HCNPFМ50/13/2008
Внутренний номер:  330638
Varianta în limba de stat
Карточка документа

Республика Молдова
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 50/13
от  17.10.2008
об утверждении Положения о выдаче заключения для
осуществления ссудо–сберегательными ассоциациями
инвестиций в корпоративные ценные бумаги
Опубликован : 10.02.2009 в Monitorul Oficial Nr. 27-29     статья № : 93
Зарегистрировано:
№ 644 30 января 2009 г.
министр юстиции
_____________ Виталие Пырлог



    В целях исполнения положений ст. 7 ч. (3) и ст. 35 ч. (2) Закона № 139-XVI от 21.06.2007 «О ссудо-сберегательных ассоциациях» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 112-116, ст. 506), на основании положений ст.1 ч.(1), ст. 3, ст. 4 ч. (1) и ч. (2), ст. 8 п. b), ст. 21 ч.(1), ст. 22 ч.(1) и ч.(2), ст. 25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 «О Национальной комиссии по финансовому рынку» (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), п. 5 b) и п. 7.3 с) Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 48/5 от 27.09.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 157-160, ст.587), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    Утвердить Положениe о выдаче заключения для осуществления ссудо–сберегательными ассоциациями инвестиций в корпоративные ценные бумаги (прилагаeтся).

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ
    КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                             Михаил ЧИБОТАРУ

    № 50/13. Кишинэу, 17 октября 2008 г.

Приложение
к Постановлению национальной
комиссии по финансовому рынку
№ 50/13 от 17 октября 2008 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о выдаче заключения для осуществления ссудо–сберегательными
ассоциациями
инвестиций в корпоративные ценные бумаги
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
    1. Настоящее положение устанавливает порядок запроса, рассмотрения и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) заключения для осуществления ссудо–сберегательными ассоциациями, которые имеют лицензию категории В, С или центральными ассоциациями (далее - ассоциации) инвестиций в корпоративные ценные бумаги.
    2. В настоящем положении используются следующие понятия:
    a) инвестиции в корпоративные ценные бумаги – совокупности корпоративных ценных бумаг (акций, облигаций, других финансовых документов), далее – КЦБ, определенного класса, выпущенных коммерческим обществом, подвергающимся проверке со стороны Национальной комиссии, или финансовым учреждением, надзор за деятельностью которого осуществляется Национальным банком Молдовы, которые ассоциация намеревается приобрести;
    b) заключение для осуществления инвестиций в корпоративные ценные бумаги (далее - заключение) – выдача Национальной комиссии письменного соглашения на осуществление ассоциацией инвестиций в корпоративные ценные бумаги.
    3. Инвестиции в корпоративные ценные бумаги должны осуществляться, в зависимости от случая, согласно правилу «обладать до срока». Излишек ликвидных активов, оставшийся после выдачи ссуд, может инвестироваться ассоциацией в корпоративный сектор, с учетом того, что инвестиции должны совершаться в стабильной и надежной форме, в пределах предусмотренных Нормами финансовой предосторожности, утвержденными Постановлением Национальной комиссии № 17/8 от 30.04.2008 (далее – НФП). В случае, если вследствие проведенных анализов и прогнозов обнаруживается, что, по крайней мере, краткосрочное и среднесрочное финансовое положение не является стабильным, во избежание подвержения капитала ассоциации риску ассоциации не должны приобретать КЦБ в целях их продажи.
    [Пкт.3 изменен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    4. Ассоциация может инвестировать в КЦБ, размещенные следующими коммерческими обществами, имеющими организационно–правовую форму акционерного общества:
    a) финансовые учреждения, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк Молдовы;
    b) страховые общества;
    c) микрофинансовые организации;
    d) другие акционерные общества, надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия.
    5. Ассоциация обязана обращаться в Национальную комиссию за заключением для любых инвестиций в корпоративные ценные бумаги до непосредственного осуществления инвестирования в корпоративные ценные бумаги.
    6. Заключение Национальной комиссии действительно 30 календарных дней со дня его выдачи. В случае, если ассоциация не осуществила одобренные инвестиции в заданный срок, но все же намерена приобрести данные КЦБ, ассоциация обязана получить новое заключение при подаче соответствующего заявления в условиях настоящего положения.
    7. Получение заключения для инвестирования в корпоративные ценные бумаги не уменьшает и не устраняет риск самой инвестиции, а также не возлагает какие-либо обязанности на Национальную комиссию.
    8. На основании данного положения для отчуждения ассоциацией КЦБ принадлежащих ей по праву собственности или находящихся во владении заключение не выдается.
ГЛАВА II. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
    9. Для получения заключения ассоциация предоставляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении к настоящему положению (далее – заявление), с приложением следующих документов:
    1) финансовых отчетов/специализированного отчета, составленных на конец отчетного периода. В случае если Национальная комиссия уже получила соответствующие финансовые отчеты/специализированный отчет, они не прилагаются;
    2) информации о портфеле КЦБ, зарегистрированных на балансовых и внебалансовых счетах ассоциации на день составления заявления, согласно составленному финансовых отчетов/специализированному отчету, в том числе:
    b) наименование коммерческого общества, выпускающего КЦБ;
    c) класс и государственный регистрационный номер КЦБ;
    d) дата приобретения ассоциацией КЦБ;
    e) стоимость инвестиции;
    f) количество приобретенных КЦБ.
    В случае существования нескольких классов КЦБ, запрошенная информация предъявляется отдельно по эмитирующим коммерческим обществам и по классам выпущенных КЦБ.
    [Пкт.9 изменен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    10. В случае необходимости получения заключения одновременно для двух или более инвестиций в корпоративные ценные бумаги, ассоциация, в содержании того же заявления, отдельно, отчетливо и исчерпывающе опишет стоимость инвестиций по каждому акционерному обществу и классу КЦБ, в соответствии с образцом заявления приложенным к настоящему положению.
    [Пкт.11 исключен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
ГЛАВА III. РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ И
ВЫДАЧА ЗАКЛЮЧЕНИЯ

