На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.f), ст.21 ч.(2) и ст.22 ч. (2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.3 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет:

2. Номинальные владельцы, реестр клиентов которых на дату опубликования настоящего положения ведется независимым регистратором, должны инициировать процедуру расторжения договоров о ведении реестра клиентов.

3. Независимые регистраторы, с которыми расторгаются договора о ведении реестров клиентов номинальных владельцев, обеспечат целостность и передачу реестра, а также всех первичных документов, на основании которых были внесены записи в реестр, номинальным владельцам.

4. Номинальные владельцы приведут свою деятельность в соответствие с требованиями положения, утвержденного настоящим постановлением, до 1.07.2007 г.

- Постановление ГКРЦБ № 21-3 от 30.08.1995 г. об утверждении приложений № 3 и № 4 к Постановлению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг;

- Постановление ГКРЦБ № 24-1 от 26.10.1995 г. об утверждении Инструкции по передаче поручения на ведение реестра акционеров, реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору;

- Постановление ГКРЦБ № 32-1 от 22.02.1996 г. об утверждении Инструкции о порядке назначения независимого регистратора Национальной комиссией по ценным бумагам;

- Постановление ГКРЦБ № 32-3 от 22.02.1996 г. о внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг;

1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем (далее - положение) разработано на основании требований Гражданского кодекса, Закона о рынке ценных бумаг, Закона об акционерных обществах, Закона о регистрах и других законодательных актов.

1.2. Субъектами настоящего положения являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты, владеющие лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие качество номинальных владельцев.

1.3. Настоящее положение устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем.

деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - деятельность по ведению реестра) - сбор, регистрация, обработка, хранение и представление данных в целях создания системы для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг определенного эмитента;

блокирование ценных бумаг - регистрация ограничений на осуществление передачи ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет или на пользование правами, предоставленными ценными бумагами, в случаях, предусмотренных законодательством;

клиент - лицо, по поручению которого номинальный владелец владеет ценными бумагами. Клиент может быть как реальным владельцем (собственником), так и номинальным, а также лицом, назначенным в качестве бенефициария лицевого счета;

коллективный счет номинального владельца - счет, на котором ведется учет всех ценных бумаг эмитента того же класса, полученных в номинальное владение в соответствии с распоряжением клиента и вследствие зарегистрированной соответствующей передачи регистратором, или, в зависимости от случая, другим номинальным владельцем. Учет ценных бумаг на коллективных счетах в профиле реальных или номинальных владельцев ведется номинальным владельцем в реестре учета прав собственности владельцев именных ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг для ведения учета ценных бумаг, выпущенных определенным эмитентом, содержащий данные: об эмитенте, о классах, выпущенных ценных бумаг, об эмиссиях ценных бумаг, о казначейских акциях и иные данные;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем, для учета их прав собственности на данные ценные бумаги. Для владельца ценных бумаг ведутся следующие лицевые счета: лицевой счет собственника (совладельцев), лицевой счет номинального владельца;

дата учета - дата, на которую отражаются данные о списке владельцев именных ценных бумаг или данные о регистрациях на лицевом счете зарегистрированного лица;

владелец ценных бумаг - лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании договора (номинальный владелец);

номинальный владелец ценных бумаг (далее - номинальный владелец) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий ценными бумагами от своего имени по поручению собственников ценных бумаг или других номинальных владельцев, не являясь собственником данных ценных бумаг;

передаточное распоряжение - распоряжение зарегистрированного лица или иного лица, установленного законодательством, о передаче права собственности на ценные бумаги другому лицу (другим лицам) в случае гражданских сделок с ценными бумагами: купли-продажи, дарения, наследования, правопреемственности и др.;

выписка из реестра - документ, выданный регистратором или номинальным владельцем лицу, зарегистрированному в реестре владельцев именных ценных бумаг, или его представителю, содержащий сведения о зарегистрированных ценных бумагах на дату выдачи выписки из реестра или на дату ведения учета;

список владельцев именных ценных бумаг - документ, выданный регистратором, содержащий информацию в соответствии с данными, записанными на лицевых счетах зарегистрированных лиц, составленный на учетную дату, обособленно для каждого класса ценных бумаг, с указанием на каждое лицо количества ценных бумаг и ограничений на них в пределах положений действующего законодательства;

зарегистрированное лицо - владелец ценных бумаг, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг, который ведется регистратором/ номинальным владельцем;

регистратор - эмитент или независимый регистратор, который ведет реестр владельцев именных ценных бумаг эмитента и который владеет соответствующей лицензией, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - НКЦБ);

независимый регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий лицензией НКЦБ на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - система реестра) - информационная система по обработке данных в процессе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором/номинальным владельцем, которая, в зависимости от случая, обеспечивает:

е) открытие лицевого счета на имя собственника ценных бумаг или номинального владельца для каждого владельца ценных бумаг, а также учет совладельцев;

j) выдачу выписок из реестра, списков, отчет и другой информации, предоставление которой предусматривается законодательными, нормативными актами или договорами, заключенными с эмитентами ценных бумаг;

передача ценных бумаг - отзыв ценных бумаг определенного класса с лицевого счета определенного владельца ценных бумаг и их перевод на лицевой счет другого владельца ценных бумаг.

2.1.1. Эмитент обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), самостоятельно или независимым регистратором, в порядке, установленном настоящим положением.

2.1.2. Лицензирование независимого регистратора или эмитента, который намеревается самостоятельно вести реестр, осуществляется согласно Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.3. В случае аннулирования (отзыва) лицензии на ведение реестра НКЦБ, эмитент в течение 15 рабочих дней обязан заключить договор с лицензированным независимым регистратором. Если в указанный срок эмитент не заключил такой договор, он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ.

2.1.4. После подписания договора, для формирования и внесения записей в реестр, эмитент передает независимому регистратору документы, предусмотренные в разделе 4 и/или разделе 7 настоящего положения.

2.1.5. Регистратор не вправе делегировать свои права и полномочия, полученные в соответствии с договором о ведении реестра, другому лицу без согласия эмитента.

2.1.6. Номинальный владелец обязан самостоятельно вести реестр своих клиентов, учет прав собственности на которые ведется на коллективном счете, в соответствии с требованиями, установленными законодательством.

2.1.7. Ведение реестра независимым регистратором, эмитентом, номинальным владельцем в обязательном порядке осуществляется посредством информационной системы.

2.1.8. База данных и оборудование регистратора/номинального владельца, обеспечивающего ведение реестра, а также все документы, являющиеся основанием для внесения изменений и дополнений в реестр, для выдачи информации из реестра, должны храниться в его помещениях, за исключением документов, предусмотренных в п. 2.10 настоящего положения.

2.1.9. Регистратор/номинальный владелец, а также его сотрудники, не вправе раскрывать информацию, относящуюся к эмитентам, клиентам и их лицевым счетам, а также к осуществленным операциям, к которым имели доступ по должности, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами и нормативными актами НКЦБ. В случае раскрытия и/или использования информации несоответствующим образом ответственные лица и/или сотрудники регистратора/номинального владельца несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

2.1.10. Регистратор/номинальный владелец должен обеспечить хранение копии информации из реестра на электронных носителях в ячейках, арендованных в коммерческих банках, находящихся на территории Республики Молдова. Копия договора о хранении электронных носителей, заверенная подписью должностного лица и печатью регистратора/номинального владельца, а также последующие изменения и дополнения к договору представляются в НКЦБ в течение 10 календарных дней с момента заключения договора или внесения изменений.

2.1.11. Регистратор/номинальный владелец обязан обновлять копию информации из реестра, хранящуюся на электронных носителях, не реже одного раза в 15 рабочих дней.

2.1.12. Договор о ведении реестра, заключенный между регистратором и эмитентом, должен соответствовать Типовому договору о ведении реестра, установленному в приложении № 1 к настоящему положению.

i) составлять список владельцев ценных бумаг, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, а также список произошедших изменений (для регистратора);

k) обеспечить в случае повреждения оборудования, помещений или электронных носителей возможность незамедлительного восстановления данных из реестра без нанесения ущерба информации, содержащейся в системе реестра;

l) вести реестр учета выдачи и аннулирования формуляров материализованных ценных бумаг в случае выпуска ценных бумаг в материализованной форме;

n) устанавливать размер выплат для предоставления услуг по ведению реестра в соответствии с требованиями нормативных актов НКЦБ (для регистратора);

о) обеспечить на протяжении дня доступ к информации из реестра для уполномоченных представителей эмитента, зарегистрированных лиц и иных лиц, имеющих право получать данную информацию, в соответствии с действующим законодательством;

r) в случаях, установленных законодательством, вносить в список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, записи об ограничении права голоса;

2.1.14. Регистратор/номинальный владелец должен располагать системой отчетов для оперативного пользования руководством эмитента/клиента и для обеспечения соответствующего внутреннего контроля операций в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов.

с) проводить сделки с ценными бумагами клиентов только по их поручению и/или в соответствии с заключенными с ними договорами о доверительном управлении;

d) обеспечить учет прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие его клиентам, на коллективных счетах, а также на лицевых счетах зарегистрированного лица;

е) представлять клиентам, по их требованию, информационные отчеты о положении их личных счетов и обеспечить доступ клиентов ко всем документам и записям о принадлежащих им ценных бумагах и об обращении данных бумаг;

g) ежеквартально сопоставлять с регистратором информацию о ценных бумагах, отраженных в своем учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах, с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг соответствующих эмитентов, и вносить установленные данные в специальный список.

2.2.2. В случае отзыва лицензии НКЦБ номинальный владелец обязан в течение 3 рабочих дней проинформировать об этом всех своих клиентов и в соответствии с распоряжением клиента, не более чем в течение 30 календарных дней, обеспечить передачу ценных бумаг, отраженных в своем учете, регистраторам данных эмитентов или другому номинальному владельцу.

3.1. Лицевые счета открываются для каждого владельца ценных бумаг в момент формирования реестра или в момент внесения записи нового владельца (собственника или номинального владельца) в процессе ведения реестра на основании передаточного распоряжения ценных бумаг и/или иных документов, предусмотренных настоящим положением.

- фамилию и имя законного представителя, местожительство, телефон, факс и электронный адрес зарегистрированного лица, в случае если оно является несовершеннолетним или недееспособным лицом;

с) когда счет открыт на двоих или более совладельцев, записываются сведения, указанные в п. а) или п. b) данного подпункта - для владельца, назначенного действовать от имени совладельцев;

7) для каждого сертификата ценных бумаг, выданного в материализованной форме, - его номер, а в случае необходимости - информацию о его погашении.

3.5. Помимо лицевых счетов своих клиентов, номинальный владелец, также, обязан открывать учетный счет для каждого эмитента, акции которого принадлежат клиентам (кумулятивный счет). Для каждого эмитента открывается только один учетный кумулятивный счет.

3.7. Для одного лица, зарегистрированного в реестре определенного эмитента, может открываться только один счет, за исключением случая, указанного в п. 3.8 настоящего положения.

3.8. Если зарегистрированное лицо является собственником и номинальным владельцем ценных бумаг определенного эмитента, для него открываются два разных лицевых счета.

3.9. Изменение данных о зарегистрированных лицах и/или о их законных представителях производится регистратором на основании письменного обращения со стороны данных лиц или со стороны эмитента.

3.10. Все изменения на лицевом счете зарегистрированного лица вносятся в реестр не позже 3 рабочих дней со дня получения соответствующих заявлений об изменении данных лицевых счетов зарегистрированных лиц с приложением копий подтверждающих документов.

3.11. В случае нулевого сальдо лицевой счет считается закрытым. Закрытый лицевой счет исключается из информационной системы по истечении 7 лет от его закрытия, если законодательством или нормативными актами НКЦБ не предусматривается иное.

3.12. Регистратор не несет ответственность за ущерб, понесенный зарегистрированными в реестре лицами вследствие непредставления или представления ими неполной информации об изменении данных лицевого счета.

4.1. Реестр формируется независимым регистратором на основании договора о ведении реестра, заключенного с эмитентом, или эмитентом в случае самостоятельного ведения реестра владельцев ценных бумаг.

4.3. Для формирования реестра эмитент в срок не более 15 рабочих дней со дня государственной регистрации акций, размещенных при создании общества, передает регистратору следующие документы:

с) один экземпляр списка подписчиков на выпущенные ценные бумаги, каждый лист которого заверяется подписью ответственного лица, печатью эмитента и НКЦБ;

е) список (карточку) лиц, уполномоченных подписывать и давать распоряжения, имеющих право получать информацию из реестра, образец подписей данных лиц.

4.4. Изменения и дополнения к учредительным документам и в список лиц, имеющих право получать информацию из реестра, представляются эмитентом регистратору в течение 5 рабочих дней с момента совершения события.

4.5. Список подписчиков передается регистратору на бумажных носителях, а в случаях, предусмотренных договором, - и на электронных носителях, и он должен содержать все данные, необходимые для открытия лицевого счета, указанного в настоящем положении.

4.7. При дополнительной эмиссии ценных бумаг регистратор в срок до 15 календарных дней со дня представления документов эмитентом вносит записи в реестр на основании:

b) списка подписчиков на акции дополнительной эмиссии, каждый лист которого заверяется печатью эмитента, подписью ответственного лица и подписью или печатью НКЦБ;

с) копии изменений и дополнений в устав (или измененный устав), касающихся уставного капитала, зарегистрированной согласно действующему законодательству, заверенной печатью эмитента и подписью ответственного лица.

4.8. Записи в реестр, касающиеся аннулирования ценных бумаг, вносятся регистратором только на основании постановления НКЦБ об исключении ценных бумаг из Государственного реестра ценных бумаг.

4.10. В случае приобретения или выкупа эмитентом ценных бумаг в целях их аннулирования/не аннулирования он представит дополнительно регистратору следующие документы:

а) при приобретении (выкупе) ценных бумаг: протокол органа, уполномоченного в соответствии с действующим законодательством, принявшего решение о приобретении (выкупе) ценных бумаг эмитента, и, в зависимости от случая, постановление НКЦБ о регистрации тендерного предложения и список лиц, ценные бумаги которых приобретаются (выкупаются);

- копию постановления НКЦБ об уменьшении уставного капитала путем аннулирования казначейских акций, опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова;

- список лиц, которым отчуждаются или распределяются казначейские акции (для случаев, когда казначейские акции распределяются работникам общества, акционерам).

4.11. В случае аннулирования коммерческими банками акций, полученных без разрешения Национального банка, согласно положениям Закона о финансовых учреждениях, и выпуска того же количества ценных бумаг того же класса вместо аннулированных, данные банки дополнительно представляют регистратору следующие документы:

а) протокол общего собрания акционеров, на котором было принято решение об аннулировании акций, полученных без разрешения Национального банка, и решение о выпуске новых акций;

с) список акционеров, акции которых были аннулированы в соответствии с решением банка эмитента, с указанием количества акций, подлежащих аннулированию;

4.12. В случае дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг эмитента, регистратор вносит в реестр записи, отражающие изменения количества ценных бумаг, зарегистрированных на имя каждого зарегистрированного лица эмитента, на основании:

а) протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении, консолидации или конвертировании, содержащего условия проведения процедур дробления, консолидации или конвертирования;

b) изменений и/или дополнений, зарегистрированных в уставе акционерного общества в результате дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг;

4.13. Регистратор обязан в течение 3 рабочих дней проинформировать номинальных владельцев, включенных в реестр эмитента, об имеющих место событиях, указанных в п. 4.10 - 4.12.

d) в случае если отправитель юридическое лицо - наименование организации, представляющей документ, дату и выходящий номер, предоставленный организацией;

5.1.7. Реестр учета сертификатов выданных, погашенных или утерянных материализованных ценных бумаг должен содержать следующие минимальные данные:

h) основание для выдачи сертификата (размещение, приобретение ценных бумаг, наследование, преемственность, дарение, операции, относящиеся ко всему выпуску ценных бумаг и др.);

j) основание для погашения (изменения) сертификата ценных бумаг (приостановление права собственности на ценные бумаги, приобретение/выкуп или погашение ценных бумаг эмитентом, операции, относящиеся ко всему выпуску ценных бумаг, утеря ценных бумаг).

5.2. Номинальные владельцы дополнительно к реестрам, указанным в п.5.1 настоящего положения, обязаны вести и другие реестры в соответствии со специализированными регламентами деятельности.

5.3. Реестры, указанные в п. 5.1, должны иметь пронумерованные, прошнурованные, запечатанные листы, подписанные исполнительным органом регистратора/номинального владельца.

