oб утверждении Порядка ликвидации професcионального участника
или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока)
лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам

ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537
ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156

Примечание: По всему тексту знак звездочка «*» заменить соответствующими буквами с закрытой скобкой; согласно ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537
Примечание: По всему тексту Постановления слово "Capital" заменено словами "Capital Market", согласно PCB30_2/12.12.03, MO16/23.01.04 ст.29

[Преамбула в редакции PGC79.01.2002/MO13 24.01.2002]

В соответствии со ст.42 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18.11.1998 г., ст.3 и ст.9 ч.(1) п.о) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12.11.1998, в целях осуществления надзора и контроля рынка ценных бумаг, защиты интересов инвесторов, регулирования деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и процесса его ликвидации при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам.

2. Контроль за выполнением данного постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты.

Председатель

Национальной комиссии

по ценным бумагам Георге Кэлкый

Кишинэу, 3 февраля 2000 г.

Приложение

к Постановлению

Национальной комиссии

по ценным бумагам

№ 6/5 от 3.02.2000 г.

ликвидации профессионального участника или его деятельности

на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии,

выданной Национальной комиссией по ценным бумагам

I. Общие положения

1.1. Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - порядок) разработан на основании положений Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других действующих нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг.

1.2. При отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее- Национальная комиссия), Национальная комиссия назначает администратора, который осуществляет ликвидацию профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) или его деятельность, в порядке, установленном настоящим порядком и постановлением Национальной комиссии по данному вопросу.

1.3. Банки и другие финансовые учреждения, деятельность которых регулируется Законом о финансовых учреждениях и которые получают лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в Национальной комиссии в соответствии со ст.43 п.(1) Закона о рынке ценных бумаг, не подпадают под действие данного порядка.

II. Условия назначения администратора

2.1. На должность администратора назначается лицо, имеющее высшее образование и опыт деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Не может назначаться администратором лицо, которое:

a) имело судимость;

b) в течение последних пяти лет привлекалось к гражданской ответственности за введение в заблуждение или нарушение финансовых обязательств.

2.3. Перед назначением лица администратором Национальная комиссия должна удостовериться в отсутствии какого-либо конфликта интересов между данным лицом и подлежащим ликвидации профессиональным участником.

Для установления отсутствия конфликта интересов данное лицо перед назначением обязано представить в Национальную комиссию информацию о своих личных и деловых интересах, а также о своих либо жены (мужа), детей финансовых отношениях.

2.4. При возникновении конфликта интересов (непосредственно относящегося к осуществлению обязанностей администратора) после своего назначения администратор извещает об этом Национальную комиссию в течение трех дней с момента, когда он узнал о его возникновении.

2.5. Если Национальная комиссия устанавливает, что такого рода конфликт интересов недопустим, администратор должен разрешить данный конфликт в соответствии с требованиями Национальной комиссии или подать в отставку.

2.6. Администратор назначается одновременно с принятием соответствующего постановления Национальной комиссии о ликвидации профессионального участника на рынке ценных бумаг или его деятельности на рынке ценных бумаг.

III. Основные права и обязанности администратора

3.1. Администратор имеет полное и эксклюзивное право управлять и контролировать деятельность профессионального участника, находящегося в процессе ликвидации, и предпринимать любые меры для его эффективной ликвидации и для получения максимальной выручки от отчуждения активов, а также право:

a) продолжать или приостанавливать любую операцию профессионального участника;

b) привлекать любого специалиста, эксперта или профессионального консультанта, с предварительного согласия Национальной комиссии;

с) возбуждать судебные дела;

d) осуществлять любую деятельность от имени профессионального участника, учитывая необходимость получения согласия Национальной комиссии на осуществление следующих действий:

e) отчуждение любого актива профессионального участника стоимостью более 500000 (пятисот тысяч) леев;

f) удовлетворение любых требований к профессиональному участнику (за исключением требований, вытекающих из должностных обязанностей администратора) до завершения ликвидации, в том числе расчеты со всеми клиентами и кредиторами, но при этом учитывая, что отношение ко всем клиентам и кредиторам должно быть одинаковым;

g) иные права в соответствии с постановлением Национальной комиссии.

[Пкт.3.1 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

3.2. Администратор должен выполнять свои обязанности объективно. При этом он не вправе:

а) действовать в условиях наличия конфликта интересов, за исключением случая, когда Национальная комиссия извещена о данном конфликте и она разрешает ему продолжить работу;

b) просить или принимать, прямо или косвенно, любые услуги, подарки и иные ценности от любого лица, о котором администратору известно, что оно заинтересовано в осуществлении Национальной комиссией каких-либо действий в связи с ликвидацией, или его интересы могут быть существенно ущемлены в результате выполнения или невыполнения администратором определенных обязанностей;

c) давать обещания или брать обязательства от имени Национальной комиссии без ее разрешения.

3.3. Администратор не вправе раскрывать информацию внутреннего пользования, за исключением случаев, когда это необходимо для исполнения своих функций.

3.4. Администратор в двухмесячный срок со дня его назначения может:

[Пкт.а) в редакции PGC7 9.01.2002/MO13 2401.2002]

а) расторгнуть согласно трудовому законодательству:

b) трудовой договор с любым специалистом профессионального участника;

c) договоры оказании услуг, стороной которых является профессиональный участник;

d) обязательства профессионального участника относительно аренды движимого и недвижимого имущества, при условии уведомления собственника за тридцать дней до расторжения договора аренды;

e) предпринимает необходимые меры для прекращения финансовых обязательств профессионального участника, возвращает собственникам все активы и имущество, которое находится в управлении профессионального участника.

3.5. При несоблюдении администратором положений настоящего порядка и постановлений Национальной комиссии о ликвидации профессионального участника Национальная комиссия своим постановлением может отозвать данного администратора, назначая при этом другое лицо.

IV. Действия администратора

4.1. Администратор в трехдневный срок со дня утверждения постановления Национальной комиссии об отзыве лицензии и ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг доводит его до сведения (направляется извещение):

a) профессионального участника;

b) соответствующего банка, в котором у профессионального участника открыты расчетные счета;

c) Главной государственной налоговой инспекции;

d) Социального фонда;

e) Государственной регистрационной палаты при Министерстве юстиции.

