ИЗМЕНЕНО
    ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16
    ПНКФР52/8 от 17.11.11, MO237/29.12.11 ст.2127



    В целях исполнения положений ст. 20 ч. (2), ст. 21, ст. 29, ст. 31 ч. (8) п. а) и п. b),  ст. 48 ч. (3) п. f) и ст. 49 ч. (2) п. f) Закона № 407- XVI от 21.12.2006 г. «О страховании» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 47-49, ст. 213), на основании положений ст.1 ч.(1), ст. 3,  ст. 4 ч.(1) и ч. (2), ст.8 п. b) и п. g),  ст. 21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV  от 12.11.1998 г. «О Национальной комиссии по финансовому рынку» (переопубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007 г., № 117-126 BIS), п. 5 b) и g), п. 7.3 с) Регламента об организации и функциони­ровании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением № 48/5 от 27.09.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 157-160, ст.587), Национальная комиссия по финан­совому рынку Постановляет:
    1. Утвердить Положение о выдаче разрешения для государственной регистрации страховщиков/перестра­ховщиков согласно приложению № 1.
    2. Утвердить Положение о требованиях к значимым акционерам страховщиков/перестраховщиков и условиях для владения существенными участиями в уставном капитале страховщика/перестраховщика согласно приложению № 2.
    3. Утвердить Положение о требованиях к должностным лицам страховщиков/перестраховщиков и страховых посредников согласно приложению № 3.
    4. Аннулировать Приказ Государственной инспекции по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами № 81 от 30.11.2005 г. об утверждении Списка дополнительных документов, необходимых для выдачи разрешения для госу­дарственной регистрации страховых организаций (Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 9-12, ст. 35).
    5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

    Председатель Национальной
    комиссии по финансовому рынку                          Михаил Чиботару

    № 13/3. Кишинэу, 3 апреля 2008 г.

