ИЗМЕНЕНО
    ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847
    ПП97 от 16.02.10, МО27-28/19.02.10 ст. 136

    [Наименование изменено ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]

 
    На основании части (4) статьи 7 Закона № 90-XVI от 25 апреля 2008 года о предупреждении коррупции и борьбе с ней (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 103-105, ст.391) Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Методологию оценки рисков коррупции в публичных учреждениях (прилагается).
    [Пкт.2 иключен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    [Пкт.2 изменен ПП97 от 16.02.2010, МО27-28/19.02.2010 ст.136]
   3. Национальному центру по борьбе с коррупцией обеспечивать проведение оценки рисков коррупции в отраслевых органах центрального публичного управления, автономных административных органах, других  публичных органах и учреждениях через инструктирование и консультативную поддержку, мониторинг и анализ данных по оценке рисков коррупции, а также координирование разработки и выполнения планов целостности.
    [Пкт.3 в редакции ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]

    Премьер-министр                                                   Зинаида ГРЕЧАНЫЙ
    Контрассигнуют:
    первый зам. премьер-министра,
    министр экономики и торговли                            Игорь ДОДОН
    министр внутренних дел                                        Валентин Межински

    № 906. Кишинэу, 28 июля 2008 г.
    1. Регламентирующая основа
    Настоящая Методология устанавливает организационную и методическую основу процесса оценки рисков коррупции в министерствах, Государственной канцелярии, других подведомственных Правительству центральных административных органах и организационных  структурах, находящихся в сфере их компетенции (подведомственные административные органы, деконцентрированные  общественные службы и подведомственные общественные службы, а также  публичные учреждения, в которых министерство, Государственная Канцелярия или другой центральный административный орган выступает в качестве учредителя),  автономных административных органах, а также других  публичных  органах и учреждениях (в дальнейшем – учреждение).
    [Пкт.1 абз. в редакции ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    В целях настоящей методологии под оценкой рисков коррупции в публичных учреждениях (далее – оценка) понимается процесс выявления институциональных факторов, которые способствуют или могут способствовать коррупции, а также разработка рекомендаций по исключению эффектов их воздействия.
    1^₁. Основные понятия
    Используемые в настоящей Методологии понятия означают следующее:
    риск – вероятность того, что определенное обстоятельство может иметь место или определенное действие может произойти,  которая варьируется в зависимости от факторов риска;
    фактор риска – условие или частное обстоятельство, влияющее на степень риска, способствующее возникновению определенного явления или проявлению какого-либо действия или возможности получения каких-либо преимуществ в любом виде;
    выявление рисков - оценка потенциальной опасности, ее причин и последствий, а также оценка возможностей учреждения по борьбе с коррупцией;
    анализ рисков – определение приоритетности рисков путем их выявления,  с предоставлением подробной информации, касающейся явления коррупции;
    уязвимость – реальное состояние, которое уменьшает способность  реагирования на существующие или потенциальные риски или способствует их возникновению и развитию;
    уязвимые виды деятельности – виды деятельности учреждения, которые, исходя из своей специфики, предполагают повышенный риск коррупции и определяются следующим: отсутствие норм, неполные нормы, нормы, недостаточно ориентированные на соблюдение требования о неподкупности, недостаточное ознакомление персонала с нормами, несоответствующее применение норм;
    план целостности – конкретный план действий с целью устранения или уменьшения факторов в рамках учреждения, которые способствуют или поощряют возникновение коррупции в учреждениях;
    правила этики –  совокупность моральных принципов или ценностей, применяемых в учреждении, которыми руководствуются  учреждение и его сотрудники во всех видах деятельности, как в рамках учреждения, так и вне  его (кодексы поведения, этики).
    [Пкт.1¹ введен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    2. Цели оценки
    Целями оценки являются:
    выявление институциональных факторов, которые способствуют или могут способствовать коррупции;
    разработка рекомендаций по исключению или ослаблению эффектов их воздействия (разработка планов целостности).