    12. В срок не более 15 рабочих дней со дня подачи заявления Национальная комиссия рассматривает заявление и приложенные документы, представленные согласно главе II настоящего положения, и выдает заключение либо отказывает в рассмотрении заявления о его получении.
    13. Датой подачи заявления считается дата его регистрации в реестрах учета корреспонденции Национальной комиссии.
    14. Национальная комиссия вправе запросить дополнение ассоциацией представленного пакета документов и/или внесение необходимых изменений и дополнений в представленные документы с указанием или без указания срока исполнения в следующих случаях:
    a) непредставление всех документов и/или при несоответствии содержащейся в них информации согласно положениям главы II настоящего положения;
    b) представленные документы и/или информация являются недостоверными, неразборчивыми или небрежно составленными;
    c) содержание представленных документов и/или информации противоречит положениям законодательства и нормативным актам Национальной комиссии.
    В любом из данных случаев срок рассмотрения заявления рассчитывается с момента представления Национальной комиссии указанных изменений или дополнительных документов.
    [Пкт.14 изменен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    15. Национальная комиссия отказывает в рассмотрении заявления ассоциации на получение заключения на основании по крайней мере одного из следующих мотивов:
    1) действие лицензии ассоциации приостановлено или лицензия аннулирована;
    2) на день подачи заявления и на протяжении его рассмотрения действительны ограничения деятельности ассоциации, предписания и/или невыполненные и/или находящиеся в процессе выполнения стабилизационные меры;
    [Пкт.15 подпкт.3) исключен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    4) инвестиция в корпоративные ценные бумаги, на которую запрашивается заключение, является приобретением производных ценных бумаг;
    5) существуют запреты, установленные Национальной комиссией и/или судебной инстанцией на сделки с указанными КЦБ;
    [Пкт.15 подпкт.6) исключен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    7) эмитирующее коммерческое общество, указанное в заявлении:
    а) не подпадает под действие пункта 4 данного положения или является несостоятельным, или находится в процессе несостоятельности, реорганизации или ликвидации;
    b) не обладает необходимыми лицензиями для осуществления деятельности/деятельностей или их действие приостановлено, или они аннулированы;
    [Пкт.15 подпкт.8) исключен ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    9) представленные документы и/или информация являются недействительными (неподлинными).
    16. Если размер корпоративной инвестиции, для которой необходимо заключение, превышает ограничения, допускаемые НФП, Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключения на инвестирование в размере, не превышающем указанные ограничения, руководствуясь требованиями пункта 15 настоящего положения.
    17. Если ассоциация запрашивает одновременно заключение для двух или более инвестиций в корпоративные ценные бумаги, а их общий размер превышает ограничения, установленные НФП, Национальная комиссия принимает решение о выдаче заключений в последовательном порядке согласно поданным заявлениям, до достижения указанных ограничений, руководствуясь требованиями пункта 16 настоящего положения.
    18. В случае отказа в рассмотрении заявления ассоциация при условии устранения мотивов, послуживших основанием для отказа, может подать новое заявление в порядке, установленном настоящим положением.
ГЛАВА IV. ИНФОРМИРОВАНИЕ АССОЦИАЦИИ
    19. Национальная комиссия уведомляет ассоциацию о выдаче заключения в течение трех рабочих дней со дня принятия решения по заявлению в письменной форме на бумажном носителе и/или посредством электронной системы обращения документов. В случае отклонения заявления Национальная комиссия письменно уведомляет ассоциацию о мотивах отказа в течение трех рабочих дней после истечения срока, предусмотренного в пункте 12 настоящего положения
    [Пкт.19 в редакции ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]
    20. В случае одновременного запрашивания заключений для двух или более корпоративных инвестиций в ценные бумаги решение Национальной комиссии выдается для каждой инвестиции по отдельности.
ГЛАВА V. СПЕЦИАЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
    21. Оригиналы документов, соответствующие сделкам по корпоративным инвестициям в ценные бумаги, хранятся в сейфах ассоциаций в целях обеспечения их целостности.
    22. За нарушение ассоциацией требований настоящего положения Национальная комиссия вправе применять соответствующие меры, предусмотренные действующим законодательством, в том числе:
    a) инициировать аннулирование судебной инстанцией соответствующих сделок, если КЦБ все еще находятся во владении ассоциации и/или
    b) применять меры к администраторам, решения которых привели к нарушениям требований настоящего положения.
    До обращения в судебную инстанцию согласно положениям подпункта а) настоящего пункта Национальная комиссия может обязать администраторов продать КЦБ, в случае если было установлено нарушение требований данного положения.
    [Пкт.22 в редакции ПНКФР36/13 от 26.06.15, MO213-222/14.08.15 cm.1403; в силу с 14.08.15]