4.2. Администратор в соответствии с постановлением Национальной комиссии ликвидирует профессионального участника как экономического агента или ликвидирует деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг.

[Пкт.4.2 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611]

V. Сообщение о ликвидации

5.1. В десятидневный срок со дня своего назначения администратор:

a) направит для опубликования в "Monitorul Оficial al Republicii Moldova" и издание "Capital Market" объявление о ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг, о процедуре и сроках ликвидации, о предельном сроке представления требований кредиторами, который должен быть не менее двух месяцев с момента опубликования данного объявления;

b) доведет до сведения профессионального участника о необходимости передачи документов, связанных с его деятельностью, печатей, имеющегося имущества предприятия, а также незамедлительно опечатает все активы и предпримет необходимые меры для их консервации;

c) проинформирует в письменной форме Главную государственную налоговую инспекцию и Социальный фонд о ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг в целях проверки Уплаты налогов и обязательных выплат;

d) направит руководящим органам обществ, в которых профессиональный участник владеет существенными долями, заявления о недопущении залога, отчуждения под любым видом имущества, принадлежащего обществу, и запросит баланс данных обществ для осуществления возможной оценки активов, которыми владеет профессиональный участник, подлежащий ликвидации;

e) составит список клиентов профессионального участника;

f) затребует от независимых регистраторов представление списка акционеров (в случае, если подлежащий ликвидации профессиональный участник является акционерным обществом);

g) направит в Национальную комиссию в трехдневный срок со дня опубликования копии всех объявлений о ликвидации.

5.2. Претензии кредиторов и клиентов регистрируются и рассматриваются администратором в пятнадцатидневный срок. По каждому заявлению принимается отдельное решение.

5.3. Администратор рассматривает в порядке, установленном Национальной комиссией, жалобы акционеров находящегося в процессе ликвидации профессионального участника.

VI. Особенности ликвидации деятельности

профессионального участника на рынке ценных бумаг

6.1. При ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг администратор обязан провести инвентаризацию документов и договоров, заключенных профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с положениями действующих нормативных актов, и на основании договоров составить список клиентов. В случае присутствия в списке клиентов иностранных инвесторов необходимо проверить наличие документов, удостоверяющих личность клиента (копия устава иностранной компании, выписка из государственного реестра, доверенность на представление компании и др.). На основании результатов инвентаризации администратор составит акт изъятия данных договоров, в том числе договоров-поручений, которые далее будут храниться в архиве Национальной комиссии.

[Пкт.6.1 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

6.2. Администратор в срок, установленный Национальной комиссией, извещает каждого клиента из списка, составленного в соответствии с п.6.1., о необходимости клиентам в пятнадцатидневный календарный срок:

a) подать соответствующее заявление о долгах профессионального участника и ущербе, нанесенному клиенту вследствие несоблюдения действующего законодательства;

b) заключить договор с другим профессиональным участником.

6.3. На основании представленных заявлений администратор определяет общую сумму обязательств, подлежащих погашению профессиональным участником, для соотношения суммы долга с размером созданного им гарантийного фонда.

6.4. В случае, если гарантийный фонд не покрывает всю сумму долга профессионального участника, администратор проводит инвентаризацию и оценку имущества профессионального участника, оценивает альтернативы отчуждения имущества и, в пределах, необходимых для возмещения долга, осуществляет его отчуждение в соответствии с положениями настоящего порядка.

6.5. Администратор:

a) передает все документы о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежащей ликвидации, профессиональному участнику - правопреемнику (договора об оказании услуг, дополнительные документы, удостоверяющие клиента, реестры, составленные в соответствии с действующими нормативными актами, и др.) или, по случаю, непосредственно бывшему клиенту;

b) представит в Национальную комиссию отчет о возмещении всех долгов от деятельности, подлежащащей ликвидации, и о передаче документов клиентов профессионального участника, чья деятельность подлежит ликвидации, другому профессиональному участнику или непосредственно клиенту.

[Пкт.6.5 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

6.6. Если в 15-дневный срок со дня вступления в силу Постановления Национальной комиссии об аннулировании лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, бывший клиент профессионального участника, деятельность которого ликвидирована, или администратор не заключили соответствующий договор с другим профессиональным участником, Национальная комиссия:

- назначает другого профессионального участника, которому передаются документы бывшего клиента; или

- приостанавливает действие лицензии данного профессионального участника до заключения указанного договора (в случае, когда бывший клиент является профессиональным участником). В данном случае все документы клиента хранятся у администратора в здании Национальной комиссии до их передачи профессиональному участнику- преемнику.

[Пкт.6.6 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

6.7. В случае ликвидации профессионального участника, действующего в качестве регистратора, или деятельности по ведению реестра администратор, до передачи документов участнику - правопреемнику обязан сопоставить сведения и записи из находящихся у него реестров со сведениями и записями, хранящимися вне его помещения.

[Пкт.6.7 введен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

VII. Оценка имущества

7.1. Администратор принимает на хранение всю документацию о деятельности профессионального участника, в том числе и документы бухгалтерского учета.

7.2. В сроки, установленные постановлением Национальной комиссии, администратор:

а) проводит инвентаризацию активов профессионального участника и представляет Национальной комиссии акт инвентаризации, подлежащий опубликованию;

b) проводит оценку активов профессионального участника, принимая во внимание процентную ставку, ставку возмещения активов, уровень инфляции, стоимость содержания активов и непредвиденные расходы. Администратор, в зависимости от решения Национальной комиссии, осуществляет оценку имущества самостоятельно или с привлечением независимых экспертов - специалистов в области оценки имущества, имеющих соответствующую лицензию;

c) оценивает альтернативы отчуждения имущества с учетом рыночной стоимости активов.

