Внутренний номер: 305624
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 05.09.2005
об утверждении Положения о выкупе акций
невзаимных инвестиционных фондов,
находящихся в процессе реорганизации
невзаимных инвестиционных фондов,
находящихся в процессе реорганизации
Утратило силу согласно ПП465 от 16.06.14, МО160-166/20.06.14 ст.497
Во исполнение требований пункта а) статьи II Закона № 54-XVI от 28 апреля 2005 г. "О внесении изменений и дополнений в Закон об инвестиционных фондах № 1204-XIII от 5 июня 1997 г." (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 74-76, ст.309) Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о выкупе акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации (прилагается).
2. Средствам массовой информации национального значения содействовать информированию широких масс о проведении процесса выкупа акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации.
ПРЕМЬЕР-МИНИСТР Василе ТАРЛЕВ
Контрассигнуют:
министр экономики и торговли Валериу Лазэр
министр юстиции Виктория ИФТОДИ
Кишинэу, 5 сентября 2005 г.
№ 940.
Утверждено
Постановлением Правительства
№ 940 от 5 сентября 2005 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о выкупе акций невзаимных инвестиционных фондов,
находящихся в процессе реорганизации
I. Общие положения
1. Положение о выкупе акций невзаимных фондов, находящихся в процессе реорганизации (далее - положение), разработано в соответствии с Законом об инвестиционных фондах № 1204-XIII от 5 июня 1997 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1997 г., № 45, ст.397), Законом о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1998 г., № 27-28, ст. 123), Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12 ноября 1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22-23, ст. 91), Гражданским кодексом, принятым Законом № 1107-XV от 6 июня 2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2002 г., № 82-86, ст. 661) и другими действующими нормативными актами.
2. Настоящее положение имеет целью установление условий, порядка и процедуры выкупа акций невзаимных инвестиционных фондов, предусмотренных пунктом 3 настоящего положения.
3. Действие настоящего положения распространяется на невзаимные инвестиционные фонды (далее - фонды), которые в соответствии с положениями Закона об инвестиционных фондах реорганизуются в другие типы инвестиционных фондов или ликвидируют свой вид деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. В настоящем положении используются следующие понятия:
агент по выкупу (далее - агент) - представитель фонда и/или брокера, действующий от имени фонда и владеющий квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия), для деятельности на рынке ценных бумаг и/или прошедший специальные курсы в Национальной комиссии;
центр выкупа - отдельное помещение, предназначенное для сбора агентом заявлений о выкупе;
заявление о выкупе - документ, составленный акционером фонда или его представителем в соответствии с типовой формой, указанной в приложении № 2 к настоящему положению, в котором содержится просьба о выкупе акций фонда;
цена выкупа - стоимость выкупа одной акции фонда, установленная общим собранием акционеров фонда;
код агента - единый идентификационный номер, присвоенный агенту фондом.
II. Условия выкупа акций фонда
5. Выкуп акций фонда осуществляется по следующим этапам:
a) принятие общим собранием акционеров фонда решения согласно положениям пунктов а) и b) части (1) статьи 31 Закона об инвестиционных фондах, в том числе решения о выкупе акций фонда и о цене выкупа;
b) прием заявлений о выкупе;
c) получение разрешения Национальной комиссии об оплате выкупаемых акций;
d) оплата выкупленных фондом акций;
e) составление фондом отчета о результатах выкупа акций и его представление в Национальную комиссию.
6. Решение о выкупе акций фонда, принятое общим собранием акционеров, в обязательном порядке должно предусматривать:
a) срок приема заявлений о выкупе, который составляет 9 месяцев с даты проведения общего собрания акционеров;
b) срок оплаты выкупаемых акций, следующий за сроком приема заявлений о выкупе;
c) цена выкупа одной акции фонда;
d) количество центров выкупа и их расположение.
7. Любое физическое или юридическое лицо, владеющее акциями определенного фонда (акционер фонда), вправе требовать выкуп данных акций соответствующим фондом.
8. Акционер фонда вправе требовать выкуп всех или одной части акций фонда, зарегистрированных на его личном счете в реестре акционеров фонда.
9. Цена выкупа должна быть единой для всех акционеров фонда, подавших заявление о выкупе акций.
10. В период оплаты акций фонд не вправе откладывать оплату выкупленных акций.
11. В период реорганизации фонда он не вправе привлекать денежные средства путем дополнительных эмиссий или другими запрещенными законодательством способами.
12. При выкупе акций фонда не допускается:
a) оплата акций неденежными средствами;
b) оплата акций в рассрочку;
c) оплата акций по цене, отличной от цены, установленной общим собранием акционеров.
13. Расходы, связанные с процессом выкупа акций фонда, покрываются фондом.
14. Агенты должны располагать печатью, зарегистрированной фондом, с указанием наименования фонда и кода агента.
15. Образцы печатей, указанные в пункте 14, а также список агентов фонда и центров выкупа представляются в Национальную комиссию в срок не позднее 5 дней до начала приема заявлений о выкупе. Печати, образцы которых не были представлены в Национальную комиссию, считаются недействительными.
III. Заявление о выкупе
16. Выкуп акций фонда осуществляется на основании заявления о выкупе, предъявленного акционером фонда в письменной форме, в соответствии с положениями настоящего положения.
17. Заявление о выкупе составляется в двух экземплярах, с проставлением печати агента, один из которых выдается акционеру.
18. В случае, если данные акционера фонда из заявления о выкупе не соответствуют данным личного счета в реестре владельцев ценных бумаг фонда, агент предлагает акционеру фонда составить заявление о внесении изменений в данные личного счета. Образец заявления устанавливается регистратором, который ведет реестр владельцев ценных бумаг соответствующего фонда.
19. При подаче заявления о выкупе составляется передаточное распоряжение в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
20. Фонды обязаны вести учет заявлений о выкупе в порядке, установленном в разделе IV настоящего положения.
21. Заявления о выкупе накапливаются в центрах по выкупу.
22. Центры выкупа могут организовать сбор заявлений о выкупе по месту жительства акционеров.
23. При подаче заявления о выкупе акционер представляет документ, удостоверяющий личность (удостоверение личности или паспорт).
24. В случае подачи заявления о выкупе представителем акционера последний предъявляет документ, удостоверяющий личность (удостоверение личности или паспорт), или документ, на основании которого представляет акционера (доверенность, заверенная в соответствии с действующим законодательством).
25. В случае подачи заявления о выкупе представителем акционера копия документа, на основании которого он представляет акционера, прилагается к заявлению о выкупе, которое остается у агента.
26. Агент несет ответственность за составление акционером фонда заявления о выкупе в соответствии с настоящим положением. Материальный ущерб, причиненный вследствие составления заявления о выкупе, не соответствующего требованиям настоящего положения и утвержденной форме, возмещается за счет фонда.
27. Агент в обязательном порядке информирует акционера фонда о том, что заявление о выкупе будет удовлетворено только при выполнении фондом условий, установленных пунктами 47 и 49 настоящего положения.
IV. Учет заявлений о выкупе
28. Заявления о выкупе регистрируются в реестре учета заявлений о выкупе (далее - реестр), который ведется агентом.
29. Основанием для внесения записи в реестр является подача акционером фонда заявления о выкупе.
30. Страницы реестра пронумеровываются, прошнуровываются, опечатываются и подписываются исполнительным органом фонда.
31. Реестр регистрируется и опечатывается в Национальной комиссии до внесения в него записей.
32. Записи в реестр заносятся в хронологическом порядке, с указанием даты их внесения.
33. Реестр должен содержать следующие данные:
a) порядковый номер записи;
b) номер заявления о выкупе;
c) дата подачи заявления о выкупе;
d) имя (наименование) акционера, подавшего заявление о выкупе, и/или его представителя;
e) номер личного счета акционера из реестра акционеров фонда;
f) количество выкупленных акций и общая цена их выкупа;
g) подпись лица, ответственного за внесение записей в реестр.
34. Внесение записей в реестр осуществляется в день подачи заявления о выкупе акционером фонда.
35. Записи, внесенные в реестр, должны быть ясными и разборчивыми.
36. В случае внесения некоторых изменений в ранее осуществленные записи данные изменения сопровождаются письменными объяснениями об основании их осуществления и подтверждаются лицом, ответственным за внесение записей в реестр, его подписью и отметкой "confirm modificarea", с проставлением печати агента.
V. Центр по выкупу
37. В период выкупа своих акций фонд обеспечивает деятельность центров по выкупу в соответствии с положениями настоящего положения и других нормативных актов.
38. Адреса центров по выкупу, с указанием реквизитов договора, публикуются фондом в соответствии с положениями раздела VII настоящего положения.
39. График работы и количество центров по выкупу должны обеспечить всем акционерам возможность подачи заявления о выкупе принадлежащих им акций фонда.
40. График работы центров по выкупу должен составлять менее пяти рабочих дней в неделю, в том числе при необходимости субботу и воскресенье, и не менее восьми часов в день.
41. Фонд обязан открывать центры по выкупу, если:
a) в районе проживают более 5000 акционеров. В данном случае центр по выкупу будет открыт в районном центре соответствующего района;
b) в районе проживают менее 5000 акционеров, но совместно с акционерами, проживающими в соседних районах, число акционеров превышает 5000. В данном случае центр по выкупу будет открыт в районном центре, где проживает наибольшее количество акционеров, за исключением районных центров, в которых центры по выкупу были открыты в соответствии с подпунктом a) пункта 5 настоящего положения.
42. В помещении центра на видном и доступном месте размещаются данные о:
a) периоде подачи заявления о выкупе;
b) периоде оплаты выкупленных акций;
c) цене выкупа одной акции фонда;
d) документах, необходимых при подаче заявлений о выкупе;
e) юридическом адресе (местонахождении) и контактных сведениях фонда и держателя реестра акционеров фонда;
f) адресе и контактных сведениях Национальной комиссии.
VI. Оплата выкупленных акций и передача акций
43. Оплата выкупленных фондом акций осуществляется только денежными средствами.
44. Период и место оплаты выкупленных акций указываются в заявлении о выкупе.
45. Оплата выкупленных акций осуществляется в соответствии с законодательством Республики Молдова о проведении кассовых операций.
46. Оплата выкупленных фондом акций начинается не ранее чем за три месяца до завершения срока представления заявлений о выкупе.
47. Фонд вправе начать оплату выкупленных акций только в том случае, если у него есть на это разрешение Национальной комиссии.
48. Заявление о выдаче разрешения, указанного в пункте 47 настоящего положения, подается в Национальную комиссию в течение 15 дней со дня завершения срока представления заявлений о выкупе.
49. Национальная комиссия выдает разрешение только в случае, если фонд располагает достаточными денежными средствами для удовлетворения всех накопленных заявлений.
50. В случае, если фонд не располагает достаточными денежными средствами для удовлетворения всех накопленных заявлений, он будет ликвидирован в соответствии с действующими нормативными актами.
51. Передача права собственности на выкупленные фондом акции осуществляется в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии только после оплаты выкупленных акций.
52. Инвестиционный фонд должен передать профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который ведет реестр владельцев ценных бумаг соответствующего фонда, для исполнения только те передаточные распоряжения, по которым ценные бумаги были оплачены.
VII. Информация относительно порядка выкупа
53. Фонды обязаны проинформировать своих акционеров о выкупе своих акций посредством следующих средств массовой информации:
a) печатного органа, предусмотренного в уставе фонда;
b) теле- и радиостанции национального значения в часы максимальной аудиенции;
c) издания национального значения;
d) территориальных (региональных, районных) изданий в зависимости от места размещения центров по накоплению.
54. Рекламные материалы, распространенные через средства массовой информации, указанные в пункте 53 настоящего положения, должны содержать как минимум следующие сведения:
a) период подачи заявления о выкупе;
b) период оплаты выкупленных акций;
c) цена выкупа одной акции фонда;
d) документы, необходимые при подаче заявлений о выкупе;
e) место размещения центров по выкупу;
f) контактная информация фонда.
55. Распространение рекламных материалов начинается в течение 14 дней со дня проведения общего собрания акционеров.
56. Распространение рекламных материалов, содержащих искаженную информацию или информацию, вводящую в заблуждение акционеров фонда, влечет ответственность фонда и/или его должностных лиц в соответствии с действующим законодательством.
57. В период реорганизации фондов Национальная комиссия предпринимает меры по информированию широкой общественности о процессе реорганизации невзаимных инвестиционных фондов.
VIII. Отчеты о процессе выкупа
58. На период выкупа акций фонды обязаны представлять Национальной комиссии отчеты в порядке и по форме, которые предусмотрены в настоящем положении и других действующих нормативных актах.
59. На период подачи заявлений о выкупе фонд представляет Национальной комиссии в первые 5 дней месяца отчет о заявлениях о выкупе, накопленных в предыдущем месяце, согласно приложению № 3 к настоящему положению, а также представляет информацию о денежных средствах, предназначенных для оплаты выкупленных акций.
60. В течение 15 дней со дня окончания срока поступления заявлений о выкупе фонд представляет Национальной комиссии отчет о заявлениях о выкупе, поданных в течение всего периода накопления заявлений, согласно приложению №2 к настоящему положению, реестрам учета заявлений о выкупе (или их копий), а также информацию о денежных средствах, предназначенных для оплаты выкупленных акций.
61. Не более чем в 30-дневный срок со дня окончания периода оплаты фонд представляет общий отчет об оплате выкупленных акций в течение всего периода согласно приложению №3 к настоящему положению.
IX. Заключительные положения
62. Отчуждение активов фонда в целях аккумулирования денежных средств для оплаты выкупленных акций осуществляется фондом только на основании лимитных поручений согласно правилам Фондовой биржи Молдовы или на основании аукционов, организуемых в порядке, предусмотренном в Постановлении Национальной комиссии № 32/6 от 29 ноября 2001 г.
63. За нарушение требований настоящего положения и других действующих законодательных и нормативных актов лица, указанные в пункте 3 настоящего положения, несут ответственность в соответствии с действующими законодательством и нормативными актами.
64. Национальная комиссия вправе приостанавливать процесс подачи заявлений о выкупе и/или оплате выкупленных фондом акций, с применением необходимых мер в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами, в случае несоблюдения положений настоящего положения и действующего законодательства и нормативных актов.
65. Невостребованные дивиденды выплачиваются фондом акционерам, подавшим заявления о выкупе в момент оплаты акций, выкупленных фондом.
66. В случае нарушения положений действующего законодательства о выкупе акций фонда Национальная комиссия вправе принять решение о принудительной ликвидации фонда в соответствии с положениями действующего законодательства.
Приложение №1
к Положению о выкупе акций невзаимных
инвестиционных фондов, находящихся
в процессе реорганизации
Типовое заявление на выкуп акций независимых фондов №______
_________________________________________________________________________
(полное название инвестиционного фонда, в дальнейшем - фонд)
(1) Информация об акционере Фонда, который требует выкупа
Акционер _______________________________________________________________
(фамилия и имя или полное наименование)
(место проживания или юридический адрес) (фискальный код__________________
_______________________________________________________________________
(номер и дата выдачи удостоверения личности или сертификата государственной регистрации предприятия)
в лице ______________________________________________________________
(фамилия и имя)
____________________________________________________________________
(удостоверяющий документ) (серия и номер) (дата выдачи) (орган, выдавший документ)
который действует на основании ________________________________________
(документ)
(2) Выкупленные акции
Настоящим требую выкупа ____________________________________________
(цифрами)
____________________________________________________________________
(прописью)
простых именных акций, выпущенных Фондом.
Номер личного счета в регистре держателей ценных бумаг Фонда ______________
Цена выкупа, установленная на общем собрании акционеров Фонда, составляет
____ леев ________ банов.
Общая сумма выкупа акций составляет ___________________
(цифрами)
_____________________________________
(прописью)
Выплата общей суммы выкупа акций будет осуществлена Фондом до___________ в
____________________________________________________________
(место, в котором будет осуществляться оплата выкупленных акций)
(3) Заявления
Нижеподписавшийся был проинформирован о том, что данное заявление будет удовлетворено в том случае, если Фонд выполнит условия, установленные в п. 47 и 49* Положения о выкупе акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации.
Дата представления заявления:______________________________________________
(фамилия, имя и подпись акционера/ представителя акционера)
(фамилия, имя и подпись акционера/ представителя акционера)
(заполняется агентом по выкупу)
Заявление было принято агентом по выкупу:
| Фамилия агента | Код агента | Место приема заявления(адрес центра по выкупу, домашний адрес акционера и т.п.) |
__________________________
(подпись агента, М.П.)
* Выписка из положения о выкупе акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации:
\"47. Фонд вправе начать оплату выкупленных акций только в том случае, если обладает разрешением Национальной комиссии на начало выплат\".
\"49. Национальная комиссия выдает разрешение только в случае, если фонд располагает денежными средствами, достаточными для удовлетворения всех собранных заявлений на выкуп.\"
Приложение №2
к Положению о выкупе акций невзаимных
инвестиционных фондов, находящихся
в процессе реорганизации
Отчет о заявлениях о выкупе
Период приема заявлений от __________________ до ___________________
| № п/п | Код агента | Адрес центра выкупа | Количество принятых заявлений | Количество акций, единиц | Общая стоимость выкупа, леев | |||
| 1 | 2 | всего | ежемесячно | всего | ежемесячно | всего | ежемесячно | |
| ИТОГО | - | - | ||||||
Дата составления:__________________
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя и подпись должностного лица инвестиционного фонда, М.П.)
Приложение №3
к Положению о выкупе акций невзаимных
инвестиционных фондов, находящихся
в процессе реорганизации
Отчет об оплате выкупленных акций
Период выплаты от __________________________ до __________________
| № п/п | Код агента | Адрес центра выкупа | Количество оплаченных заявлений | Количество акций, единиц | Общая сумма выкупа, леев |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
| ИТОГО | - | - |
Дата составления:
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя и подпись должностного лица инвестиционного фонда, М.П.)