6.1. Передача права собственности на ценные бумаги с одного лицевого счета на другой осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое подписывается зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или другим лицом, установленным законодательством, с одной стороны, и (физическим/юридическим) лицом, получающим ценные бумаги, с другой стороны. В случае передачи именных ценных бумаг в результате сделки, совершенной на фондовой бирже, передаточное распоряжение подписывается и лицом, уполномоченным членом фондовой биржи.

с) при передаче ценных бумаг (имущества) из номинального владения компании по доверительному управлению инвестициями (в процессе ликвидации) в реальное владение учредителей управления (учредителей траста);

6.4. Для сделок, осуществленных на внебиржевом рынке, за исключением случаев, предусмотренных в пунктах 6.6 - 6.8, должно быть использовано передаточное распоряжение, соответствующее приложению № 2 к настоящему положению.

6.5. Для сделок, осуществленных на биржевом рынке, используются передаточные распоряжения, установленные в регламентах Фондовой биржи Молдовы и Национального депозитария ценных бумаг.

6.6. При выкупе ценных бумаг, выпущенных невзаимными инвестиционными фондами, находящимися в процессе реорганизации, согласно положениям Закона № 54-XVI от 28 апреля 2005 г. о внесении изменений и дополнений в Закон № 1204-XIII от 5 июня 1997 об инвестиционных фондах, используется передаточное распоряжение для выкупа акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации, установленное в приложении № 3 к настоящему положению.

6.7. При распределении казначейских акций акционерам или работникам эмитента, ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации - акционерам данных фондов, а также и при передаче имущества (ценных бумаг) из номинального владения компании по доверительному управлению инвестициями (в процессе ликвидации) в реальное владение учредителей управления (учредителей траста), используются, в зависимости от случая, общие передаточные распоряжения, согласно формам, установленным в приложениях № 4, № 5 и № 6 к настоящему положению.

6.8. При присвоении в условиях Закона № 387-XV от 25.11.2004 г. имущества (ценных бумаг) ликвидированных сельскохозяйственных предприятий используются передаточные распоряжения, установленные в приложениях № 7 и № 8 к настоящему положению, которые подписываются в порядке, определенном в указанном законе.

а) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, не достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается его родителями, усыновителями или опекуном;

b) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается этим лицом, но регистрация передачи ценных бумаг производится только с согласия родителей, усыновителей или попечителя, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и с согласия органа опеки;

с) если зарегистрированным лицом является лицо, дееспособность которого была ограничена в судебном порядке, передаточное распоряжение подписывается данным лицом, а регистрация передачи ценных бумаг производится только при представлении письменного согласия попечителя;

d) если зарегистрированным лицом является лицо, признанное в судебном порядке недееспособным, передаточное распоряжение подписывается его опекуном.

6.11. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении двух или более лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами или лицом, уполномоченным ими на основании доверенности, заверенной в соответствии с законодательством.

а) является лицом, имеющим право произвести данную передачу. Если передаточное распоряжение подписывается представителем, он должен представить документы, доказывающие получение соответствующих полномочий от лица, которое он представляет;

6.13. Подпись вовлеченного в сделку лица, в зависимости от случая, может быть заверена нотариусом, представителем органа местной публичной власти, регистратором или профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиентом которого является данное лицо. Путем заверки подтверждается, что подпись из передаточного распоряжения принадлежит лицу, которое подписало данное распоряжение.

6.14. В случае если покупателем ценных бумаг является инвестор, постоянно проживающий в другом государстве, он должен представить оригинал или легализированную копию выписки из коммерческого реестра (ведомости) страны проживания (для юридических лиц), легализированную копию документа, подтверждающего местожительство (для физических лиц), выданного не более чем за 3 (три) месяца до представления.

6.16. Как исключение из п. 6.15 b), в случае когда в стране проживания инвестора нет дипломатического представительства Республики Молдова, документы, указанные в п. 6.14 легализируются в Главном консульском управлении Министерства иностранных дел Республики Молдова.

6.17. Иностранные официальные документы, совершенные на территории государств-участников Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, на которых проставлен апостиль в соответствии с условиями, установленными этой Конвенцией, признаются на территории Республики Молдова без дополнительной легализации. К этих инвесторам положения пунктов 6.14 - 6.16 не применяются.

6.18. Для сделок купли-продажи, осуществленных на внебиржевом рынке и для сделок дарения, передаточное распоряжение составляется в 3 (трех) экземплярах. После регистрации сделки один экземпляр остается у регистратора, один экземпляр - у стороны, передающей ценные бумаги, и один экземпляр - у стороны, которая получает данные ценные бумаги.

6.19. Для остальных видов сделок с ценными бумагами, осуществленных на внебиржевом рынке, передаточное распоряжение составляется в 2 (двух) экземплярах: один экземпляр для регистратора и один экземпляр для передающей или получающей стороны (в зависимости от случая).

7.1.1. Записи в систему реестра вносятся по распоряжению эмитента, владельца или его представителя, номинального владельца, НКЦБ, судебной инстанции или других компетентных органов в соответствии с действующим законодательством.

- количество ценных бумаг, указанное в передаточном распоряжении, не превышает количество ценных бумаг данного класса, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица;

- данной передачей не будут нарушены ограничения на сделки с ценными бумагами, установленные законодательством, уставом эмитента, решением НКЦБ, постановлением судебной инстанции;

7.1.3. В случае когда передача права собственности на ценные бумаги производится через представителя, до внесения соответствующих записей, регистратор/номинальный владелец должен проконтролировать наличие соответствующих полномочий.

- копией или выпиской из постановления судебной инстанции об ограничении дееспособности лица, объявлении его недееспособности, установлении опекунства или попечительства.

7.1.5. Полномочия представителя юридического лица резидента подтверждаются копией выписки из Государственного реестра предприятий и организаций об администраторе общества или доверенностью, выданной представителю, подписанной администратором юридического лица и заверенной печатью предприятия.

7.1.6. В случае дарения ценных бумаг, помимо передаточного распоряжения, для регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, лицо, передающее ценные бумаги, представит регистратору договор дарения, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и выписку из отчета об оценке ценных бумаг, являющихся предметом дарения.

7.1.7. В случае наследования ценных бумаг регистрация передачи ценных бумаг производится на основании передаточного распоряжения и нотариально заверенного свидетельства о наследстве.

7.1.8. В случае принудительного исполнения судебных актов, касающихся передачи ценных бумаг, регистрация передачи ценных бумаг производится на основании передаточного распоряжения, подписанного представителем, уполномоченным исполнительными органами, установленными законодательством, и исполнительного листа.

7.1.9. В случае правопреемственности регистрация передачи ценных бумаг производится на основании решения или акта, согласно которому инициировалась правопреемственность, и решения Государственной регистрационной палаты о государственной регистрации юридического лица, являющегося правопреемником, или о расформированном юридическом лице.

7.1.10. Блокирование ценных бумаг на лицевых счетах регистрируется по требованию правовых органов, НКЦБ, налоговых органов, других лиц, уполномоченных законодательством. Блокирование может иметь место в случае залога, инициирования операций по продаже, наложения ареста на ценные бумаги и в других случаях, предусмотренных законодательством.

Аннулирование записи о блокировании ценных бумаг производится на основании письменного распоряжения уполномоченных органов и лиц, по инициативе которых совершено блокирование, или лиц, в интересах которых совершено блокирование.

7.1.11. При регистрации передачи ценных бумаг, регистратор должен удостовериться в том, что количество ценных бумаг, переведенных со счета лица, передающего ценные бумаги, соответствует количеству ценных бумаг, которые подлежат регистрации на счете лица - бенефициария.

7.1.13. Все записи в системе реестра должны основываться на первичных документах. Регистратор обязан проставлять на каждом полученном документе дату и время получения и регистрировать его в соответствующих реестрах.

7.1.14. Регистратор/номинальный владелец вправе отказаться от внесения записей в систему реестра, представив заявителям соответствующие доказательства в течение 3 рабочих дней, в случае если:

d) в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, относительно которых должны быть внесены соответствующие записи в реестр;

е) количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении, превышает количество ценных бумаг, находящихся на лицевом счете зарегистрированного лица;

d) при внесении записей в систему реестра - предъявлять требования к зарегистрированным лицам или покупателям, либо запрашивать непредусмотренные законодательством документы.

7.2.1. В случае если договором не предусмотрено иное, регистрация обращения ценных бумаг на лицевых счетах клиентов производится на основании учетных документов номинального владельца, а также на основании поручений, указаний и других документов клиента, которые должны содержать основные реквизиты типовой формы передаточного распоряжения.

7.2.2. Номинальный владелец вносит записи в систему реестра в течение 3 рабочих дней со дня исполнения поручений (указаний) или со дня подачи соответствующих заявлений, если другими нормативными актами не предусматривается иное.

7.2.3. В случае дробления или консолидации акций эмитента, номинальный владелец обязан, в срок не более 10 календарных дней со дня получения уведомления от эмитента или независимого регистратора, произвести соответствующие записи в систему реестра.

7.2.4. Записи в систему реестра производятся таким образом, чтобы номинальный владелец располагал или, по первому требованию эмитента, регистратора либо компетентного государственного органа, представлял информацию, подлежащую раскрытию согласно положениям законодательства.

8.1. Учет выдачи и аннулирования сертификатов материализованных ценных бумаг ведется в реестре учета выдачи и аннулирования сертификатов материализованных ценных бумаг.

8.2. В случае выдачи сертификатов материализованных ценных бумаг регистратор должен разработать процедуры, обеспечивающие выдачу сертификатов на все размещенные ценные бумаги, а также отзыв сертификатов из обращения и их аннулирование. Данные процедуры должны содержать:

а) процедуры по проверке сейфов, обеспечивающие проведение тщательной инвентаризации сертификатов материализованных ценных бумаг на основании единого номера каждого сертификата;

b) проверку оборудования, использованного при заверке подлинности сертификата ценных бумаг (устройства для факсимиле подписей сотрудников и печати эмитента);

с) способ наложения знаков на сертификаты или погашения непригодных сертификатов или сертификатов, подлежащих аннулированию, позволяющий однозначно определять их недействительность;

8.3. Общее количество ценных бумаг, зафиксированное в каждом сертификате ценных бумаг, введенное в обращение эмитентом, не должно превышать количество ценных бумаг, указанное в решении об эмиссии ценных бумаг.

8.4. В случае отчуждения материализованных ценных бумаг, передаточное распоряжение не может исполняться без представления регистратору сертификата соответствующих материализованных ценных бумаг.

8.5. В случае принятия владельцем материализованных ценных бумаг решения об отчуждении меньшего количества ценных бумаг, чем записано в представленных сертификатах, регистратор, с согласия эмитента, выдает новому и бывшему владельцу новые сертификаты, сохраняя общий баланс ценных бумаг, а старые сертификаты аннулируются.

8.6. В случае дробления, консолидации или конвертирования материализованных ценных бумаг в рамках реорганизации эмитента, все ценные бумаги, находящиеся в обращении, заменяются, в зависимости от случая, с момента представления регистратору сертификатов старых ценных бумаг.

Новые материализованные ценные бумаги должны содержать сведения об изменениях, возникших в случае дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг при реорганизации, в том числе, в случае необходимости, новое наименование эмитента, количество, вид и номинальную (фиксированную) стоимость ценных бумаг.

8.7. В случае если зарегистрированное лицо объявило об утере сертификата ценных бумаг или о его непригодности, регистратор может выдать новый сертификат, в замену утерянного или непригодного. Для этого зарегистрированное лицо представит регистратору копию объявления, опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, об утере сертификата или о его непригодности.

Зарегистрированное лицо оплачивает выдачу нового сертификата в замену утерянного или непригодного в пределах расходов, понесенных регистратором или эмитентом, если это предусматривается в договоре о ведении реестра.

Выписка из реестра имеет информативный характер, отражая положение ценных бумаг на лицевом счете, и должна содержать примечание, что выписка из реестра подтверждает права зарегистрированного лица на ценные бумаги на указанную в выписке дату, не является ценной бумагой, и ее передача не является передачей прав на ценные бумаги, указанные в выписке.

9.2. Зарегистрированное лицо вправе требовать от регистратора/номинального владельца, который, в свою очередь, обязан выдать зарегистрированному лицу или его представителю, выписку из реестра о ценных бумагах, записанных на его счете.

9.3. Первая выписка из реестра выдается зарегистрированному лицу за счет эмитента. При выдаче тому же лицу второй или последующей выписки, подтверждающей права на ценные бумаги того же класса, устанавливается плата, не превышающая реальные расходы на составление выписки, если уставом общества или договором с регистратором не предусматривается выдача такого рода выписок за счет эмитента.

а) выписка из реестра о сальдо ценных бумаг - содержит информацию, отражающую сальдо ценных бумаг соответствующего класса, записанных на лицевом счете лица, зарегистрированного на момент выдачи выписки;

d) выписка из реестра об определенном количестве ценных бумаг - содержит информацию о подтверждении указанного количества ценных бумаг, записанных на счете, не превышающего количество всех ценных бумаг данного класса, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица на момент выдачи выписки;

f) выписка из реестра об обременении обязательствами - содержит информацию о регистрации на лицевом счете зарегистрированного лица ограничений на право отчуждения ценных бумаг, указанных в выписке;

g) выписка из реестра о закрытии лицевого счета - содержит информацию о регистрации на лицевом счете зарегистрированного лица основания и даты его закрытия.

9.5. Выписка из реестра о записи ценных бумаг на счете, а также выписка из реестра об отзыве ценных бумаг со счета, выдаются после регистрации передачи ценных бумаг.

а) сбор и обработка информации, представленной номинальными владельцами (данные о реальных владельцах ценных бумаг, их законных представителях);

10.1.2. Список владельцев ценных бумаг составляется в алфавитном порядке. Список составляется на определенную учетную дату и обособленно для каждого вида ценных бумаг.

Одновременно с получением от эмитента уведомления о дате учета акционеров, имеющих право получать дивиденды, и акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров общества, регистратор:

- обеспечит внесение в реестр всех изменений, касающихся права собственности на акции, руководствуясь полученными инструкциями, не позже указанной даты учета или на протяжении 2 рабочих дней со дня учета, в случае сделок, проведенных на Фондовой бирже;

- проинформирует (по почте и/или по факсу) номинальных владельцев о необходимости раскрытия информации об акционерах, имеющих право получать дивиденды и участвовать в общем собрании акционеров общества.

Регистратор обязан, в течение 3 рабочих дней до дня проведения общего собрания, составить список изменений, внесенных в список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах.

10.1.3. Распределение доходов (дивидендов или процентов по облигациям), выплаченных в денежной форме, производится в соответствии с выбранным методом для их получения, указанным на лицевом счете номинального владельца ценных бумаг.

В случае, когда регистратор, согласно договору, заключенному с эмитентом, оказывает услуги по начислению и выплате дивидендов, в системе реестра должны содержаться данные о дивидендах или иных выплатах, с указанием объявленного периода (даты) выплаты, количества акций, по которым выплачиваются дивиденды, суммы дивидендов или иных выплат на одну акцию и даты выплаты дивидендов или других доходов, а также данные об облигациях. Указанная информация представляется регистратору в течение 10 рабочих дней после принятия решения.

10.2.1. По требованию эмитента или регистратора номинальный владелец составит список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, и представит его незамедлительно, в течение 3 рабочих дней до собрания, по факсу или по почте. Список должен содержать:

- данные, относящиеся к акционерам акционерного общества и номинальным владельцам, на учетную дату имеющим право участвовать в общем собрании;

Номинальный владелец обязан сообщать регистратору о всех изменениях, возникших в результате осуществления сделок, для их внесения в список акционеров, имеющих право участвовать в собрании, не менее чем за один день до проведения общего собрания акционеров.

10.2.2. Номинальный владелец, за исключением доверительного управляющего, обязан представлять клиентам информационные отчеты о положении их лицевых счетов, в порядке и в срок, установленный в договоре.

Доверительный управляющий обязан информировать своих клиентов о положении их счетов в сроки, установленные в договоре, но не реже одного раза в год.

10.2.4. По требованию клиента отчет составляется в полном варианте или в сокращенном варианте (например: только для отражения сальдо или зарегистрированных операций), если нормативными актами не предусмотрено иное.

