В целях исполнения положений ст. 27 ч. (2) и ч. (3) Закона № 139-XVI от 21.06.2007 г. «О ссудо-сбе­регательных ассоциациях» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 112-116, ст. 506), на основании положений ст.1 ч.(1), ст. 3, ст. 4 ч.(1) и ч. (2), ст.8 п. b), ст. 21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. «О Национальной комиссии по финансовому рынку» (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007 г., № 117-126 BIS), п. 5 b), п. 7.3 с), Регламента об орга­низации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/5 от 27.09.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 157- 160, ст.587), Национальная комиссия по финансовому рынку Постановляет:
    1. Утвердить Положение о выдаче разрешения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций (прилагается).
    2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                   Михаил ЧИБОТАРУ                            

    № 15/11. Кишинэу, 17 апреля 2008 г.


    1. Положение о выдаче заключения для госу­дарственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций (далее – Положение) разработано в целях исполнения Закона № 139-XVI от 21.06.2007 г. «О ссудо-сберегательных ассоциациях» (далее – Закон № 139-XVI от 21.06.2007 г.).
    2. Настоящее положение устанавливает порядок запрашивания, рассмотрения и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) заключения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций, включая центральные ассоциации (далее – ассоциации) вновь созданные, а также для регистрации изменений и/или дополнений, внесенных в устав лицензированных ассоциаций, либо в зависимости от случая устава в новой редакции, обусловленных в том числе открытием/закрытием филиалов и представительств данных ассоциаций.
    3. В целях настоящего положения «заключение для государственной регистрации» (далее – заключение) означает письменное соглашение Национальной комиссии с государственной регистрацией вновь созданной ассоциации или с регистрацией изменений, внесенных в устав лицензированной ассоциации или в зависимости от случая, устава в новой редакции.
    4. Заключение выдается ассоциации для представ­ления регистрирующему органу совместно с пакетом документов, затребованных согласно законодательству о государственной регистрации.
    5. Ассоциация обязана получить заключение На­циональной комиссии в следующих случаях:
    а) ассоциация является вновь созданной, в том числе в результате реорганизации, и должна быть заре­гистрирована в соответствии с законодательством о государственной регистрации;
    b) лицензированная ассоциация внесла изменения в устав или в зависимости от случая утвердила устав в новой редакции, в том числе в результате реорганизации, которые должны быть зарегистрированы согласно законодательству о государственной регистрации, с изменением категории принадлежащей ей лицензии или без.
    6. Для получения заключения ассоциация предос­тавляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении 1 или в приложении 2 к настоящему положению (далее – заявление). Заявление подписывается лицом, уполномоченным представлять ассоциацию в процессе государственной регистрации.
    7. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта а) пункта 5 настоящего положения, к заявлению (приложение 1) прилагаются:
    а) устав ассоциации, подписанный председателем и секретарем учредительного собрания;
    b) протокол/выписка из протокола учредительного собрания ассоциации, подписанный председателем и секретарем учредительного собрания, к которому прилагается список членов учредителей с их подписями (для членов учредителей – юридических лиц преставляется: наименование, фамилия и имя представителя и его должность) и протокол комиссии по подсчету голосов;
    с) сертификат о бронировании наименования, выданный органом регистрации.
    8. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта b) пункта 5 настоящего положения, к заявлению (приложение 2) прилагаются:
   а) изменения и/или дополнения, внесенные в устав лицензированной ассоциации или в зависимости от случая устав в новой редакции, подписанный председателем и секретарем общего собрания, с наложением печати;
    b) протокол/выписка из протокола общего собрания членов, на котором было принято решение о внесении изменений и/или дополнений в устав лицензированной ассоциации, либо о его аннулировании и принятии в новой редакции, к которому прилагается решение о созыве общего собрания членов, подтверждение извещения членов ассоциации о созыве данного общего собрания, список зарегистрированных на собрании членов с их подписями (для членов - юридическиx лиц представляется: наименование, фамилию, имя представителя и занимаемую должность), включая членов, представленных на основании доверенности (с приложением копий соответствующих мандатов), подписанный председателем и секретарем общего собрания, с наложением печати, к которому прилагается протокол комиссии по подсчету голосов;
    с) сертификат о бронировании наименования, выданный органом регистрации, в зависимости от случая.