7.3. Акт инвентаризации должен содержать следующие основные элементы:

а) оценка всех активов по их рыночной стоимости и существующих долгов профессионального участника (в том числе список клиентов с указанием общей суммы задолженностей);

b) список требований, представленных кредиторами, которые подлежат признанию, и их сумма, список признанных требований кредиторов, а также список непризнанных требований;

c) список осуществленных от имени профессионального участника расходов и выплат, в том числе заработная плата, премии, займы;

d) акт с указанием выявленной суммы дебиторской и кредиторской задолженности.

7.4. Оценка имущества проводится до истечения срока, данного кредиторам для представления их требований.

7.5. В целях выявления факта наличия подтверждений недобросовестных или незаконных действий администратор проверяет всю финансовую деятельность профессионального участника за последние два года, предшествующих процессу ликвидации.

7.6. При установлении существования недобросовестных или незаконных действий администратор обязан в течение трех рабочих дней со дня их установления в письменной форме известить Национальную комиссию о выводах, сделанных в результате проведенной проверки.

VIII. Процедура отчуждения имущества

профессионального участника в процессе ликвидации

8.1. В течение пятнадцати рабочих дней со дня составления акта инвентаризации администратор составит и представит Национальной комиссии для утверждения план ликвидации и распределения имущества профессионального участника. Любое изменение условий данного плана должно утверждаться Национальной комиссией.

8.2. План ликвидации и распределения содержит подробный порядок и процедуры отчуждения активов профессионального участника и последующее распределение сумм, полученных от отчуждения имущества, кредиторам и владельцам ценных бумаг.

8.3. Администратор обязан ежемесячно представлять Национальной комиссии в соответствии с планом, утвержденным постановлением Национальной комиссии, информацию об осуществлении процедуры ликвидации профессионального участника.

8.4. План ликвидации и распределения определяет последовательные сроки отчуждения (продажи) активов и распределения полученных сумм.

8.5. Администратор отчуждает активы профессионального участника, используя при этом прозрачную процедуру, публикуя информационное сообщение о проведении аукциона в одном или более периодическом издании, определенном Национальной комиссией, а также распространяя его через другие средства массовой информации (ТВ, радио) таким образом, чтобы все заинтересованные лица (физические и юридические) имели возможность ознакомиться с условиями продажи данных активов.

[Подпкт.8.5 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

[Пкт.8.5 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

8.6. Основная обязанность администратора заключается в организации отчуждения активов профессионального участника для получения максимальной стоимости.

[Пкт.8.6 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

    8.7.Денежные средства, полученные от продажи активов профессионального участника, и проценты по ним размещаются в государственных ценных бумагах и/или переводятся на депозитные счета в коммерческих банках с одновременным выполнением следующих требований:
    [Пкт.8.7 абзац в редакции ПНКФР43/5 от 08.09.11, MO182-186/28.10.11 ст.1690]
    1) для размещения денежных средств отбираются коммерческие банки, которые:
    a) на дату отбора располагают капиталом I степени в размере не менее 500 млн. леев, и
    b) на протяжении шести последовательных месяцев, предшествующих отбору, обеспечивают коэффициент согласно II принципу ликвидности в размере не менее 25%, и
    c) на протяжении шести последовательных месяцев, предшествующих отбору, поддерживают коэффициент достаточности капитала банка с учетом риска в размере не менее 20%;
    2) денежные средства, полученные от продажи активов профессионального участника, и проценты по ним в сумме, превышающей 100 тыс. леев, размещаются в государственных ценных бумагах и/или переводятся на депозитные счета в коммерческих банках, которые предоставляют самые выгодные условия, но не более 35 % в одном коммерческом банке, соответствующем условиям, указанным в подпункте 1) настоящего пункта.
    [Пкт.8.7 подпкт.2) в редакции ПНКФР43/5 от 08.09.11, MO182-186/28.10.11 ст.1690]
    [Пкт.8.7 в редакции ПНКФР44/7 от 08.10.2009, МО27-28/19.02.2010 ст.91]

[Пкт.8.7 в редакции ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611]

8.8. Порядок выставления на продажу имущества и лица, уполномоченные осуществлять продажу выставленного имущества, предварительно утверждаются Национальной комиссией по ценным бумагам.

[Пкт. 8.8 изменен ПНКЦБ15/2 от 14.03.06, MO43-46/17.03.06 ст.164]

[Пкт.8.8 изменен ПНКЦБ39/3 от 02.11.01, МО11/01.02.01]

8.9. Цена ценных бумаг и иного имущества определяется в соответствии с актом оценки, утвержденным Национальной комиссией.

8.10. Не менее чем за десять дней до выставления на продажу имущества, в том числе ценных бумаг, осуществляются все процедуры по обеспечению транспарентности информации о данных предложениях. Предложение о продаже ценных бумаг, выпущенных акционерными обществами, дополнительно, афишируется на информационном панно Фондовой биржи Молдовы.

[Пкт. 8.10 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156]

[Пкт. 8.10 изменен ПНКЦБ15/2 от 14.03.06, MO43-46/17.03.06 ст.164]

[Подпкт.8.10 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

[Пкт.8.10 изменен ПНКЦБ28/13 от 30.07.04, MO156-162/27.08.04 ст.306]

[Пкт.8.10) изменён PGC7 9.01.2002/MO13 24.01.2002]

8.11. В случае если имущество, в том числе ценные бумаги и доли участия в капитале выставленных на продажу коммерческих обществ, не было продано на первом аукционе по цене, превышающей или равной цене I степени (первоначальная продажная цена, установленная в соответствии с актом оценки, утвержденном Национальной комиссией), в том же порядке организуется второй аукцион, для которого по решению Национальной комиссии может быть установлена новая продажная цена (цена II степени), уменьшенная на 5-20% по сравнению с первоначальной ценой.

[Подпкт.8.11 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

[Пкт.8.11 в редакции ПНКЦБ39/3 от 02.11.01, МО11/01.02.01]

8.12. В случае если при цене II степени или выше ценные бумаги не пользовались спросом, в том же порядке организуются последующие аукционы, для которых по решению Национальной комиссии будет установлена новая продажная цена (цена III, IV степени и др.), уменьшенная на 5-20% по сравнению с ранее установленной ценой.