11.1. В случае похищения, утери, уничтожения, повреждения, полного или частичного изъятия данных из системы реестра, регистратор/номинальный владелец обязан:

b) в течение 10 календарных дней, без приостановления своей деятельности, предпринять все необходимые меры для восстановления данных из реестра на основании копии реестра, находящейся на хранении в ячейках, арендованных в коммерческом банке.

11.2. В случаях, указанных в п. 11.1. настоящего положения, допуск регистратора/номинального владельца к копии реестра на электронных носителях, хранящейся в ячейке коммерческого банка, разрешается только с согласия НКЦБ и в присутствии представителя НКЦБ.

12.1. В случае, когда договор о ведении реестра с эмитентом расторгнут, а независимый регистратор необоснованно уклоняется от его передачи вновь назначенному регистратору (регистратору правопреемнику) и/или в случае, когда регистратор не выполнил обязательные действия для восстановления данных реестра, предусмотренных в п.11.1. настоящего положения, эмитент, а также регистратор, к которому перейдет ведение реестра, предпримут необходимые меры для восстановления данных реестра на основании документов, указанных в п.12.2.

12.2. Основным документом для восстановления данных реестра является список акционеров, имеющих право участвовать в последнем общем собрании акционеров. В качестве дополнительных источников для восстановления данных реестра, зарегистрированных после проведения последнего общего собрания акционеров, используются:

с) документы, относящиеся к сделкам, зарегистрированным на внебиржевом рынке, которые представляются эмитенту владельцами ценных бумаг (договора купли-продажи, дарения, мена, сертификат о наследстве и др.);

d) информация о сторонах в сделках, зарегистрированных на биржевом рынке профессиональными участниками, практикующими брокерскую (дилерскую) деятельность, которая представляется в НКЦБ в обязательном порядке;

е) документы, подтверждающие регистрацию ценных бумаг в Государственном реестре ценных бумаг и внесение соответствующих изменений в учредительные акты эмитента;

12.3. Для восстановления данных реестра эмитент обязан в течение 30 календарных дней со дня, когда должен был быть передан реестр или предприняты обязательные действия, предусмотренные в п. 11.1. настоящего положения, опубликовать в Официальном мониторе Республики Молдова и в специализированном периодическом издании НКЦБ объявление о представлении лицами, зарегистрированными в реестре эмитента, документов, послуживших основанием для внесения записей в реестр, начиная со дня последнего общего собрания акционеров.

12.4. Восстановление данных реестра эмитентом осуществляется под наблюдением НКЦБ. Регистратор-правопреемник осуществляет действия по ведению восстановленного реестра эмитента с предварительного согласия НКЦБ.

12.5. В случае если после восстановления реестра данные из реестра, относительно которого имели место события, указанные в п.11.1. настоящего положения, или который не был передан предыдущим регистратором, а также доказательные документы, подтверждающие их подлинность, становятся доступными и противоречат данным из восстановленного реестра, приоритетным является реестр до восстановления, если в судебном порядке не установлено иное.

12.6. При возникновении ситуации, указанной в п. 12.5. настоящего положения, регистратор, который ведет реестр эмитента, незамедлительно проинформирует об этом эмитента, НКЦБ, следственные органы (в зависимости от случая) и зарегистрированных лиц, в отношении которых выявлены несоответствия, и предпримет соответствующие меры для их устранения.

12.7. Расходы, связанные с восстановлением данных реестра, оплачиваются эмитентом. Эмитент может потребовать от регистратора, с которым расторгнул договор, возмещения данных расходов.

12.8. Ущерб, причиненный в ситуации, указанной в п. 12.5., возмещается регистратором, который не обеспечил передачу реестра регистратору-правопреемнику и/или исполнение обязательных действий для восстановления данных из реестра, предусмотренных в п. 11.1. настоящего положения.

13.1. Договор о ведении реестра расторгается любой стороной путем представления письменного уведомления не менее чем за 90 календарных дней до расторжения. Эмитент должен оплатить все расходы, связанные с регистрацией передачи реестра, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии регистратора или нарушения регистратором положений договора.

13.2. Действие договора прекращается в случае аннулирования лицензии регистратора НКЦБ или на основании судебного решения. В данном случае, в течение 15 календарных дней со дня вступления в силу постановления НКЦБ об отзыве лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, эмитент должен заключить договор с другим независимым регистратором, которому, в срок не более 30 календарных дней, будут переданы документы, связанные с ведением реестра. В случае если эмитент не заключил соответствующий договор в указанный срок, он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ, в соответствии с разделом 14 настоящего положения.

13.3. В случае прекращения действия договора регистратор вправе требовать возмещения всех расходов, связанных с исполнением договора, до момента передачи реестра эмитенту или независимому регистратору-правопреемнику.

13.4.1. Для расторжения договора эмитент направляет регистратору письменное уведомление в двух экземплярах. Один экземпляр уведомления подписывается менеджером или другим уполномоченным лицом регистратора, с указанием даты приемки документа, и направляется в адрес эмитента.

а) дату прекращения действия договора, которая не может быть раньше 90 календарных дней после получения регистратором письменного уведомления, если не было установлено, что своими действиями регистратор нарушил положения договора;

b) наименование, адрес, телефон связного лица вновь назначенного регистратора, если таковой был назначен, или подтверждение, что данная информация будет представлена сразу после назначения преемника;

с) распоряжение относительного того, что в соответствии с условиями договора регистратор обязан тесно сотрудничать с вновь назначенным регистратором в течение 90 календарных дней, для обеспечения регистрации и передачи всех документов, а также исполнения всех необходимых действий для передачи и ведения реестра;

d) подтверждение того, что, в соответствии с условиями договора, все расходы, связанные с передачей реестра другому регистратору, а также расходы регистратора, связанные с исполнением договора, переводятся на счет эмитента, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора;

13.4.3. Стороны могут заключить письменное соглашение о расторжении договора до истечения 90 календарных дней с момента получения уведомления регистратором.

13.5.1. Для расторжения договора регистратор представляет эмитенту письменное уведомление в двух экземплярах. Один экземпляр уведомления подписывается менеджером или другим уполномоченным лицом эмитента, с указанием даты получения документа, и направляется регистратору.

b) в соответствии с условиями договора, подтверждение того, что независимый регистратор будет тесно сотрудничать с вновь назначенным регистратором в течение 90 календарных дней, для обеспечения регистрации и передачи всех документов, а также исполнения всех необходимых действий для передачи и ведения реестра;

с) подтверждение того, что, в соответствии с условиями договора, все расходы, связанные с передачей реестра, а также расходы регистратора, связанные с исполнением договора, переводятся на счет эмитента, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора, или по необоснованной инициативе регистратора;

13.5.3. Стороны могут заключить письменное соглашение о расторжении договора до истечения 90 календарных дней с момента получения уведомления эмитентом.

13.5.4. В случае, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора, или по его необоснованной инициативе, расходы, связанные с передачей реестра, оплачиваются регистратором, если стороны не договариваются об ином.

13.6.1. Одновременно с получением уведомления о расторжении договора или с направлением уведомления о расторжении договора в адрес эмитента, регистратор разрабатывает процедуру (график) для передачи документов вновь назначенному регистратору.

13.6.2. В случае если ценные бумаги зарегистрированы на Фондовой бирже Молдовы, регистратор, за 3 рабочих дня до расторжения договора о ведении реестра, должен проинформировать об этом фондовую биржу.

13.6.3. Регистратор, за 3 рабочих дня до расторжения договора, прекратит прием заявлений на передачу прав собственности или других заявлений, связанных с записями в систему реестра, в то же время направляя всех заинтересованных лиц к вновь назначенному регистратору.

13.6.5. При завершении всех действий, связанных с ведением реестра, регистратор (после подтверждения всех необходимых выплат, осуществленных эмитентом) в течение 3 рабочих дней направит вновь назначенному регистратору:

1) один экземпляр печатной версии списка владельцев ценных бумаг на дату расторжения договора, реестр учета залога ценных бумаг и список блокированных ценных бумаг;

4) всю необходимую дополнительную документацию, относящуюся к эмитенту, владельцам ценных бумаг эмитента, сообщения от владельцев ценных бумаг или относящиеся к владельцам ценных бумаг эмитента, в том числе передаточные распоряжения с приложенными к ним документами, сертификаты нераспределенных или аннулированных ценных бумаг, сообщения от эмитента, а также копии всех списков, в том числе тех, на основании которых были сформированы реестры владельцев ценных бумаг эмитента, списки, составленные для выплаты дивидендов или для организации общих собраний акционеров, налоговые документы и другие относящиеся к реестру документы;

5) сокращенную информацию о всех разрешенных и неразрешенных конфликтах или существующих спорах, относящихся к эмитенту или к владельцам его ценных бумаг;

7) 3 (три) экземпляра акта приемки-передачи, в которых указываются категории представленной информации, название папок с документами и количество страниц в каждой из них. Все экземпляры акта приемки-передачи подписываются регистратором, передающим реестр, и вновь назначенным регистратором в момент получения документов. Один экземпляр акта приемки-передачи, подтверждающий получение документов вновь назначенным регистратором, направляется в адрес эмитента.

Все документы, которые передаются вновь назначенному регистратору, систематизируются в папках с прошнурованными, пронумерованными страницами, заверенными подписью должностного лица регистратора, передающего реестр, и/или печатью данного регистратора.

13.6.6. В течение года со дня расторжения договора, регистратор, с которым расторгается договор, обязан хранить базу данных в информационной системе, а также и копии документов, относящихся к существующим неразрешенным проблемам, на бумажных носителях.

13.6.7. Регистратор представляет эмитенту для оплаты фактуру (квитанцию) с детальным начислением всех услуг, предоставленных в связи с передачей реестра.

13.6.8. Эмитент осуществит оплату за составление и систематизирование информации, указанной в п. 13.6.5 пп.1), 2) и 7), и за заполнение и хранение информации, указанной в п. 13.6.6. Размер данной платы не превысит расходы регистратора на осуществление соответствующих работ.

13.6.9. В день расторжения договора эмитент проинформирует НКЦБ о прекращении действия договора и о назначении нового регистратора. В случае если ценные бумаги зарегистрированы на фондовой бирже, эмитент незамедлительно проинформирует фондовую биржу.

14.1. НКЦБ назначает независимого регистратора для эмитента, не соблюдающего нормативные акты, относящиеся к ведению реестра, с которым данный эмитент обязан заключить договор.

14.2. Если НКЦБ или судебной инстанцией устанавливается, что эмитент ведет реестр с нарушением настоящего положения и иных нормативных актов, НКЦБ уведомляет об этом эмитента, который в течение 15 календарных дней должен заключить договор с другим независимым регистратором. Если эмитент в установленный срок не заключил данный договор, то он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ.

14.3. Не реже чем один раз в 12 месяцев, НКЦБ составляет список (в алфавитном порядке) независимых регистраторов, уполномоченных НКЦБ (далее - список уполномоченных регистраторов), которые могут назначаться для эмитентов, не обеспечивающих ведение реестра.

14.4. В список уполномоченных регистраторов включаются регистраторы, к которым на протяжении последнего года деятельности не применялись какие-либо санкции.

В течение 3 рабочих дней со дня получения оповещения о включении в список уполномоченных регистраторов, регистратор обязан письменно уведомить НКЦБ о своем согласии или несогласии с включением в данный список.

14.6. Одновременно НКЦБ составляет список эмитентов (в алфавитном порядке) которые не заключили договор о ведении реестра в установленный срок (далее - список эмитентов), для которых назначается независимый регистратор.

14.7. НКЦБ назначает для первого эмитента из списка эмитентов первого независимого регистратора из списка уполномоченных регистраторов, для второго эмитента из списка эмитентов, соответственно, второго независимого регистратора из списка уполномоченных регистраторов и т.д.

14.11. Если договор с назначенным регистратором был расторгнут, а эмитент не заключил договор с другим регистратором в установленный срок, НКЦБ назначает следующего регистратора из списка уполномоченных регистраторов.

Регистратор/номинальный владелец обязан предпринять меры предосторожности, в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов НКЦБ, в целях предотвращения неавторизированного доступа к информации из реестра, ее раскрытия, утери, изменения и ликвидации.

В случае несоблюдения требований настоящего положения, регистратор/номинальный владелец несет ответственность в соответствии с законодательством, в том числе материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате:

    регистрационный сертификат предприятия №_________ от ______________,

    или  номинальный   владелец  -  профессиональный участник рынка  ценных  бумаг
    __________________________________________,

1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об акционерных обществах № 1134 -XIII от 2 апреля 1997 года, Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18.11.1998 г., иных нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг.

1.2. Клиент передает, а Регистратор обязуется оказывать услуги по ведению реестра в соответствии с требованиями нормативных актов, указанных в пункте 1.1 настоящего договора, устава общества, а также с условиями настоящего договора.

2.1.1. Формировать и вести реестр владельцев ценных бумаг Клиента в соответствии с настоящим договором, действующими нормативными актами, на основании учредительных документов Клиента, документов, подтверждающих государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг эмитента / для номинального владельца и на основании заключенных между клиентами и номинальным владельцем договоров о владении ценными бумагами от его имени; обеспечивать сбор, регистрацию, обработку, введение изменений, дополнений и хранение данных в реестре.

2.1.2. Поддерживать связь с владельцами ценных бумаг Клиента для получения информации, необходимой для ведения реестра, которая не была представлена на момент составления реестра или открытия аналитического счета, в целях разрешения неопределенных и противоречивых ситуаций.

2.1.3. Составлять и представлять по письменному заявлению Клиента соответствующие отчеты, списки и выписки из реестров владельцев ценных бумаг согласно предусмотренным в нормативных актах нормам и срокам.

2.1.4. Обеспечивать регистрацию сделок с ценными бумагами Клиента на основании передаточных документов, заполненных в соответствии с законодательством Республики Молдова об операциях с ценными бумагами, или направлять, в случае необходимости, письменное аргументированное уведомление об отказе в введении записей в реестр, изменения данных личного счета владельца ценных бумаг - в срок до трех дней с момента представления акционером, его представителем или номинальным владельцем ценных бумаг документов, предусмотренных нормативными актами.

2.1.5. Вносить в реестр по требованию Клиента записи о размещении, выкупе, конвертировании, консолидации, дроблении ценных бумаг, иных операциях эмитента в срок до ______ дней с момента получения письменного распоряжения Клиента и заверенных копий документов, которые являются основанием для внесения указанных изменений в реестр владельцев ценных бумаг Клиента.

2.1.6. Считать лиц, зарегистрированных в реестре, лицами, имеющими право на получение уведомлений, дивидендов и иных плат, право голоса и на использование права собственности; не признавать обременение обязанностями или иными ограничениями, на которые не было получено письменное распоряжение Клиента, в случае, если законодательство не предусматривает иное.

2.1.7. Позволять Клиенту проверять регистрационную систему, документы и информацию, относящиеся к обязанностям Регистратора перед указанным Клиентом.

2.1.8. Принимать к исполнению распоряжения относительно условий настоящего договора только от должностных лиц, уполномоченных Клиентом или менеджером Клиента.

а) требовать представления Клиентом всех первичных документов в целях проверки их соответствия документам, связанным с исполнением настоящего договора;

3.1.1. Передавать Регистратору все документы и информацию, необходимые для формирования и ведения реестра владельцев ценных бумаг, в срок не более________ календарных дней с момента подписания настоящего договора; предоставлять Регистратору и получать от него данные, необходимые для выполнения условий настоящего договора, в том числе список лиц, уполномоченных подписывать и давать распоряжения, первичные документы и карточку с образцами подписей соответствующих лиц; сообщать Регистратору о всех изменениях и дополнениях к спискам должностных лиц Клиента или менеджера Клиента и Депозитария (в случае инвестиционных фондов и трастовых компаний) и передавать новую карточку с образцами подписей указанных лиц.

3.1.2. Передавать Регистратору в письменном виде указания для подготовки документов согласно договору не позже ________ дней до срока их выполнения.

4.2. Убытки, причиненные Клиенту как следствие невыполнения или неадекватного выполнения Регистратором своих обязанностей, в соответствии с условиями настоящего договора должны быть возмещены за счет средств Регистратора в соответствии с действующим законодательством.

а) регистрировать сделки с ценными бумагами, выпущенными Клиентом или находящимися во владении владельцев ценных бумаг Клиента, осуществленные с нарушением нормативных актов;

- передавать функции по ведению реестра владельцев ценных бумаг иному Регистратору или самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг до истечения срока действия настоящего договора;

5.1. Клиент оплачивает Регистратору ежегодную абонентскую плату в размере _______ за оказание следующих обязательных услуг: ведение реестра владельцев ценных бумаг, составление списка владельцев ценных бумаг для общего собрания акционеров (раз в год), выдача выписок из реестра владельцев (единожды).

