На основании Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах от 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г. и в соответствии с Временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг, утвержденной Решением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 36-4 от 16 мая 1996 года, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг РЕШИЛА:

1. Утвердить Требования к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя (прилагаeтся).

[Пкт.2 исключен Решением ГКРЦБ N 76/9 от 29.12.97]

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ

ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ

ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ

Кишинэу, 3 октября 1997 г.

ТРЕБОВАНИЯ

К ПРОГРАММНОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА КЛИЕНТОВ

НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Обоснование необходимости разработки требований:

_ целесообразность деятельности профучастников в качестве номинальных держателей, необходимость ведения реестров клиентов номинальных держателей ценных бумаг;

_ специфика требований к системе ведения реестра номинальным держателем и необходимость в его ведении на электронных носителях;

_ необходимость в разработке единых требований к функциональным возможностям, техническим требованиям и к интерфейсу для ведения реестра номинальным держателем.

1.2. Законодательная база (основа)

Данный документ разработан в соответствии с:

_ законом об обращении ценных бумаг и фондовых биржах, утвержденным 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г.;

_ временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем, утвержденной Государственной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.3. Структура

Основные требования к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя состоят из четырех групп:

_ требования к управлению счетами;

_ требования к внесению записей;

_ требования к составлению информационных отчетов;

_ общие требования к системе.

2. УПРАВЛЕНИЕ СЧЕТАМИ

Программное обеспечение для ведения реестра клиентов номинального держателя должно обеспечить управление данными по следующим направлениям:

_ номинальные держатели ценных бумаг;

_ клиенты номинального держателя;

_ договора-поручения, заключенные между Клиентом и номинальным держателем по номинальному владению ценными бумагами;

_ классы ценных бумаг, находящихся во владении номинального держателя по поручению клиента;

_ эмитенты, ценные бумаги которых принадлежат клиентам номинального держателя;

_ лица, ведущие реестры эмитентов ценных бумаг.

2.1. Номинальные держатели ценных бумаг

2.1.1. Предназначение: ввод, редактирование и представление информации о номинальном держателе ценных бумаг, для клиентов которого ведется реестр.

2.1.2. Требования к данным

Программное обеспечение для ведения реестра клиентов номинального держателя обеспечит по каждому номинальному держателю администрирование следующих данных:

А. Анкетные данные номинального держателя;

В. Информация о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению клиентов;

С. Текущий баланс ценных бумаг.

А. Анкета номинального держателя

Анкета номинального держателя должна содержать:

a. 1) код номинального держателя;

а. 2) полное наименование фирмы;

а. 3) сокращенное название;

а. 4) местонахождение номинального держателя;

а. 5) адрес, по которому с ним осуществляется связь;

а. 6) номер сертификата о государственной регистрации номинального держателя;

а. 7) номер лицензии, на основании которой данное лицо осуществляет деятельность с ценными бумагами;

а. 8) срок действия лицензии;

а. 9) информация об ответственном лице по связям с держателем реестра клиентов.

Данные об ответственном по связям должны содержать:

1) должность;

2) фамилию, имя, отчество;

3) номер телефона;

4) номер факса;

5) адрес электронной почты (E-mail).

В. Информация о ценных бумагах номинального держателя

Информация о ценных бумагах, находящихся у номинального держателя, должна содержать:

b. 1) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг;

b. 2) количество ценных бумаг данного класса, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиентов.

С. Текущий баланс ценных бумаг номинального держателя

Текущий баланс по ценным бумагам должен содержать по каждому классу ценных бумаг:

с. 1) отчетный период;

с. 2) код ISIN ценных бумаг данного класса;

с. 3) остаток ценных бумаг на начало отчетного периода;

с. 4) дебиторские и кредиторские обороты;

с. 5) остаток ценных бумаг на конец отчетного периода.

2.1.3. Ограничения - сортировка номинальных держателей должны осуществляться по:

* сокращенному названию номинального держателя.

2.2. Клиенты номинального держателя

2.2.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о клиентах номинального держателя.

Клиент номинального держателя (далее - Клиент) это:

_ лицо, по поручению которого номинальный держатель держит ценные бумаги - Бенефициарий ценных бумаг;

_ лицо, назначенное Бенефициарием лицевого счета (например - бенефициарий договора об утверждении траста).

2.2.2. Требования к данным

По каждому Клиенту номинального держателя программное обеспечение для ведения реестра должно содержать в обязательном порядке:

А. Реквизиты лицевого счета клиента;

В. Данные о записях введенных в реестр клиентов номинального держателя;

С. Данные о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению Клиента;

D. Текущий баланс прибыли (убытков) Бенефициария.

А. Реквизиты личного счета

Анкета лицевого счета клиента должна содержать:

а. 1) номер лицевого счета клиента;

а. 2) юридический статус лица (физическое или юридическое лицо);

а. 3) данные о клиенте как Бенефициарии ценных бумаг;

а. 4) полное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество физического лица;

а. 5) сокращенное название юридического лица или фамилия и имя физического лица;

а. 6) реквизиты документа, удостоверяющего личность (код, серия, номер, кем и когда был выдан);

а. 7) код страны, резидентом которой является данное лицо;

а. 8) юридический адрес;

а. 9) контактный адрес;

а. 10) предпочтительный метод получения прибыли по ценным бумагам (по преречислению или наличными);

а. 11) финансовое учреждение, в котором открыт счет (реквизиты банка для произведения расчетов);

а. 12) банковский счет;

а. 13) налоговая группа;

а. 14) номера контактных телефонов;

а. 15) другие данные в соответствии с действующим законодательством.