    1. Положение о выдаче разрешения для госу­дарственной регистрации страховщиков/перестра­ховщиков (далее – положение) разработано в соответствии с требованиями Закона № 407–XVI от 21.12.2006 г. „О страховании” и законодательства о государственной регистрации юридических лиц и  определяет условия, на основании которых Националь­ная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) выдает предварительное разрешение для государственной регистрации страховщика/перестраховщика.
    2. В соответствии с частью (9) статьи 57 Закона о страховании требования настоящего положения применяются ко всем страховщикам/перестраховщикам независимо от их организационно-юридической формы.
    3. Заявление на получение предварительного разрешения, составленное в письменном виде учредителями страховщика/перестраховщика и пакет документов представляются Национальной комиссии на государственном языке. В случае если заявление и пакет документов составлены на другом языке, они переводятся на государственный язык Республики Молдова и легализируются.
    4.Заявление регистрируется и принимается Национальной комиссией на рассмотрение только в случае, если к нему прилагается пакет документов, предусмотренный настоящим положением.
    5. Документы, которые должны прилагаться к заявле­нию на получение предварительного разрешения
    1) Для получения предварительного разрешения для государственной регистрации страховщика/перестра­ховщика к заявлению, представленному Национальной комиссии, прилагается следующий пакет документов:
    a) учредительный договор, составленный в соответствии с положениями статьи 33 Закона № 1134–XIII от 2.04.1997 г. „Об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 1997 г., № 38-39, ст. 332), к которому прилагается проект устава, в котором дополнительно отражается и информация о категории деятельности страховщика/перестраховщика (общее страхование, страхование жизни или деятельность исключительно по перестрахованию);
    b) документы и информация о значимых акционерах – физических лицах, а именно:
    - копия удостоверения личности, соответствие которой оригиналу удостоверяется владельцем удостоверения своей личной подписью;
    - справка о судимости;
    - объявленная доля участия в капитале страховщика/перестраховщика – число подписанных акций, покупная цена каждой акции, общая покупная цена и финальная доля участия в капитале страховщика/перестраховщика в процентах;
    - настоящее место работы и должность;
    - список участий в уставном капитале других коммерческих обществ с приложением легализи­рованных копий официальной документации, которая подтверждает право собственности над данными участиями; 
    - письменная заверенная декларация о том, что оплата акций будет производиться только из собственных денежных средств, в том числе с указанием источника и суммы средств, использованных для приобретения акций страховщика/перестраховщика; 
    - в зависимости от источника и достаточности доходов, которые будут использованы для приобретения акций, представляются: выданные по месту работы справки (за подписью руководителя и главного бухгалтера, заверенные печатью предприятия), подтверждающие получение доходов от профессиональной деятельности,  и/или легализированные копии первичных документов, подтверждающих право собственности долевого участия в уставном капитале другого коммерческого общества, и/ или легализированные копии первичных документов, подтверждающих право собственности над другим имуществом (полученным вследствие дарения, наследства и.т.д.), и/или иные документы, подтверждающие получение доходов из подобных источников, которые доказывают происхождение и достаточность собственных денежных средств для приобретения акций страховщика/перестраховщика;
    c) документы и информация о значимых  акционерах – юридических лицах, а именно:
    - наименование и местонахождение;
    - номер банковского счета и обслуживающий банк;
    - объявленная доля участия в капитале страховщика/перестраховщика – число подписанных акций, покупная цена каждой акции, общая покупная цена и финальная доля участия в капитале страховщика/перестраховщика в процентах;
    - список акционеров (участников), владеющих 5 и более процентами уставного капитала юридического лица;
    - источник и сумма средств, использованных для приобретения акций страховщика/перестраховщика;
    - финансовая отчетность за последние три года деятельности, предшествующих дате подачи заявления;
    - письменная декларация, подписанная должностным лицом юридического лица о том, что оплата акций будет производиться только из собственных денежных средств юридического лица;
    - декларация о долевых участиях (пакетах акций) в уставном капитале других юридических лиц и/или выписка из Государственного реестра ценных бумагю
    [Пкт.5 подпкт.1), подраздел.с) изменен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    d) для утверждения администратора страховщика/перестраховщика представляется информация и документы, указанные в п.11 Положения о требованиях к должностным лицам страховщиков/перестраховщиков и посредников страхования;
    e) протокол или решение органа, в компетенцию которого входит принятие решения об участии в качестве значимого акционера страховщика/перестраховщика;
    f) исследование о рентабельности, включающее как минимум следующее:
    - краткое представление последующей деятельности;
    - краткое экономическо-финансовое прогнози­рование, которое должно содержать предварительный расчет финансовых средств, необходимых для поддерживания и развития страховой/перестра­ховочной деятельности;  
    - характер обязательств или рисков, которые намеревается покрыть страховщик/перестраховщик;
    - принципы программы перестрахования, которая должна включать следующие основные элементы: категории страхования, вид договора перестрахования, максимальные собственные удерживания по рискам или по событиям, главные перестраховщики и предпо­ложительный процент начисления каждого либо нота, доказывающая, что в программе перестрахования нет необходимости;
    - представление главных каналов распределения продуктов страхования, которые предполагается использовать, включающих детали о порядке подбора и обучения страховых агентов и список, включающий главных брокеров страхования и/или перестрахования;
    - организационная структура с уточнением ответственности и пределов компетентности для должностных лиц страховщика/перестраховщика;
    - список физических или юридических лиц, услуги которых предполагается использовать: аудиторы, банки, юристы, актуарии, финансовые консультанты, консуль­танты в области менеджмента, имеющие разрешения или аттестованные в данных областях;
    - инвестиционная политика с указанием основных областей инвестирования и коэффициента ликвидности, в целях установления соответствий между видами обязательств и представленными ими активами;
    - возможности оснащения соответствующим специализированным программным обеспечением для учета, позволяющим составлять отчетность, затребован­ную Национальной комиссией;
    g) легализированный документ, подтверждающий полномочия заявителя подавать заявление от имени учредителей, по необходимости;
    h) наименование банков, посредством которых страховщик/перестраховщик будет проводить свои операции.
    2) Для учредителя - физического лица, нерезидента Республики Молдова, представляются:
    a) копия удостоверения личности, соответствие которой оригиналу удостоверяется владельцем своей личной подписью;
    b) справка о судимости или эквивалентный документ, выпущенный компетентным административным или правовым органом страны местонахождения;
