OCCCECM117/2007 Внутренний номер: 326296 Varianta în limba de stat	Карточка документа
Республика Молдова
ЦЕНТР ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И КОРУПЦИЕЙ
ПРИКАЗ Nr. 117 от 20.11.2007
об информировании о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма
Опубликован : 21.12.2007 в Monitorul Oficial Nr. 198-202 статья № : 731
ИЗМЕНЕН ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913 ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437 В соответствии с положениями ст. 8 и 17 Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 г. «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 141-145, ст. 597) ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Утвердить: 1) Инструкцию о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (согласно приложению № 1); 2) специальный формуляр для следующих отчетных единиц: а) финансовые учреждения; b) профессиональные участники рынка ценных бумаг (согласно приложению 3); c) негосударственные пенсионные фонды (согласно приложению 3/1); d) ссудо-сберегательные ассоциации, исключая те, которые не имеют лицензию категории А (согласно приложению 3/2); e) организации микрофинансирования (согласно приложению 3/3); f) организации ипотечного кредитования (согласно приложению 3/4); g) бюро кредитных историй (согласно приложению 3/5); h) профессиональные участники рынка страхования (согласно приложению 4); i) пункты обмена валют ( не банковские ) (согласно приложению 5); j) лица, предоставляющие инвестиционную или фидуциарную помощь (согласно приложению 6); k) лизингодатели, физические и юридические лица, практикующие предпринимательскую деятельность и согласно условиям договора лизинга передающие лизингополучателю, по его ходатайству, на определенный срок, право на временное владение и пользование вещью, собственником которой они являются, с переходом или без перехода к лизингополучателю по истечении срока действия договора права собственности на предмет лизинга (согласно приложению 7); l) организации, предоставляющие или регистрирующие право собственности, и агенты по недвижимости (согласно приложению 8); m) казино, места, оборудованные аппаратами с азартными играми, организации, организующие лотереи или азартные игры (согласно приложению 9); n) дилеры драгоценных металлов и камней (согласно приложению 10); o) нотариусы и другие свободные профессионалы (согласно приложению 11); p) адвокаты (согласно приложению 12); q) аудиторы, независимые бухгалтеры (согласно приложению 13); r) организации, имеющие право оказывать услуги, связанные с обменом почтовыми и телеграфными сообщениями или переводом имущества (согласно приложению № 14) [Пкт.1 подпкт.2) в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] 2. С момента вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу: Приказ № 152 от 15.12.2004 г. “Об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях” (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., N 24-25, ст.69); Приказ № 193 от 15.12.2005 г. “Об утверждении образца специальных формуляров о финансовых операциях и способах их представления “ (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 55-58, ст. 219); Приказ № 97 от 28.07.2006 г. “О некоторых мерах по исполнению Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 170-173, ст. 574); Приказ № 204 от 28.11.2006 г. “О дополнительных мерах по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 14-17, ст. 75); Приказ № 187 от 1.12.2006 г. “О списке лиц, подозреваемых в финансировании терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 3-5, ст. 28). 3. Взаимодействие с отчетными единицами, их контролирующими органами и контроль за исполнением положений данного приказа возложить на Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией). [Пкт.3 изменен ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] Директор центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией Валентин МЕЖИНСКИЙ № 117. Кишинэу, 20 ноября 2007 г. «УТВЕРЖДЕНО» «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» Центр по борьбе с экономическими Министерство юстиции преступлениями и коррупцией Республики Молдова Республики Молдова Директор ________ Валентин МЕЖИНСКИЙ Министр ________ Виталие Пырлог № 117 от 20 ноября 2007 г. № 577 от 14 декабря 2007 г. Приложение № 1 к Приказу Директора Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией № 117 от 20 ноября 2007 г. Инструкция о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма Глава I. Общие положения 1. Настоящая Инструкция о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – инструкция) разработана на основании ст. 8 Закона № 190-XVI от 26.07.2007 г. «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансировании терроризма» (далее - Закон № 190-XVI). 2. Требования настоящей инструкции применяются к отчетным единицам, указанным в ст. 4 Закона № 190-XVI, обязанным представлять специальные формуляры. 3. В процессе установления отчетными единицами эффективной системы представления информации должны строго соблюдаться положения Закона № 190-XVI, нормативные акты, изданные во исполнение его, рекомендации контрольных органов или органов, регламентирующих профессию, особенно в области идентификации физических и юридических лиц, выгодоприобретающего собственника, реализации мер повышенной предосторожности, хранения данных, соблюдения обеспечительных мер. 4. В целях настоящей инструкции используются следующие понятия: Гид по сомнительным операциям или деятельности – нормативный акт, утвержденный Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией, который устанавливает правила определения характера любой деятельности или операции, которую единица по своей натуре считает сомнительной в отмывании денег или финансировании терроризма, в процессе реализации, или реализованная; клиент – физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа действующих совместно лиц, зарегистрированных или нет; партнер по операции – физическое или юридическое лицо, назначенное к получению по операции определенной суммы денег (или других активов) или в зависимости от случая плательщик определенной суммы денег клиенту; ограниченные операции – деятельность или операция, осуществленные путем перевода физическим или юридическим лицом, а также от имени этих лиц, в один этап в объеме свыше 500 тысяч леев. [Пкт.4 понятие "ограниченные операции" в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] [Пкт.4 