5.2. Вознаграждение оплачивается Клиентом поквартально, только в форме денежных средств, которые передаются на счет в течение последующих банковских дней после отчетного периода. В случае задержания перевода денежных средств Клиент платит штраф в размере ______ от суммы за каждый просроченный день.

5.3. Плата за непредвиденные в настоящем договоре и выполненные по поручению Клиента работы осуществляется в соответствии с дополнительными соглашениями между сторонами.

5.4. Регистратор получает от каждого владельца ценных бумаг или уполномоченного лица Клиента плату за выполнение непредусмотренных или превосходящих указанный объем операций в соответствии с действующим прейскурантом Регистратора.

5.5. Договорная стоимость услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг Клиента, оказанных в последующие годы действия настоящего договора, может быть пересмотрена и оговаривается сторонами дополнительно. Регистратор обязан своевременно оповещать Клиента об изменениях в своем прейскуранте.

6.2. Регистратор не несет ответственности перед Клиентом за ущерб, причиненный в результате действия или бездействия Регистратора, обоснованно полагающегося на письменное распоряжение или информацию, предоставленные Клиентом, а также за предпринятые без участия Регистратора действия относительно реестра владельцев ценных бумаг.

6.3. Регистратор обязан компенсировать убытки, в том числе упущенную выгоду, причиненные Клиенту из-за невыполнения или ненадлежащего выполнения своих обязанностей согласно настоящему договору.

6.4. Клиент обязан возместить ущерб, в том числе упущенную выгоду, причиненный Регистратору в результате невыполнения или несоответствующего выполнения Клиентом своих обязанностей согласно настоящему договору.

6.5. Стороны настоящего договора не несут ответственности за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей по причине возникновения форс-мажорных обстоятельств.

7.3. Стороны обязаны сообщать друг другу о нижеупомянутых обстоятельствах и действиях в течение трех дней с момента, когда Регистратор и Клиент узнали или должны были узнать о них:

7.4 Регистратор ведет реестр владельцев ценных бумаг Клиента на электронных носителях информации с соблюдением требований НКЦБ к порядку ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

9.1. Настоящий договор может быть расторгнут по инициативе одной из сторон. В то же время, сторона, намеревающаяся расторгнуть настоящий договор, обязана сообщить о своем намерении не менее чем за _______ календарных дней до его расторжения. После регистрации соглашения о расторжении сторонами настоящего договора, Регистратор обязуется сотрудничать с Регистратором-правопреемником в течение _____ календарных дней для обеспечения составления и передачи всех документов и проведения всех необходимых для передачи и ведения реестра владельцев ценных бумаг действий. Клиент покрывает расходы по составлению и передаче реестра Регистратору-правопреемнику.

b) появления или выявления аффилированности между Клиентом и Регистратором или между членами совета, менеджерами или аудиторами Клиента и Регистратора;

9.4. В случае, если в деятельности Регистратора выявлены нарушения, оговоренные в настоящем договоре, Клиент вправе незамедлительно расторгнуть договор с Регистратором.

10.1. Передача реестра и документов, связанных с ведением реестра акционеров Клиента Регистратору-правопреемнику, осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами, регламентирующими деятельность на рынке ценных бумаг.

10.2. Регистратор передает реестр владельцев ценных бумаг Клиента другому Регистратору только в случае выполнения Клиентом всех своих обязательств.

10.3. Клиент оплачивает все расходы, связанные с передачей реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору, за исключением случаев, когда договор расторгается из-за отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора. В данном случае все расходы оплачивает регистратор.

11.1. Настоящий договор составлен в ______ экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у Клиента,
второй - у Регистратора ___________________________________.