Тип Бенефициария ценных бумаг должен обозначаться как:

_ реальный владелец ценных бумаг; либо

_ номинальный держатель ценных бумаг.

В случае, если Бенефициарий ценных бумаг является одновременно и реальным владельцем и номинальным держателем ценных бумаг, для него открываются два отдельных лицевых счета.

Юридический адрес должен состоять из:

caj. 1) почтового индекса;

caj. 2) офиса исполнительного органа, указанного в уставе юридического лица, либо домашнего адреса, места прописки физического лица.

Контактный адрес должен содержать следующие данные:

car. 1) почтовый индекс;

car. 2) наименование муниципия или административного центра;

car. 3) название местности;

car. 4) номер дома;

car. 5) номер офиса или квартиры.

О финансовом учреждении, в котором открыт личный счет данного лица, должна быть указана следующая информация:

cif. 1) здание учреждения;

cif. 2) полное название учреждения;

cif. 3) сокращенное название учреждения;

cif. 4) код МФО.

Группой налогов являются:

_ налог на прибыль юридических лиц; или

_ подоходный налог физических лиц.

Контактные координаты ответственного по связям должны содержать:

сtc. 1) номер телефона;

ctc. 2) номер факса;

ctc. 3) адрес электронной почты (Е-mail).

В. Информация о внесенных записях

Информация о записях, внесенных на лицевой счет, должна содержать:

b. 1) дату внесения записи;

b. 2) порядковый номер записи;

b. 3) данные документа, на основании которого осуществляется запись: номер поручения на осуществление операций, порядковый номер операции, дата принятия документа;

b. 4) вид операции;

b. 5) код ISIN класса ценных бумаг и их количество;

b. 6) сумма операции.

С. Информация о ценных бумагах

Данные о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению клиента должны включать:

с) 1) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг;

с) 2) количество ценных бумаг данного класса, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиента;

с) 3) данные о правах, делегированных номинальному держателю;

с) 5) текущий баланс ценных бумаг.

Данные о полномочиях, делегированных номинальному держателю, должны включать в себя:

cdd. 1) право на участие в общих собраниях акционеров;

cdd. 2) право на совершение сделок с данными ценными бумагами;

cdd. 3) право требовать выкупа принадлежащих ему ценных бумаг;

cdd. 4) другие права.

Данные об обремении ценных бумаг должны включать:

cgr. 1) данные о документе, на основании которого была произведена блокировка (номер и дата составления поручения на блокировку);

cgr. 2) вид блокировки;

cgr. 3) срок блокировки.

Текущий баланс ценных бумаг должен содержать следующие данные:

hvm. 1) отчетный период;

hvm. 2) остаток ценных бумаг на начало отчетного периода;

hvm. 3) дебиторские и кредиторские обороты ценных бумаг за отчетный период;

hvm. 4) сумма остатка на конец отчетного периода.

D. Текущий баланс доходов (расходов) Бенефициария

Текущий баланс доходов (расходов) должен содержать следующие данные:

d. 1) отчетный период;

d. 2) остаток денежных средств на начало отчетного периода;

d. 3) дебиторские и кредиторские обороты денежных средств за отчетный период;

d. 4) остаток денежных средств на конец отчетного периода.

Аналитический учет оборота денежных средств должен производиться по следующим статьям:

amb. 1) начисленная прибыль;

аmb. 2) выплаченная прибыль;

amb. 3) удержанные налоги;

аmb. 4) комиссионные номинального держателя;

аmb. 5) другие удержания;

аmb. 6) другие выплаты.

2.2.3. Ограничение - должна производиться сортировка лиц по:

* номеру лицевых счетов клиентов;

* сокращенному названию лиц;

* юридическому статусу и сокращенному названию;

* контактному адресу.

2.3. Договор-поручение

2.3.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о договорах-поручениях о номинальном держании ценных бумаг от имени номинального держателя, заключенных между клиентами и номинальным держателем.

2.3.2. Требования к данным

Каждый договор-поручение должен содержать:

1) код номинального держателя, с которым заключен контракт;

2) номер договора;

3) дата заключения договора;

4) срок действия;

5) номер лицевого счета клиента (Бенефициария ценных бумаг);

6) номер лицевого счета Бенефициария счета (контракта);

7) данные о документе, на основании которого был составлен договор.

Бенефициарием счета (договора) должно быть лицо, обозначенное в юридическом документе, на основании которого был составлен договор-поручение.