    3. Принципы оценки
    Принципами оценки являются:
    законность – оценка осуществляется в условиях настоящей методологии и основывается на принципе законности на всех этапах оценки, включая обеспечение защиты информации;
    гласность – учреждение оглашает информацию о результатах оценки в той мере, в которой гласность процесса оценки не угрожает национальной безопасности, частной жизни лица, а     также объективности процесса оценки;
    участие – процесс оценки осуществляется с участием и консультированием всех заинтересованных сторон (подразделения, работники, граждане - пользователи публичных услуг).
    4. Порядок организации процесса оценки
    Оценка в рамках учреждения осуществляется группой по оценке рисков коррупции, созданной приказом руководителя учреждения (в дальнейшем – группа по оценке). Группа по оценке состоит из представительного числа руководителей соответствующих подразделений учреждения  (от 5 до 7 членов), включая сотрудника  Национального центра по борьбе с коррупцией (в дальнейшем – НЦБК). Председателем группы по оценке назначается руководитель или заместитель руководителя учреждения.
    [Пкт.4 в редакции ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
     5. Этапы оценочной деятельности
    Оценка производится в три этапа и завершается в течение года с даты назначения группы оценки.
    Этапами оценки являются:
    оценка предварительных условий;
    непосредственная оценка рисков коррупции;
    разработка рекомендаций по исключению или ослаблению воздействия рисков коррупции и разработка  планов целостности.
    По завершении каждого этапа оценки в рамках заседания группы по оценке председатель группы представляет результаты этапа, которые заносятся в отчет об оценке.
    По завершении оценочной деятельности учреждения в течение 30 календарных дней подготавливает и представляет НЦБК план целостности, утвержденный руководителем учреждения  вместе с итоговой информацией о работе группы по оценке.
    [Пкт.5 в редакции ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    5¹. Метод  отбора  учреждения
    НЦБК отбирает учреждение, подлежащее проведению оценки на базе статических данных, опросов общественного мнения, отчетов о коррупции, анализов и тематических исследований о коррупции и уведомляет выбранное учреждение не менее чем за два месяца до начала оценочной деятельности, а также размещает эту информацию на  веб-странице НЦБК.
    Число учреждений, в которых НЦБК обеспечивает одновременно  оценочную деятельность, варьирует в зависимости от сложности организационной структуры оцениваемого учреждения, количества рабочих процессов, выполняемых этим учреждением, и имеющихся человеческих ресурсов НЦБК.
    [Пкт.5¹ введен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    5². Обязанности сотрудника НЦБК, работающего в группе по оценке
    В рамках группы по оценке сотрудник НЦБК:
    а) инструктирует сотрудников учреждения, занимающих руководящие должности, о концепции, цели и важности оценки коррупционных рисков;
    b) инструктирует и консультирует относительно методов сбора и оценки нормативно-правовой базы, организационной структуры, информации о правилах этики, методах идентификации и исследования факторов риска;
    с) осуществляет мониторинг деятельности по оценке рисков;
    d) дает рекомендации по разработке плана деятельности группы по оценке, составлению отчета об оценке коррупционных рисков и плане целостности;
    е) присутствует на заседаниях группы по оценке, высказывается  в связи с правильностью соблюдения процедуры, с внесением,  при необходимости, замечаний или рекомендаций, которые прилагаются к отчету об оценке;
    f) координирует разработку и реализацию плана целостности.
    [Пкт.5² введен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    6. Оценка предварительных условий предполагает:
    оценку релевантного для учреждения законодательства;
    оценку организационной структуры учреждения;
    оценку правил этики (поведения, деонтологии или других положений, касающихся поведения работников учреждения).
    7. Оценка законодательной базы предполагает:
    оценку законодательной базы (законов и подзаконных нормативных актов, в том числе ведомственных), касающейся учреждения;
    оценку положений, касающихся уязвимых видов деятельности.
