Внутренний номер: 318400
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 09.11.2006
о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты
На основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.a), b), c) и e), ст.8 п.a), b), c), f) и j) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.52 и ст.53 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.31 ч.(8) Закона № 1204-XIII от 5.06.1997 г. об инвестиционных фондах, Закона № 451-XV от 30.07.2001 г. о лицензировании некоторых видов деятельности Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет:
I. В Положение о процедуре ликвидации инвестиционных фондов по собственной инициативе, утвержденное Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг № 28/1 от 1.10.1998 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 101-102/164 от 16.09.1999 г.), внести следующие изменения и дополнения:
1. После подпункта 3.3.9 дополнить новым подпунктом 3.3.10 следующего содержания:
"3.3.10. В случае неисполнения ликвидационной комиссией требований НКЦБ, утвержденных вследствие выявления нарушений законодательства в процессе осуществления процедуры ликвидации фонда, в том числе отчуждение имущества мошенническим путем, допущение необоснованных расходов и другие подобные случаи, к фонду и членам его ликвидационной комиссии применяются принудительные меры в соответствии с действующими нормативными актами, в том числе в соответствии с положениями пункта 3.6.24. настоящего положения."
2. Подпункт 3.6.10 изложить в следующей редакции:
"3.6.10. Ликвидационная комиссия вправе продавать ценные бумаги акционерных обществ открытого типа из портфеля фонда только в рамках голосовых аукционов, организованных на Фондовой бирже Молдовы, а пакеты акций акционерных обществ закрытого типа и доли участия - в соответствии с требованиями Положения о продаже акций акционерных обществ закрытого типа и долей обществ с ограниченной ответственностью из портфелей инвестиционных фондов, подлежащих ликвидации, утвержденного Постановлением НКЦБ № 31/2 от 2.08.2002 г."
3. В подпункте 3.6.12 слова "Не менее чем за десять дней" заменить словами "Не менее чем за двадцать дней".
4. После подпункта 3.6.12 дополнить подпунктами 3.6.13 - 3.6.18 следующего содержания:
"3.6.13. В случае если имущество фонда, в том числе ценные бумаги и доли в капитале коммерческих обществ, выставленных на продажу, не было продано на первом аукционе по цене, равной цене I степени (первоначальная цена продажи, установленная в соответствии с актом оценки) или превышающей данную цену, в том же порядке организуется второй аукцион, для которого может быть установлена новая продажная цена ценных бумаг (цена II степени), уменьшенная на 5 - 20 процентов в сравнении с первоначальной ценой.
3.6.14. В случае если ценные бумаги не были востребованы по цене II степени, в том же порядке организуются последующие аукционы, для которых может быть установлена новая продажная цена ценных бумаг (цена III, IV и др. степеней), уменьшенная на 5 - 20 процентов в сравнении с ранее установленной ценой.
3.6.15. В случае если после нескольких переоценок продажная цена ценных бумаг достигла предела в 10 процентов от номинальной стоимости, может быть организован единый аукцион по продаже ценных бумаг по самой высокой цене, предложенной покупателями.
3.6.16. Средства, полученные от реализации активов фонда, вносятся на депозитный счет или инвестируются в государственные ценные бумаги, с учетом самой выгодной процентной ставки, предложенной коммерческими банками.
3.6.17. В случае если вследствие изменения конъюнктуры рынка регистрируется увеличение рыночной цены ценных бумаг из портфеля инвестиционного фонда в процессе ликвидации, последующая переоценка данных ценных бумаг осуществляется в целях их согласования с текущими ценами рынка.
3.6.18. Имущество, не реализованное в условиях, изложенных в подпункте 3.6.15 настоящего положения, должно храниться совместно с другим имуществом фонда и распределяться его учредителям (акционерам) после удовлетворения претензий кредиторов фонда пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому акционеру".
5. Подпункты 3.6.13 - 3.6.19 становятся соответственно подпунктами 3.6.19 - 3.6.25.
6. Подпункт 3.6.24 дополнить в конце словами "или распорядиться о начале процедуры принудительной ликвидации фонда".