Документ, на основании которого составлен договор-поручение, должен содержать следующие реквизиты:

dco. 1) вид документа;

dco. 2) его номер;

dco. 3) дата составления.

2.3.3. Ограничения - должна производиться сортировка договоров по:

* номеру лицевого счета клиента;

* сокращенному наименованию клиента;

* номеру договора-поручения;

* номеру документа, на основании которого составлен договор.

2.4. Эмитенты ценных бумаг

2.4.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации об эмитентах ценных бумаг, чьими акциями владеет номинальный держатель по поручению.

2.4.2. Требования к данным

Учетный счет эмитента должен в обязательном порядке содержать:

1) номер учетного счета;

2) вид эмитента;

3) полное наименование;

4) сокращенное наименование;

5) место нахождения эмитента;

6) контактный адрес;

7) номер сертификата о государственной регистрации эмитента;

HVMO68/1/1997 Внутренний номер: 310561 Varianta în limba de stat	Карточка документа
Республика Молдова
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 68/1 от 03.10.1997
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Решение об утверждении Требований к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя Nr.68/1
Опубликован : 29.04.1999 в Monitorul Oficial Nr. 042 Промульгирован : 03.10.1997 Дата вступления в силу : 29.04.1999
Изменен На основании Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах от 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г. и в соответствии с Временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг, утвержденной Решением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 36-4 от 16 мая 1996 года, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг РЕШИЛА: 1. Утвердить Требования к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя (прилагаeтся). [Пкт.2 исключен Решением ГКРЦБ N 76/9 от 29.12.97] ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 3 октября 1997 г. N 68/1. ТРЕБОВАНИЯ К ПРОГРАММНОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА КЛИЕНТОВ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Обоснование необходимости разработки требований: _ целесообразность деятельности профучастников в качестве номинальных держателей, необходимость ведения реестров клиентов номинальных держателей ценных бумаг; _ специфика требований к системе ведения реестра номинальным держателем и необходимость в его ведении на электронных носителях; _ необходимость в разработке единых требований к функциональным возможностям, техническим требованиям и к интерфейсу для ведения реестра номинальным держателем. 1.2. Законодательная база (основа) Данный документ разработан в соответствии с: _ законом об обращении ценных бумаг и фондовых биржах, утвержденным 18.05.93 г. с изменениями от 8.06.95 г.; _ временной инструкцией о порядке ведения реестра номинальным держателем, утвержденной Государственной комиссией по рынку ценных бумаг. 1.3. Структура Основные требования к программному обеспечению ведения реестра клиентов номинального держателя состоят из четырех групп: _ требования к управлению счетами; _ требования к внесению записей; _ требования к составлению информационных отчетов; _ общие требования к системе. 2. УПРАВЛЕНИЕ СЧЕТАМИ Программное обеспечение для ведения реестра клиентов номинального держателя должно обеспечить управление данными по следующим направлениям: _ номинальные держатели ценных бумаг; _ клиенты номинального держателя; _ договора-поручения, заключенные между Клиентом и номинальным держателем по номинальному владению ценными бумагами; _ классы ценных бумаг, находящихся во владении номинального держателя по поручению клиента; _ эмитенты, ценные бумаги которых принадлежат клиентам номинального держателя; _ лица, ведущие реестры эмитентов ценных бумаг. 2.1. Номинальные держатели ценных бумаг 2.1.1. Предназначение: ввод, редактирование и представление информации о номинальном держателе ценных бумаг, для клиентов которого ведется реестр. 2.1.2. Требования к данным Программное обеспечение для ведения реестра клиентов номинального держателя обеспечит по каждому номинальному держателю администрирование следующих данных: А. Анкетные данные номинального держателя; В. Информация о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению клиентов; С. Текущий баланс ценных бумаг. А. Анкета номинального держателя Анкета номинального держателя должна содержать: a. 1) код номинального держателя; а. 2) полное наименование фирмы; а. 3) сокращенное название; а. 4) местонахождение номинального держателя; а. 5) адрес, по которому с ним осуществляется связь; а. 6) номер сертификата о государственной регистрации номинального держателя; а. 7) номер лицензии, на основании которой данное лицо осуществляет деятельность с ценными бумагами; а. 8) срок действия лицензии; а. 9) информация об ответственном лице по связям с держателем реестра клиентов. Данные об ответственном по связям должны содержать: 1) должность; 2) фамилию, имя, отчество; 3) номер телефона; 4) номер факса; 5) адрес электронной почты (E-mail). В. Информация о ценных бумагах номинального держателя Информация о ценных бумагах, находящихся у номинального держателя, должна содержать: b. 1) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг; b. 2) количество ценных бумаг данного класса, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиентов. С. Текущий баланс ценных бумаг номинального держателя Текущий баланс по ценным бумагам должен содержать по каждому классу ценных бумаг: с. 1) отчетный период; с. 2) код ISIN ценных бумаг данного класса; с. 3) остаток ценных бумаг на начало отчетного периода; с. 4) дебиторские и кредиторские обороты; с. 5) остаток ценных бумаг на конец отчетного периода. 2.1.3. Ограничения - сортировка номинальных держателей должны осуществляться по: * сокращенному названию номинального держателя. 2.2. Клиенты номинального держателя 2.2.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о клиентах номинального держателя. Клиент номинального держателя (далее - Клиент) это: _ лицо, по поручению которого номинальный держатель держит ценные бумаги - Бенефициарий ценных бумаг; _ лицо, назначенное Бенефициарием лицевого счета (например - бенефициарий договора об утверждении траста). 2.2.2. Требования к данным По каждому Клиенту номинального держателя программное обеспечение для ведения реестра должно содержать в обязательном порядке: А. Реквизиты лицевого счета клиента; В. Данные о записях введенных в реестр клиентов номинального держателя; С. Данные о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению Клиента; D. Текущий баланс прибыли (убытков) Бенефициария. А. Реквизиты личного счета Анкета лицевого счета клиента должна содержать: а. 1) номер лицевого счета клиента; а. 2) юридический статус лица (физическое или юридическое лицо); а. 3) данные о клиенте как Бенефициарии ценных бумаг; а. 4) полное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество физического лица; а. 5) сокращенное название юридического лица или фамилия и имя физического лица; а. 6) реквизиты документа, удостоверяющего личность (код, серия, номер, кем и когда был выдан); а. 7) код страны, резидентом которой является данное лицо; а. 8) юридический адрес; а. 9) контактный адрес; а. 10) предпочтительный метод получения прибыли по ценным бумагам (по преречислению или наличными); а. 11) финансовое учреждение, в котором открыт счет (реквизиты банка для произведения расчетов); а. 12) банковский счет; а. 13) налоговая группа; а. 14) номера контактных телефонов; а. 15) другие данные в соответствии с действующим законодательством. Тип Бенефициария ценных бумаг должен обозначаться как: _ реальный владелец ценных бумаг; либо _ номинальный держатель ценных бумаг. В случае, если Бенефициарий ценных бумаг является одновременно и реальным владельцем и номинальным держателем ценных бумаг, для него открываются два отдельных лицевых счета. Юридический адрес должен состоять из: caj. 1) почтового индекса; caj. 2) офиса исполнительного органа, указанного в уставе юридического лица, либо домашнего адреса, места прописки физического лица. Контактный адрес должен содержать следующие данные: car. 1) почтовый индекс; car. 2) наименование муниципия или административного центра; car. 3) название местности; car. 4) номер дома; car. 5) номер офиса или квартиры. О финансовом учреждении, в котором открыт личный счет данного лица, должна быть указана следующая информация: cif. 1) здание учреждения; cif. 2) полное название учреждения; cif. 3) сокращенное название учреждения; cif. 4) код МФО. Группой налогов являются: _ налог на прибыль юридических лиц; или _ подоходный налог физических лиц. Контактные координаты ответственного по связям должны содержать: сtc. 1) номер телефона; ctc. 2) номер факса; ctc. 3) адрес электронной почты (Е-mail). В. Информация о внесенных записях Информация о записях, внесенных на лицевой счет, должна содержать: b. 1) дату внесения записи; b. 2) порядковый номер записи; b. 3) данные документа, на основании которого осуществляется запись: номер поручения на осуществление операций, порядковый номер операции, дата принятия документа; b. 4) вид операции; b. 5) код ISIN класса ценных бумаг и их количество; b. 6) сумма операции. С. Информация о ценных бумагах Данные о ценных бумагах, которые держит номинальный держатель по поручению клиента должны включать: с) 1) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг; с) 2) количество ценных бумаг данного класса, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиента; с) 3) данные о правах, делегированных номинальному держателю; с) 5) текущий баланс ценных бумаг. Данные о полномочиях, делегированных номинальному держателю, должны включать в себя: cdd. 1) право на участие в общих собраниях акционеров; cdd. 2) право на совершение сделок с данными ценными бумагами; cdd. 3) право требовать выкупа принадлежащих ему ценных бумаг; cdd. 4) другие права. Данные об обремении ценных бумаг должны включать: cgr. 1) данные о документе, на основании которого была произведена блокировка (номер и дата составления поручения на блокировку); cgr. 2) вид блокировки; cgr. 3) срок блокировки. Текущий баланс ценных бумаг должен содержать следующие данные: hvm. 1) отчетный период; hvm. 2) остаток ценных бумаг на начало отчетного периода; hvm. 3) дебиторские и кредиторские обороты ценных бумаг за отчетный период; hvm. 4) сумма остатка на конец отчетного периода. D. Текущий баланс доходов (расходов) Бенефициария Текущий баланс доходов (расходов) должен содержать следующие данные: d. 1) отчетный период; d. 2) остаток денежных средств на начало отчетного периода; d. 3) дебиторские и кредиторские обороты денежных средств за отчетный период; d. 4) остаток денежных средств на конец отчетного периода. Аналитический учет оборота денежных средств должен производиться по следующим статьям: amb. 1) начисленная прибыль; аmb. 2) выплаченная прибыль; amb. 3) удержанные налоги; аmb. 4) комиссионные номинального держателя; аmb. 5) другие удержания; аmb. 6) другие выплаты. 2.2.3. Ограничение - должна производиться сортировка лиц по: * номеру лицевых счетов клиентов; * сокращенному названию лиц; * юридическому статусу и сокращенному названию; * контактному адресу. 2.3. Договор-поручение 2.3.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о договорах-поручениях о номинальном держании ценных бумаг от имени номинального держателя, заключенных между клиентами и номинальным держателем. 2.3.2. Требования к данным Каждый договор-поручение должен содержать: 1) код номинального держателя, с которым заключен контракт; 2) номер договора; 3) дата заключения договора; 4) срок действия; 5) номер лицевого счета клиента (Бенефициария ценных бумаг); 6) номер лицевого счета Бенефициария счета (контракта); 7) данные о документе, на основании которого был составлен договор. Бенефициарием счета (договора) должно быть лицо, обозначенное в юридическом документе, на основании которого был составлен договор-поручение. Документ, на основании которого составлен договор-поручение, должен содержать следующие реквизиты: dco. 1) вид документа; dco. 2) его номер; dco. 3) дата составления. 2.3.3. Ограничения - должна производиться сортировка договоров по: * номеру лицевого счета клиента; * сокращенному наименованию клиента; * номеру договора-поручения; * номеру документа, на основании которого составлен договор. 2.4. Эмитенты ценных бумаг 2.4.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации об эмитентах ценных бумаг, чьими акциями владеет номинальный держатель по поручению. 2.4.2. Требования к данным Учетный счет эмитента должен в обязательном порядке содержать: 1) номер учетного счета; 2) вид эмитента; 3) полное наименование; 4) сокращенное наименование; 5) место нахождения эмитента; 6) контактный адрес; 7) номер сертификата о государственной регистрации эмитента; 8) размер уставного капитала; 9) номер аналитического счета регистратора, ведущего реестр владельцев ценных бумаг эмитента; 10) информацию о лице, ответственном по связям с владельцами ценных бумаг. Вид эмитента обозначается как: _ акционерное общество открытого типа; _ акционерное общество закрытого типа; _ другие виды. Информация о представителе эмитента, ответственном за связь с владельцами ценных бумаг, должна содержать: epr. 1) должность; epr. 2) фамилию, имя, отчество; epr. 3) номер телефона; epr. 4) номер факса. 2.4.3. Ограничения Сортировка эмитентов должна производиться по: _ сокращенным наименованиям эмитента; _ номеру аналитичеcкого счета регистратора и сокращенному наименованию эмитента. 2.5. Классы ценных бумаг 2.5.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о классах ценных бумаг, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиента. 2.5.2. Требования к данным По каждому классу ценных бумаг учетный счет эмитента должен содержать в обязательном порядке следующую информацию: 1) учетный счет эмитента ценных бумаг; 2) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг; 3) дату регистрации ценных бумаг данного класса в Государственном реестре ценных бумаг; 4) текстовое описание класса ценных бумаг; 5) номинальная стоимость одной ценной бумаги данного класса; 6) данные о правах владельцев; 7) данные о фиксированных дивидендах; 8) сроки погашения ценных бумаг, если они предусмотрены решением эмитента; 9) общее количество ценных бумаг, размещенных эмитентом; 10) количество ценных бумаг, которыми владеет номинальный держатель по поручению клиентов. 2.5.3. Ограничения - сортировка ценных бумаг должна производиться по: _ коду ISIN; _ сокращенному наименованию эмитента и коду ISIN. 2.6. Регистраторы 2.6.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о лицах, осуществляющих ведение реестров владельцев ценных бумаг, которыми номинальный держатель владеет по поручению. 2.6.2. Требования к данным Аналитические счета регистраторов должны содержать как минимум следующие данные по каждому регистратору: 1) номер аналитического счета регистратора; 2) полное фирменное наименование; 3) сокращенное наименование; 4) место нахождения регистратора; 5) почтовый адрес; 6) номер сертификата о государственной регистрации регистратора; 7) номер лицензии, выданной для ведения реестров эмитентов ценных бумаг; 8) срок действия лицензии; 9) фамилию, имя, отчество менеджера; 10) координаты для контактов. 2.6.3. Ограничение - сортировка должна производиться по: * сокращенному наименованию регистратора. 3. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ Программное обеспечение ведения реестра клиентов номинального держателя должно обеспечить возможность вводить записи в реестр клиентов номинального держателя, которые должны отражать: _ движение ценных бумаг и денежных средств на лицевом счете клиента; _ делегированные права собственности Бенефициария ценных бумаг номинальному держателю; _ обременение ценных бумаг обязательствами; _ глобальные операции эмитента ценных бумаг (конвертация, консолидация, дробление ценных бумаг, выплата дивидендов); _ глобальные операции номинального держателя; _ другие операции. 3.1. Обращение ценных бумаг и денежных средств 3.1.1. Предназначение - внесение записей, которые отражают сделки с ценными бумагами и денежными средствами клиентов номинального держателя. 3.1.2. Требования к данным Каждая запись в регистрационном журнале должна содержать следующую информацию о данных сделках: tr. 1) код номинального держателя; tr. 2) дату внесения записи; tr. 3) номер записи; tr. 4) номер договора-поручения; tr. 5) номер лицевого счета Клиента; tr. 6) данные официального документа, на основании которого производится запись; tr. 7) вид сделки; tr. 8) код ISIN класса ценных бумаг сделки; tr. 9) сумму сделки. 3.1.3. Ограничения а) одновременно с регистрацией сделки соответствующие обороты и остатки должны пересчитываться и регистрироваться на лицевом счете Клиента и учетном счете эмитента; b) информация из регистрационного журнала подлежит сортировке по: _ времени внесения записи; _ сокращенному наименованию Клиента; _ лицевому счету Клиента; _ коду ISIN класса ценных бумаг; _ виду сделки. 3.2. Изменения прав собственности, переданных номинальному держателю 3.2.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации о правах, переданных номинальному держателю. 3.2.2. Требования к данным Данная операция состоит в изменении прав собственности, переданных номинальному держателю. Каждая запись в реестре относительно изменения прав собственности, передаваемых номинальному держателю, должна содержать следующие данные: - дату внесения записи; - номер записи; - номер договора-поручения; - номер лицевого счета Клиента; - данные юридического документа, на основании которого производится запись; - код ISIN класса ценных бумаг и их количество; - переданные права собственности. 3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами 3.3.1. Предназначение - ввод, редактирование и представление информации об обременении ценных бумаг обязательствами. 3.3.2. Требования к данным Каждая запись, внесенная в Реестр об обременении ценных бумаг обязательствами, должна содержать следующие минимальные данные: bl. 1) код номинального держателя; bl. 2) номер договора-поручения; bl. 3) номер аналитического счета Клиента; bl. 4) данные юридического документа, на основании которого производится блокировка; bl. 5) вид блокировки; bl. 6) код ISIN класса блокированных (деблокированных) ценных бумаг и их количество; bl. 7) срок блокировки; bl. 8) время внесения записи; bl. 9) номер записи. 3.3.3. Ограничения - должна производиться инвентаризация зарегистрированных обременений по: * времени внесения записи в реестр; * номеру личного счета Клиента и времени регистрации. 3.4. Дивиденды 3.4.1. Предназначение - внесение на личные счета клиентов записей о выплаченных дивидендах. 3.4.2. Требования к данным Данная операция эмитента должна содержать следующую минимальную информацию: dv. 1) о номинальном держателе, в реестре которого будут вноситься соответствующие записи; dv. 2) код ISIN класса ценных бумаг, по которым выплачиваются дивиденды; dv. 3) сумму дивидендов, выплачиваемых на одну ценную бумагу. 3.5. Конвертация, дробление и консолидация ценных бумаг 3.5.1. Предназначение - внесение записей, отражающих глобальные сделки эмитентов ценных бумаг, относящиеся к конвертации, консолидации и дроблению ценных бумаг. 3.5.2. Требования к данным Каждая глобальная сделка эмитента должна содержать как минимум следующую информацию: gl. 1) код номинального держателя; gl. 2) код ISIN класса ценных бумаг, подлежащих конвертации, консолидации или дроблению; gl. 3) код ISIN класса ценных бумаг, в которые надлежит конвертировать, консолидировать или делить ценные бумаги клиентов номинального держателя; gl. 4) данные официального документа; gl. 5) дату непосредственного осуществления операции. 3.6. Глобальные операции владельца ценных бумаг 3.6.1. Предназначение - внесение записей, отражающих сделки по обмену пакетов ценных бумаг, заключенные номинальным держателем. 3.6.2. Требования к данным Глобальная сделка эмитента должна отражать следующие данные: sc. 1) код номинального держателя; sc. 2) код ISIN класса обмениваемых ценных бумаг и их количество; sc. 3) денежную сумму обмена; sc. 4) код ISIN класса и количество ценных бумаг, на которые обмениваются ценные бумаги клиентов номинального держателя; sc. 5) данные официального документа; sc. 6) время заключения сделки. 4. ОТЧЕТНОСТЬ Программное обеспечение ведения реестра клиентов номинального держателя обеспечит возможность составления следующих отчетных документов: _ Регистрационный журнал; _ Обращение ценных бумаг и денежных средств; _ Текущий баланс ценных бумаг номинального держателя; _ Состояние реестра клиентов номинального держателя; _ Список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров акционерного общества; _ Список лиц, имеющих право на требование выкупа акций, которыми они владеют; _ Информационный отчет; _ Выписка из реестра. Электронная система должна обеспечить возможность составления отчетов как на электронных носителях, так и на бумажных. Отчетный документ должен содержать заголовок (верхний колунтитул), оглавление, данные документа и ссылку (нижний колунтитул). Заголовок документа включает в себя общие данные о номинальном держателе (полное наименование и адрес, номер и дату выдачи лицензии ГКРЦБ), а ссылка - информацию о составлении отчета (полное наименование, адрес и номер госрегистрации лица, ведущего реестр клиентов, данные об официальном лице, составившем данный документ, дату его составления). Оглавление должно указывать название документа, дату учета и отчетный период. 