[Пкт. 8.12 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156]

[Пкт.8.12 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611]

[Подпкт.8.12 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

8.13. В случае если после нескольких переоценок продажная цена ценных бумаг достигла 10% от номинальной стоимости, будут организованы аукционы, посредством которых ценные бумаги будут продаваться по самой высокой цене, предложенной покупателями.

[Пкт. 8.13 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156]

[Подпкт.8.13 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

8.14. Ценные бумаги, не проданные в соответствии с положениями п. 8.13., должны храниться вместе с другим непроданным имуществом профессионального участника и распределяться между учредителями (акционерами) после удовлетворения всех требований кредиторов данного профессионального участника, в случае если до того момента не удастся продать указанные ценные бумаги или если общее собрание акционеров (участников уставного капитала) не приняло решения о безвозмездной передаче непроданных ценных бумаг в собственность государства.

[Подпкт.8.14 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469]

IX. Распределение имущества, оставшегося после ликвидации

профессионального участника рынка ценных бумаг

9.1. Требования кредиторов удовлетворяются из имущества, принадлежащего профессиональному участнику на праве собственности, после завершения отчуждения всех активов администратором в следующей очередности:

a) требования граждан и клиентов, перед которыми профессиональный участник в процессе ликвидации несет ответственность за причинение вреда их здоровью или в связи с кончиной, путем капитализации соответствующих повременных платежей;

b) требования работников профессионального участника в процессе ликвидации по выплате заработной платы за период до 6 месяцев, предшествующих принятию решения о ликвидации фонда;

c) расчеты с государственным бюджетом за период до одного года, предшествующего принятию решения о ликвидации фонда;

d) прочие требования кредиторов, предусмотренные действующим законодательством.

Удовлетворение требований кредиторов каждой очереди осуществляется пропорционально сумме требований каждого из кредиторов данной очереди.

Удовлетворение требований кредиторов последующей очереди осуществляется после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

[Пкт.9.1 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

9.1¹ Администратор осуществляет расчеты и составляет общий отчет о ликвидации профессионального участника, в котором отражаются размер и состав оставшихся активов. Если 2 или более участников имеют право на активы профессионального участника, администратор составляет проект распределения активов, в котором устанавливает принципы распределения. Проект распределения активов, расчеты и отчет о ликвидации представляются для утверждения Национальной комиссии.

[Пкт.9.1¹ введен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

9.2. Порядок и результаты распределения имущества публикуются в газете "Capital Market", "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" или в другом издании согласно уставу.

[Пкт.9.2 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

9.3. Администратор отправит акционерам или участникам общества выписки из соответствующих реестров о ценных бумагах или долях участия, получаемых в результате распределения после расчета с кредиторами, а также и отчет о результатах проведения процедуры ликвидации с указанием порядка получения соответствующих денежных средств. Процедура распределения денежных средств, получаемых от отчуждения активов профессионального участника в процессе ликвидации, осуществляется через коммерческий банк, расположенный на территории республики, и его филиалы, отвечающий требованиям, указанным в подпункте 1) пункта 8.7, и предоставляющий самые выгодные условия
[Пкт.9.3 изменен ПНКФР44/7 от 08.10.2009, МО27-28/19.02.2010 ст.91]

[Пкт..9.3 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

[Пкт.9.3 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611]

[Пкт.9.3 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

9.4. Активы ликвидированного профессионального участника могут быть распределены лицам, имеющим на них право, по истечении 2 месяцев с момента утверждения общего отчета и проекта распределения активов Национальной комиссией. Распределение нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционного фонда будет осуществляться в соответствии с Методическими указаниями по распределению нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционных фондов, находящихся в процессе ликвидации, утвержденными Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 34/7 от 27.07.2005 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 110-112, ст.384), с последующими изменениями и дополнениями.

[Пкт..9.4 в редакции ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

[Пкт.9.4 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312]

9.5. В случае реорганизации деятельности экономического агента в соответствии с постановлением Национальной комиссии для осуществления деятельности в других областях национальной экономики его имущество, оставшееся после удовлетворения требований клиентов и кредиторов, остается в распоряжении экономического агента и требования п.10.1. не распространяются.

X. Окончательные мероприятия

10.1. После утверждения Национальной комиссией общего отчета и проекта распределения активов администратор:
a) сообщает банку, обслуживающему профессионального участника, подлежащего ликвидации, о необходимости закрытия расчетного счета и других счетов профессионального участника;

b) заполняет декларацию и представляет необходимые документы для передачи фискального кода в Главную государственную налоговую инспекцию);

c) сдает печать профессионального участника соответствующим органам и запрашивает документ, подтверждающий факт ее сдачи);

d) запрашивает у Социального фонда и Главной государственной налоговой инспекции сертификаты об отсутствии задолженностей);

e) представит Государственной регистрационной палате документы, необходимые для исключения профессионального участника из Государственного реестра юридических лиц.

[Пкт..10.1 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

10.2. После исключения профессионального участника из Государственного реестра юридических лиц Национальная комиссия вносит соответствующие изменения в Реестр профессиональных участников, а для участника - акционерного общества и в Государственный реестр ценных бумаг.

[Пкт.10.2 в редакции ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

10.3. В десятидневный срок со дня утверждения Национальной комиссией постановления об исключении профессионального участника из соответствующих государственных реестров администратор освобождается от всех обязанностей, связанных с ликвидацией профессионального участника.

10.4. Администратор направляет в Национальный архив Республики Молдова учетные реестры, реестр акционеров, все документы, связанные с ликвидацией профессионального участника, и другие документы.

10.5. Администратор не вправе представлять документы для внесения соответствующих записей о ликвидации в Государственный реестр юридических лиц до утверждения Национальной комиссией результатов ликвидации.

[Пкт..10.5 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537]

[Прилож. изменено PCBC14_3 04.04.2002/MO54 18.04.2002]

HCNVMM6/5/2000 Внутренний номер: 314413 Varianta în limba de stat	Карточка документа
Республика Молдова
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 6/5 от 03.02.2000
oб утверждении Порядка ликвидации професcионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам
Опубликован : 01.06.2000 в Monitorul Oficial Nr. 63-64 статья № : 222
ИЗМЕНЕНО ПНКФ43/5 от 08.09.11, MO182-186/28.10.11 ст.1690 ПНКФР44/7 от 08.10.2009, МО27-28/19.02.2010 ст.91 ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537 ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156 Примечание: По всему тексту знак звездочка «*» заменить соответствующими буквами с закрытой скобкой; согласно ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537 Примечание: По всему тексту Постановления слово "Capital" заменено словами "Capital Market", согласно PCB30_2/12.12.03, MO16/23.01.04 ст.29 [Преамбула в редакции PGC79.01.2002/MO13 24.01.2002] В соответствии со ст.42 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18.11.1998 г., ст.3 и ст.9 ч.(1) п.о) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12.11.1998, в целях осуществления надзора и контроля рынка ценных бумаг, защиты интересов инвесторов, регулирования деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг и процесса его ликвидации при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам. 2. Контроль за выполнением данного постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 3 февраля 2000 г. № 6/5. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам № 6/5 от 3.02.2000 г. Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам I. Общие положения 1.1. Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - порядок) разработан на основании положений Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и других действующих нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг. 1.2. При отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее- Национальная комиссия), Национальная комиссия назначает администратора, который осуществляет ликвидацию профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) или его деятельность, в порядке, установленном настоящим порядком и постановлением Национальной комиссии по данному вопросу. 1.3. Банки и другие финансовые учреждения, деятельность которых регулируется Законом о финансовых учреждениях и которые получают лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в Национальной комиссии в соответствии со ст.43 п.(1) Закона о рынке ценных бумаг, не подпадают под действие данного порядка. II. Условия назначения администратора 2.1. На должность администратора назначается лицо, имеющее высшее образование и опыт деятельности на рынке ценных бумаг. 2.2. Не может назначаться администратором лицо, которое: a) имело судимость; b) в течение последних пяти лет привлекалось к гражданской ответственности за введение в заблуждение или нарушение финансовых обязательств. 2.3. Перед назначением лица администратором Национальная комиссия должна удостовериться в отсутствии какого-либо конфликта интересов между данным лицом и подлежащим ликвидации профессиональным участником. Для установления отсутствия конфликта интересов данное лицо перед назначением обязано представить в Национальную комиссию информацию о своих личных и деловых интересах, а также о своих либо жены (мужа), детей финансовых отношениях. 2.4. При возникновении конфликта интересов (непосредственно относящегося к осуществлению обязанностей администратора) после своего назначения администратор извещает об этом Национальную комиссию в течение трех дней с момента, когда он узнал о его возникновении. 2.5. Если Национальная комиссия устанавливает, что такого рода конфликт интересов недопустим, администратор должен разрешить данный конфликт в соответствии с требованиями Национальной комиссии или подать в отставку. 2.6. Администратор назначается одновременно с принятием соответствующего постановления Национальной комиссии о ликвидации профессионального участника на рынке ценных бумаг или его деятельности на рынке ценных бумаг. III. Основные права и обязанности администратора 3.1. Администратор имеет полное и эксклюзивное право управлять и контролировать деятельность профессионального участника, находящегося в процессе ликвидации, и предпринимать любые меры для его эффективной ликвидации и для получения максимальной выручки от отчуждения активов, а также право: a) продолжать или приостанавливать любую операцию профессионального участника; b) привлекать любого специалиста, эксперта или профессионального консультанта, с предварительного согласия Национальной комиссии; с) возбуждать судебные дела; d) осуществлять любую деятельность от имени профессионального участника, учитывая необходимость получения согласия Национальной комиссии на осуществление следующих действий: e) отчуждение любого актива профессионального участника стоимостью более 500000 (пятисот тысяч) леев; f) удовлетворение любых требований к профессиональному участнику (за исключением требований, вытекающих из должностных обязанностей администратора) до завершения ликвидации, в том числе расчеты со всеми клиентами и кредиторами, но при этом учитывая, что отношение ко всем клиентам и кредиторам должно быть одинаковым; g) иные права в соответствии с постановлением Национальной комиссии. [Пкт.3.1 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 3.2. Администратор должен выполнять свои обязанности объективно. При этом он не вправе: а) действовать в условиях наличия конфликта интересов, за исключением случая, когда Национальная комиссия извещена о данном конфликте и она разрешает ему продолжить работу; b) просить или принимать, прямо или косвенно, любые услуги, подарки и иные ценности от любого лица, о котором администратору известно, что оно заинтересовано в осуществлении Национальной комиссией каких-либо действий в связи с ликвидацией, или его интересы могут быть существенно ущемлены в результате выполнения или невыполнения администратором определенных обязанностей; c) давать обещания или брать обязательства от имени Национальной комиссии без ее разрешения. 3.3. Администратор не вправе раскрывать информацию внутреннего пользования, за исключением случаев, когда это необходимо для исполнения своих функций. 3.4. Администратор в двухмесячный срок со дня его назначения может: [Пкт.а) в редакции PGC7 9.01.2002/MO13 2401.2002] а) расторгнуть согласно трудовому законодательству: b) трудовой договор с любым специалистом профессионального участника; c) договоры оказании услуг, стороной которых является профессиональный участник; d) обязательства профессионального участника относительно аренды движимого и недвижимого имущества, при условии уведомления собственника за тридцать дней до расторжения договора аренды; e) предпринимает необходимые меры для прекращения финансовых обязательств профессионального участника, возвращает собственникам все активы и имущество, которое находится в управлении профессионального участника. 