понятие "кумулятивные операции" исключено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] операция наличными - деятельность или операция, осуществленные наличными, в один этап в объеме минимум 100 тысяч леев (или ее эквивалент), или в несколько этапов наличными предположительно связанными между собой. [Пкт.4 понятие "операция наличными" введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] [Пкт.4 изменен ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] Глава II. Содержание и способ заполнения специального формуляра 5. Специальный формуляр заполняется для каждой деятельности или операции, сомнительной в отмывании денег, или финансировании терроризма, которая имеет один из качественных признаков в соответствии со ст. 6 Закона № 190-XVI или Гидом по сомнительным операциям или деятельности (далее – сомнительные операции), а также в случае ограниченных или наличных операций. [Пкт.5 изменен ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] 6. Специальный формуляр пронумерован и датирован отчетной единицей, а в случае операций наличными, осуществленных в несколько этапов и предположительно связанных между собой, указывается и период, в который были реализованы финансовые деятельность или операции, который включает период в 10 календарных дней начиная с первого дня отчетного месяца и заканчивая последним днем отчетного месяца. [Пкт.6 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] 7. В позиции формуляра «критерий О/С/Н» указывается тип операции: ограниченная, сомнительная или наличными, в зависимости от чего указывается количество операций и их общее количество. В случае операций наличными заполняются формуляры для одной и более осуществленных операций. [Пкт.7 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] 8. В позиции «мотив сомнительности» будет указываться мотив, по которому операция считается сомнительной, в соответствии с Гидом по сомнительным операциям или деятельности и критериям, установленным согласно утвержденным внутренним программам и политикам. [Пкт.8 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] 9. В случае если операция осуществляется посредством уполномоченных лиц, формуляр заполняется данными о представителях. Глава III. Порядок передачи и хранения специальных формуляров 10. Специальные формуляры передаются Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией в форме электронного документа в соответствии с Законом № 264-XV от 15.07.2004 г. об электронном документе и цифровой подписи, используя описание значений в электронном формате (согласно приложению), посредством электронной почты или на магнитном носителе, в обоих случаях с использованием цифровой подписи или иным способом идентификации. Получение переданной информации будет сразу же подтверждаться Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией посредством электронной почты в электронной форме. В случае невозможности передачи формуляров посредством электронной почты может быть использован способ передачи формуляров на бумажном носителе, заверенном подписью ответственного лица за представление информации с оттиском печати отчетной единицы посредством канцелярии центра. [Пкт.10 изменен ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] 11. Информация о финансовых операциях будет храниться в базе данных, защищенной Службой по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в составе Национального центра по борьбе с коррупцией. [Пкт.11 изменен ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] 12. Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег будет сообщать отчетным единицам, насколько это возможно, о результатах рассмотрения представленной ими информации. Примечание: Во всех приложениях в специальных формулярах синтагма «код валюты» заменяется синтагмой „код иностранной и национальной валют” ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437 anexa nr. 2 [Приложение №.2 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.2 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3 [Приложение №.3 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3¹ [Приложение №.3¹ изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3¹ введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3² [Приложение №.3² изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3² введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3³ [Приложение №.3³ изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3³ введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3⁴ [Приложение №.3⁴ изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3⁴ введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 3⁵ [Приложение №.3⁵ изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.3⁵ введено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 4 [Приложение №.4 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.4 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 5 [Приложение №.5 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.5 в редакции ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 6 [Приложение №.6 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.6 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 7 [Приложение №.7 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.7 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 8 [Приложение №.8 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.8 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437^] anexa nr. 9 [Приложение №.9 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.9 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 10 [Приложение №.10 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913 [Приложение №.10 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 11 [Приложение №.11 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.11 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 12 [Приложение №.12 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.12 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437]^{anexa nr.13 [Приложение №.13 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.13 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa nr. 14 [Приложение №.14 изменено ПНЦБК187 от 09.12.13, МО311/27.12.13 ст.1913] [Приложение №.14 изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437] anexa [Приложение изменено ПЦБЭПК114 от 22.08.11, MO156-159/23.09.11 ст.1437]}