Внутренний номер: 357386
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 10.03.2015
о некоторых временных мерах на рынке капитала
Утратило силу согласно ПНКФР14/5 от 31.03.16, МО100-105/15.04.16; в силу с 15.04.16
ИЗМЕНЕНО
ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15
ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15
В целях поддержания стабильности и обеспечения непрерывности и упорядочности на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.b) и t), ст.9 п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1 ч.(2)-(4), ст.5, ст.147 ч.(8) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), ст.II Закона № 163-XVI от 13.07.2007 „О внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
[Пкт.1 исключен ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15]
2. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые вне регулируемого рынка, регистрируются:
1) в рамках многосторонних торговых систем (MTС),
2) у регистрационного общества, центрального депозитария и инвестиционного общества, осуществляющего кастодиальную деятельность.
3. Ценные бумаги, допущенные к торгам в рамках МТС, должны торговаться в рамках МТС в соответствии с правилами МТС и вне МТС в соответствии с п.7-22 настоящего постановления.
4. Ценные бумаги, не допущенные к торгам на регулируемом рынке и/или МТС, должны торговаться в соответствии с п.7-22 настоящего постановления.
5. В случае если ценные бумаги, являющиеся публичной собственностью, и ценные бумаги, на которые наложен арест, не могут торговаться на регулируемом рынке, они регистрируются на данном рынке без соблюдения процедуры допуска, установленной правилами регулируемого рынка, лишь в целях их отчуждения.
6. Вне регулируемого рынка или МТС могут регистрироваться следующие виды сделок с ценными бумагами:
1) купля-продажа;
2) внесение ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества;
3) заключение договоров дарения между физическими лицами;
4) наследство;
5) купля-продажа в соответствии с положениями ст.II ч.(3) Закона № 163-XVI от 13.07.2007 „О внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” и ст.27 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 „Об акционерных обществах” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1);
6) выкуп и/или приобретение ценных бумаг эмитентом;
7) приобретение или выкуп мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам;
8) преемственность ценных бумаг в случае реорганизации или ликвидации юридического лица-акционера;
9) отчуждение или передача казначейских акций эмитентом;
10) исполнение окончательного решения судебной инстанции в случае, если ценные бумаги являются материальным предметом спора;
11) передача ценных бумаг в качестве активов в результате реорганизации эмитента;
12) купля-продажа, обмен, консолидация пакетов акций, передача ценных бумаг на бесплатной основе, погашение ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации, все в условиях Закона № 121-XVI от 4.05.2007 „Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 90-93, ст.401);
13) передача невостребованных ценных бумаг в условиях Закона № 392-XIV от 13.05.1999 „О реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации” (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 73-77, ст.341);
14) передача вследствие раздела имущества в форме ценных бумаг.
7. Сделки, указанные в п.6, осуществляются при участии инвестиционных обществ или прямо между сторонами сделок и регистрируются в системе учета регистрационного общества или центрального депозитария. Сделки, указанные в п.6 пп.1), 4) и 10), могут регистрироваться и у инвестиционного общества, осуществляющего деятельность по хранению ценных бумаг, которыми оно владеет от имени клиентов.
8. Сделки, указанные в п.6 пп.1), могут регистрироваться у регистрационного общества и центрального депозитария в случае если общий объем этих сделок, совершенных определенным лицом в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 10% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
Приобретение ценных бумаг, выпущенных коммерческим банком в сделках, указанных в п.6 пп.1), возможно в случае если общий объем этих сделок, совершенных одним лицом прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 1% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
[Пкт.8 в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
9. Основанием для регистрации инвестиционным обществом сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит договор купли-продажи, заключенный между заинтересованными сторонами, и подписанная сторонами декларация об отсутствии претензий относительно несоответствующего выполнения платежных обязательств.
[Пкт.9 в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
10. Основанием для регистрации регистрационным обществом и центральным депозитарием сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит передаточное распоряжение, к которому прилагаются договор купли-продажи и подписанная сторонами декларация об отсутствии претензий относительно несоответствующего исполнения платежных обязательств.
[Пкт.10 изменен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
11. Для регистрации сделок вне регулируемого рынка или МТС инвестиционное общество, регистрационное общество и центральный депозитарий обязаны взимать сборы, которые перечисляются Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с Постановлением Правительства Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии по финансовому рынку на соответствующий год.
12. Цена ценных бумаг, торгуемых вне регулируемого рынка или МТС, определяется соответственно положениями ст.23 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и как минимум равна:
1) в случае сделок купли-продажи ценных бумаг:
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) стоимость чистых активов на одну акцию общества согласно последнему финансовому отчету, представленному органу статистики и подтвержденному аудиторской компанией или ревизионной комиссией.
[Пкт.12 подпкт.b) в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
c) стоимости акций, установленной вследствие экспертизы, осуществленной независимым оценщиком в соответствии с международными стандартами оценки;
d) стоимости, установленной сторонами в случае, если чистые активы эмитента ценных бумаг являются отрицательными или его деятельность приостановлена, или он более трех лет не представлял в налоговый орган и орган статистики информацию о финансовом положении;
2) в случае внесения ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, а также в случае заключения договоров дарения между физическими лицами, за исключением предусмотренных в пп.3), – самой высокой цене из последних трех стоимостей, указанных в пп.1);
3) в случае заключения договоров дарения между супругами, родственниками и свойственниками до II степени родства включительно:
[Пкт.12 подпкт.3) изменен ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15]
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) номинальной стоимости.