3.5. При несоблюдении администратором положений настоящего порядка и постановлений Национальной комиссии о ликвидации профессионального участника Национальная комиссия своим постановлением может отозвать данного администратора, назначая при этом другое лицо. IV. Действия администратора 4.1. Администратор в трехдневный срок со дня утверждения постановления Национальной комиссии об отзыве лицензии и ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг доводит его до сведения (направляется извещение): a) профессионального участника; b) соответствующего банка, в котором у профессионального участника открыты расчетные счета; c) Главной государственной налоговой инспекции; d) Социального фонда; e) Государственной регистрационной палаты при Министерстве юстиции. 4.2. Администратор в соответствии с постановлением Национальной комиссии ликвидирует профессионального участника как экономического агента или ликвидирует деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг. [Пкт.4.2 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611] V. Сообщение о ликвидации 5.1. В десятидневный срок со дня своего назначения администратор: a) направит для опубликования в "Monitorul Оficial al Republicii Moldova" и издание "Capital Market" объявление о ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг, о процедуре и сроках ликвидации, о предельном сроке представления требований кредиторами, который должен быть не менее двух месяцев с момента опубликования данного объявления; b) доведет до сведения профессионального участника о необходимости передачи документов, связанных с его деятельностью, печатей, имеющегося имущества предприятия, а также незамедлительно опечатает все активы и предпримет необходимые меры для их консервации; c) проинформирует в письменной форме Главную государственную налоговую инспекцию и Социальный фонд о ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг в целях проверки Уплаты налогов и обязательных выплат; d) направит руководящим органам обществ, в которых профессиональный участник владеет существенными долями, заявления о недопущении залога, отчуждения под любым видом имущества, принадлежащего обществу, и запросит баланс данных обществ для осуществления возможной оценки активов, которыми владеет профессиональный участник, подлежащий ликвидации; e) составит список клиентов профессионального участника; f) затребует от независимых регистраторов представление списка акционеров (в случае, если подлежащий ликвидации профессиональный участник является акционерным обществом); g) направит в Национальную комиссию в трехдневный срок со дня опубликования копии всех объявлений о ликвидации. 5.2. Претензии кредиторов и клиентов регистрируются и рассматриваются администратором в пятнадцатидневный срок. По каждому заявлению принимается отдельное решение. 5.3. Администратор рассматривает в порядке, установленном Национальной комиссией, жалобы акционеров находящегося в процессе ликвидации профессионального участника. VI. Особенности ликвидации деятельности профессионального участника на рынке ценных бумаг 6.1. При ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг администратор обязан провести инвентаризацию документов и договоров, заключенных профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с положениями действующих нормативных актов, и на основании договоров составить список клиентов. В случае присутствия в списке клиентов иностранных инвесторов необходимо проверить наличие документов, удостоверяющих личность клиента (копия устава иностранной компании, выписка из государственного реестра, доверенность на представление компании и др.). На основании результатов инвентаризации администратор составит акт изъятия данных договоров, в том числе договоров-поручений, которые далее будут храниться в архиве Национальной комиссии. [Пкт.6.1 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 6.2. Администратор в срок, установленный Национальной комиссией, извещает каждого клиента из списка, составленного в соответствии с п.6.1., о необходимости клиентам в пятнадцатидневный календарный срок: a) подать соответствующее заявление о долгах профессионального участника и ущербе, нанесенному клиенту вследствие несоблюдения действующего законодательства; b) заключить договор с другим профессиональным участником. 6.3. На основании представленных заявлений администратор определяет общую сумму обязательств, подлежащих погашению профессиональным участником, для соотношения суммы долга с размером созданного им гарантийного фонда. 6.4. В случае, если гарантийный фонд не покрывает всю сумму долга профессионального участника, администратор проводит инвентаризацию и оценку имущества профессионального участника, оценивает альтернативы отчуждения имущества и, в пределах, необходимых для возмещения долга, осуществляет его отчуждение в соответствии с положениями настоящего порядка. 6.5. Администратор: a) передает все документы о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежащей ликвидации, профессиональному участнику - правопреемнику (договора об оказании услуг, дополнительные документы, удостоверяющие клиента, реестры, составленные в соответствии с действующими нормативными актами, и др.) или, по случаю, непосредственно бывшему клиенту; b) представит в Национальную комиссию отчет о возмещении всех долгов от деятельности, подлежащащей ликвидации, и о передаче документов клиентов профессионального участника, чья деятельность подлежит ликвидации, другому профессиональному участнику или непосредственно клиенту. [Пкт.6.5 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 6.6. Если в 15-дневный срок со дня вступления в силу Постановления Национальной комиссии об аннулировании лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, бывший клиент профессионального участника, деятельность которого ликвидирована, или администратор не заключили соответствующий договор с другим профессиональным участником, Национальная комиссия: - назначает другого профессионального участника, которому передаются документы бывшего клиента; или - приостанавливает действие лицензии данного профессионального участника до заключения указанного договора (в случае, когда бывший клиент является профессиональным участником). В данном случае все документы клиента хранятся у администратора в здании Национальной комиссии до их передачи профессиональному участнику- преемнику. [Пкт.6.6 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 6.7. В случае ликвидации профессионального участника, действующего в качестве регистратора, или деятельности по ведению реестра администратор, до передачи документов участнику - правопреемнику обязан сопоставить сведения и записи из находящихся у него реестров со сведениями и записями, хранящимися вне его помещения. [Пкт.6.7 введен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] VII. Оценка имущества 7.1. Администратор принимает на хранение всю документацию о деятельности профессионального участника, в том числе и документы бухгалтерского учета. 