    c) декларация об общем доходе за год, пред­шествующий подаче заявления, составленная в соответствии с законодательством страны происхож­дения (местонахождения), завизированная налоговым органом либо в зависимости от случая заверенная согласно законодательству соответствующего госу­дарства; в случае, если законодательство страны происхождения не предусматривает подобную декларацию, представляется нотариально заверенная, переведенная и легализированная на государственном языке Республики Молдова  декларация, удосто­веряющая полученные доходы.
    3) Дополнительно к документам, указанным в пунктах c) – е) подпункта 1), для учредителя – юридического лица, нерезидента Республики Молдова, представляются:
    a) документ, выданный соответствующим органом надзора за страхованием своей страны, подтверждающий, что данному лицу разрешено участвовать в уставном капитале страховщика/перестраховщика, резидента Республики Молдова, или декларация о том, что в соответствии с законодательством данного государства такое разрешение не требуется;
    b) документ, выпущенный компетентным органом страны местонахождения не менее чем за 3 месяца до дня подачи заявления, из которого следовало бы, что юридическое лицо было законно учреждено и зарегистрировано;
    c) заверенная копия учредительного документа общества.
    4) Физическое или юридическое лицо, намере­вающееся завладеть 10 и более процентами голосующих акций страховщика/перестраховщика, должно соот­ветствовать требованиям п.3 положения о требо­ваниях к крупным акционерам страховщиков/пере­стра­ховщиков и условиях для владения существенными долями в уставном капитале страховщика/перестра­ховщика.
    6. Выдача предварительного разрешения
    1) Национальная комиссия принимает решение о выдаче предварительного разрешения, если выпол­няются следующие условия:
    a) согласно представленному исследованию о рентабельности страховщик (перестраховщик) будет располагать достаточными финансовыми средствами для развития страховой/перестраховочной деятельности и  обладать соответствующим обеспечением (недвижимость, компьютеры, мебель, автотранспортные средства, программное обеспечение и др.), гарантирующим соответствующую операционную деятельность;
    b) согласно организационной структуре общества и другим документам подтверждается последующее соблюдение пруденциальных норм, предусмотренных в подпунктах a) и b) части (1) статьи 31 Закона о страховании;
    c) в случае иностранного страховщика представляется доказательство того, что в стране, где зарегистрирован, он был законно учрежден и осуществляет страховую деятельность в соответствии с законодательством страны местонахождения.
    2) Предварительное разрешение предоставляет учредителям право приступить к государственной регистрации страховщика/перестраховщика в соответствии с законными распоряжениями, но не гарантирует получение права на осуществление определенной страховой деятельности.
    3) Предварительное разрешение, выданное Национальной комиссией, имеет юридическую силу на протяжении 6 месяцев со дня выдачи.
    4) Национальная комиссия не выдает предва­рительное разрешение, если:
    a) представленные документы и информация не соответствуют требованиям, указанным в пункте 6 настоящего положения;
    b) из представленных документов следует, что:
    - общество не будет иметь возможность осуществлять определенную деятельность в соответствии с Законом о страховании, предоставляющую страхователям необходимую безопасность;
    - значимые акционеры и должностные лица не выполняют требования, установленные нормативными актами Национальной комиссии;
    - существующая форма объединения предоставляет обществу возможность не раскрывать Национальной комиссии информацию о принадлежности акций, в том числе информацию о реальном владельце акций;
    c) собственные средства учредителя не являются достаточными для оплаты акций;
    d) были представлены ложные сведения об учреждаемом страховщике/перестраховщике и о его учредителях;
    e) установлен мотив для отклонения кандидатуры на должность администратора или исполнительного директора страховщика/перестраховщика, указанный в положении о требованиях к должностным лицам страховщика/перестраховщика и страховых посред­ников.
    5) Национальная комиссия выдает предварительное разрешение для государственной регистрации страховщика/перестраховщика в течение одного месяца со дня регистрации в своей канцелярии последнего представленного документа.
    6) В срок, предусмотренный в подпункте 5), Национальная комиссия письменно уведомляет заявителя об отказе в выдаче предварительного разрешения с указанием мотивов отказа.
    7. Регистрация изменений и/или дополнений, внесен­ных в учредительные документы страховщика/перестра­ховщика  или в данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, обусловлена получением предварительного разрешения Национальной комиссии и осуществляется в порядке и в условиях, предусмотренных законодательством для государственной регистрации страховщика/перестраховщика.
    8. Для получения предварительного разрешения для регистрации изменений и дополнений в учредительные документы страховщика/перестраховщика или в данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, представитель страховщика/перестраховщика представляет в Национальную комиссию письменное заявление, составленное на государственном языке Республики Молдова.
    1) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации изменений, внесенных в учредительные документы об увеличении уставного капитала, прилагаются:
    a) копия протокола (или выписка из протокола) органа, в компетенцию которого входит принятие решения об увеличении уставного капитала и утверждении изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы и в данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, заверенная в соответствии с законодательством;
    b) копия протокола (или выписка из протокола) органа акционера – юридического лица, в компетенцию которого входит принятие решения об участии в увеличении уставного капитала страховщика/перестраховщика, заверенная в соответствии с законодательством;
    c) подтверждение, выданное авторизированным коммерческим банком, о внесении дополнительных денежных взносов в уставный капитал страховщика/перестраховщика; или
    d) аудиторское заключение о возможности увеличения уставного капитала за счет собственного капитала (чистой прибыли или резервного капитала) страховщика/перестраховщика;
    e) финансовый отчет на последний учетный период;
    f) отчет об оценке вкладов в натуре в уставный капитал, составленный оценщиком, владеющим лицензией в соответствии с действующим законодательством, который представляется по необходимости.
    Вклады в натуре в уставный капитал страховщика/перестраховщика не учитываются при увеличении минимального уставного капитала в условиях пункта b) части (4) статьи 57 Закона о страховании;
    g) письменное подтверждение, что повышение уставного капитала страховщика/перестраховщика будет осуществлено за счет собственных денежных средств;
    h) в зависимости от источника и достаточности доходов, используемых при повышении уставного капитала, предоставляется:
    -  справки с места работы (с подписями руководителя и главного бухгалтера, заверенные печатью пред­приятия) в качестве доказательства получения доходов от профессиональной деятельности; и/или
    - нотариально заверенные копии первичных документов, подтверждающих право собственности на владеющую долю в капитале коммерческого общества; и/или
    - нотариально заверенные копии первичных доку­ментов, подтверждающих право собственности на прочее имущество (полученное в наследство, без­возмездно и пр.); и/или
    - другие документы, подтверждающие получение доходов из аналогичных источников, удостоверяющие происхождение и достаточность собственных денежных средств для участия в повышении уставного капитала страховщика/перестраховщика.
    2) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации в случае отчуждения/распределения долей участия, составляющих менее 20% уставного капитала страховщика/перестраховщика, имеющего юриди­ческую организационную форму общества с ограниченной ответственностью, прилагаются:
    a) выписка из протокола общего собрания пайщиков страховщика/перестраховщика об отчуждении и/или распределении долей участия в уставном капитале и об утверждении изменений и дополнений в учредительные документы, заверенная в соответствии с законодательством ;
    b) выписка из протокола общего собрания пайщиков о получении или отчуждении долей участия в уставном капитале страховщика/перестраховщика, в случае если пайщик является юридическим лицом;
    c) договор об отчуждении доли участия (копия и оригинал).
    3) К физическим и юридическим лицам, которые впервые становятся прямыми или косвенными значимыми акционерами, независимо от доли их участия в уставном капитале определенного страховщика/перестраховщика, применяются требования, предус­мотренные в положении о требованиях к существенным акционерам страховщиков/перестра­ховщиков, и условия для владения существен­ными долями в уставном капитале страховщика/перестраховщика, которые должны исполняться акционерами любого страховщика/перестраховщика. 
    4) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации изме­нений, внесенных в данные Государственного реестра юридических лиц, относящихся к изменению наименования страховщика/пере­страховщика, прилагаются:
    a)  копия протокола (или выписка из протокола) органа, в компетенцию которого входит утверждение изменений, внесенных в данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, относящихся к изменению наименования страховщика/перестраховщика, заверенная в соответствии с законодательством;
    b) копия объявления в Официальном мониторе Республики Молдова об изменении наименования страховщика/перестраховщика;
    c) сертификат о правильной формулировке нового наименования, выданный Национальным центром терминологии Республики Молдова;
    d) сертификат о бронировании наименования, выданный Государственной регистрационной палатой.
    5) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации изменений, внесенных в данные Государственного реестра юридических лиц, относящихся к изменению юридического адреса страховщика/перестраховщика, прилагаются:
    a)  копия протокола (или выписка из протокола) органа, в компетенцию которого входит принятие решения об изменении данных, включенных в Государственный реестр юридических лиц, относящихся к изменению юридического адреса страховщика/перестраховщика, заверенная в соответствии с законодательством;
    b) копия объявления в Официальном мониторе Республики Молдова об изменении юридического адреса страховщика/перестраховщика;
    c) копия документа, удостоверяющего право собственности, или акта, подтверждающего право владения или временного пользования на недвижимость (помещения).
    6) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации изменений в учредительные документы страховщика/перестраховщика о включении некоторых филиалов/представительств или о их регистрации в терри­ториальном представительстве Государственной регистрационной палаты прилагаются:
    a) копия протокола (или выписка из протокола) органа, в компетенцию которого входит принятие решения об изменении учредительных документов и данных Государственного реестра юридических лиц, относящихся к включению некоторых филиалов/представительств или к их государственной регистрации в территориальном представительстве Государственной регистрационной палаты, составленного согласно положениям законодательства;
    b)  копия устава (положения) филиала/представи­тельства, которая должна включаться в учредительные документы страховщика/перестраховщика и регистри­роваться в территориальном отделении Государственной регистрационной палаты;
    c) копия документа, удостоверяющего право собственности, или акта, подтверждающего право на владение или на временное использование помещения для местонахождения филиала/представительства, которая регистрируется в территориальном отделении Государственной регистрационной палаты;
    d) документы и информация о руководителе филиала/представительства, как предусмотрено в Положении о требованиях к должностным лицам страховщика/перестраховщика и страховых  посредников.
    7) К заявлению на получение предварительного разрешения для государственной регистрации изменений, внесенных в данные Государственного реестра юридических лиц, относящихся к замене администратора или исполнительного директора и/или руководителя филиала/представительства страховщика/перестраховщика, прилагается документация и информация, указанная в пункте 11 Положения о требованиях к должностным лицам страховщика/пере­стра­ховщика и страховых посредников.
    8) Национальная комиссия отклоняет заявление о выдаче предварительного разрешения, предусмотрен­ного подпунктом 7), в случае присутствия условий несовместимости администратора, установленных главой IV Положения о требованиях к должностным лицам страховщиков/перестраховщиков и страховых посредников.
    9) К заявлению на получение предварительного разрешения для исключения из Государственного реестра юридических лиц в результате ликвидации страховщика/перестраховщика прилагаются:
    a) протокол общего собрания акционеров об инициировании процедуры расформирования страховщика/перестраховщика, составленный согласно положениям законодательства;
    [Пкт.8  подпкт.9), подраздел.b) исключен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    c) декларация подтверждающая, что находящийся в процессе ликвидации  страховщик/перестраховщик не является учредителем другого юридического лица и не располагает филиалами и представительствами;
    [Пкт.8  подпкт.9), подраздел.с) изменен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    d) документ, подтверждающий полный расчет с национальным публичным бюджетом, выданный территориальной налоговой инспекцией;
    e) документ, подтверждающий закрытие банковских счетов, выданный обслуживающим банком (банками);
    f) свидетельство о сдаче для уничтожения печатей, выданное органом полиции по месту нахождения  страховщика/перестраховщика;
    g) копии объявлений о ликвидации, опубликованных в Официальном мониторе Республики Молдова, согласно статье 91 Гражданского кодекса;
    h) документ, выданный Государственным архивом, о передаче ему на хранение документов Архивного фонда Республики Молдова согласно списку;
    i) ликвидационный баланс и план распределения активов, утвержденные органом или судебной инстанцией, которыми был назначен ликвидатор.
    10) В случае реорганизации или ликвидации филиалов и/или представительств страховщика/перестраховщика представляется документация, предусмотренная в подпункте 8).
    9. Национальная комиссия принимает решение о выдаче предварительного разрешения для государственной регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы страховщика/перестраховщика, в том числе в его данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, в течение 10 рабочих дней со дня регистрации заявления и документации, предус­мотренной в пункте 9 настоящего положения.
    10. Национальная комиссия отказывает в выдаче предварительного разрешения для государственной регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы страховщика/перестраховщика, в том числе в его данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, в случае несоблюдения требований пункта 9 настоящего положения.
    11. Страховщик/перестраховщик обязан в течение 3 дней со дня государственной регистрации или со дня государственной регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы и/или в данные, включенные в Государственный реестр юридических лиц, известить Национальную комиссию о внесенных записях.
    [Пкт.11 изменен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    12. Несоблюдение требований настоящего положения влечет за собой применение Национальной комиссией санкций, предусмотренных действующим законо­дательством.

