Ст.I. - В Закон о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., № 1, ст.2), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:

"j) несоблюдения собственниками банка положений, предусмотренных законом для обеспечения пруденциального управления банком, или недопущения ими осуществления эффективного надзора.".

3. Часть (1) статьи 12 после слов "финансовую деятельность" дополнить словами ", включающую прием депозитов или их эквивалентов,".

4. Часть (1) статьи 13 дополнить предложением: "Банки создаются в форме акционерного общества открытого типа.".

в части (1) слово ", приостанавливается" заменить словами "или получившими долю, приведшую к превышению максимального предела, предусмотренного частью (2), приостанавливается с момента получения уведомления от Национального банка";

"(2) Сумма всех долей участия в капитале банка, прямые или косвенные собственники которых являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группами совместно действующих лиц, имеющими в своем составе лицо из указанных стран и/или зон, не должна превышать величину существенной доли.";

7. Часть (1) статьи 19 дополнить предложением: "Большинство членов совета должны составлять лица, не состоящие в положении аффилированности по отношению к банку, за исключением аффилированности, определенной качеством члена совета банка.".

8. Часть (1) статьи 20 дополнить предложением: "Большинство членов ревизионной комиссии должны составлять лица, не являющиеся работниками банка.".

9. Статью 21 дополнить предложением: "Решение о таком утверждении принимается в соответствии с частью (2) статьи 7.".

10. В части (2) статьи 37 слова "и его отделения" заменить словами ", его филиалы, отделения, в том числе зарубежные,".

11. В пункте d) части (1) статьи 38 цифры "0,3" заменить цифрами "0,5", а слова "Департамента статистики и социологии" - словами "Национального бюро статистики".

Ст.II. - Статью 24 Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 27-28, ст.123), с последующими изменениями, дополнить частью (5) следующего содержания:

"(5) Регистрация сделок с акциями банков, превышающих лимиты долей, установленные в статье 15 Закона о финансовых учреждениях, осуществляется после получения письменного разрешения Национального банка Молдовы на владение акционерами банка этими долями, выданного в соответствии с указанным законом.".

Ст.III. - (1) Банкам привести свою деятельность в соответствие с положениями, предусмотренными пунктом 4 статьи I настоящего закона, в течение одного года со дня вступления его в силу.

(2) Уставы банков, зарегистрированных до вступления в силу настоящего закона, подлежат приведению в соответствие с положениями, предусмотренными пунктом 4 статьи I настоящего закона, в течение одного года со дня вступления его в силу. Плата за регистрацию изменений, внесенных в связи с этим в уставы указанных обществ, не взимается.

Ст.IV. - (1) Перевод посредством сделок доли капитала банка осуществляется с письменного разрешения Национального банка Молдовы, выданного согласно статье 15 Закона о финансовых учреждениях, если в результате такого перевода увеличивается доля участия в капитале банка любого лица или группы совместно действующих лиц, прямо или косвенно владеющих на день вступления в силу настоящего закона без разрешения Национального банка долей, превышающей 5 процентов.

(2) До достижения банком величины доли, установленной согласно пункту 5 статьи I настоящего закона (относительно части (2) статьи 15), не разрешается перевод посредством сделок доли капитала банка в случае, если лица, которые станут прямо или косвенно владеть долями участия в капитале банка, являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группой совместно действующих лиц, имеющей в своем составе лицо из указанных стран и/или зон.

(3) Банк не может продлить полномочия лица или назначить других лиц в случае прекращения полномочий, если это влечет нарушение положений, предусмотренных пунктами 7 и 8 статьи I настоящего закона.

Ст.V. - В случае несоблюдения банками положений статей III и IV настоящего закона применяются исправительные меры и санкции, предусмотренные статьей 38 Закона о финансовых учреждениях.