7.2. В сроки, установленные постановлением Национальной комиссии, администратор: а) проводит инвентаризацию активов профессионального участника и представляет Национальной комиссии акт инвентаризации, подлежащий опубликованию; b) проводит оценку активов профессионального участника, принимая во внимание процентную ставку, ставку возмещения активов, уровень инфляции, стоимость содержания активов и непредвиденные расходы. Администратор, в зависимости от решения Национальной комиссии, осуществляет оценку имущества самостоятельно или с привлечением независимых экспертов - специалистов в области оценки имущества, имеющих соответствующую лицензию; c) оценивает альтернативы отчуждения имущества с учетом рыночной стоимости активов. 7.3. Акт инвентаризации должен содержать следующие основные элементы: а) оценка всех активов по их рыночной стоимости и существующих долгов профессионального участника (в том числе список клиентов с указанием общей суммы задолженностей); b) список требований, представленных кредиторами, которые подлежат признанию, и их сумма, список признанных требований кредиторов, а также список непризнанных требований; c) список осуществленных от имени профессионального участника расходов и выплат, в том числе заработная плата, премии, займы; d) акт с указанием выявленной суммы дебиторской и кредиторской задолженности. 7.4. Оценка имущества проводится до истечения срока, данного кредиторам для представления их требований. 7.5. В целях выявления факта наличия подтверждений недобросовестных или незаконных действий администратор проверяет всю финансовую деятельность профессионального участника за последние два года, предшествующих процессу ликвидации. 7.6. При установлении существования недобросовестных или незаконных действий администратор обязан в течение трех рабочих дней со дня их установления в письменной форме известить Национальную комиссию о выводах, сделанных в результате проведенной проверки. VIII. Процедура отчуждения имущества профессионального участника в процессе ликвидации 8.1. В течение пятнадцати рабочих дней со дня составления акта инвентаризации администратор составит и представит Национальной комиссии для утверждения план ликвидации и распределения имущества профессионального участника. Любое изменение условий данного плана должно утверждаться Национальной комиссией. 8.2. План ликвидации и распределения содержит подробный порядок и процедуры отчуждения активов профессионального участника и последующее распределение сумм, полученных от отчуждения имущества, кредиторам и владельцам ценных бумаг. 8.3. Администратор обязан ежемесячно представлять Национальной комиссии в соответствии с планом, утвержденным постановлением Национальной комиссии, информацию об осуществлении процедуры ликвидации профессионального участника. 8.4. План ликвидации и распределения определяет последовательные сроки отчуждения (продажи) активов и распределения полученных сумм. 8.5. Администратор отчуждает активы профессионального участника, используя при этом прозрачную процедуру, публикуя информационное сообщение о проведении аукциона в одном или более периодическом издании, определенном Национальной комиссией, а также распространяя его через другие средства массовой информации (ТВ, радио) таким образом, чтобы все заинтересованные лица (физические и юридические) имели возможность ознакомиться с условиями продажи данных активов. [Подпкт.8.5 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] [Пкт.8.5 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 8.6. Основная обязанность администратора заключается в организации отчуждения активов профессионального участника для получения максимальной стоимости. [Пкт.8.6 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 8.7.Денежные средства, полученные от продажи активов профессионального участника, и проценты по ним размещаются в государственных ценных бумагах и/или переводятся на депозитные счета в коммерческих банках с одновременным выполнением следующих требований: [Пкт.8.7 абзац в редакции ПНКФР43/5 от 08.09.11, MO182-186/28.10.11 ст.1690] 1) для размещения денежных средств отбираются коммерческие банки, которые: a) на дату отбора располагают капиталом I степени в размере не менее 500 млн. леев, и b) на протяжении шести последовательных месяцев, предшествующих отбору, обеспечивают коэффициент согласно II принципу ликвидности в размере не менее 25%, и c) на протяжении шести последовательных месяцев, предшествующих отбору, поддерживают коэффициент достаточности капитала банка с учетом риска в размере не менее 20%; 2) денежные средства, полученные от продажи активов профессионального участника, и проценты по ним в сумме, превышающей 100 тыс. леев, размещаются в государственных ценных бумагах и/или переводятся на депозитные счета в коммерческих банках, которые предоставляют самые выгодные условия, но не более 35 % в одном коммерческом банке, соответствующем условиям, указанным в подпункте 1) настоящего пункта. [Пкт.8.7 подпкт.2) в редакции ПНКФР43/5 от 08.09.11, MO182-186/28.10.11 ст.1690] [Пкт.8.7 в редакции ПНКФР44/7 от 08.10.2009, МО27-28/19.02.2010 ст.91] [Пкт.8.7 в редакции ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611] 8.8. Порядок выставления на продажу имущества и лица, уполномоченные осуществлять продажу выставленного имущества, предварительно утверждаются Национальной комиссией по ценным бумагам. [Пкт. 8.8 изменен ПНКЦБ15/2 от 14.03.06, MO43-46/17.03.06 ст.164] [Пкт.8.8 изменен ПНКЦБ39/3 от 02.11.01, МО11/01.02.01] 8.9. Цена ценных бумаг и иного имущества определяется в соответствии с актом оценки, утвержденным Национальной комиссией. 8.10. Не менее чем за десять дней до выставления на продажу имущества, в том числе ценных бумаг, осуществляются все процедуры по обеспечению транспарентности информации о данных предложениях. Предложение о продаже ценных бумаг, выпущенных акционерными обществами, дополнительно, афишируется на информационном панно Фондовой биржи Молдовы. [Пкт. 8.10 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156] [Пкт. 8.10 изменен ПНКЦБ15/2 от 14.03.06, MO43-46/17.03.06 ст.164] [Подпкт.8.10 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] [Пкт.8.10 изменен ПНКЦБ28/13 от 30.07.04, MO156-162/27.08.04 ст.306] [Пкт.8.10) изменён PGC7 9.01.2002/MO13 24.01.2002] 8.11. В случае если имущество, в том числе ценные бумаги и доли участия в капитале выставленных на продажу коммерческих обществ, не было продано на первом аукционе по цене, превышающей или равной цене I степени (первоначальная продажная цена, установленная в соответствии с актом оценки, утвержденном Национальной комиссией), в том же порядке организуется второй аукцион, для которого по решению Национальной комиссии может быть установлена новая продажная цена (цена II степени), уменьшенная на 5-20% по сравнению с первоначальной ценой. [Подпкт.8.11 в редакции ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] [Пкт.8.11 в редакции ПНКЦБ39/3 от 02.11.01, МО11/01.02.01] 8.12. В случае если при цене II степени или выше ценные бумаги не пользовались спросом, в том же порядке организуются последующие аукционы, для которых по решению Национальной комиссии будет установлена новая продажная цена (цена III, IV степени и др.), уменьшенная на 5-20% по сравнению с ранее установленной ценой. [Пкт. 8.12 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156] [Пкт.8.12 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611] [Подпкт.8.12 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] 8.13. В случае если