4.1. Регистрационный журнал 4.1.1. Предназначение - регистрационный журнал отражает хронологическую регистрацию операций оборота ценных бумаг и денежных средств. 4.1.2. Требования к данным Регистрационный журнал представляется в форме таблицы, каждая строка которой должна содержать ведение о внесении записей на лицевой счет Клиента. Данная информация должна представляться по следующим группам: а) информация непосредственно о записи в реестре; b) информация о владельце счета; c) информация о содержании регистрируемой сделки. Регистрируемая запись должна отражать информацию, указанную в п. 2.2.2, b. 1) - b. 3). Владелец счета должен быть представлен следующим образом: cln. 1) номер договора-поручения; cln. 2) номер лицевого счета; cln. 3) юридический статус владельца счета; cln. 4) полное наименование; cln. 5) реквизиты документа, удостоверяющего личность; cln. 6) юридический адрес. Регистрируемая сделка должна быть представлена согласно п. 2.2.2, b. 4) - b. 6). 4.1.3. Ограничения - электронная система позволит: а) получение регистрационного журнала на определенный период, в том числе на квартал, на месяц, на декаду, на день; b) получение списка сделок, зарегистрированных на одном лицевом счете Клиента, на одном учетном счете эмитента; c) распределение регистрируемых сделок по: * времени внесения записи; * номеру лицевого счета Клиента и дате регистрации. 4.2. Обращение ценных бумаг 4.2.1. Предназначение - данный отчет должен отражать обращение ценных бумаг на лицевых счетах клиентов. 4.2.2. Требования к данным Каждый лицевой счет должен содержать: а) информацию о владельце счета (cln. 1) - cln. 6) п. 4.1.2.; b) текущий баланс ценных бумаг за отчетный период (hvm. 2) - hvm. 4) п. 2.2.2.; c) данные о всех зарегистрированных сделках за отчетный период (b. 1 - b. 6 п. 2.2.2.). 4.2.3. Ограничения - электронная система должна обеспечить: d) возможность получения отчета об обращении ценных бумаг на любую дату текущего отчетного периода; e) возможность получения отчета отдельно по одному лицевому счету Клиента или учетному счету эмитента. 4.3. Обращение денежных средств Денежный отчет должен отражать обращение денежных средств на лицевых счетах клиентов номинального держателя в отчетный период. Требования к данным и ограничения те же, что и указанные в п. 4.2.2, за исключением того, что представляется текущий баланс прибыли (убытков) Бенефициария (п. 2.2.2, d.2 - d.4) и зарегистрированные денежные сделки. 4.4. Текущий баланс ценных бумаг номинального держателя 4.4.1. Предназначение - данный документ должен отражать обороты, вступительные и конечные сальдо по каждому классу ценных бумаг, которыми владеет номинальный держатель по поручению Клиента. 4.4.2. Требования к данным По каждому классу ценных бумаг надлежит указывать: 1) код ISIN ценных бумаг; 2) номер учетного счета эмитента ценных бумаг и 3) полное фирменное наименование; 4) текущий баланс ценных бумаг номинального держателя (п. 2.1.2, с. 3) - с. 5). Электронная система должна обеспечить возможность получения баланса на любую дату данного отчетного периода. 4.5. Состояние реестра клиентов номинального держателя 4.5.1. Предназначение - данный документ должен отражать сальдо лицевых счетов клиентов на учетную дату учета. 4.5.2. Требования к данным По каждому лицевому счету должна быть представлена следующая информация: а) информация о владельце счета (cln. 1 - cln. 6 п. 4.2.2.); b) информация о ценных бумагах, принадлежащих Клиенту на дату учета; c) дебетовое и кредитовое сальдо денежных средств на дату учета. По каждому классу ценных бумаг, принадлежащих клиенту, документ должен содержать: hvc. 1) номинальную стоимость одной ценной бумаги; hvc. 2) код ISIN, под которым зарегистрированы ценные бумаги данного класса в Государственном реестре ценных бумаг; hvc. 3) наименование эмитента ценных бумаг; hvc. 4) права, делегированные номинальному держателю; hvc. 5) обременение ценных бумаг обязательствами. 4.6. Список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров 4.6.1. Предназначение - составление документа об акционерах акционерного общества и о номинальном держателе акций, которые на дату составления списка имеют право участвовать в общих собраниях акционеров. 4.6.2. Требования к данным Вид документа должен содержать дату учета, на которую составляется список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Данный документ должен содержать имена клиентов номинального держателя, которые в соответствии с заключенным договором сохранили за собой право участия в общих собраниях акционеров, и номинального держателя, если согласно договорам такое право предоставляется последнему. Для каждого лица, включенного в список помимо информации о нем (cln. 1 - cln. 6, п. 4.2.2.), должен указываться класс и общее количество акций, которое данное лицо представляет на общем собрании акционеров. 