7. После подпункта 3.6.25 дополнить подпунктами 3.6.26 - 3.6.28 следующего содержания:
"3.6.26. В течение 30 дней со дня составления отчета о ликвидации фонда ликвидационная комиссия направит акционерам фонда отчет о результатах прохождения процедуры ликвидации с указанием порядка получения денежных средств и распределенного имущества.
3.6.27. По решению ликвидационной комиссии, процедура распределения денежных средств, полученных в результате отчуждения активов фонда, находящегося в процессе ликвидации по собственной инициативе, осуществляется посредством коммерческого банка, расположенного на территории республики и его филиалов, при условии, что данный банк отвечает наилучшим условиям.
3.6.28. Распределение нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с Методическими указаниями по распределению нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционных фондов, находящихся в процессе ликвидации, утвержденными Постановлением НКЦБ № 34/7 от 27.07.2005 г., и/или в порядке, установленном общим собранием акционеров фонда, если данный порядок не противоречит общим принципам, оговоренным в вышеназванных Методических указаниях".
8. Подпункт 3.9.5 после слова "подписывается" дополнить словами "и одобряется".
9. Подпункт 3.9.6 изложить в следующей редакции:
"3.9.6. Цены ценных бумаг, долей из портфеля фонда и других его активов, подлежащих выставлению на продажу в рамках аукционов, устанавливаются в соответствии с актом оценки, предварительно одобренным НКЦБ".
10. Пункт 3.12 исключить.
11. Пункт 3.13 становится пунктом 3.12.
12. В подпункте 3.12.3:
- слова "представляет общему собранию акционеров фонда" заменить словом "одобряет";
- после строки "аудиторское заключение" дополнить новой строкой следующего содержания:
"- проект распределения активов и соответствующие расчеты".
13. В подпункте 3.12.7 слова "общим собранием акционеров" заменить словами "ликвидационной комиссией".
14. В подпункте 3.12.9 слова "общим собранием акционеров" заменить словами "на заседании ликвидационной комиссии".
II. В Методические указания по распределению нереализованных акций (долей) предприятий из портфеля инвестиционных фондов, находящихся в процессе ликвидации, утвержденные Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 34/7 от 27.07.2005 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 110-112/384 от 19.08.2005 г.), внести следующие изменения:
1. Подпункт 2.4.8 изложить в следующей редакции:
"2.4.8. Общая стоимость нереализованных акций и/или долей из портфелей инвестиционных фондов, находящихся в процессе ликвидации по собственной инициативе, будет внесена в список активов, которые подлежат распределению акционерам фонда, после представления и одобрения Национальной комиссией по ценным бумагам".
III. В Порядок ликвидации профессионального участника или его деятельности на рынке ценных бумаг при отзыве (истечении срока) лицензии, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 6/5 от 3.02.2000 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 63-64/222 от 1.06.2000 г.), внести следующие изменения:
1. В пункте 4.2 слова "при условии, что данный экономический агент реорганизует свою деятельность и будет действовать в других областях национальной экономики" исключить.
2. Пункт 8.7 изложить в следующей редакции:
"8.7. Денежные средства, полученные от реализации активов фонда, переводятся на депозитные счета и/или инвестируются в государственные ценные бумаги по самой выгодной процентной ставке, предложенной коммерческими банками".
3. В пункте 8.12 слова "уменьшенная на 5-20% по сравнению с ценной II степени" заменить словами "уменьшенная на 5-20% по сравнению с ранее установленной ценой".
4. В пункте 9.3 слова "систему оперативного перевода денежных средств "Сберегательного банка Молдовы" АО - "Молдова - Экспресс" заменить словами "коммерческий банк, расположенный на территории республики, и его филиалы при условии, что данный банк отвечает наилучшим условиям".
IV. В Положение о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 12/1 от 28.10.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова №156/328 от 31.12.1999 г.), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:
1. После пункта 3.6 дополнить пунктами 3.7 и 3.8 следующего содержания:
"3.7. Руководитель (управляющий) профессионального участника, руководитель его филиала (представительства) и заменяющие их лица должны иметь университетское экономическое или юридическое образование и стаж работы в данных областях не менее 3 лет.
3.8. Главный бухгалтер профессионального участника и заменяющее его лицо должны иметь университетское финансово-экономическое образование и стаж работы по специальности не менее 2 лет".