    9. В случае открытия филиала и/или предста­вительства дополнительно к документам, указанным в пунктах 7 или 8 настоящего положения, ассоциация прилагает к заявлению:
    а) положение об организации и функционировании филиала/представительства;
   b) копию документа на собственность, договора имущественного найма/поднайма, безвозмездного пользования или другого документа об использовании недвижимости или помещений, в которых будет функционировать филиал либо представительство ассоциации;
    с) сведения об изменениях в бизнес-плане ассоциации, связанных с открытием филиала/предста­вительства.
   10. В случае закрытия филиала/представительства дополнительно к документам, указанным в пункте 8 настоящего положения, ассоциация прилагает к заявлению детальную информацию о передаче обязательств филиала/представительства. В случае если обязательства филиала/представительства передаются другой ассоциации, письменное подтверждение последней о принятии обязательств.
    11. Дополнительно к документам, указанным в пунктах 8 и 9 настоящего положения, ассоциации представляют в зависимости от случая следующие документы:
  а) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об установлении или изменении местонахождения ассоциации, филиала/представительства – в случае если общее собрание членов ассоциации решает изменить местонахождение ассоциации, филиала/представи­тельства;
    b) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об изменении наименования ассоциации, филиала/ представительства - в случае если общее собрание членов ассоциации решает изменить его наименование.
    12. При разработке или изменении устава, ассоциации должны руководствоваться положениями ст. 26 ч. (1) - (3) Закона № 139-XVI от 21.06.2007.
    13. Национальная комиссия ведет отдельный учет заявлений о выдаче заключения в соответствующих реестрах на бумажных и электронных носителях.
    14. В срок не более 10 рабочих дней со дня подачи заявления Национальная комиссия рассматривает заявление и приложенные документы, представленные согласно главе II настоящего положения, и выдает заключение либо отказывает в выдаче заключения.
    15. Датой подачи заявления считается дата регистрации заявления в реестрах учета корреспон­денции Национальной комиссии.
   16. Национальная комиссия вправе запрашивать у ассоциации дополнение пакета представленных документов и/или внесение необходимых изменений и дополнений в представленные документы с указанием срока исполнения в следующих случаях:
    а) при непредставлении всех документов и/или при несоответствии содержащейся в них информации, согласно положениям главы II настоящего положения;
    b) если представленные документы и/или информация являются недостоверными, неразборчивыми и/или небрежно составлены;
    с) если содержание представленных документов и/или информации противоречит положениям Закона № 139-XVI от 21.06.2007, настоящего Положения и/или другим законодательным и нормативным актам.
    В любом из данных случаев срок рассмотрения заявления рассчитывается с момента представления Национальной комиссии указанных изменений или дополнительных документов.
    17. Национальная комиссия отказывает в выдаче заключения ассоциации на основании по крайней мере одного из следующих мотивов:
    а) требования п. 16 настоящего положения не были исполнены в срок, установленный Национальной комиссией;
    b) представленные документы и/или информация являются недействительными (неподлинными).
    18. В случае отказа в выдаче заключения ассоциация при условии устранения мотивов, послуживших основанием для отказа, может подать новое заявление в порядке, установленном настоящим положением.
    19. Национальная комиссия информирует ассоциацию о выдаче разрешения или о мотивированном отказе в выдаче разрешения в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения по данному заявлению в соответствии с требованиями глав I и II настоящего положения письменно на бумажных носителях и/или посредством электронной системы обращения документов.
    20. В соответствии с законодательством о госу­дарственной регистрации ассоциация предоставляет регистрирующему органу заключение Национальной комиссии и учредительные документы или изменения, внесенные в устав, или в зависимости от случая устав в новой редакции, завизированные в порядке, установленном в настоящем положении, без внесения в последующем каких-либо изменений в данные документы.
    21. В течение 5 рабочих дней со дня государственной регистрации, ассоциация обязана представить Национальной комиссии следующие документы, заверенные печатью ассоциации:
    а) вновь созданная ассоциация – сертификат государственной регистрации, выписку из соответствующего Государственного реестра и учредительные документы, завизированные органом регистрации;
    b) лицензированная ассоциация – изменения, внесенные в устав или в зависимости от случая устав в новой редакции, завизированные органом регистрации.
    22. За нарушение ассоциацией требований настоящего положения Национальная комиссия вправе применять меры, предусмотренные статьей 49 Закона № 139-XVI от 21.06.2007 и ст. 9 Закона № 192-XIV от 12.11.98 „О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS).