Valoarea participațiunilor calificate, lei” (графа 6) указывается стоимость получения ценных бумаг.
    После представления данного отчета обязательство инвестиционных обществ, предусмотренное в пункте 54 Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 56/11 от 14.11.2014, будет считаться исполненным.”.
    2) В подпункте 1) пунктов 2-7, 26 и 28:
    - слова ”оператором рынка” заменить словами ”оператором рынка/оператором системы”;
    - слова ”и инвестиционным обществом/допущенным лицом, которое эксплуатирует МТС” исключить.
    3) В пункте 8, подпункт 6) изложить в следующей редакции:
    ”6) По строке 25 формуляра указываются сделки отчуждения ценных бумаг, нереализованных вследствие выставления на продажу на регулируемом рынке и в рамках МТС в соответствии с их правилами на протяжении по меньшей мере 30 дней.”.
    4) В пункте 10 подпункт 1) дополнить в конце словами: „за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно.”.
    5) Пункт 12 исключить.
    6) В пункте 14 подпункт 1) изложить в следующей редакции:
    „1) Составляется ежеквартально центральным депозитарием, оператором рынка и регистрационными обществами, за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей”.
    7) Подпункт 1) пункта 16 после слов „отчетными субъектами” дополнить словами „за исключением эмитентов, которые ведут реестр владельцев ценных бумаг самостоятельно”, а синтагму ”пункта 22” заменить синтагмой ”пункта 24”.
    8) В пункте 18:
    - наименование изменить и изложить в следующей редакции: „Отчет о реестрах, которые ведутся регистрационными обществами”;
    - подпункт 1), слова „центральным депозитарием и инвестиционными обществами/ допущенными лицами, осуществляющими кастодиальную деятельность, с заполнением всех предусмотренных в формуляре показателей” заменить словами „регистрационными обществами, в соответствии с результатами на конец отчетного периода”;
    - подпункт 2) изложить в следующей редакции:
    „2) В графах 4 - 8 отмечается вид ведомого реестра”;
    - подпункт 3) изложить в следующей редакции:
    ”3) В графе 9 указывается общее число владельцев ценных бумаг для каждого эмитента, которые зарегистрированы в реестре на конец отчетного периода”.
    9) В пункте 19 подпункт 1) дополнить в конце словами ”чьи релевантные лица осуществляли сделки посредством отчетного инвестиционного общества или других инвестиционных обществ.”.
    10) В подпункте 1) пункта 21 слова ”оценочными компаниями” исключить.
    11) В пункте 22 подпункт 1) дополнить текстом ”За IV квартал F23 представляется в сроки, предусмотренные в п.24 ч.1) пп.b) Инструкции.”
    12) В пункте 23:
    - подпункт 2), слова ”рыночной цене” заменить словами ”цене торгов”;
    - дополнить новым подпунктом 4) следующего содержания:
    ”4) Информация о физических лицах относится лишь к тем лицам, которым оказываются услуги на основании договоров, заключенных после вступления в силу Положения о Фонде компенсации инвесторам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии № 32/2 от 16.06.2014, и после создания Фонда, и не относится к финансовым инструментам и/или денежным средствам, переданным инвесторами инвестиционных обществ/допущенных лиц до создания Фонда.”.
    13) В пункте 24:
    - в названии слова ”должностными лицами” заменить словами ”исполнительным органом”;
    - подпункт 2) и подпункт 4), слова ”должностными лицами” заменить словами ”исполнительным органом”.