    1. Настоящее положение разработано в соответствии с Законом № 407–XVI от 21.12.2006 г. «О страховании» и устанавливает требования, которым должны соответствовать значимые акционеры страховщиков/перестраховщиков, процедуру выдачи предварительного разрешения для приобретения, увеличения или уменьшения существенного участия  в уставном капитале страховщика/перестра­ховщика, в том числе документы и информацию о личности значимых акционеров, порядок и сроки их представления Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).
    2. В соответствии с частью (9) статьи 57 Закона о страховании требования настоящего положения применяются ко всем страховщикам/перестраховщикам независимо от их организационно-юридической формы.
    3. Значимые акционеры страховщиков/перестра­ховщиков должны соответствовать следующим требованиям:
    1) не быть значимым акционером страхового и/или перестраховочного брокера;
    2) вклады в уставный капитал страховщика/перестра­ховщика должны быть оплачены исключительно из собственных финансовых средств;
    3) значимый акционер – юридическое лицо - не должен быть создан  исключительно в целях владения опре­деленным существенным участием;
    4) значимый акционер – юридическое лицо - должен иметь финансовую, экономическую или иную деятельность, которая позволила бы ему выполнять свои имущественные обязательства и обеспечивала бы необходимые условия для поддержания деятельности страховщика/перестра­ховщика за счет собственных средств  в случае ухудшения его финансового положения;
    5)  значимый акционер – юридическое лицо - не должен находиться в процессе несостоятельности;
    6)  значимый акционер – физическое лицо - не должен иметь непогашенные судимости;
    7)  значимый акционер – физическое лицо - должен иметь полную дееспособность;
   8) значимый акционер – физическое лицо - должен иметь  постоянные доходы, соответствующий объем которых оправдывал бы долю в уставном капитале страховщика/перестраховщика.
    4. При приобретении существенного участия или при увеличении  принадлежащего существенного участия в уставном капитале страховщика/перестра­ховщика, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% голосующих акций, заявитель должен запросить у Национальной комиссии предварительное разрешение, одновременно уведомляя об этом страховщика/перестраховщика  - эмитента.
    5. Для получения предварительного разрешения представляется следующая информация и документация:
    1) заявление на выдачу разрешения с указанием приобретаемой доли существенного участия или доли существенного участия по завершении увеличения.
    2) В случае, если заявителем является физическое лицо, представляется:
    а) копия удостоверения личности;
    b) личная карточка с указанием  деятельности на протяжении последних 10 лет, включая имя работодателя, описание деятельности, занимаемую должность;
    с) список принадлежащих существенных участий в уставном капитале  в любом коммерческом обществе на дату подачи документов;
    d) действительная справка о судимости или, в случае нерезидентов Республики Молдова, эквивалентный документ, выпущенный компетентным административным или правовым органом страны проживания. В случае, если в стране проживания иностранного гражданина не выпускаются подобные документы, данный документ заменяется письменной заверенной декларацией с ее легализированным переводом на государственный язык Республики Молдова;
    e) декларация о доходах, полученных на протяжении года, предшествующего году подачи заявления, составленная в соответствии с приложением № 1 к настоящему положению;
    f) письменное подтверждение, что плата за акции будет внесена за счет собственных денежных средств;
    g) в зависимости от источника и достаточности доходов, используемых при приобретении акций, представляется:
    - справки с места работы (с подписями руководителя и главного бухгалтера, заверенные печатью предприятия), в качестве доказательства получения доходов от профессиональной деятельности; и/или
    - нотариально заверенные копии первичных документов, подтверждающих право собственности на принадлежащую долю в капитале коммерческого общества; и/или
    - нотариально заверенные копии первичных документов, подтверждающих право собственности на прочее имущество (полученное в наследство, безвозмездно и пр.); и/или
    - другие документы, подтверждающие получение доходов из аналогичных источников, удостоверяющие происхождение и достаточность собственных денежных средств для приобретения акций страховщика/перестраховщика.
    3) В случае, если заявитель является юридическим лицом - резидентом Республики Молдова, представ­ляются:
    [Пкт.5 подпкт.3), подраздел.а) исключен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    b) список аффилированных лиц юридического лица согласно требованиям  Закона № 199–XIV от 18.11.1998 г. «О рынке ценных бумаг» (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 27-28, ст. 123) с указанием следующих данных: критерий аффилирован­ности, в случае юридического лица - наименование, местонахождение, фамилии руководителей, долевые участия в капитале хозяйственного общества, а в случае физических лиц - фамилия и имя, домашний адрес, место работы и занимаемая должность;
    c) нотариально заверенные копии документов, подтверждающие право собственности на принад­лежащую долю в капитале одного коммерческого общества; в случае владения долей до 50% прилагается копия финансового отчета данного предприятия за последний отчетный период, а в случае владения долей более 50% в капитале одного коммерческого общества представляется копия финансового отчета данного предприятия за последний отчетный период, заверенная независимой аудиторской фирмой;
    d) собственные годовые финансовые отчеты за последние два года и на конец последнего отчетного периода, предшествующего представлению документов;
    e) заключения независимой аудиторской организации о проведении аудиторской проверки финансового отчета за последний финансовый год;
    g)  источник и размер средств, используемых для покупки акций страховщика/перестраховщика. В случае, если для покупки акций необходимо продать активы, представляется подробные сведения о данных активах;
    h) для банков – заверенная копия письменного разрешения, выданного Национальным банком Молдовы, в соответствии с положениями части (3) статьи 15 Закона № 550–XIII от 21.07.1995 г. «О финансовых учреждениях» (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., № 1, ст. 2).
    4) В случае, если заявитель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Молдова, представляется:
    a) заверенная копия сертификата государственной регистрации;
    b) заверенная копия  учредительного акта общества;
    c) выписка из государственного реестра юридических лиц, выданная не позднее 3 месяцев до даты подачи документов;
    d) документы, предусмотренные в подпунктах b)  – f) пункта 3) настоящего положения.
    5) Информация о покупной цене одной акции (доли), а также об общей стоимости всей предполагаемой сделки.
    6) Условия предполагаемого приобретения и порядок осуществления приобретения с приложением копии согласованных проектов соглашений.
    7) Письменное заявление о том, что кто-либо из будущих покупателей или кто-либо из их аффили­рованных лиц владеет акциями с правом голоса в уставном капитале иного страховщика/перестраховщика с приложением подробных сведений.
    8) Письменное заявление о том, собирается ли лицо, осуществляющее приобретение, подвергнуть страховщика/пе­рестра­ховщика значительным изменениям, таким как:
    а) продажа активов;
    b) слияние с любым другим страховщиком/ перестраховщиком или другим предприятием;
    с) изменение  состава администраторов страховщика/перестраховщика;
    e) любые другие существенные изменения в корпора­тивной структуре страховщика/перестраховщика.
    9) В случае, если в соответствии с подпунктом 8) в деятельности страховщика/перестраховщика плани­руются значительные изменения, необходимо представить планируемый проект бизнес-плана на два года, который позволит Национальной комиссии сформировать представление о будущей деятельности страховщика/перестраховщика. Бизнес-план должен содержать следующее: план организаторских действий; планируемые классы страхования; план развития капитала; возможные лимиты платежеспособности; прогноз финансовых результатов страховщика/ перестраховщика  на следующие два года.