    8. Оценка положений, касающихся уязвимых видов деятельности
    При оценке законодательной базы особое внимание уделяется законодательным положениям, касающимся уязвимых видов деятельности. Под уязвимыми видами деятельности понимаются виды деятельности учреждения, которые по своей специфике предполагают повышенный риск коррупции. В этом смысле следует выявить: отсутствие положений, неполные положения, положения, недостаточно сконцентрированные на целостности, недостаточную информированность работников о положениях, несоответствующее применение положений.
    Уязвимыми видами деятельности могут быть как виды, касающиеся внутренней организации учреждения, так и виды деятельности, касающиеся функций (внешних задач) учреждения.     Оценка положений, касающихся уязвимых видов деятельности, может быть осуществлена согласно примеру из приложения № 1 к настоящей методологии.
    9. Уязвимые виды деятельности,
       касающиеся внутренней организации учреждения
    Уязвимые виды деятельности, касающиеся внутренней организации учреждения, в первую очередь связаны с:
    администрированием информации (хранение внутренней информации; предоставление конфиденциальной информации; разработка, рассмотрение, администрирование (хранение),         копирование документов, в том числе электронных, конфиденциальных; внутренний     и внешний оборот документов, в том числе электронных, конфиденциальных);
    администрированием финансовых средств (выделение, контроль и аудит бюджетов, оплата расходов; выделение и выплата премий, надбавок и денежных вознаграждений);
  администрированием имущества и услуг (принятие решений о закупках или прокате, разработка требований по качеству услуг по поставке, проведение переговоров, отбор     поставщиков, администрирование и выделение имущества в рамках учреждения, использование имущества учреждения во внерабочее время или вне учреждения).
    10. Уязвимые виды деятельности,
          связанные с функциями (внешними задачами) учреждения
    Уязвимыми видами деятельности, связанными с функциями (внешними задачами) учреждения, являются виды деятельности, в первую очередь связанные с:
    инкассированием плат (налоги, административные платы, задолженности и т.д.);
    заключением договоров (команды, конкурсы, тендеры, договоры и т.д.);
    платами (субсидии, премии, надбавки, спонсорские выплаты, денежные пособия и т.д.);
    предоставлением прав (выдача лицензий, водительских прав, паспортов, удостоверений личности, авторизаций, справок и т.д.);
    введением в действие закона (контроль, надзор, констатация соответствия или нарушения закона, наложение санкций и т.д.).
    11. Оценка организационной структуры учреждения
    Оценка организационной структуры предполагает:
    анализ органиграммы;
    анализ должностных обязанностей;
    анализ рабочих процессов и процедур.
    Оценка организационной структуры учреждения производится исходя из следующих критериев:
    уровень соответствия организационной структуры задачам, компетенции, правам и обязанностям учреждения;
    уровень эффективности организационной структуры исходя из задач, компетенции, прав и обязанностей учреждения.
    12. Оценка правил этики
    Правила этики представляют собой совокупность моральных принципов или ценностей, используемых учреждением в целях направления поведения учреждения и работников при осуществлении всех внутренних и внешних видов деятельности. Правила этики применяются как индивидуально, так и по отношению ко всему коллективу работников учреждения и могут повлиять как на внутреннее, так и на внешнее положение учреждения. Оценка правил этики предполагает оценку меры, в которой кодекс обеспечивает четкое направление в вопросах морали, имеющих важное значение, которые могут возникнуть в рамках деятельности учреждения.
     исследование и выявление рисков;
    анализ рисков.
    14. Исследование и выявление рисков
    На данном этапе производится сбор информации о реальных и потенциальных рисках коррупции в учреждении.
    15. Методы исследования и выявления рисков
    На данном этапе используются такие методы, как:
    оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции;
    опрос работников учреждения;
    оценка связей учреждения с общественностью;
    анализ конкретных случаев коррупции.