после нескольких переоценок продажная цена ценных бумаг достигла 10% от номинальной стоимости, будут организованы аукционы, посредством которых ценные бумаги будут продаваться по самой высокой цене, предложенной покупателями. [Пкт. 8.13 изменен ПНКФР8/4 от 28.02.08, МО61-62/25.03.08 ст.156] [Подпкт.8.13 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] 8.14. Ценные бумаги, не проданные в соответствии с положениями п. 8.13., должны храниться вместе с другим непроданным имуществом профессионального участника и распределяться между учредителями (акционерами) после удовлетворения всех требований кредиторов данного профессионального участника, в случае если до того момента не удастся продать указанные ценные бумаги или если общее собрание акционеров (участников уставного капитала) не приняло решения о безвозмездной передаче непроданных ценных бумаг в собственность государства. [Подпкт.8.14 введен ПНКЦБ36/4 от 18.11.04, MO218-223/03.12.04 ст.469] IX. Распределение имущества, оставшегося после ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг 9.1. Требования кредиторов удовлетворяются из имущества, принадлежащего профессиональному участнику на праве собственности, после завершения отчуждения всех активов администратором в следующей очередности: a) требования граждан и клиентов, перед которыми профессиональный участник в процессе ликвидации несет ответственность за причинение вреда их здоровью или в связи с кончиной, путем капитализации соответствующих повременных платежей; b) требования работников профессионального участника в процессе ликвидации по выплате заработной платы за период до 6 месяцев, предшествующих принятию решения о ликвидации фонда; c) расчеты с государственным бюджетом за период до одного года, предшествующего принятию решения о ликвидации фонда; d) прочие требования кредиторов, предусмотренные действующим законодательством. Удовлетворение требований кредиторов каждой очереди осуществляется пропорционально сумме требований каждого из кредиторов данной очереди. Удовлетворение требований кредиторов последующей очереди осуществляется после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди. [Пкт.9.1 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 9.1¹ Администратор осуществляет расчеты и составляет общий отчет о ликвидации профессионального участника, в котором отражаются размер и состав оставшихся активов. Если 2 или более участников имеют право на активы профессионального участника, администратор составляет проект распределения активов, в котором устанавливает принципы распределения. Проект распределения активов, расчеты и отчет о ликвидации представляются для утверждения Национальной комиссии. [Пкт.9.1¹ введен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] 9.2. Порядок и результаты распределения имущества публикуются в газете "Capital Market", "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" или в другом издании согласно уставу. [Пкт.9.2 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 9.3. Администратор отправит акционерам или участникам общества выписки из соответствующих реестров о ценных бумагах или долях участия, получаемых в результате распределения после расчета с кредиторами, а также и отчет о результатах проведения процедуры ликвидации с указанием порядка получения соответствующих денежных средств. Процедура распределения денежных средств, получаемых от отчуждения активов профессионального участника в процессе ликвидации, осуществляется через коммерческий банк, расположенный на территории республики, и его филиалы, отвечающий требованиям, указанным в подпункте 1) пункта 8.7, и предоставляющий самые выгодные условия [Пкт.9.3 изменен ПНКФР44/7 от 08.10.2009, МО27-28/19.02.2010 ст.91] [Пкт..9.3 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] [Пкт.9.3 изменен ПНКЦБ61/5 от 09.11.06, МО178-180/17.11.06 ст.611] [Пкт.9.3 в редакции ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 9.4. Активы ликвидированного профессионального участника могут быть распределены лицам, имеющим на них право, по истечении 2 месяцев с момента утверждения общего отчета и проекта распределения активов Национальной комиссией. Распределение нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционного фонда будет осуществляться в соответствии с Методическими указаниями по распределению нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционных фондов, находящихся в процессе ликвидации, утвержденными Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 34/7 от 27.07.2005 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 110-112, ст.384), с последующими изменениями и дополнениями. [Пкт..9.4 в редакции ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] [Пкт.9.4 изменен ПНКЦБ29/8 от 04.08.04, MO156-162/27.08.04 ст.312] 9.5. В случае реорганизации деятельности экономического агента в соответствии с постановлением Национальной комиссии для осуществления деятельности в других областях национальной экономики его имущество, оставшееся после удовлетворения требований клиентов и кредиторов, остается в распоряжении экономического агента и требования п.10.1. не распространяются. X. Окончательные мероприятия 10.1. После утверждения Национальной комиссией общего отчета и проекта распределения активов администратор: a) сообщает банку, обслуживающему профессионального участника, подлежащего ликвидации, о необходимости закрытия расчетного счета и других счетов профессионального участника; b) заполняет декларацию и представляет необходимые документы для передачи фискального кода в Главную государственную налоговую инспекцию); c) сдает печать профессионального участника соответствующим органам и запрашивает документ, подтверждающий факт ее сдачи); d) запрашивает у Социального фонда и Главной государственной налоговой инспекции сертификаты об отсутствии задолженностей); e) представит Государственной регистрационной палате документы, необходимые для исключения профессионального участника из Государственного реестра юридических лиц. [Пкт..10.1 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] 10.2. После исключения профессионального участника из Государственного реестра юридических лиц Национальная комиссия вносит соответствующие изменения в Реестр профессиональных участников, а для участника - акционерного общества и в Государственный реестр ценных бумаг. [Пкт.10.2 в редакции ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] 10.3. В десятидневный срок со дня утверждения Национальной комиссией постановления об исключении профессионального участника из соответствующих государственных реестров администратор освобождается от всех обязанностей, связанных с ликвидацией профессионального участника. 10.4. Администратор направляет в Национальный архив Республики Молдова учетные реестры, реестр акционеров, все документы, связанные с ликвидацией профессионального участника, и другие документы. 10.5. Администратор не вправе представлять документы для внесения соответствующих записей о ликвидации в Государственный реестр юридических лиц до утверждения Национальной комиссией результатов ликвидации. [Пкт..10.5 изменен ПНКФР38/2 от 14.08.08, МО182/07.10.08 ст.537] [Прилож. изменено PCBC14_3 04.04.2002/MO54 18.04.2002]