    10) В случае, если в соответствии с подпунктом 8) в деятельности страховщика/перестраховщика не планируются значительные изменения, необходимо представить подписанное заявление о том, что с бизнес-планом страховщика/перестраховщика ознакомлены и в результате приобретения не планируется внесение никаких существенных изменений в существующий план.
    6. В случае, если заявитель предварительного разрешения на приобретение или увеличение существенного участия, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% голосующих акций в уставном капитале страховщика/перестраховщика, планирует владеть данным участием совместно с другими лицами, представляется совместное заявление с приложением списка данных лиц и пакета документов для каждого лица данной группы в соответствии с требованиями подпунктов 2) – 8) пункта 5 настоящего положения.
    7. Любой значимый акционер, физическое или юридическое лицо, который планирует уменьшить свое существенное участие ниже 20%, 33% или 50% от общего количества акций с правом голоса в уставном капитале страховщика/перестраховщика, должен получить предварительное разрешение Национальной комиссии.
    8. В заявлении на получение предварительного разрешения на уменьшение существенного участия значимый акционер указывает следующую информацию:
    1) название  страховщика/перестраховщика, в уставном капитале которого заявитель планирует уменьшить свое существенное участие;
    2) общую стоимость и процент существенного участия, подлежащие уменьшению в общем уставном капитале страховщика/перестраховщика;
    3) количество оставшихся акций после уменьшения и их номинальная стоимость;
    4) процент оставшихся акций с правом голоса в общем уставном капитале страховщика/перестра­ховщика;
    5) в случае, если значимый акционер является юридическим лицом, прилагается решение органа, в компетенцию которого  входит принятие решения об уменьшении существенного участия, принятого в соответствии с действующим законодательством.
    9. Предварительное разрешение Национальной комиссии на приобретение или увеличение существен­ного участия в уставном капитале страховщика/ перестраховщика сверх 20%, 33% или 50% его голосующих акций и уменьшение существенного участия ниже указанных пределов, должно быть получено до внесения денежных средств как плату за акции (первичное размещение) и до осуществления сделки по купле-продаже или передаче акций (вторичное обращение), а также до осуществления любых других сделок, которые приведут к увеличению или уменьшению существенных участий.
    10. После получения письменного заявления заявителя о выдачи предварительного разрешения на приобретение существенного участия в уставном капитале страховщика/ перестраховщика или на его увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от его голосующих акций и, соответственно, на уменьшение существенного участия ниже данных лимитов, Национальная комиссия рассматривает полноту и правильность оформления приложенных информаций и документов.
    11. В случае, если представленные документы не соответствуют требованиям настоящего положения, Национальная комиссия письменно уведомляет страхов­щика/перестраховщика и заявителя о необхо­димости их дополнения и переоформления. В случае, если в тридцатидневный срок не будет дополнен и переоформ­лен пакет документов, Национальная комиссия возвращает заявление без рассмотрения.
    12. Национальная комиссия выдает предварительное разрешение на приобретение  существенного участия в капитале страховщика/перестраховщика или на его увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% из голосующих акций страховщика/перестраховщика и, соответственно, на уменьшение существенного участия ниже данных лимитов или отказывает в выдаче предварительного разрешения в срок не более 30 дней от начала представления заявления и пакета документов и письменно уведомляет страховщика/перестраховщика и заявителя о своем решении.
    13. Национальная комиссия выдает предварительное разрешение только в случае, если есть уверенность, что:
    1) страховщик/перестраховщик будет выполнять все положения Закона о страховании;
    2) квалификация и опыт работы заявителей на приобретение или увеличение   существенного участия в капитале страховщика/перестраховщика или на ее увеличение, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от голосующих акций, соответствуют бизнес – плану и видам деятель­ности; 
    3) финансовое положение страховщика/перестра­ховщика будет удовлетворительным. На осно­вании изучения представленных документов Националь­ная комиссия делает выводы о финансовом положении заявителя (в частности о его финансовой устойчивости, достаточности средств для оплаты акций в капитале страховщика/перестраховщика, способности поддержать страховщика/перестраховщика в случае необходимости подкрепления его дополнительными взносами).
    14. Причинами для отклонения заявления заявителя на приобретение или на увеличение существенного участия в уставном капитале страховщика/перестра­ховщика, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от голосующих акций, могут быть:
    1) несоответствие заявителя требованиям установ­ленным пунктом 3 настоящего положения;
    2) отсутствие собственных денежных средств в размере, достаточном для оплаты акций;
    3) неполная или недостоверная информация в документах, приложенных к заявлению.
    15. Предварительное разрешение, выданное в соответствии с настоящим положением, действует на протяжении 6 месяцев со дня выдачи, срок в котором сделки по купле–продаже  существенных участий в уставном капитале страховщика/перестраховщика, должны быть заключены и завершены.
    16. Решение Национальной комиссии об отклонении заявления о приобретении, увеличении или уменьшении существенного участия в капитале страховщика/ перестра­ховщика, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от голосующих акций, может быть опротестовано в компетентную судебную инстанцию.
    17. Не может получить предварительное разрешение на приобретение или  увеличение существенного участия, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от голосующих акций в капитале страховщика/перестраховщика, физическое или юридическое лицо, которое владеет существенным участием в уставном капитале другого страховщика/перестраховщика, находящегося в процессе несостоятельности или в процедуре финансового оздоровления.
    18.  Не может получить предварительное разрешение на приобретение или  увеличение существенного участия, если таким образом будут достигнуты или превышены лимиты 20%, 33% или 50% от голосующих акций в уставном капитале страховщика/перестра­ховщика юридическое лицо, которое было сформировано исклю­чительно в целях владения таковым существенным участием или которое не было вовлечено в эконо­мическую, финансовую и иную деятельность в течение как минимум трех лет до подачи заявления на получение предварительного разрешения.
    19. Имея предварительное разрешение на увеличение существенного участия, в пределах или превышающее 20%, 33% или 50% от голосующих акций в уставном капитале страховщика/перестраховщика, лицо может ходатайствовать о получении нового предварительного разрешения на увеличение существенного участия в капи­тале другого страховщика/перестраховщика только по истечении двух лет.
    20. В случае, если сделка по приобретению или увеличению существенного участия в пределах или превышающее 20%, 33% или 50% от голосующих акций в уставном капитале страховщика/перестраховщика была осуществлена без предварительного разрешения Национальной комиссии на основании положений части (5) статьи 29 Закона о страховании, Национальная комиссия, путем вынесения мотивированного решения, приостанавливает осуществление права голоса в размере доли, превышающей допустимые пределы.
    21. На основании положений части (2) статьи 29 Закона о страховании страховщики/перестраховщики, которые владеют лицензиями на право проведения страховой/перестраховочной деятельности, обязаны ежегодно, до 25 марта следующего года, представить Национальной комиссии информацию об акционерах, которая должна включать полный список физических или юридических лиц, являющихся прямыми или значимыми косвенными акционерами и об общей стоимости голосующих акций страховщика/перестраховщика, согласно приложению № 2 к настоящему положению.




    Имя лица, которое представляет к рассмотрению данные: _________________________

№		За прошедший год	За текущий год до настоящего времени
Доходы
1.	Заработная плата, комиссионные, премии или другие доходы по месту работы
2.	Дивиденды
3.	Проценты
4.	Доход от нематериальных активов
5.	Доход от наследства и опекунства
6.	Другие доходы, полученные от владения существенной долей в капитале экономических агентов
7.	Плата за аренду или имущественный наем (брутто)
8.	Другие доходы
	Всего доходов

    Дата составления _____________________

    Подпись _____________________

СПИСОК ЗНАЧИМЫХ АКЦИОНЕРОВ
(представляется ежегодно)

№	Название юриди- ческого лица / Ф.И. физичес- кого лица	Юриди- ческий адрес / место житель- ства	Акции
			Дата приобре- тения	Коли- чество акций	Номиналь- ная стоимость	Общая стои- мость	Доля в уставном капитале (%)

    Руководитель страховщика / перестраховщика _______________

    Исполнитель и № телефона                                 ______________
    Дата заполнения
    „____” ______________ 20__

    М. П.

    1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом 407–XVI от 21.12.2006 г. «О страховании» и устанавливает требования к должностным лицам страховщика/перестраховщика, включая требования к должностным лицам страховых посредников.
    2. В соответствии с требованиями Закона о страховании, в целях настоящего Положения, под понятием «должностные лица»  подразумеваются лица, которые, будучи уполномоченными законом, уставом или административным актом, возлагают на себя обязательства и исполняют распорядительные функции самостоятельно или совместно с другими лицами, от имени и за счет страховщика/перестраховщика и страховых посредников, а именно: члена совета общества, исполнительного органа, ревизионной комиссии, финансового директора, администратора, актуария, главного бухгалтера, руководителя филиала.
    3. В целях обеспечения соответствующей защиты интересов держателей полисов, настоящих и будущих выгодоприобретателей страховых услуг, деятельность страховщика/ перестраховщика и страховых посредников должна управляться должностными лицами, соот­ветствующими следующим критериям:
    a) не являться значимым акционером страхового или перестраховочного брокера (в случае страховщика/перестраховщика);
    b) не иметь непогашенные судимости за мошен­ничество, кражу личного имущества путем присвоения, хищения или превышением служебных полномочий, надувательством или злоупотреблением доверием,  фальсификацией,  ложным свидетельским показанием, получением или дачей взятки, а также за другие преступления, предусмотренные законодательством;
    c) члены исполнительного органа должны иметь высшее финансово-экономическое и/или юридическое образование и минимум пять лет трудового стажа в области экономики, финансов или в банковском секторе или высшее образование и минимум пять лет трудового стажа в области экономики и финансов, из которых минимум два года трудового стажа в области страхования;
    [Пкт.3 подпкт.с) изменен ПНКФР52/8 от 17.11.11, MO237/29.12.11 ст.2127]
    d) не быть лишенным права заниматься определенной деятельностью в рамках страховщиков/перестраховщиков или в рамках других финансовых учреждениях;
    e) члены ревизионной комиссии должны соответ­ствовать требованиям, предусмотренным в части (4) статьи 71 Закона № 1134–XIII от 2.04.1997 г. «Об акционерных обществах» и части (3) статьи 77 Закона № 135–XVI от 14.06.2007 г. «Об обществах с ограничен­ной ответствен­ностью» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 127 - 130, ст. 548). Члены ревизион­ной комиссии должны иметь минимум один год трудового стажа в области бухгалтерского учета и контроля, а также владеть навыками бухгалтерского учета в страховании, знать законы Республики Молдова и нормативные акты Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия). Полномочия членов ревизионной комиссии могут быть делегированы аудиторской компании на основании постановления общего собрания и договора об аудите, если данная компания не осуществляет аудиторскую проверку данного страховщика/перестраховщика. Данная аудиторская компания должна владеть лицензией на осуществление аудита в страховании в соответствии с действующим законодательством;
    f) актуарий должен располагать квалификационным аттестатом, полученным в условиях действующего законодательства (в случае страховщика);
    g) главный бухгалтер должен иметь высшее финансово-экономическое образование и не менее трех лет стажа работы в области страхования, опыт составления финансовой отчетности и отчетов для Национальной комиссии, в соответствии с национальными и между­народными стандартами бухгалтерского учета;
    h) руководитель филиала или руководитель иного второстепенного подразделения (представительства), уполномоченный заключать юридические акты от имени и за счет страховщика/перестраховщика, должен иметь высшее образование и не менее одного года стажа работы в финансово-экономической области. В случае, если он имеет среднее специальное образование стаж работы в финансово-экономической области должен составлять не менее трех лет.
    [Пкт.3 подпкт.h) изменен ПНКФР52/8 от 17.11.11, MO237/29.12.11 ст.2127]
    4. В целях реализации положений настоящего положения, к временно исполняющим обязанности должностных лиц применяются те же требования, предусмотренные для данных временно исполнимых должностных обязанностей.
    5. К лицам, уполномоченным законом или уставом, самостоятельно или совместно с другими лицами, возлагать на себя обязанности от имени страховщика/перестраховщика, применяются те же требования, как и к соответствующим должностным лицам.
    6. Не может избираться членом совета или испол­нительного органа, а также данное качество не может быть отозвано по решению компетентного органа в случае, если лицо подпадает под положения  части (6) статьи 66 и части (4) статьи 69 Закона об акционерных обществах и положения части (3) статьи 65 и части (2) статьи 69 Закона об обществах с ограниченной ответственностью. 
    7. Должностные лица страховщика/перестраховщика должны избегать в своей деятельности отношений с акционерами или должностными лицами других страховщиков/перестраховщиков, которые могут затрагивать в любой форме гарантию исполнения их доверительных  обязательств перед страхователями.
    8. Должностные лица страховщика/перестраховщика могут занимать не более одной должности в рамках общества в случае, если совмещение должностей может привести к возникновению конфликтов интересов.
    9. Должностные лица страховщика/перестраховщика должны исполнять свои обязанности в целях обеспечения:
    a) достаточности технических и математических резервов и  их расчета согласно актуарным принципам, без переоценивания либо недооценивания данных резервов;
    b) правильного определения страховых премий согласно актуарным принципам и учитывая застрахо­ванные риски, без переоценивания либо недооцени­вания данных рисков;
    c) поддержание платежеспособности в соответствии с изданными нормативными актами;
    d) исполнение требований относительно активов, принятых для покрытия технических и математических резервов;
    e) постоянной достаточности ликвидности; и 
    f) соблюдение страховщиком/перестраховщиком всех положений нормативных актов Национальной комиссии обязательных для исполнения.
    10. Лицо, назначенное на должность администратора страховщика/перестраховщика, начинает исполнять свои полномочия только после выдачи Национальной комиссией предварительного разрешения согласно подпункту 7) пункта 8  Положения о выдаче разрешения для государственной регистрации страховщиков/ перестраховщиков.
    11. Соответствие лиц, назначенных на должность администратора страховщика/перестраховщика, подтверж­дается следующими документами и информацией:
    a) постановление органа, уполномоченного принимать решение о назначение администратора;
    b) личная карточка кандидата на должность адми­нистра­тора согласно приложению № 1 к настоящему положению;
    c) справка о судимости, выданная Министерством внутренних дел Республики Молдова;
    d) письменное подтверждение, подписанное лицом, избранным или назначенным на должность адми­нистратора или исполнительного директора, об изучении положений Закона о страховании и положений нормативных актов Национальной комиссии, для главного бухгалтера также представляется подтверждение о навыках составления финансовой отчетности и отчетов для Национальной комиссии в соответствии с национальными и международными стандартами учета и финансовой отчетности, а для членов ревизионной комиссии – и письменное подтверждение знания бухгалтерского учета страхования;
    e) для иностранных граждан и апатридов – заверен­ные копии иммигрантской карточки и/или разрешения на жительство выданного Министерством внутренних дел и разрешения на работу, выданного Министерством экономики и торговли  в соответствии с положениями Закона о миграции № 1518–XV от 6.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., № 1 - 2, ст. 2), ;
    f) детальная информация о принадлежащих ранее или на данный момент 10 или более процентов в уставном капитале одного страховщика/перестраховщика;
    g) легализированная копия акта, подтверждающего высшее образование.
    12. Соответствие лица, назначенного на должность администратора филиала и/или представительства страховщика/перестраховщика, подтверждается доку­ментами и информацией, предусмотренными пунктом 11 настоящего положения.
    13. В случае делегирования полномочий членов ревизионной комиссии аудиторской компании, стра­ховщик/перестраховщик представляет для этого лица следующие документы:
    [Пкт.13 подраздел.а) исключен ПНКФР11/8 от 18.03.16, МО123-127/06.05.16 ст.757; в силу с 06.05.16]
    b) легализированную копию лицензии на проведение аудита в области страхования, выданной уполномоченным органом, а также легализированную копию указанного в лицензии квалификационного аттестата аудитора на право осуществления финансового аудита страхования;
    c) легализированную копию договора, заключенного между страховщиком/перестраховщиком и аудиторской организацией, предметом которого будет делегирование полномочий ревизионной комиссии аудиторской компании;
    d) финансовую отчетность аудиторской компании за последний финансовый год;
    e) информацию об участии аудиторской компании в качестве учредителя в акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и других хозяйст­венных объектах, с указанием их наименования и адреса, долей участия (сумма и доля в %);
    f) информацию о фамилии, телефоне и образце подписи руководителя аудиторской компании;
    g) информацию о фамилии, телефоне и образце подписи актуария (актуариев), который будет состоять в группе осуществляющей финансовый аудит;
    h) информацию об участии руководителя аудиторской компании в качестве члена в акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и других хозяйственных субъектах, с указанием их наименования и адреса, долей участия (сумма и доля в %) и/или в обществах, в которых занимает должность адми­нистратора.
    14. Национальная комиссия вправе отклонить заявление о выдаче предварительного разрешения, предусмотренного подпунктом 7) пункта 8 Положения о выдаче разрешения для государственной регистрации страховщиков/перестраховщиков в случае, если:
    a) кандидат не соответствует требованиям, уста­новленным в пункте 3 настоящего положения, отно­сящимся к:
    - квалификации;
    - опыту;
    - судимости;
    - репутации.
    Считаются безупречной деловой репутацией случаи, когда:
    · лицо не являлось членом совета, членом ревизион­ной комиссии, председателем, вице-председателем, главным бухгалтером, членом исполнительного органа страховщика/перестраховщика, переданного в управление администратора процедуры несостоятель­ности либо ликвидатора;
    · осуществляя деятельность в рамках страховщика/перестраховщика, лицо не участвовало в принятии решения о льготном заключении некоторых договоров или о проведении некоторых сделок  представляющих интерес;
    · в период деятельности лица в ответственной должности в рамках определенного страховщика/перестраховщика, не применялись меры по оздо­ровлению, а в случае применения – данные меры были выполнены;
    b) был представлен пакет документов, содержащий неподлинные сведения.
    15. В случае отклонения кандидата на должность администратора страховщик/перестраховщик может повторно запросить выдачу предварительного разре­шения для того же либо для другого лица  при условии устранения мотивов, послуживших основанием для отклонения.
    16. Страховщики/перестраховщики и страховые посредники в течение 10 дней уведомляют Национальную комиссию об изменениях, внесенных в список должностных лиц, в соответствии с приложением №2.
    [Пкт.16 в редакций ПНКФР52/8 от 17.11.11, MO237/29.12.11 ст.2127]

    1. Страховщик/перестраховщик____________________
    ______________________________________________.
    2. На какую должность выдвигается__________________
    3. Фамилия и имя ________________________________
    4. Число, месяц и год рождения_____________________
    5. Место рождения________________________________
    6. Гражданство____________________________________
    7. Национальность_________________________________
    8. Местожительство________________________________
    9.  A. Для резидентов Республики Молдова: номер удостоверения личности ______ (с приложением копии, удостоверенной страховщиком/перестраховщиком);
    B. Для нерезидентов Республики Молдова: иденти­фикационный номер (или фискальный код) или паспортные данные_______________ (с приложением копии, удостоверенной страховщиком/перестраховщиком).
    10. Квалификация и образование (с приложением легализированной копии диплома и/или квалифи­кацион­ного аттестата/сертификата)____
    11. Трудовой стаж (с приложением удостоверенной страховщиком/перестраховщиком/страховым и/или перестраховочным брокером копии трудовой книжки – для резидентов Республики Молдова и любые другие документы, подтверждающие трудовой стаж лица на предыдущих местах работы – для нерезидентов Республики Молдова):

Число, месяц, год		Мотив увольнения	Занимаемая должность	Наименование и адрес предприятия, организации, учреждения
Принят (а) на работу	Уволен (а)

    12. Информация о занимаемых должностях и/или об участие в качестве члена в акционерных обществах, в обществах с ограниченной ответственностью и в других хозяйственных организациях:

Наименование и адрес хозяйственной организации	Занимаемая должность	Доля участия в капитале хозяйственной организации
		сумма	%

    13. Доля участия в уставном капитале страховщика/перестраховщика/страхового и/или престраховачного брокера (в случае, если владеет) – количество акций (долей участия), покупная цена для каждой акции (доли), общая покупная цена и финальная доля участия в уставном капитале страховщика/перестраховщика/ страхового и/или престраховачного брокера в процентах: ________________________
____________________________________.
    14. Автобиография:__________________
    __________________________________

    Подпись лица, предложенного
    на ответственную должность _________

    Подпись председателя совета
    страховщика/перестраховщика ____________


    [Наименование изменено ПНКФР52/8 от 17.11.11, MO237/29.12.11 ст.2127] 

№	Фамилия, имя	Личный код	Занимаемая должность	Дата принятия на должность уполномоченным органом	Примечание
	Совет общества
1.
2.
	Исполнительный орган
1.
2.
	Ревизионная комиссия
1.
2.
	Руководители филиалов/представительств
1.
2
	Другие должностные лица
1.
2.
3.

    c) Для членов совета страховщика/перестра­ховщика/страхового и/или перестраховочного брокера и членов ревизион­ной комиссии – указать место работы, должность, адрес и рабочий телефон и информацию об акциях, которыми владеет в уставном капитале страховщика/перестраховщика/страхового и/или перестра­­ховочного брокера (в случае, если владеет).

    Руководитель страховщика/перестраховщика/
    страхового и/или перестраховочного брокера   ______________
    Исполнитель и номер телефона                          _______________
    Дата заполнения                  „__” ______________ 20__