4.7. Список лиц, имеющих право требовать выкуп принадлежащих им ценных бумаг 4.7.1. Предназначение - составление документа о лицах (акционерах или номинальных держателях акций), которые согласно ст. 79 Закона об акционерных обществах(N 1134-XIII от 2.04.1997 г.) и условиям договора с номинальным держателем имеют право требовать выкуп принадлежающих им акций. 4.7.2. Требования к данным Для каждого лица, включенного в список, должно указываться следующее: а) код ISIN класса ценных бумаг, представленных для выкупа; b) общее количество акций данного класса, числящихся на лицевом счете клиента; c) количество акций, выставленных к выкупу. 4.8. Информационный отчет 4.8.1. Предназначение - информационный отчет должен отражать состояние личного счета Клиента. 4.8.2. Требования к данным Документ должен содержать следующие данные: а) порядковый номер информационного отчета, название номинального держателя, который его составил; b) текущий отчетный период; c) учетная дата, когда составляется документ; d) информация о владельце счета (cln. 1 - cln. 6, п. 4.2.2); e) текущий баланс ценных бумаг на отчетный период (hvm. 2 - hvm. 4, п. 2.2.2) по каждому эмитенту, принадлежащих Клиенту в день составления документа; f) текущий баланс прибыли (убытков) Бенефициaрия (d. 2 - d. 5, п. 2.2.2) g) данные о всех сделках заключенных в отчетный период (b. 1 - b. 6 п. 2.2.2). 4.8.3. Ограничения - документ должен составляться в полном и неполном вариантах (например - только по отражению сальдо или зарегистрированным операциям). 5. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ 5.1. Интерфейс пользователя 5.1.1. Обеспечение однотипного интерфейса пользователя для всех уровней (функций) программы _ Обеспечение интерактивного интерфейса _ Единая структура используемых меню, таблиц, форм, видеоотчетов и сообщений _ Наличие стандартного набора функциональных клавиш 5.1.2. Обеспечение достоверности информации, вводимой и изменяемой в реестре _ Проверка соотвествия типу данных и приемлемым значениям, использование больших и маленьких букв и т.д. _ Обеспечение полноты данных _ Предупреждение наличия дублирующих данных 5.1.3. Обеспечение отбора значений вводимых данных _ Отбор данных, зарегистрированных на аналитических счетах _ Отбор данных, зарегистрированных в администрируемых справочниках _ Отбор сегментов текста из администрируемых информационных списков 5.1.4. Обеспечение и контроль целостности данных _ Автоматическое изменение вторичных ключей реляционных таблиц для приведения их в соответствие с изменением в первоначальном ключе _ Автоматическое удаление нескольких записей, когда запись сo стороны \"ONE\" удалена. 5.2. Администрирование 5.2.1. Санкционирование доступа _ Наделение пользователей исключительным правом доступа к данным, составляющим и функциональным возможностям системы _ Признание пароля действительным, определение прав, которыми наделен данный пользователь _ Предупреждение несанкционированного доступа к данным и функциям системы 5.2.2. Управление структурой учета _ Управление планом операций с ценными бумагами и денежными средствами _ Управление аналитического учета расчетов _ Управление учетного периода (год, квартал, месяц) _ Ведение справочников (виды документов, удостоверяющих личность, методы получения доходов, формы эмиссии ценных бумаг, виды ценных бумаг, гражданство, способы составления договоров-поручений, учетные периоды и т.д.) _ Ведение информационных листов с часто употребляемыми отрывками текста (названия организаций, городов, районных центров, улиц и т.д.) 5.3. Импорт-экспорт данных 5.3.1. Импорт данных из других систем _ Импорт данных из других систем о состоянии лицевых счетов клиентов из других структур данных 5.3.2. Импорт-экспорт реестров _ Экспорт реестра (составление файлов для передачи реестра другому регистратору) _ Импорт реестра (импорт данных файлов с экспортируемым реестром другим держателям реестров, использующим одно и то же программное обеспечение). 5.4. Хранение и безопасность баз данных 5.4.1. Конфиденциальность _ Обеспечение защиты содержания данных, которая предотвратит любой несанкционированный доступ или вмешательство в данные основных файлов системы 5.4.2. Управление данными _ Переиндексация ключей базы данных _ Уплотнение базы данных _ Архивирование данных реестра _ Восстановление данных реестра из архива _ Проверка баланса ценных бумаг, включенных в регистрационный журнал, на лицевые счета клиентов и учетные счета эмитентов. 5.5. Документация Виды технологической документации, рекомендуемой при применении программного обеспечения: _ Описание программного продукта _ Инструкции по эксплуатации _ Руководство по установке _ Список возможных ошибок и порядок выхода из сложившихся критических ситуаций; _ Пример тестирования программного обеспечения. Документация составляется в соответствии с Правилами реализации программных систем \"Этапы реализации\", \"Техническая документация\" и \"Правила составления технического документа\", разработанными Республиканским центром информатики при Министерстве связи и информатики.