LPC249/2005 Внутренний номер: 312256 Varianta în limba de stat	Карточка документа
Республика Молдова
ПАРЛАМЕНТ
ЗАКОН Nr. 249 от 21.10.2005
о внесении изменений и дополнений в Закон о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 года и статью 24 Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года
Опубликован : 18.11.2005 в Monitorul Oficial Nr. 154-156 статья № : 771
Парламент принимает настоящий органический закон. Ст.I. - В Закон о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., № 1, ст.2), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения: 1. В статье 3 в понятии "существенная доля" цифры "10" заменить цифрой "5". 2. Часть (1) статьи 10 дополнить пунктом j) следующего содержания: "j) несоблюдения собственниками банка положений, предусмотренных законом для обеспечения пруденциального управления банком, или недопущения ими осуществления эффективного надзора.". 3. Часть (1) статьи 12 после слов "финансовую деятельность" дополнить словами ", включающую прием депозитов или их эквивалентов,". 4. Часть (1) статьи 13 дополнить предложением: "Банки создаются в форме акционерного общества открытого типа.". 5. В статье 15: в части (1) слово ", приостанавливается" заменить словами "или получившими долю, приведшую к превышению максимального предела, предусмотренного частью (2), приостанавливается с момента получения уведомления от Национального банка"; дополнить статью новой частью (2) следующего содержания: "(2) Сумма всех долей участия в капитале банка, прямые или косвенные собственники которых являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группами совместно действующих лиц, имеющими в своем составе лицо из указанных стран и/или зон, не должна превышать величину существенной доли."; части (2) и (3) считать соответственно частями (3) и (4). 6. В статье 16 слово "разделения," заменить словом "дробления,". 7. Часть (1) статьи 19 дополнить предложением: "Большинство членов совета должны составлять лица, не состоящие в положении аффилированности по отношению к банку, за исключением аффилированности, определенной качеством члена совета банка.". 8. Часть (1) статьи 20 дополнить предложением: "Большинство членов ревизионной комиссии должны составлять лица, не являющиеся работниками банка.". 9. Статью 21 дополнить предложением: "Решение о таком утверждении принимается в соответствии с частью (2) статьи 7.". 10. В части (2) статьи 37 слова "и его отделения" заменить словами ", его филиалы, отделения, в том числе зарубежные,". 11. В пункте d) части (1) статьи 38 цифры "0,3" заменить цифрами "0,5", а слова "Департамента статистики и социологии" - словами "Национального бюро статистики". 12. В части (2) статьи 43 цифры "52" заменить цифрами "39". Ст.II. - Статью 24 Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 27-28, ст.123), с последующими изменениями, дополнить частью (5) следующего содержания: "(5) Регистрация сделок с акциями банков, превышающих лимиты долей, установленные в статье 15 Закона о финансовых учреждениях, осуществляется после получения письменного разрешения Национального банка Молдовы на владение акционерами банка этими долями, выданного в соответствии с указанным законом.". Ст.III. - (1) Банкам привести свою деятельность в соответствие с положениями, предусмотренными пунктом 4 статьи I настоящего закона, в течение одного года со дня вступления его в силу. (2) Уставы банков, зарегистрированных до вступления в силу настоящего закона, подлежат приведению в соответствие с положениями, предусмотренными пунктом 4 статьи I настоящего закона, в течение одного года со дня вступления его в силу. Плата за регистрацию изменений, внесенных в связи с этим в уставы указанных обществ, не взимается. Ст.IV. - (1) Перевод посредством сделок доли капитала банка осуществляется с письменного разрешения Национального банка Молдовы, выданного согласно статье 15 Закона о финансовых учреждениях, если в результате такого перевода увеличивается доля участия в капитале банка любого лица или группы совместно действующих лиц, прямо или косвенно владеющих на день вступления в силу настоящего закона без разрешения Национального банка долей, превышающей 5 процентов. (2) До достижения банком величины доли, установленной согласно пункту 5 статьи I настоящего закона (относительно части (2) статьи 15), не разрешается перевод посредством сделок доли капитала банка в случае, если лица, которые станут прямо или косвенно владеть долями участия в капитале банка, являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группой совместно действующих лиц, имеющей в своем составе лицо из указанных стран и/или зон. (3) Банк не может продлить полномочия лица или назначить других лиц в случае прекращения полномочий, если это влечет нарушение положений, предусмотренных пунктами 7 и 8 статьи I настоящего закона. Ст.V. - В случае несоблюдения банками положений статей III и IV настоящего закона применяются исправительные меры и санкции, предусмотренные статьей 38 Закона о финансовых учреждениях. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА Мариан ЛУПУ Кишинэу, 21 октября 2005 г. № 249-XVI.