    16. Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции
    Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции предполагает оценку практик, связанных с: подбором персонала, обучением персонала; должностными обязанностями;                 совмещением (внутренним и внешним) функций; консультациями и ответственностью; возможностью надзора; концентрацией на целостности; интервью оценки; внешними контактами; ответственностью и надзором; опасными посторонними; опасными работниками; подарками/дополнительным доходом; физической безопасностью; законностью по отношению к эффективности; лояльностью; общением.
    Оценка сопротивляемости учреждения может быть осуществлена согласно примеру из приложения № 1 к настоящей методологии.
    17. Опрос работников учреждения
    В целях проверки правильности полученных данных по оценке сопротивляемости учреждения рискам коррупции в учреждении производится опрос работников. В этой связи в качестве инструмента может быть использован примерный вопросник, приведенный в приложении № 2 к настоящей методологии. Вопросник может быть адаптирован к особенностям учреждения. Результаты опроса анализируются посредством инструмента интерпретации согласно приложению № 3 к настоящей методологии.
    18. Оценка связей учреждения с обществен­ностью
    Оценка связей учреждения с общественностью представляет собой детальное рассмотрение процедур, касающихся связей с общественностью, в том числе процедур, связанных с рассмотрением петиций, уровнем гласности деятельности учреждения, web-страницей учреждения, отношениями со средствами массовой информации.
    19. Анализ конкретных случаев коррупции
    Анализ конкретных случаев коррупции (актуальных или типичных случаев коррупции, совершенных работниками учреждения) имеет целью выявление несовершенства управления, а также реальных или потенциальных возможностей учреждения по предупреждению явления коррупции.
    20. Техники исследования и выявления рисков
    Для исследования и выявления рисков коррупции используются следующие техники сбора информации:
    пересмотр базовой информации – сбор информации из существующих источников, как, например, предыдущее исследование или оценка, осуществленная заинтересованными группами, публичными официальными лицами, аудиторами, Счетной палатой, Парламентом, а также информации из петиций граждан или из средств массовой информации;
    сбор информации по результатам социологических исследований – сбор информации из ответов населения на письменные вопросы или устные интервью. Опрос населения может быть общим или только группы лиц, отобранных для проведения сравнительного анализа;
    использование целевых групп – сбор информации с использованием целевой группы. Целевые группы – это конкретные группы, приглашенные для обсуждения специфических вопросов. Эта техника позволяет оценивать в большей мере качественно, чем количественно, и дает более детальную информацию о взглядах на коррупцию, причинах коррупции, а также идеи относительно возможностей учреждения бороться с коррупцией;
        непосредственное наблюдение – наблюдение за конкретным видом деятельности.
    21. Анализ рисков
    В некоторых случаях невозможно полностью исключить риски, но можно ослабить выявленный риск до допустимого уровня потенциального ущерба.
     Также невозможно уделить в одинаковой мере время, внимание и ресурсы каждому из выявленных рисков. Поэтому особенно важной становится приоритизация выявленных рисков в зависимости от уровня опасности, которую они представляют для учреждения.
    Анализ рисков осуществляется в соответствии с их приоритетностью.
    Приоритизация рисков зависит от эффекта риска, если он имеет продолжительное действие, или от вероятности его возникновения.
    22. Приоритизация рисков в зависимости от эффекта
    В зависимости от эффекта риски могут быть следующими:
    незначительный – риск незначительно влияет на репутацию учреждения или на его способность реализовывать цели;
    умеренный – риск, который, если не будет пресечен, может значительно повлиять на репутацию учреждения или на его способность реализовывать цели;
  значительный – риск, последствия которого угрожают стабильности учреждения и реализации его целей и могут повлечь значительные финансовые убытки, помешать успеху деятельности или эффективному функционированию учреждения.
    23. Приоритизация рисков в зависимости от вероятности возникновения
    В зависимости от вероятности возникновения риск может быть:
    незначительной вероятности возникновения (редкий риск) – риск может возникнуть в чрезвычайных обстоятельствах или маловероятен;
    средней вероятности возникновения (возможный риск) – риск может возникнуть в определенное время в будущем;
    повышенной вероятности возникновения (почти безусловный риск) – риск ожидаем при нормальном развитии событий.