2. Пункты 3.7-3.12 становятся соответственно пунктами 3.9-3.14.
3. В пунктах 3.11 и 3.12 слово и цифры "и 3.7" заменить словом и цифрами "и 3.9".
4. Пункт 4.5 после подпункта g) дополнить подпунктами h) - k) следующего содержания:
"h) справку о несудимости руководителя (управляющего) заявителя лицензии, а также его заместителя (заменяющего его лица), выданную не более чем за 30 календарных дней до даты подачи заявления на выдачу лицензии;
i) справку с последнего места работы руководителя (управляющего) заявителя лицензии, а также его заместителя (заменяющего его лица);
j) список аффилированных лиц заявителя лицензии, составленный в соответствии с положениями действующего законодательства;
k) информацию о владении заявителем лицензии долей в 5 и более процентов в уставном капитале других профессиональных участников;".
5. Подпункты h) - n) становятся соответственно подпунктами l) - r).
V. В Положение об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 10/12 от 28.09.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 128-129/232 от 17.11.1999 г.), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:
1. Пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6. Претендент на получение квалификационного аттестата на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг должен отвечать следующим требованиям:
a) наличие университетского экономического или юридического образования;
b) отсутствие судимостей за мошенничество, хищение имущества собственника путем присвоения, подделку документов, растраты или злоупотребление служебным положением, обман или злоупотребление доверием, подлог, дачу ложных показаний, дачу или получение взятки, а также за другие преступления экономического характера".
2. Пункт 21 изложить в следующей редакции:
"21. Национальная комиссия вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:
a) наличия претензий к профессиональному участнику со стороны других профессиональных участников или со стороны его клиентов; и/или
b) если были внесены изменения в законодательство, регулирующее область деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
В случае если специалист был обязан Национальной комиссией к повторной сдаче экзамена и не сдал его в установленные Национальной комиссией сроки, его квалификационный аттестат становится недействительным".
3. Пункт 22 изложить в следующей редакции:
"22. Национальная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты должностных лиц и/или специалистов профессиональных участников с лишением или без лишения их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период до 3 лет, в случаях если:
a) были нарушены требования законодательства Республики Молдова о ценных бумагах; и/или
b) данные лица незаконно использовали конфиденциальную информацию; и/или
c) данные лица не обеспечили добросовестное исполнение своих обязанностей в соответствии со внутренними документами деятельности; и/или
d) был причинен ущерб инвесторам; и/или
e) данные лица были осуждены за мошенничество, хищение имущества собственника путем присвоения, подделку документов, растраты или злоупотребление служебным положением, обман или злоупотребление доверием, подлог, дачу ложных показаний, дачу или получение взятки, а также за другие преступления экономического характера; или
f) деятельность участника объявлена неплатежеспособной в соответствии с решением судебной инстанции".
4. Пункт 23 изложить в следующей редакции:
"23. Получение как минимум двух предупреждений должностным лицом профессионального участника или его специалистом влечет за собой недействительность квалификационных аттестатов данных лиц.
Приостановление действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев приостановления действия лицензии по требованию ее обладателя, влечет за собой автоматическое аннулирование квалификационных аттестатов должностных лиц данного профессионального участника с лишением их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период 1 года.
Отзыв лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев отзыва лицензии по требованию ее обладателя, влечет за собой автоматическое аннулирование квалификационных аттестатов должностных лиц данного профессионального участника с лишением их права осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг на период 3 лет".
5. Пункт 28 изложить в следующей редакции:
"28. Положения пункта 27 не распространяются на лиц, квалификационные аттестаты которых были аннулированы Национальной комиссией".
6. Пункты 29, 30 и 35 исключить.
VI. Требования пункта 6 подпункта а) Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг не распространяются на лиц, непрерывная деятельность которых на рынке ценных бумаг, осуществленная на основании квалификационных аттестатов, выданных ранее Национальной комиссией, на момент вступления в силу настоящего постановления составляет более 5 лет.
VII. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
Председатель
Национальной комиссии
по ценным бумагам Думитру Урсу
№ 61/5. Кишинэу, 9 ноября 2006 г.