HCVMC15/1/2007 Внутренний номер: 322613 Varianta în limba de stat	Карточка документа
Республика Молдова
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 15/1 от 16.03.2007
об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем
Опубликован : 13.04.2007 в Monitorul Oficial Nr. 51-53 статья № : 199 Дата вступления в силу : 13.04.2007
На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.f), ст.21 ч.(2) и ст.22 ч. (2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.3 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам Постановляет: 1. Утвердить Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем. 2. Номинальные владельцы, реестр клиентов которых на дату опубликования настоящего положения ведется независимым регистратором, должны инициировать процедуру расторжения договоров о ведении реестра клиентов. 3. Независимые регистраторы, с которыми расторгаются договора о ведении реестров клиентов номинальных владельцев, обеспечат целостность и передачу реестра, а также всех первичных документов, на основании которых были внесены записи в реестр, номинальным владельцам. 4. Номинальные владельцы приведут свою деятельность в соответствие с требованиями положения, утвержденного настоящим постановлением, до 1.07.2007 г. 5. Аннулировать: - Положение от 28.11.1994 г. о Реестре акционеров и Реестре облигационеров акционерного общества; - Решение ГКРЦБ № 36-4 от 16.05.1996 г. о принятии временной Инструкции о порядке ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг; - Постановление ГКРЦБ № 21-3 от 30.08.1995 г. об утверждении приложений № 3 и № 4 к Постановлению о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг; - Постановление ГКРЦБ № 24-1 от 26.10.1995 г. об утверждении Инструкции по передаче поручения на ведение реестра акционеров, реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору; - Постановление ГКРЦБ № 26-1 от 16.11.1995 г. об утверждении Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации; - Постановление ГКРЦБ № 32-1 от 22.02.1996 г. об утверждении Инструкции о порядке назначения независимого регистратора Национальной комиссией по ценным бумагам; - Постановление ГКРЦБ № 32-3 от 22.02.1996 г. о внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг; - Постановление НКЦБ № 33/6 от 14.09.2000 г. об утверждении типового договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг; - Постановление НКЦБ № 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции. 6.Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Думитру УРСУ № 15/1. Кишинэу, 16 марта 2007 г. ПОЛОЖЕНИЕ о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем 1. Общие положения 1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем (далее - положение) разработано на основании требований Гражданского кодекса, Закона о рынке ценных бумаг, Закона об акционерных обществах, Закона о регистрах и других законодательных актов. 1.2. Субъектами настоящего положения являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты, владеющие лицензией для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие качество номинальных владельцев. 1.3. Настоящее положение устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем. 1.4. В настоящем положении используются следующие понятия: деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - деятельность по ведению реестра) - сбор, регистрация, обработка, хранение и представление данных в целях создания системы для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг определенного эмитента; база данных - сумма данных, предназначенных для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; блокирование ценных бумаг - регистрация ограничений на осуществление передачи ценных бумаг с одного лицевого счета на другой лицевой счет или на пользование правами, предоставленными ценными бумагами, в случаях, предусмотренных законодательством; клиент - лицо, по поручению которого номинальный владелец владеет ценными бумагами. Клиент может быть как реальным владельцем (собственником), так и номинальным, а также лицом, назначенным в качестве бенефициария лицевого счета; коллективный счет номинального владельца - счет, на котором ведется учет всех ценных бумаг эмитента того же класса, полученных в номинальное владение в соответствии с распоряжением клиента и вследствие зарегистрированной соответствующей передачи регистратором, или, в зависимости от случая, другим номинальным владельцем. Учет ценных бумаг на коллективных счетах в профиле реальных или номинальных владельцев ведется номинальным владельцем в реестре учета прав собственности владельцев именных ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг для ведения учета ценных бумаг, выпущенных определенным эмитентом, содержащий данные: об эмитенте, о классах, выпущенных ценных бумаг, об эмиссиях ценных бумаг, о казначейских акциях и иные данные; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открытый в реестре владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем, для учета их прав собственности на данные ценные бумаги. Для владельца ценных бумаг ведутся следующие лицевые счета: лицевой счет собственника (совладельцев), лицевой счет номинального владельца; учетные документы - бухгалтерские документы и документы, на основании которых регистрируются операции с ценными бумагами; дата учета - дата, на которую отражаются данные о списке владельцев именных ценных бумаг или данные о регистрациях на лицевом счете зарегистрированного лица; владелец ценных бумаг - лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании договора (номинальный владелец); номинальный владелец ценных бумаг (далее - номинальный владелец) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий ценными бумагами от своего имени по поручению собственников ценных бумаг или других номинальных владельцев, не являясь собственником данных ценных бумаг; передаточное распоряжение - распоряжение зарегистрированного лица или иного лица, установленного законодательством, о передаче права собственности на ценные бумаги другому лицу (другим лицам) в случае гражданских сделок с ценными бумагами: купли-продажи, дарения, наследования, правопреемственности и др.; выписка из реестра - документ, выданный регистратором или номинальным владельцем лицу, зарегистрированному в реестре владельцев именных ценных бумаг, или его представителю, содержащий сведения о зарегистрированных ценных бумагах на дату выдачи выписки из реестра или на дату ведения учета; список владельцев именных ценных бумаг - документ, выданный регистратором, содержащий информацию в соответствии с данными, записанными на лицевых счетах зарегистрированных лиц, составленный на учетную дату, обособленно для каждого класса ценных бумаг, с указанием на каждое лицо количества ценных бумаг и ограничений на них в пределах положений действующего законодательства; список подписчиков - список лиц, подписавшихся на ценные бумаги, размещенные эмитентом; операции регистратора/номинального владельца - действия, относящиеся к: а) открытию счетов эмитента и/или лицевых счетов; b) изменению данных об эмитенте и/или о зарегистрированных лицах; с) блокированию и аннулированию блокирования ценных бумаг; d) регистрации и отзыву ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица; е) обработке данных из реестра владельцев именных ценных бумаг в целях их представления; f) составлению или, в зависимости от случая, представлению данных для составления списка владельцев именных ценных бумаг; g) представлению информации из реестра владельцев именных ценных бумаг, предусмотренной законодательством; h) предоставлению услуг по обеспечению корпоративных операций эмитента; зарегистрированное лицо - владелец ценных бумаг, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг, который ведется регистратором/ номинальным владельцем; регистратор - эмитент или независимый регистратор, который ведет реестр владельцев именных ценных бумаг эмитента и который владеет соответствующей лицензией, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - НКЦБ); независимый регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий лицензией НКЦБ на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - система реестра) - информационная система по обработке данных в процессе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором/номинальным владельцем, которая, в зависимости от случая, обеспечивает: а) регистрацию документов, являющихся основанием для проведения операций, в реестре владельцев именных ценных бумаг; b) описание класса ценных бумаг, для которого ведется реестр владельцев именных ценных бумаг; с) регистрацию передачи ценных бумаг; d) учет баланса ценных бумаг, разрешенных к размещению, размещенных, неразмещенных и казначейских для каждого класса ценных бумаг; е) открытие лицевого счета на имя собственника ценных бумаг или номинального владельца для каждого владельца ценных бумаг, а также учет совладельцев; f) идентификацию и изменение данных зарегистрированных лиц; g) регистрацию ограничений и фактов обременения ценных бумаг обязательствами, в том числе регистрацию залога ценных бумаг; h) регистрацию ограничения права голоса согласно положениям законодательства; i) регистрацию операций эмитента с размещенными ценными бумагами (конвертирование, деноминация, консолидация ценных бумаг); j) выдачу выписок из реестра, списков, отчет и другой информации, предоставление которой предусматривается законодательными, нормативными актами или договорами, заключенными с эмитентами ценных бумаг; передача ценных бумаг - отзыв ценных бумаг определенного класса с лицевого счета определенного владельца ценных бумаг и их перевод на лицевой счет другого владельца ценных бумаг. 2. Требования к ведению реестра 2.1. Общие требования 2.1.1. Эмитент обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), самостоятельно или независимым регистратором, в порядке, установленном настоящим положением. 2.1.2. Лицензирование независимого регистратора или эмитента, который намеревается самостоятельно вести реестр, осуществляется согласно Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. 2.1.3. В случае аннулирования (отзыва) лицензии на ведение реестра НКЦБ, эмитент в течение 15 рабочих дней обязан заключить договор с лицензированным независимым регистратором. Если в указанный срок эмитент не заключил такой договор, он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ. 2.1.4. После подписания договора, для формирования и внесения записей в реестр, эмитент передает независимому регистратору документы, предусмотренные в разделе 4 и/или разделе 7 настоящего положения. 2.1.5. Регистратор не вправе делегировать свои права и полномочия, полученные в соответствии с договором о ведении реестра, другому лицу без согласия эмитента. Передача реестра другому регистратору осуществляется в соответствии с требованиями настоящего положения. 2.1.6. Номинальный владелец обязан самостоятельно вести реестр своих клиентов, учет прав собственности на которые ведется на коллективном счете, в соответствии с требованиями, установленными законодательством. 2.1.7. Ведение реестра независимым регистратором, эмитентом, номинальным владельцем в обязательном порядке осуществляется посредством информационной системы. 2.1.8. База данных и оборудование регистратора/номинального владельца, обеспечивающего ведение реестра, а также все документы, являющиеся основанием для внесения изменений и дополнений в реестр, для выдачи информации из реестра, должны храниться в его помещениях, за исключением документов, предусмотренных в п. 2.10 настоящего положения. 2.1.9. Регистратор/номинальный владелец, а также его сотрудники, не вправе раскрывать информацию, относящуюся к эмитентам, клиентам и их лицевым счетам, а также к осуществленным операциям, к которым имели доступ по должности, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами и нормативными актами НКЦБ. В случае раскрытия и/или использования информации несоответствующим образом ответственные лица и/или сотрудники регистратора/номинального владельца несут ответственность в соответствии с действующим законодательством. 2.1.10. Регистратор/номинальный владелец должен обеспечить хранение копии информации из реестра на электронных носителях в ячейках, арендованных в коммерческих банках, находящихся на территории Республики Молдова. Копия договора о хранении электронных носителей, заверенная подписью должностного лица и печатью регистратора/номинального владельца, а также последующие изменения и дополнения к договору представляются в НКЦБ в течение 10 календарных дней с момента заключения договора или внесения изменений. 2.1.11. Регистратор/номинальный владелец обязан обновлять копию информации из реестра, хранящуюся на электронных носителях, не реже одного раза в 15 рабочих дней. 2.1.12. Договор о ведении реестра, заключенный между регистратором и эмитентом, должен соответствовать Типовому договору о ведении реестра, установленному в приложении № 1 к настоящему положению. 2.1.13. Регистратор/номинальный владелец обязан: а) обеспечить хронологический учет каждой записи в системе реестра; b) обеспечить хронологический сбор информации и осуществление операций, относящихся к лицевым счетам каждого зарегистрированного лица; с) открывать лицевые счета в порядке, предусмотренном настоящим положением; d) вести и сопоставлять баланс ценных бумаг эмитента, а также представлять по его требованию данную информацию (для регистратора); е) выдавать выписки из реестра в соответствии с требованиями законодательства и настоящего положения; f) составлять список владельцев ценных бумаг (для регистратора); i) составлять список владельцев ценных бумаг, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, а также список произошедших изменений (для регистратора); j) обеспечить хранение на срок не менее 15 лет документов, являющихся основанием для внесения записей в систему реестра; k) обеспечить в случае повреждения оборудования, помещений или электронных носителей возможность незамедлительного восстановления данных из реестра без нанесения ущерба информации, содержащейся в системе реестра; l) вести реестр учета выдачи и аннулирования формуляров материализованных ценных бумаг в случае выпуска ценных бумаг в материализованной форме; m) обеспечить регистрацию в системе реестра операций по консолидации, дроблению, деноминации и аннулированию ценных бумаг; n) устанавливать размер выплат для предоставления услуг по ведению реестра в соответствии с требованиями нормативных актов НКЦБ (для регистратора); о) обеспечить на протяжении дня доступ к информации из реестра для уполномоченных представителей эмитента, зарегистрированных лиц и иных лиц, имеющих право получать данную информацию, в соответствии с действующим законодательством; p) хранить обособленно для каждого эмитента/клиента все полученные от него документы; r) в случаях, установленных законодательством, вносить в список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, записи об ограничении права голоса; s) исполнять другие требования договора и законодательства. 2.1.14. Регистратор/номинальный владелец должен располагать системой отчетов для оперативного пользования руководством эмитента/клиента и для обеспечения соответствующего внутреннего контроля операций в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов. 2.2. Дополнительные требования к ведению реестра номинальным владельцем 2.2.1. Номинальный владелец также должен: а) владеть ценными бумагами своих клиентов на основании заключенных с ними договоров; b) обеспечить обособленный учет ценных бумаг, принадлежащих его клиентам, и учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности; с) проводить сделки с ценными бумагами клиентов только по их поручению и/или в соответствии с заключенными с ними договорами о доверительном управлении; d) обеспечить учет прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие его клиентам, на коллективных счетах, а также на лицевых счетах зарегистрированного лица; е) представлять клиентам, по их требованию, информационные отчеты о положении их личных счетов и обеспечить доступ клиентов ко всем документам и записям о принадлежащих им ценных бумагах и об обращении данных бумаг; f) в предусмотренных законом случаях раскрывать регистратору информацию о реальных владельцах ценных бумаг; g) ежеквартально сопоставлять с регистратором информацию о ценных бумагах, отраженных в своем учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах, с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг соответствующих эмитентов, и вносить установленные данные в специальный список. 2.2.2. В случае отзыва лицензии НКЦБ номинальный владелец обязан в течение 3 рабочих дней проинформировать об этом всех своих клиентов и в соответствии с распоряжением клиента, не более чем в течение 30 календарных дней, обеспечить передачу ценных бумаг, отраженных в своем учете, регистраторам данных эмитентов или другому номинальному владельцу. 3. Лицевые счета владельцев ценных бумаг 3.1. Лицевые счета открываются для каждого владельца ценных бумаг в момент формирования реестра или в момент внесения записи нового владельца (собственника или номинального владельца) в процессе ведения реестра на основании передаточного распоряжения ценных бумаг и/или иных документов, предусмотренных настоящим положением. 3.2. При открытии лицевого счета ему присваивается единый номер в системе реестра, идентифицирующий лицевой счет. 3.3. Лицевые счета должны содержать следующую информацию: 1) номер лицевого счета; 2) данные зарегистрированного лица: а) для физических лиц (за исключением предприятий со статусом физического лица): - фамилию и имя зарегистрированного лица; - личный код; - вид счета (собственник, совладелец, номинальный владелец); - вид идентификационного документа, серию и номер документа, дату и орган, который выдал данный документ; - местожительство зарегистрированного лица; - дату, месяц и год рождения; - код страны, для нерезидентов; - номера телефонов, факса и электронный адрес; - фамилию и имя законного представителя, местожительство, телефон, факс и электронный адрес зарегистрированного лица, в случае если оно является несовершеннолетним или недееспособным лицом; b) для юридических лиц: - полное наименование; - государственный регистрационный номер; - вид счета (собственник, совладелец, номинальный владелец); - дату государственной регистрации, наименование органа, производившего регистрацию; - местонахождение; - почтовый адрес с указанием индекса, если данный адрес отличается от адреса места нахождения; - код страны для нерезидентов; - номера телефонов, факс и электронный адрес; с) когда счет открыт на двоих или более совладельцев, записываются сведения, указанные в п. а) или п. b) данного подпункта - для владельца, назначенного действовать от имени совладельцев; 3) порядок получения дивидендов, процентов или других выплат, а также необходимые сведения для их распределения: - наименование и адрес банка; - банковский код; - расчетный счет; 4) при каждой записи в реестре, изменяющей количество ценных бумаг, зарегистрированных на имя зарегистрированного лица: - дату внесения записи в реестр; - номер (номера) государственной регистрации ценных бумаг; - количество ценных бумаг, которое изменяется на счете зарегистрированного лица; - в случае приобретения/отчуждения ценных бумаг - цену купли/продажи, основание (документ) для проведения сделки; 5) данные об обременении ценных бумаг обязательствами: - дату и время внесения записи об обременении; - документ, на основании которого внесена запись; - вид обременения; 6) баланс ценных бумаг по каждому классу (для регистратора); 7) для каждого сертификата ценных бумаг, выданного в материализованной форме, - его номер, а в случае необходимости - информацию о его погашении. 3.4. Дополнительно к требованиям, установленным в п. 3.3, лицевой счет открытый номинальным владельцем должен содержать: - номер и дату составления договора; - количество и код ISIN ценных бумаг, которыми номинальный владелец владеет по поручению клиента, для каждого эмитента; - данные о правах, делегированных номинальному владельцу; - выплаты из средств клиентов, произведенные в качестве налогов, вознаграждения, комиссионных и других выплат, предусмотренных договором; - текущий баланс ценных бумаг; - текущий баланс доходов. 3.5. Помимо лицевых счетов своих клиентов, номинальный владелец, также, обязан открывать учетный счет для каждого эмитента, акции которого принадлежат клиентам (кумулятивный счет). Для каждого эмитента открывается только один учетный кумулятивный счет. 3.5.1. Учетный счет эмитента, в обязательном порядке, должен содержать следующие данные о каждом эмитенте: - номер учетного счета; - тип общества; - государственный регистрационный номер; - наименование, местонахождение, почтовый адрес, телефон, факс и электронный адрес; - текущий баланс по каждому типу ценных бумаг эмитента, принадлежащих клиентам; - номер и записи на лицевых счетах клиентов, владеющих ценными бумагами эмитента; - идентификацию регистратора, который ведет реестр эмитента. 3.6. Регистратор/номинальный владелец не вправе использовать номера ранее аннулированных лицевых счетов для вновь открытых лицевых счетов. 3.7. Для одного лица, зарегистрированного в реестре определенного эмитента, может открываться только один счет, за исключением случая, указанного в п. 3.8 настоящего положения. 3.8. Если зарегистрированное лицо является собственником и номинальным владельцем ценных бумаг определенного эмитента, для него открываются два разных лицевых счета. 3.9. Изменение данных о зарегистрированных лицах и/или о их законных представителях производится регистратором на основании письменного обращения со стороны данных лиц или со стороны эмитента. 3.10. Все изменения на лицевом счете зарегистрированного лица вносятся в реестр не позже 3 рабочих дней со дня получения соответствующих заявлений об изменении данных лицевых счетов зарегистрированных лиц с приложением копий подтверждающих документов. 3.11. В случае нулевого сальдо лицевой счет считается закрытым. Закрытый лицевой счет исключается из информационной системы по истечении 7 лет от его закрытия, если законодательством или нормативными актами НКЦБ не предусматривается иное. 3.12. Регистратор не несет ответственность за ущерб, понесенный зарегистрированными в реестре лицами вследствие непредставления или представления ими неполной информации об изменении данных лицевого счета. 4. Формирование реестра и внесение изменений в реестр 4.1. Реестр формируется независимым регистратором на основании договора о ведении реестра, заключенного с эмитентом, или эмитентом в случае самостоятельного ведения реестра владельцев ценных бумаг. 4.2. Первые записи вносятся в реестр на основании решения НКЦБ о регистрации акций, размещенных при создании общества. 4.3. Для формирования реестра эмитент в срок не более 15 рабочих дней со дня государственной регистрации акций, размещенных при создании общества, передает регистратору следующие документы: а) оригинал учредительных документов или их копии, заверенные печатью общества и подписью ответственного лица; b) копию сертификата государственной регистрации эмитента, заверенную печатью эмитента и подписью ответственного лица; с) один экземпляр списка подписчиков на выпущенные ценные бумаги, каждый лист которого заверяется подписью ответственного лица, печатью эмитента и НКЦБ; d) копию сертификата государственной регистрации эмиссии ценных бумаг, заверенную печатью эмитента и подписью ответственного лица; е) список (карточку) лиц, уполномоченных подписывать и давать распоряжения, имеющих право получать информацию из реестра, образец подписей данных лиц. 4.4. Изменения и дополнения к учредительным документам и в список лиц, имеющих право получать информацию из реестра, представляются эмитентом регистратору в течение 5 рабочих дней с момента совершения события. 4.5. Список подписчиков передается регистратору на бумажных носителях, а в случаях, предусмотренных договором, - и на электронных носителях, и он должен содержать все данные, необходимые для открытия лицевого счета, указанного в настоящем положении. 4.6. Эмитент несет ответственность за целостность и достоверность информации, представленной для формирования реестра. 4.7. При дополнительной эмиссии ценных бумаг регистратор в срок до 15 календарных дней со дня представления документов эмитентом вносит записи в реестр на основании: а) копии сертификата государственной регистрации ценных бумаг, заверенной печатью эмитента и подписью ответственного лица; b) списка подписчиков на акции дополнительной эмиссии, каждый лист которого заверяется печатью эмитента, подписью ответственного лица и подписью или печатью НКЦБ; с) копии изменений и дополнений в устав (или измененный устав), касающихся уставного капитала, зарегистрированной согласно действующему законодательству, заверенной печатью эмитента и подписью ответственного лица. 4.8. Записи в реестр, касающиеся аннулирования ценных бумаг, вносятся регистратором только на основании постановления НКЦБ об исключении ценных бумаг из Государственного реестра ценных бумаг. 4.9. Регистратор обязан вносить записи об аннулировании ценных бумаг в срок не более 10 рабочих дней со дня опубликования решения НКЦБ. 4.10. В случае приобретения или выкупа эмитентом ценных бумаг в целях их аннулирования/не аннулирования он представит дополнительно регистратору следующие документы: а) при приобретении (выкупе) ценных бумаг: протокол органа, уполномоченного в соответствии с действующим законодательством, принявшего решение о приобретении (выкупе) ценных бумаг эмитента, и, в зависимости от случая, постановление НКЦБ о регистрации тендерного предложения и список лиц, ценные бумаги которых приобретаются (выкупаются); b) при аннулировании казначейских акций: - копию постановления НКЦБ об уменьшении уставного капитала путем аннулирования казначейских акций, опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова; - новый сертификат государственной регистрации ценных бумаг; - изменения и дополнения, внесенные в устав эмитента, зарегистрированные в Государственной регистрационной палате; с) при отчуждении или распределении казначейских акций: - решение органа, уполномоченного в соответствии с действующим законодательством об отчуждении или распределении казначейских акций; - список лиц, которым отчуждаются или распределяются казначейские акции (для случаев, когда казначейские акции распределяются работникам общества, акционерам). 4.11. В случае аннулирования коммерческими банками акций, полученных без разрешения Национального банка, согласно положениям Закона о финансовых учреждениях, и выпуска того же количества ценных бумаг того же класса вместо аннулированных, данные банки дополнительно представляют регистратору следующие документы: а) протокол общего собрания акционеров, на котором было принято решение об аннулировании акций, полученных без разрешения Национального банка, и решение о выпуске новых акций; b) отчет об итогах дополнительной эмиссии акций; с) список акционеров, акции которых были аннулированы в соответствии с решением банка эмитента, с указанием количества акций, подлежащих аннулированию; d) список подписчиков на акции дополнительной эмиссии; е) сертификат государственной регистрации ценных бумаг. 4.12. В случае дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг эмитента, регистратор вносит в реестр записи, отражающие изменения количества ценных бумаг, зарегистрированных на имя каждого зарегистрированного лица эмитента, на основании: а) протокола общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении, консолидации или конвертировании, содержащего условия проведения процедур дробления, консолидации или конвертирования; b) изменений и/или дополнений, зарегистрированных в уставе акционерного общества в результате дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг; с) сертификата государственной регистрации ценных бумаг; d) списка подписчиков в зависимости от случая. 4.13. Регистратор обязан в течение 3 рабочих дней проинформировать номинальных владельцев, включенных в реестр эмитента, об имеющих место событиях, указанных в п. 4.10 - 4.12. 5. Учет документов 5.1. Регистратор/номинальный владелец обязан вести на бумажных носителях следующие реестры: а) реестр учета входящих документов; b) реестр учета исходящих документов; с) реестр учета передаточных распоряжений; d) реестр учета выписок из реестра; е) реестр учета заявлений об обременении ценных бумаг обязательствами; f) реестр учета залога ценных бумаг; g) реестр учета сертификатов выданных, погашенных или утерянных материализованных ценных бумаг. 5.1.1. Реестр учета исходящих документов должен содержать следующие минимальные данные: а) исходящий номер документа; b) дату получения документа; с) наименование документа; d) в случае если отправитель юридическое лицо - наименование организации, представляющей документ, дату и выходящий номер, предоставленный организацией; е) в случае если отправитель физическое лицо - фамилию и имя; f) дату отправления ответа. 5.1.2. Реестр учета исходящих документов должен содержать следующие минимальные данные: а) исходящий номер документа; b) дату отправления документа; с) наименование документа; d) получатель: - в случае если получатель юридическое лицо - наименование организации; - в случае если получатель физическое лицо - фамилию и имя. 5.1.3. Реестр учета передаточных распоряжений должен содержать следующие минимальные данные: а) порядковый номер; b) дату и время получения; с) наименование эмитента; d) фамилию и имя (наименование) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; е) фамилию и имя (наименование) лица, на счет которого будут записаны ценные бумаги; f) фамилию и имя представителя, уполномоченного продавать или приобретать ценные бумаги; g) количество ценных бумаг; h) вид сделки; i) стоимость сделки; j) дату исполнения передаточного распоряжения; k) отметки о выдаче сторонам, под подпись, по одному экземпляру передаточного распоряжения. 5.1.4. Реестр учета выписок из реестра должен содержать следующие минимальные данные: а) дату подачи заявления на получение выписки; b) номер выписки; с) фамилию и имя (наименование) владельца ценных бумаг; d) наименование эмитента; е) дату выдачи и/или отправления выписки, подпись лица, получившего выписку. 5.1.5. Реестр учета заявлений на обременение ценных бумаг обязательствами должен содержать следующие минимальные данные: а) порядковый номер; b) фамилию и имя (наименование) владельца обремененных ценных бумаг; с) наименование эмитента; d) количество заблокированных ценных бумаг; е) дату регистрации блокирования ценных бумаг; f) срок блокирования ценных бумаг; g) кем обременены ценные бумаги (Ф.И. или полное наименование юридического лица); h) основание блокирования ценных бумаг; i) лицо, зарегистрировавшее блокирование ценных бумаг; j) дату приостановления блокирования ценных бумаг, основание и лицо, приостановившее блокирование. 5.1.6. Реестр учета залога ценных бумаг, который ведется обособленно для каждого эмитента, должен содержать следующие минимальные данные: а) порядковый номер; b) номер регистрации заявления о залоге, присвоенный регистратором; с) номер договора о залоге; d) фамилию и имя (наименование) залогодателя; е) фамилию и имя (наименование) залогодержателя; f) данные о заложенных ценных бумагах; g) дату регистрации залога; h) дату и срок исключения залога; i) кем были внесены соответствующие записи в реестр владельцев ценных бумаг и реестр учета залога. 5.1.7. Реестр учета сертификатов выданных, погашенных или утерянных материализованных ценных бумаг должен содержать следующие минимальные данные: а) порядковый номер; b) вид, класс ценных бумаг, номер государственной регистрации эмиссии ценных бумаг; с) номер сертификата ценных бумаг; d) количество ценных бумаг, заверенных сертификатом; е) фамилию, имя владельца ценных бумаг (полное наименование предприятия); f) номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому был выдан сертификат ценных бумаг; g) дату выдачи сертификата ценных бумаг; h) основание для выдачи сертификата (размещение, приобретение ценных бумаг, наследование, преемственность, дарение, операции, относящиеся ко всему выпуску ценных бумаг и др.); i) дату погашения (изменения) сертификата ценных бумаг; j) основание для погашения (изменения) сертификата ценных бумаг (приостановление права собственности на ценные бумаги, приобретение/выкуп или погашение ценных бумаг эмитентом, операции, относящиеся ко всему выпуску ценных бумаг, утеря ценных бумаг). 5.2. Номинальные владельцы дополнительно к реестрам, указанным в п.5.1 настоящего положения, обязаны вести и другие реестры в соответствии со специализированными регламентами деятельности. 5.3. Реестры, указанные в п. 5.1, должны иметь пронумерованные, прошнурованные, запечатанные листы, подписанные исполнительным органом регистратора/номинального владельца. 6. Общие требования к передаточному распоряжению ценных бумаг 6.1. Передача права собственности на ценные бумаги с одного лицевого счета на другой осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое подписывается зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или другим лицом, установленным законодательством, с одной стороны, и (физическим/юридическим) лицом, получающим ценные бумаги, с другой стороны. В случае передачи именных ценных бумаг в результате сделки, совершенной на фондовой бирже, передаточное распоряжение подписывается и лицом, уполномоченным членом фондовой биржи. 6.2. Передаточное распоряжение подписывается односторонне передающей стороной в следующих случаях: а) при распределении казначейских акций эмитента его акционерам или работникам; b) при распределении ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации акционерам данных фондов; с) при передаче ценных бумаг (имущества) из номинального владения компании по доверительному управлению инвестициями (в процессе ликвидации) в реальное владение учредителей управления (учредителей траста); d) при безвозмездной передаче эмитенту пакета акций, принадлежащего государству; е) при передаче ценных бумаг правопреемникам расформированного юридического лица; f) при передаче ценных бумаг на основании постановления судебной инстанции. 6.3. В случае передачи ценных бумаг вследствие наследования передаточное распоряжение подписывается наследником (представителем наследника). 6.4. Для сделок, осуществленных на внебиржевом рынке, за исключением случаев, предусмотренных в пунктах 6.6 - 6.8, должно быть использовано передаточное распоряжение, соответствующее приложению № 2 к настоящему положению. 6.5. Для сделок, осуществленных на биржевом рынке, используются передаточные распоряжения, установленные в регламентах Фондовой биржи Молдовы и Национального депозитария ценных бумаг. 6.6. При выкупе ценных бумаг, выпущенных невзаимными инвестиционными фондами, находящимися в процессе реорганизации, согласно положениям Закона № 54-XVI от 28 апреля 2005 г. о внесении изменений и дополнений в Закон № 1204-XIII от 5 июня 1997 об инвестиционных фондах, используется передаточное распоряжение для выкупа акций невзаимных инвестиционных фондов, находящихся в процессе реорганизации, установленное в приложении № 3 к настоящему положению. 6.7. При распределении казначейских акций акционерам или работникам эмитента, ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации - акционерам данных фондов, а также и при передаче имущества (ценных бумаг) из номинального владения компании по доверительному управлению инвестициями (в процессе ликвидации) в реальное владение учредителей управления (учредителей траста), используются, в зависимости от случая, общие передаточные распоряжения, согласно формам, установленным в приложениях № 4, № 5 и № 6 к настоящему положению. 6.8. При присвоении в условиях Закона № 387-XV от 25.11.2004 г. имущества (ценных бумаг) ликвидированных сельскохозяйственных предприятий используются передаточные распоряжения, установленные в приложениях № 7 и № 8 к настоящему положению, которые подписываются в порядке, определенном в указанном законе. 6.9. Подписание передаточного распоряжения физическим лицом: а) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, не достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается его родителями, усыновителями или опекуном; b) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается этим лицом, но регистрация передачи ценных бумаг производится только с согласия родителей, усыновителей или попечителя, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и с согласия органа опеки; с) если зарегистрированным лицом является лицо, дееспособность которого была ограничена в судебном порядке, передаточное распоряжение подписывается данным лицом, а регистрация передачи ценных бумаг производится только при представлении письменного согласия попечителя; d) если зарегистрированным лицом является лицо, признанное в судебном порядке недееспособным, передаточное распоряжение подписывается его опекуном. 6.10. Если зарегистрированным лицом является юридическое лицо, передаточное распоряжение подписывается его представителем. 6.11. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении двух или более лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами или лицом, уполномоченным ими на основании доверенности, заверенной в соответствии с законодательством. 6.12. Лицо, подписывающее передаточное распоряжение, гарантирует регистратору и лицу, которому передаются ценные бумаги, что: а) является лицом, имеющим право произвести данную передачу. Если передаточное распоряжение подписывается представителем, он должен представить документы, доказывающие получение соответствующих полномочий от лица, которое он представляет; b) ценные бумаги, которые передаются, действительны и не обременены обязательствами. 6.13. Подпись вовлеченного в сделку лица, в зависимости от случая, может быть заверена нотариусом, представителем органа местной публичной власти, регистратором или профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиентом которого является данное лицо. Путем заверки подтверждается, что подпись из передаточного распоряжения принадлежит лицу, которое подписало данное распоряжение. 6.14. В случае если покупателем ценных бумаг является инвестор, постоянно проживающий в другом государстве, он должен представить оригинал или легализированную копию выписки из коммерческого реестра (ведомости) страны проживания (для юридических лиц), легализированную копию документа, подтверждающего местожительство (для физических лиц), выданного не более чем за 3 (три) месяца до представления. 6.15. Документы, указанные в п. 6.14, легализируются в двух этапах: а) компетентными органами страны проживания (местонахождения/местожительства) инвестора; b) в Посольстве (Консульстве) Республики Молдова, размещенном в стране проживания инвестора. 6.16. Как исключение из п. 6.15 b), в случае когда в стране проживания инвестора нет дипломатического представительства Республики Молдова, документы, указанные в п. 6.14 легализируются в Главном консульском управлении Министерства иностранных дел Республики Молдова. 6.17. Иностранные официальные документы, совершенные на территории государств-участников Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, на которых проставлен апостиль в соответствии с условиями, установленными этой Конвенцией, признаются на территории Республики Молдова без дополнительной легализации. К этих инвесторам положения пунктов 6.14 - 6.16 не применяются. 6.18. Для сделок купли-продажи, осуществленных на внебиржевом рынке и для сделок дарения, передаточное распоряжение составляется в 3 (трех) экземплярах. После регистрации сделки один экземпляр остается у регистратора, один экземпляр - у стороны, передающей ценные бумаги, и один экземпляр - у стороны, которая получает данные ценные бумаги. 6.19. Для остальных видов сделок с ценными бумагами, осуществленных на внебиржевом рынке, передаточное распоряжение составляется в 2 (двух) экземплярах: один экземпляр для регистратора и один экземпляр для передающей или получающей стороны (в зависимости от случая). 7. Процедура внесения записей в систему реестра 7.1. Внесение записей в систему реестра. 7.1.1. Записи в систему реестра вносятся по распоряжению эмитента, владельца или его представителя, номинального владельца, НКЦБ, судебной инстанции или других компетентных органов в соответствии с действующим законодательством. 7.1.2. Регистратор/номинальный владелец регистрирует передачу ценных бумаг в случае соблюдения следующих требований: - количество ценных бумаг, указанное в передаточном распоряжении, не превышает количество ценных бумаг данного класса, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица; - данной передачей не будут нарушены ограничения на сделки с ценными бумагами, установленные законодательством, уставом эмитента, решением НКЦБ, постановлением судебной инстанции; - для регистрации передачи представлены все необходимые документы, согласно требованиям законодательства и настоящего положения. 7.1.3. В случае когда передача права собственности на ценные бумаги производится через представителя, до внесения соответствующих записей, регистратор/номинальный владелец должен проконтролировать наличие соответствующих полномочий. 7.1.4. Полномочия представителя физического лица подтверждаются одним из следующих документов: - доверенностью, заверенной согласно законодательству, удостоверяющей право представителя передавать данные ценные бумаги; - удостоверением личности родителей (усыновителей) с записью о детях или свидетельством о рождении, постановлением судебной инстанции; - копией или выпиской из постановления судебной инстанции об ограничении дееспособности лица, объявлении его недееспособности, установлении опекунства или попечительства. 7.1.5. Полномочия представителя юридического лица резидента подтверждаются копией выписки из Государственного реестра предприятий и организаций об администраторе общества или доверенностью, выданной представителю, подписанной администратором юридического лица и заверенной печатью предприятия. 7.1.6. В случае дарения ценных бумаг, помимо передаточного распоряжения, для регистрации передачи права собственности на ценные бумаги, лицо, передающее ценные бумаги, представит регистратору договор дарения, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и выписку из отчета об оценке ценных бумаг, являющихся предметом дарения. 7.1.7. В случае наследования ценных бумаг регистрация передачи ценных бумаг производится на основании передаточного распоряжения и нотариально заверенного свидетельства о наследстве. 7.1.8. В случае принудительного исполнения судебных актов, касающихся передачи ценных бумаг, регистрация передачи ценных бумаг производится на основании передаточного распоряжения, подписанного представителем, уполномоченным исполнительными органами, установленными законодательством, и исполнительного листа. 7.1.9. В случае правопреемственности регистрация передачи ценных бумаг производится на основании решения или акта, согласно которому инициировалась правопреемственность, и решения Государственной регистрационной палаты о государственной регистрации юридического лица, являющегося правопреемником, или о расформированном юридическом лице. 7.1.10. Блокирование ценных бумаг на лицевых счетах регистрируется по требованию правовых органов, НКЦБ, налоговых органов, других лиц, уполномоченных законодательством. Блокирование может иметь место в случае залога, инициирования операций по продаже, наложения ареста на ценные бумаги и в других случаях, предусмотренных законодательством. Не допускается регистрация передачи заблокированных ценных бумаг с одного лицевого счета на другой. Аннулирование записи о блокировании ценных бумаг производится на основании письменного распоряжения уполномоченных органов и лиц, по инициативе которых совершено блокирование, или лиц, в интересах которых совершено блокирование. 7.1.11. При регистрации передачи ценных бумаг, регистратор должен удостовериться в том, что количество ценных бумаг, переведенных со счета лица, передающего ценные бумаги, соответствует количеству ценных бумаг, которые подлежат регистрации на счете лица - бенефициария. 7.1.12. Если ценная бумага принадлежит нескольким лицам, данные лица регистрируются как совладельцы. 7.1.13. Все записи в системе реестра должны основываться на первичных документах. Регистратор обязан проставлять на каждом полученном документе дату и время получения и регистрировать его в соответствующих реестрах. Записи в системе реестра вносятся в течение 3 рабочих дней со дня представления всех необходимых документов. 7.1.14. Регистратор/номинальный владелец вправе отказаться от внесения записей в систему реестра, представив заявителям соответствующие доказательства в течение 3 рабочих дней, в случае если: а) не представлены все необходимые документы; b) представленные документы не соответствуют требованиям, установленным законодательством; с) существуют обоснованные и веские сомнения относительно подлинности подписи на документах; d) в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и/или о ценных бумагах, относительно которых должны быть внесены соответствующие записи в реестр; е) количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении, превышает количество ценных бумаг, находящихся на лицевом счете зарегистрированного лица; f) не соблюдаются ограничения, установленные законодательством. 7.1.15. Регистратор/номинальный владелец не вправе: а) аннулировать записи, внесенные в систему реестра, без законного основания; b) приостанавливать исполнение передаточного распоряжения, составленного в соответствии с требованиями законодательства; с) отказываться от внесения записей в систему реестра в случае выявления своей ошибки; d) при внесении записей в систему реестра - предъявлять требования к зарегистрированным лицам или покупателям, либо запрашивать непредусмотренные законодательством документы. 7.2. Дополнительные требования, касающиеся внесения записей в систему реестра номинальным владельцем. 7.2.1. В случае если договором не предусмотрено иное, регистрация обращения ценных бумаг на лицевых счетах клиентов производится на основании учетных документов номинального владельца, а также на основании поручений, указаний и других документов клиента, которые должны содержать основные реквизиты типовой формы передаточного распоряжения. 7.2.2. Номинальный владелец вносит записи в систему реестра в течение 3 рабочих дней со дня исполнения поручений (указаний) или со дня подачи соответствующих заявлений, если другими нормативными актами не предусматривается иное. 7.2.3. В случае дробления или консолидации акций эмитента, номинальный владелец обязан, в срок не более 10 календарных дней со дня получения уведомления от эмитента или независимого регистратора, произвести соответствующие записи в систему реестра. 7.2.4. Записи в систему реестра производятся таким образом, чтобы номинальный владелец располагал или, по первому требованию эмитента, регистратора либо компетентного государственного органа, представлял информацию, подлежащую раскрытию согласно положениям законодательства. 7.2.5. Записи в систему реестра также должны отражать: а) обращение ценных бумаг и денежных средств на лицевых счетах клиентов; b) имущественные права, делегированные номинальному владельцу; с) обременение ценных бумаг обязательствами; d) сделки эмитентов, ценные бумаги которых принадлежат клиентам (конвертирование, дробление и консолидация ценных бумаг, выплата дивидендов); е) другие операции, предусмотренные законодательством. 8. Особенности регистрации операций с материализованными ценными бумагами 8.1. Учет выдачи и аннулирования сертификатов материализованных ценных бумаг ведется в реестре учета выдачи и аннулирования сертификатов материализованных ценных бумаг. 8.2. В случае выдачи сертификатов материализованных ценных бумаг регистратор должен разработать процедуры, обеспечивающие выдачу сертификатов на все размещенные ценные бумаги, а также отзыв сертификатов из обращения и их аннулирование. Данные процедуры должны содержать: а) процедуры по проверке сейфов, обеспечивающие проведение тщательной инвентаризации сертификатов материализованных ценных бумаг на основании единого номера каждого сертификата; b) проверку оборудования, использованного при заверке подлинности сертификата ценных бумаг (устройства для факсимиле подписей сотрудников и печати эмитента); с) способ наложения знаков на сертификаты или погашения непригодных сертификатов или сертификатов, подлежащих аннулированию, позволяющий однозначно определять их недействительность; d) способ хранения (не менее 3 лет после аннулирования) и восстановления непригодных или аннулированных сертификатов. 8.3. Общее количество ценных бумаг, зафиксированное в каждом сертификате ценных бумаг, введенное в обращение эмитентом, не должно превышать количество ценных бумаг, указанное в решении об эмиссии ценных бумаг. 8.4. В случае отчуждения материализованных ценных бумаг, передаточное распоряжение не может исполняться без представления регистратору сертификата соответствующих материализованных ценных бумаг. 8.5. В случае принятия владельцем материализованных ценных бумаг решения об отчуждении меньшего количества ценных бумаг, чем записано в представленных сертификатах, регистратор, с согласия эмитента, выдает новому и бывшему владельцу новые сертификаты, сохраняя общий баланс ценных бумаг, а старые сертификаты аннулируются. 8.6. В случае дробления, консолидации или конвертирования материализованных ценных бумаг в рамках реорганизации эмитента, все ценные бумаги, находящиеся в обращении, заменяются, в зависимости от случая, с момента представления регистратору сертификатов старых ценных бумаг. Новые материализованные ценные бумаги должны содержать сведения об изменениях, возникших в случае дробления, консолидации или конвертирования ценных бумаг при реорганизации, в том числе, в случае необходимости, новое наименование эмитента, количество, вид и номинальную (фиксированную) стоимость ценных бумаг. 8.7. В случае если зарегистрированное лицо объявило об утере сертификата ценных бумаг или о его непригодности, регистратор может выдать новый сертификат, в замену утерянного или непригодного. Для этого зарегистрированное лицо представит регистратору копию объявления, опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, об утере сертификата или о его непригодности. Зарегистрированное лицо оплачивает выдачу нового сертификата в замену утерянного или непригодного в пределах расходов, понесенных регистратором или эмитентом, если это предусматривается в договоре о ведении реестра. 9. Выписка из реестра 9.1. Выписка из реестра является документом, подтверждающим информацию, записанную на лицевом счете лица, зарегистрированного в реестре. Выписка из реестра имеет информативный характер, отражая положение ценных бумаг на лицевом счете, и должна содержать примечание, что выписка из реестра подтверждает права зарегистрированного лица на ценные бумаги на указанную в выписке дату, не является ценной бумагой, и ее передача не является передачей прав на ценные бумаги, указанные в выписке. 9.2. Зарегистрированное лицо вправе требовать от регистратора/номинального владельца, который, в свою очередь, обязан выдать зарегистрированному лицу или его представителю, выписку из реестра о ценных бумагах, записанных на его счете. Регистратор/номинальный владелец обязан выдать выписку из реестра в течение 3 рабочих дней со дня получения заявки на выдачу выписки. 9.3. Первая выписка из реестра выдается зарегистрированному лицу за счет эмитента. При выдаче тому же лицу второй или последующей выписки, подтверждающей права на ценные бумаги того же класса, устанавливается плата, не превышающая реальные расходы на составление выписки, если уставом общества или договором с регистратором не предусматривается выдача такого рода выписок за счет эмитента. 9.4. Зарегистрированному лицу или его представителю выдаются следующие виды выписок: а) выписка из реестра о сальдо ценных бумаг - содержит информацию, отражающую сальдо ценных бумаг соответствующего класса, записанных на лицевом счете лица, зарегистрированного на момент выдачи выписки; b) выписка из реестра о записи ценных бумаг на счете - содержит информацию о записи ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица; с) операционная выписка - содержит информацию о передаче ценных бумаг; d) выписка из реестра об определенном количестве ценных бумаг - содержит информацию о подтверждении указанного количества ценных бумаг, записанных на счете, не превышающего количество всех ценных бумаг данного класса, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица на момент выдачи выписки; е) выписка из реестра об отзыве ценных бумаг со счета - содержит информацию об отзыве ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица; f) выписка из реестра об обременении обязательствами - содержит информацию о регистрации на лицевом счете зарегистрированного лица ограничений на право отчуждения ценных бумаг, указанных в выписке; g) выписка из реестра о закрытии лицевого счета - содержит информацию о регистрации на лицевом счете зарегистрированного лица основания и даты его закрытия. 9.5. Выписка из реестра о записи ценных бумаг на счете, а также выписка из реестра об отзыве ценных бумаг со счета, выдаются после регистрации передачи ценных бумаг. 10. Обеспечение проведения корпоративных операций и отчетность 10.1. Обеспечение проведения корпоративных операций регистратором. 10.1.1. Регистратором могут предоставляться следующие услуги по обеспечению проведения корпоративных операций эмитента: а) сбор и обработка информации, представленной номинальными владельцами (данные о реальных владельцах ценных бумаг, их законных представителях); b) составление отчета об объеме и средних ценах зарегистрированных сделок; с) начисление и выплата дивидендов, если это предусматривается договором, заключенным с эмитентом/клиентом; d) распределение дивидендов в форме ценных бумаг; е) отправление уведомления о проведении общего собрания акционеров; f) отправление бюллетеней для голосования; g) исполнение функции регистрационной комиссии на общем собрании акционеров; h) исполнение функции счетной комиссии на общем собрании акционеров; i) заполнение и составление отчета о сделках с ценными бумагами эмитента на определенный период; j) другие операции, не противоречащие действующему законодательству и договору, заключенному с эмитентом. 10.1.2. Список владельцев ценных бумаг составляется в алфавитном порядке. Список составляется на определенную учетную дату и обособленно для каждого вида ценных бумаг. Одновременно с получением от эмитента уведомления о дате учета акционеров, имеющих право получать дивиденды, и акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров общества, регистратор: - обеспечит внесение в реестр всех изменений, касающихся права собственности на акции, руководствуясь полученными инструкциями, не позже указанной даты учета или на протяжении 2 рабочих дней со дня учета, в случае сделок, проведенных на Фондовой бирже; - проинформирует (по почте и/или по факсу) номинальных владельцев о необходимости раскрытия информации об акционерах, имеющих право получать дивиденды и участвовать в общем собрании акционеров общества. Регистратор обязан, в течение 3 рабочих дней до дня проведения общего собрания, составить список изменений, внесенных в список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах. 10.1.3. Распределение доходов (дивидендов или процентов по облигациям), выплаченных в денежной форме, производится в соответствии с выбранным методом для их получения, указанным на лицевом счете номинального владельца ценных бумаг. В случае, когда регистратор, согласно договору, заключенному с эмитентом, оказывает услуги по начислению и выплате дивидендов, в системе реестра должны содержаться данные о дивидендах или иных выплатах, с указанием объявленного периода (даты) выплаты, количества акций, по которым выплачиваются дивиденды, суммы дивидендов или иных выплат на одну акцию и даты выплаты дивидендов или других доходов, а также данные об облигациях. Указанная информация представляется регистратору в течение 10 рабочих дней после принятия решения. 10.2. Обеспечение корпоративных операций и отчетность номинального владельца. 10.2.1. По требованию эмитента или регистратора номинальный владелец составит список лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, и представит его незамедлительно, в течение 3 рабочих дней до собрания, по факсу или по почте. Список должен содержать: - учетную дату, на которую составляется список (указывается в названии); - данные, относящиеся к акционерам акционерного общества и номинальным владельцам, на учетную дату имеющим право участвовать в общем собрании; - информацию о классах и общем количестве акций, которую данное лицо имеет право представлять на общем собрании. Номинальный владелец обязан сообщать регистратору о всех изменениях, возникших в результате осуществления сделок, для их внесения в список акционеров, имеющих право участвовать в собрании, не менее чем за один день до проведения общего собрания акционеров. 10.2.2. Номинальный владелец, за исключением доверительного управляющего, обязан представлять клиентам информационные отчеты о положении их лицевых счетов, в порядке и в срок, установленный в договоре. Доверительный управляющий обязан информировать своих клиентов о положении их счетов в сроки, установленные в договоре, но не реже одного раза в год. 10.2.3. Информационный отчет должен содержать: а) порядковый номер и дату представления; b) наименование номинального владельца; с) текущий отчетный период; d) учетную дату, на которую составлен отчет; е) информацию о владельце счета; f) текущий баланс ценных бумаг в отчетном периоде на каждого эмитента; g) текущий баланс доходов (расходов) бенефициария; h) данные о зарегистрированных сделках в отчетном периоде; i) доход, начисленный и оплаченный клиенту (бенефициарию); j) сумму взимаемых налогов, комиссионных и других отчислений, в соответствии с законодательством и положениями договора. 10.2.4. По требованию клиента отчет составляется в полном варианте или в сокращенном варианте (например: только для отражения сальдо или зарегистрированных операций), если нормативными актами не предусмотрено иное. 11. Общие требования к восстановлению реестра 11.1. В случае похищения, утери, уничтожения, повреждения, полного или частичного изъятия данных из системы реестра, регистратор/номинальный владелец обязан: а) проинформировать об этом, в письменной форме, не позже следующего дня после обнаружения указанного выше факта: - в случае регистратора - эмитента, НКЦБ и, по необходимости, следственные органы; - в случае номинального владельца - независимых регистраторов, НКЦБ и, в зависимости от случая, следственные органы; b) в течение 10 календарных дней, без приостановления своей деятельности, предпринять все необходимые меры для восстановления данных из реестра на основании копии реестра, находящейся на хранении в ячейках, арендованных в коммерческом банке. 11.2. В случаях, указанных в п. 11.1. настоящего положения, допуск регистратора/номинального владельца к копии реестра на электронных носителях, хранящейся в ячейке коммерческого банка, разрешается только с согласия НКЦБ и в присутствии представителя НКЦБ. 12. Исключения при восстановлении реестра, ведение которого осуществляется независимым регистратором 12.1. В случае, когда договор о ведении реестра с эмитентом расторгнут, а независимый регистратор необоснованно уклоняется от его передачи вновь назначенному регистратору (регистратору правопреемнику) и/или в случае, когда регистратор не выполнил обязательные действия для восстановления данных реестра, предусмотренных в п.11.1. настоящего положения, эмитент, а также регистратор, к которому перейдет ведение реестра, предпримут необходимые меры для восстановления данных реестра на основании документов, указанных в п.12.2. 12.2. Основным документом для восстановления данных реестра является список акционеров, имеющих право участвовать в последнем общем собрании акционеров. В качестве дополнительных источников для восстановления данных реестра, зарегистрированных после проведения последнего общего собрания акционеров, используются: а) передаточные распоряжения ценных бумаг, выписки из реестра; b) отчеты о сделках с ценными бумагами, представленные в НКЦБ эмитентом, регистраторами, номинальными владельцами и фондовой биржей; с) документы, относящиеся к сделкам, зарегистрированным на внебиржевом рынке, которые представляются эмитенту владельцами ценных бумаг (договора купли-продажи, дарения, мена, сертификат о наследстве и др.); d) информация о сторонах в сделках, зарегистрированных на биржевом рынке профессиональными участниками, практикующими брокерскую (дилерскую) деятельность, которая представляется в НКЦБ в обязательном порядке; е) документы, подтверждающие регистрацию ценных бумаг в Государственном реестре ценных бумаг и внесение соответствующих изменений в учредительные акты эмитента; f) другие источники информации, предусмотренные законодательством. 12.3. Для восстановления данных реестра эмитент обязан в течение 30 календарных дней со дня, когда должен был быть передан реестр или предприняты обязательные действия, предусмотренные в п. 11.1. настоящего положения, опубликовать в Официальном мониторе Республики Молдова и в специализированном периодическом издании НКЦБ объявление о представлении лицами, зарегистрированными в реестре эмитента, документов, послуживших основанием для внесения записей в реестр, начиная со дня последнего общего собрания акционеров. 12.4. Восстановление данных реестра эмитентом осуществляется под наблюдением НКЦБ. Регистратор-правопреемник осуществляет действия по ведению восстановленного реестра эмитента с предварительного согласия НКЦБ. 12.5. В случае если после восстановления реестра данные из реестра, относительно которого имели место события, указанные в п.11.1. настоящего положения, или который не был передан предыдущим регистратором, а также доказательные документы, подтверждающие их подлинность, становятся доступными и противоречат данным из восстановленного реестра, приоритетным является реестр до восстановления, если в судебном порядке не установлено иное. 12.6. При возникновении ситуации, указанной в п. 12.5. настоящего положения, регистратор, который ведет реестр эмитента, незамедлительно проинформирует об этом эмитента, НКЦБ, следственные органы (в зависимости от случая) и зарегистрированных лиц, в отношении которых выявлены несоответствия, и предпримет соответствующие меры для их устранения. 12.7. Расходы, связанные с восстановлением данных реестра, оплачиваются эмитентом. Эмитент может потребовать от регистратора, с которым расторгнул договор, возмещения данных расходов. 12.8. Ущерб, причиненный в ситуации, указанной в п. 12.5., возмещается регистратором, который не обеспечил передачу реестра регистратору-правопреемнику и/или исполнение обязательных действий для восстановления данных из реестра, предусмотренных в п. 11.1. настоящего положения. 13. Передача реестра другому независимому регистратору 13.1. Договор о ведении реестра расторгается любой стороной путем представления письменного уведомления не менее чем за 90 календарных дней до расторжения. Эмитент должен оплатить все расходы, связанные с регистрацией передачи реестра, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии регистратора или нарушения регистратором положений договора. 13.2. Действие договора прекращается в случае аннулирования лицензии регистратора НКЦБ или на основании судебного решения. В данном случае, в течение 15 календарных дней со дня вступления в силу постановления НКЦБ об отзыве лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, эмитент должен заключить договор с другим независимым регистратором, которому, в срок не более 30 календарных дней, будут переданы документы, связанные с ведением реестра. В случае если эмитент не заключил соответствующий договор в указанный срок, он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ, в соответствии с разделом 14 настоящего положения. 13.3. В случае прекращения действия договора регистратор вправе требовать возмещения всех расходов, связанных с исполнением договора, до момента передачи реестра эмитенту или независимому регистратору-правопреемнику. 13.4. Расторжение договора эмитентом. 13.4.1. Для расторжения договора эмитент направляет регистратору письменное уведомление в двух экземплярах. Один экземпляр уведомления подписывается менеджером или другим уполномоченным лицом регистратора, с указанием даты приемки документа, и направляется в адрес эмитента. 13.4.2. Уведомление должно содержать следующую информацию: а) дату прекращения действия договора, которая не может быть раньше 90 календарных дней после получения регистратором письменного уведомления, если не было установлено, что своими действиями регистратор нарушил положения договора; b) наименование, адрес, телефон связного лица вновь назначенного регистратора, если таковой был назначен, или подтверждение, что данная информация будет представлена сразу после назначения преемника; с) распоряжение относительного того, что в соответствии с условиями договора регистратор обязан тесно сотрудничать с вновь назначенным регистратором в течение 90 календарных дней, для обеспечения регистрации и передачи всех документов, а также исполнения всех необходимых действий для передачи и ведения реестра; d) подтверждение того, что, в соответствии с условиями договора, все расходы, связанные с передачей реестра другому регистратору, а также расходы регистратора, связанные с исполнением договора, переводятся на счет эмитента, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора; е) примечание, что регистратор, подтверждая получение уведомления своей подписью, ознакомился с условиями данного уведомления; f) основание расторжения договора. 13.4.3. Стороны могут заключить письменное соглашение о расторжении договора до истечения 90 календарных дней с момента получения уведомления регистратором. 13.5. Расторжение договора регистратором. 13.5.1. Для расторжения договора регистратор представляет эмитенту письменное уведомление в двух экземплярах. Один экземпляр уведомления подписывается менеджером или другим уполномоченным лицом эмитента, с указанием даты получения документа, и направляется регистратору. 13.5.2. Уведомление должно содержать следующую информацию: а) дату прекращения действия договора, которая не может быть раньше 90 календарных дней после получения эмитентом письменного уведомления; b) в соответствии с условиями договора, подтверждение того, что независимый регистратор будет тесно сотрудничать с вновь назначенным регистратором в течение 90 календарных дней, для обеспечения регистрации и передачи всех документов, а также исполнения всех необходимых действий для передачи и ведения реестра; с) подтверждение того, что, в соответствии с условиями договора, все расходы, связанные с передачей реестра, а также расходы регистратора, связанные с исполнением договора, переводятся на счет эмитента, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора, или по необоснованной инициативе регистратора; d) подтверждение получения уведомления подписью эмитента; е) основание расторжения договора. 13.5.3. Стороны могут заключить письменное соглашение о расторжении договора до истечения 90 календарных дней с момента получения уведомления эмитентом. 13.5.4. В случае, когда договор расторгается по причине отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора, или по его необоснованной инициативе, расходы, связанные с передачей реестра, оплачиваются регистратором, если стороны не договариваются об ином. 13.6. Передача документации вновь назначенному регистратору. 13.6.1. Одновременно с получением уведомления о расторжении договора или с направлением уведомления о расторжении договора в адрес эмитента, регистратор разрабатывает процедуру (график) для передачи документов вновь назначенному регистратору. 13.6.2. В случае если ценные бумаги зарегистрированы на Фондовой бирже Молдовы, регистратор, за 3 рабочих дня до расторжения договора о ведении реестра, должен проинформировать об этом фондовую биржу. 13.6.3. Регистратор, за 3 рабочих дня до расторжения договора, прекратит прием заявлений на передачу прав собственности или других заявлений, связанных с записями в систему реестра, в то же время направляя всех заинтересованных лиц к вновь назначенному регистратору. 13.6.4. Регистратор должен предпринять все необходимые действия по отношению к реестру до даты прекращения действия договора. 13.6.5. При завершении всех действий, связанных с ведением реестра, регистратор (после подтверждения всех необходимых выплат, осуществленных эмитентом) в течение 3 рабочих дней направит вновь назначенному регистратору: 1) один экземпляр печатной версии списка владельцев ценных бумаг на дату расторжения договора, реестр учета залога ценных бумаг и список блокированных ценных бумаг; 2) всю информацию, относящуюся к реестру, которая хранится в компьютере, в 2-х копиях на магнитных носителях; 3) учредительные документы эмитента и последующие изменения к ним; 4) всю необходимую дополнительную документацию, относящуюся к эмитенту, владельцам ценных бумаг эмитента, сообщения от владельцев ценных бумаг или относящиеся к владельцам ценных бумаг эмитента, в том числе передаточные распоряжения с приложенными к ним документами, сертификаты нераспределенных или аннулированных ценных бумаг, сообщения от эмитента, а также копии всех списков, в том числе тех, на основании которых были сформированы реестры владельцев ценных бумаг эмитента, списки, составленные для выплаты дивидендов или для организации общих собраний акционеров, налоговые документы и другие относящиеся к реестру документы; 5) сокращенную информацию о всех разрешенных и неразрешенных конфликтах или существующих спорах, относящихся к эмитенту или к владельцам его ценных бумаг; 6) подтверждение того, что вся представленная информация является полной и достоверной; 7) 3 (три) экземпляра акта приемки-передачи, в которых указываются категории представленной информации, название папок с документами и количество страниц в каждой из них. Все экземпляры акта приемки-передачи подписываются регистратором, передающим реестр, и вновь назначенным регистратором в момент получения документов. Один экземпляр акта приемки-передачи, подтверждающий получение документов вновь назначенным регистратором, направляется в адрес эмитента. Все документы, которые передаются вновь назначенному регистратору, систематизируются в папках с прошнурованными, пронумерованными страницами, заверенными подписью должностного лица регистратора, передающего реестр, и/или печатью данного регистратора. 13.6.6. В течение года со дня расторжения договора, регистратор, с которым расторгается договор, обязан хранить базу данных в информационной системе, а также и копии документов, относящихся к существующим неразрешенным проблемам, на бумажных носителях. 13.6.7. Регистратор представляет эмитенту для оплаты фактуру (квитанцию) с детальным начислением всех услуг, предоставленных в связи с передачей реестра. 13.6.8. Эмитент осуществит оплату за составление и систематизирование информации, указанной в п. 13.6.5 пп.1), 2) и 7), и за заполнение и хранение информации, указанной в п. 13.6.6. Размер данной платы не превысит расходы регистратора на осуществление соответствующих работ. 13.6.9. В день расторжения договора эмитент проинформирует НКЦБ о прекращении действия договора и о назначении нового регистратора. В случае если ценные бумаги зарегистрированы на фондовой бирже, эмитент незамедлительно проинформирует фондовую биржу. 14. Порядок назначения независимого регистратора НКЦБ 14.1. НКЦБ назначает независимого регистратора для эмитента, не соблюдающего нормативные акты, относящиеся к ведению реестра, с которым данный эмитент обязан заключить договор. 14.2. Если НКЦБ или судебной инстанцией устанавливается, что эмитент ведет реестр с нарушением настоящего положения и иных нормативных актов, НКЦБ уведомляет об этом эмитента, который в течение 15 календарных дней должен заключить договор с другим независимым регистратором. Если эмитент в установленный срок не заключил данный договор, то он обязан заключить договор с независимым регистратором, назначенным НКЦБ. 14.3. Не реже чем один раз в 12 месяцев, НКЦБ составляет список (в алфавитном порядке) независимых регистраторов, уполномоченных НКЦБ (далее - список уполномоченных регистраторов), которые могут назначаться для эмитентов, не обеспечивающих ведение реестра. 14.4. В список уполномоченных регистраторов включаются регистраторы, к которым на протяжении последнего года деятельности не применялись какие-либо санкции. 14.5. НКЦБ предварительно оповещает регистраторов о их включении в список уполномоченных регистраторов. В течение 3 рабочих дней со дня получения оповещения о включении в список уполномоченных регистраторов, регистратор обязан письменно уведомить НКЦБ о своем согласии или несогласии с включением в данный список. 14.6. Одновременно НКЦБ составляет список эмитентов (в алфавитном порядке) которые не заключили договор о ведении реестра в установленный срок (далее - список эмитентов), для которых назначается независимый регистратор. 14.7. НКЦБ назначает для первого эмитента из списка эмитентов первого независимого регистратора из списка уполномоченных регистраторов, для второго эмитента из списка эмитентов, соответственно, второго независимого регистратора из списка уполномоченных регистраторов и т.д. 14.8. В течение 3 рабочих дней после назначения независимого регистратора НКЦБ письменно оповещает о своем решении эмитента. 14.9. Назначенный регистратор не имеет права отказаться от ведения реестра эмитента, определенного НКЦБ. 14.10. В течение 15 рабочих дней после оповещения эмитента о назначении регистратора эмитент обязан заключить договор с данным регистратором. 14.11. Если договор с назначенным регистратором был расторгнут, а эмитент не заключил договор с другим регистратором в установленный срок, НКЦБ назначает следующего регистратора из списка уполномоченных регистраторов. 14.12. Передача реестра другому регистратору осуществляется в соответствии с разделом 13 настоящего положения. 15. Меры предосторожности Регистратор/номинальный владелец обязан предпринять меры предосторожности, в соответствии с требованиями законодательства и нормативных актов НКЦБ, в целях предотвращения неавторизированного доступа к информации из реестра, ее раскрытия, утери, изменения и ликвидации. Регистратор/номинальный владелец должен располагать собственными внутренними правилами, относящимися к: - внутреннему контролю; - правильности внесения записей на счетах; - хранению (архивированию) документов и копий этих документов; - проверке и защите информации; - доступу к архивированным данным; - архивированию информации, хранящейся на электронных носителях; - проверке данных, включенных в реестр/реестр клиентов; - восстановлению данных из архива и из утерянного, поврежденного, уничтоженного или похищенного реестра/реестра клиентов. 16. Ответственность В случае несоблюдения требований настоящего положения, регистратор/номинальный владелец несет ответственность в соответствии с законодательством, в том числе материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате: - неисполнения передаточного распоряжения в срок, установленный законодательством; - необоснованного отказа в регистрации передачи права собственности на ценные бумаги; - регистрации передачи права собственности на ценные бумаги с нарушениями положений законодательства; - регистрации передачи права собственности на ценные бумаги на счет лица, не имеющего права на данные ценные бумаги. Приложение N 1 к Положению о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем Типовой договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг № _____ " " 200 г. (место подписания) (дата подписания) Клиент - акционерное общество __________________________________________, (полное наименование юридического лица) регистрационный сертификат предприятия №_________ от ______________, или номинальный владелец - профессиональный участник рынка ценных бумаг __________________________________________, (полное наименование юридического лица), регистрационный сертификат предприятия № ______________ от ________________________________________, лицензия на осуществление ____________________________, №______________ (наименование вида деятельности) от _____________, выданная НКЦБ, действительна до _________________, названный далее Клиентом, в лице _____________________________________, (должность, имя и фамилия) который действует на основании _______________________________________, (устава) с одной стороны, и независимый регистратор _______________________________________________ (полное наименование юридического лица) свидетельство о государственной регистрации предприятия №___ от_________, лицензия на осуществление ________________________________________________ (наименование вида деятельности) №___ от ____________________ , выдана НКЦБ, действительна до ________, названный далее Регистратором, в лице _________________________________, с другой (должность, имя и фамилия) стороны, заключили настоящий Договор о следующем: 1. Основание и предмет договора 1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об акционерных обществах № 1134 -XIII от 2 апреля 1997 года, Закона о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18.11.1998 г., иных нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг. 1.2. Клиент передает, а Регистратор обязуется оказывать услуги по ведению реестра в соответствии с требованиями нормативных актов, указанных в пункте 1.1 настоящего договора, устава общества, а также с условиями настоящего договора. 2. Обязательства и права Регистратора 2.1. Регистратор обязуется: 2.1.1. Формировать и вести реестр владельцев ценных бумаг Клиента в соответствии с настоящим договором, действующими нормативными актами, на основании учредительных документов Клиента, документов, подтверждающих государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг эмитента / для номинального владельца и на основании заключенных между клиентами и номинальным владельцем договоров о владении ценными бумагами от его имени; обеспечивать сбор, регистрацию, обработку, введение изменений, дополнений и хранение данных в реестре. 2.1.2. Поддерживать связь с владельцами ценных бумаг Клиента для получения информации, необходимой для ведения реестра, которая не была представлена на момент составления реестра или открытия аналитического счета, в целях разрешения неопределенных и противоречивых ситуаций. 2.1.3. Составлять и представлять по письменному заявлению Клиента соответствующие отчеты, списки и выписки из реестров владельцев ценных бумаг согласно предусмотренным в нормативных актах нормам и срокам. 2.1.4. Обеспечивать регистрацию сделок с ценными бумагами Клиента на основании передаточных документов, заполненных в соответствии с законодательством Республики Молдова об операциях с ценными бумагами, или направлять, в случае необходимости, письменное аргументированное уведомление об отказе в введении записей в реестр, изменения данных личного счета владельца ценных бумаг - в срок до трех дней с момента представления акционером, его представителем или номинальным владельцем ценных бумаг документов, предусмотренных нормативными актами. 2.1.5. Вносить в реестр по требованию Клиента записи о размещении, выкупе, конвертировании, консолидации, дроблении ценных бумаг, иных операциях эмитента в срок до ______ дней с момента получения письменного распоряжения Клиента и заверенных копий документов, которые являются основанием для внесения указанных изменений в реестр владельцев ценных бумаг Клиента. 2.1.6. Считать лиц, зарегистрированных в реестре, лицами, имеющими право на получение уведомлений, дивидендов и иных плат, право голоса и на использование права собственности; не признавать обременение обязанностями или иными ограничениями, на которые не было получено письменное распоряжение Клиента, в случае, если законодательство не предусматривает иное. 2.1.7. Позволять Клиенту проверять регистрационную систему, документы и информацию, относящиеся к обязанностям Регистратора перед указанным Клиентом. 2.1.8. Принимать к исполнению распоряжения относительно условий настоящего договора только от должностных лиц, уполномоченных Клиентом или менеджером Клиента. 2.2 Регистратор вправе: а) требовать представления Клиентом всех первичных документов в целях проверки их соответствия документам, связанным с исполнением настоящего договора; b) требовать устранения Клиентом нарушений требований нормативных актов, указанных в пункте 1.1. настоящего договора; c) _______________________________________ _____________________ . (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 3. Обязанности и права Клиента 3.1. Клиент обязан: 3.1.1. Передавать Регистратору все документы и информацию, необходимые для формирования и ведения реестра владельцев ценных бумаг, в срок не более________ календарных дней с момента подписания настоящего договора; предоставлять Регистратору и получать от него данные, необходимые для выполнения условий настоящего договора, в том числе список лиц, уполномоченных подписывать и давать распоряжения, первичные документы и карточку с образцами подписей соответствующих лиц; сообщать Регистратору о всех изменениях и дополнениях к спискам должностных лиц Клиента или менеджера Клиента и Депозитария (в случае инвестиционных фондов и трастовых компаний) и передавать новую карточку с образцами подписей указанных лиц. 3.1.2. Передавать Регистратору в письменном виде указания для подготовки документов согласно договору не позже ________ дней до срока их выполнения. 3.2. Клиент вправе: а) вести контроль выполнения Регистратором обязанностей, предусмотренных в настоящем договоре; b)______________________________________________________________ . (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 4. Ограничения деятельности Регистратора и Клиента 4.1. Клиент несет ответственность за достоверность предоставленной Регистратору информации. 4.2. Убытки, причиненные Клиенту как следствие невыполнения или неадекватного выполнения Регистратором своих обязанностей, в соответствии с условиями настоящего договора должны быть возмещены за счет средств Регистратора в соответствии с действующим законодательством. 4.3. Если в процессе заключения и выполнения настоящего договора Регистратор стал аффилированным лицом Клиента, он обязан: а) сообщить об этом Клиенту в течение ______ дней с момента, когда данное событие имело место, и b) предпринять меры для приведения настоящего договора в соответствие с положениями законодательства. 4.4. Регистратор не вправе: а) регистрировать сделки с ценными бумагами, выпущенными Клиентом или находящимися во владении владельцев ценных бумаг Клиента, осуществленные с нарушением нормативных актов; b) предпринимать иные меры, выполнение которых противоречит действующему законодательству; с) ___________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 4.5. Клиент не вправе: - вмешиваться в текущую деятельность Регистратора; - передавать функции по ведению реестра владельцев ценных бумаг иному Регистратору или самостоятельно вести реестр владельцев ценных бумаг до истечения срока действия настоящего договора; ___________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 5. Вознаграждение Регистратора 5.1. Клиент оплачивает Регистратору ежегодную абонентскую плату в размере _______ за оказание следующих обязательных услуг: ведение реестра владельцев ценных бумаг, составление списка владельцев ценных бумаг для общего собрания акционеров (раз в год), выдача выписок из реестра владельцев (единожды). 5.2. Вознаграждение оплачивается Клиентом поквартально, только в форме денежных средств, которые передаются на счет в течение последующих банковских дней после отчетного периода. В случае задержания перевода денежных средств Клиент платит штраф в размере ______ от суммы за каждый просроченный день. 5.3. Плата за непредвиденные в настоящем договоре и выполненные по поручению Клиента работы осуществляется в соответствии с дополнительными соглашениями между сторонами. 5.4. Регистратор получает от каждого владельца ценных бумаг или уполномоченного лица Клиента плату за выполнение непредусмотренных или превосходящих указанный объем операций в соответствии с действующим прейскурантом Регистратора. 5.5. Договорная стоимость услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг Клиента, оказанных в последующие годы действия настоящего договора, может быть пересмотрена и оговаривается сторонами дополнительно. Регистратор обязан своевременно оповещать Клиента об изменениях в своем прейскуранте. 6. Ответственность сторон 6.1. Стороны договора несут ответственность за достоверность и правильность представленной информации. 6.2. Регистратор не несет ответственности перед Клиентом за ущерб, причиненный в результате действия или бездействия Регистратора, обоснованно полагающегося на письменное распоряжение или информацию, предоставленные Клиентом, а также за предпринятые без участия Регистратора действия относительно реестра владельцев ценных бумаг. 6.3. Регистратор обязан компенсировать убытки, в том числе упущенную выгоду, причиненные Клиенту из-за невыполнения или ненадлежащего выполнения своих обязанностей согласно настоящему договору. 6.4. Клиент обязан возместить ущерб, в том числе упущенную выгоду, причиненный Регистратору в результате невыполнения или несоответствующего выполнения Клиентом своих обязанностей согласно настоящему договору. 6.5. Стороны настоящего договора не несут ответственности за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей по причине возникновения форс-мажорных обстоятельств. 7. Иные условия 7.1. Споры, возникшие при исполнении данного договора, рассматриваются в порядке, установленном законодательством. 7.2. Изменения и/или поправки к данному договору оформляются дополнительным письменным соглашением сторон. 7.3. Стороны обязаны сообщать друг другу о нижеупомянутых обстоятельствах и действиях в течение трех дней с момента, когда Регистратор и Клиент узнали или должны были узнать о них: а) решения НКЦБ, относящиеся к деятельности Клиента; b) приостановление срока действия лицензии, выданной НКЦБ Регистратору или Клиенту; с) отзыв лицензии, выданной НКЦБ Регистратору или Клиенту. 7.4 Регистратор ведет реестр владельцев ценных бумаг Клиента на электронных носителях информации с соблюдением требований НКЦБ к порядку ведения реестров владельцев именных ценных бумаг. 7.5. ___________________________________________________________________. (в соответствии с соглашением между сторонами договора) 8. Срок действия договора 8.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания и действителен до _______. 8.2. Дата передачи реестра владельцев ценных бумаг иному Регистратору считается датой прекращения действия настоящего договора. 9. Расторжение договора 9.1. Настоящий договор может быть расторгнут по инициативе одной из сторон. В то же время, сторона, намеревающаяся расторгнуть настоящий договор, обязана сообщить о своем намерении не менее чем за _______ календарных дней до его расторжения. После регистрации соглашения о расторжении сторонами настоящего договора, Регистратор обязуется сотрудничать с Регистратором-правопреемником в течение _____ календарных дней для обеспечения составления и передачи всех документов и проведения всех необходимых для передачи и ведения реестра владельцев ценных бумаг действий. Клиент покрывает расходы по составлению и передаче реестра Регистратору-правопреемнику. 9.2. Настоящий договор может быть расторгнут в случае: а) соглашения между сторонами; b) декларации одной из сторон в связи с истечением срока действия договора; с) отзыва лицензии НКЦБ, выданной Клиенту, его банкротства и/или ликвидации; d) отзыва лицензии НКЦБ, выданной Регистратору, его банкротства и/или ликвидации; е) объявления решения Клиента или Регистратора о расторжении договора в случаях, предусмотренных в пункте 9.3 настоящего договора; f) решения судебной инстанции. 9.3. Клиент или Регистратор могут объявить о своем решении о расторжении договора в случае: a) отзыва лицензии НКЦБ, выданной регистратору для осуществления деятельности по ведению реестра; b) появления или выявления аффилированности между Клиентом и Регистратором или между членами совета, менеджерами или аудиторами Клиента и Регистратора; c) нарушения одной из сторон положений договора; d) по желанию одной из сторон. 9.4. В случае, если в деятельности Регистратора выявлены нарушения, оговоренные в настоящем договоре, Клиент вправе незамедлительно расторгнуть договор с Регистратором. 9.5. Отзыв лицензии Регистратора автоматически ведет к расторжению договора. 10. Передача реестра владельцев ценных бумаг 10.1. Передача реестра и документов, связанных с ведением реестра акционеров Клиента Регистратору-правопреемнику, осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами, регламентирующими деятельность на рынке ценных бумаг. 10.2. Регистратор передает реестр владельцев ценных бумаг Клиента другому Регистратору только в случае выполнения Клиентом всех своих обязательств. 10.3. Клиент оплачивает все расходы, связанные с передачей реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору, за исключением случаев, когда договор расторгается из-за отзыва лицензии или нарушения регистратором положений договора. В данном случае все расходы оплачивает регистратор. 11. Заключительные положения 11.1. Настоящий договор составлен в ______ экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу. Первый экземпляр договора остается у Клиента, второй - у Регистратора ___________________________________. (третий и последующие экземпляры) 11.2. Реквизиты: Клиента Регистратора ____________________________ __________________________ (адрес) (адрес) ____________________________ __________________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) ____________________________ __________________________ (фискальный код) (фискальный код) 11.3 Подписи представителей: Клиента Регистратора ____________________________ __________________________ (должность) (должность) ____________________________ __________________________ (подпись) (подпись) ____________________________ __________________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложения N 2-8 к Положению о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем ANEXE 2-8