    24. Отчет о оценке рисков
    Оценка предусловий и рисков коррупции заканчивается разработкой отчета о оценке.
    [Пкт.24 изменен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    25. Условия разработки отчета
    Отчет о оценке должен соответствовать следующим требованиям:
    быть изложенным в логически связанной и последовательной форме;
    обеспечивать правильность и ясность формулировок;
    использовать однородную терминологию;
    содержать дату и место составления, состав группы оценки;
    быть подписанным членами группы оценки.
    [Пкт.25 изменен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    26. Основные требования к отчету
    Отчет о оценке рисков должен:
    содержать выводы, касающиеся оценки;  
    содержать рекомендации по исключению или ослаблению последствий выявленных рисков.
    [Пкт.26 изменен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    27. Содержание отчета о оценке
    Отчет о оценке разрабатывается согласно следующей структуре:
    1. Оценка предварительных условий:
    1.1) Оценка релевантного для учреждения законодательства
    1.1.1) Общая оценка законодательства
    1.1.2) Оценка положений об уязвимых видах деятельности, касающихся внутренней организации учреждения
    1.1.3) Оценка положений об уязвимых видах деятельности, касающихся функций (внешних целей) учреждения
    1.2) Оценка организационной структуры учреждения:
    1.2.1) Анализ органиграммы
    1.2.2) Анализ должностных обязанностей
    1.2.3) Анализ рабочих процессов и процедур
    1.3) Оценка правил этики.
    2. Оценка институциональных рисков коррупции:
    2.1) Оценка сопротивляемости учреждения рискам коррупции
    2.2) Интерпретация результатов опроса работников учреждения
    2.3) Оценка связей учреждения с общественностью
    2.4) Анализ конкретных случаев коррупции.
    3. Анализ выявленных рисков. Приоритизация рисков. Общие выводы.
    4. Рекомендации по исключению или ослаблению последствий выявленных рисков.
    [Пкт.27 изменен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    28. План целостности
    На основе отчета о оценке группа оценки разрабатывает проект плана целостности. План целостности является детальным планом действий по предупреждению коррупции в рамках учреждения. При разработке плана учитывается приоритизация рисков. Таким образом, приоритетными становятся действия по ослаблению значительных и повышенной вероятности возникновения рисков. За этими действиями должны следовать действия по исключению или ослаблению последствий умеренных и средней вероятности возникновения рисков. В заключение планируются действия по исключению или ослаблению последствий незначительных и незначительной вероятности возникновения рисков. План целостности после согласования со всеми заинтересованными подразделениями учреждения утверждается руководителем учреждения.
    [Пкт.28 изменен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    28¹. Срок реализации  плана целостности
    Срок реализации  плана целостности не может превышать 2 лет. Учреждение, подлежащее оценке, представляет НЦБК отчет о реализации планов целостности один раз в полугодие.  НЦБК вправе запросить дополнительную информацию о мерах, которые должны быть реализованы.
    НЦБК каждое полугодие информирует вышестоящий орган о внедрении плана целостности в  оцениваемых учреждениях  и обращает внимание на качественное и своевременное выполнение  предусмотренных планом мер.
    [Пкт.28¹ введен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
   29. Переоценка рисков коррупции
    Первая оценка представляет собой эталонную оценку, определяющую и выявляющую приоритетные риски. Переоценка (повторная оценка) проводится не чаще одного раза в 3 года и имеет своей целью оценку прогресса предупредительных мер, применяемых для идентифицированных рисков, оценку эффективности планов целостности, переоценку начальных рисков и обеспечение эффективного использования ресурсов учреждения.
    [Пкт.29 в редакции ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]
    [Пкт.30 исключен ПП736 от 17.09.13, МО212/24.09.13 ст.847]