13. При определении цены согласно п.12 принимаются во внимание объемы, установленные в ст.23 ч.(7) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала”.
14. Требования к цене, установленные в п.12 и 13, не применяются к сделкам, указанным в п.6 пп.4) – 14), для которых цена устанавливается в соответствии с положениями действующих законодательных и нормативных актов.
15. Инвестиционное общество обязано публично раскрывать информацию о заявках или предложениях ценных бумаг лишь в случае отсутствия контрагента по сделке на дату подачи данных заявок и предложений.
16. Раскрытие информации согласно п.15 осуществляется посредством единой электронной системы концентрации заявок и предложений ценных бумаг, доступной широкой общественности (далее – система котировки), которая управляется совместно инвестиционными обществами.
17. Система котировки в обязательном порядке должна обеспечивать дистанционный доступ к информации и ее своевременную актуализацию.
18. Инвестиционное общество обязано немедленно раскрывать и актуализировать в системе котировки для отражения в реальном режиме:
a) наименование инвестиционного общества;
b) цену и количество ценных бумаг.
19. Инвестиционное общество имеет исключительную задачу раскрывать и актуализировать в системе котировки заявки и предложения ценных бумаг.
20. Раскрытие заявок и предложений ценных бумаг осуществляется на основании поручений клиентов.
21. Распоряжения ст.51 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к сделкам вне регулируемого рынка или МТС.
22. Распоряжения ст.58 и 59 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к регистрационным обществам и центральному депозитарию.
221. Акционерные общества, ценные бумаги которых не допущены к торгам на регулируемом рынке или в рамках МТС, представят регистрационному обществу и центральному депозитарию, которые обеспечивают ведение реестра владельцев ценных бумаг, информацию о финансовом положении не позже 30 апреля года, следующего за отчетным.
[Пкт.221 введен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
222. Регистрационные общества и центральный депозитарий представят по требованию инвестиционных обществ, осуществляющих кастодиальную деятельность, информацию о финансовом положении акционерного общества, полученную в соответствии с п.221.
[Пкт.222 введен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
23. Настоящее постановление вступает в силу с 16.03.2015.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Артур ГЕРМАН
№ 12/4. Кишинэу, 10 марта 2015 г.
ИЗМЕНЕНО
ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15
ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15
В целях поддержания стабильности и обеспечения непрерывности и упорядочности на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.b) и t), ст.9 п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1 ч.(2)-(4), ст.5, ст.147 ч.(8) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), ст.II Закона № 163-XVI от 13.07.2007 „О внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 141-145, ст.593) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
[Пкт.1 исключен ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15]
2. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые вне регулируемого рынка, регистрируются:
1) в рамках многосторонних торговых систем (MTС),
2) у регистрационного общества, центрального депозитария и инвестиционного общества, осуществляющего кастодиальную деятельность.
3. Ценные бумаги, допущенные к торгам в рамках МТС, должны торговаться в рамках МТС в соответствии с правилами МТС и вне МТС в соответствии с п.7-22 настоящего постановления.
4. Ценные бумаги, не допущенные к торгам на регулируемом рынке и/или МТС, должны торговаться в соответствии с п.7-22 настоящего постановления.
5. В случае если ценные бумаги, являющиеся публичной собственностью, и ценные бумаги, на которые наложен арест, не могут торговаться на регулируемом рынке, они регистрируются на данном рынке без соблюдения процедуры допуска, установленной правилами регулируемого рынка, лишь в целях их отчуждения.
6. Вне регулируемого рынка или МТС могут регистрироваться следующие виды сделок с ценными бумагами:
1) купля-продажа;
2) внесение ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества;
3) заключение договоров дарения между физическими лицами;
4) наследство;
5) купля-продажа в соответствии с положениями ст.II ч.(3) Закона № 163-XVI от 13.07.2007 „О внесении изменений и дополнений в Закон № 1134-XIII от 2.04.1997 об акционерных обществах” и ст.27 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 „Об акционерных обществах” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1);
6) выкуп и/или приобретение ценных бумаг эмитентом;
7) приобретение или выкуп мажоритарным акционером ценных бумаг, принадлежащих миноритарным акционерам;
8) преемственность ценных бумаг в случае реорганизации или ликвидации юридического лица-акционера;
9) отчуждение или передача казначейских акций эмитентом;
10) исполнение окончательного решения судебной инстанции в случае, если ценные бумаги являются материальным предметом спора;
11) передача ценных бумаг в качестве активов в результате реорганизации эмитента;
12) купля-продажа, обмен, консолидация пакетов акций, передача ценных бумаг на бесплатной основе, погашение ценными бумагами бесспорных задолженностей государства перед участниками приватизации, все в условиях Закона № 121-XVI от 4.05.2007 „Об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 90-93, ст.401);
13) передача невостребованных ценных бумаг в условиях Закона № 392-XIV от 13.05.1999 „О реструктуризации сельскохозяйственных предприятий в процессе приватизации” (Официальный монитор Республики Молдова, 1999, № 73-77, ст.341);
14) передача вследствие раздела имущества в форме ценных бумаг.
7. Сделки, указанные в п.6, осуществляются при участии инвестиционных обществ или прямо между сторонами сделок и регистрируются в системе учета регистрационного общества или центрального депозитария. Сделки, указанные в п.6 пп.1), 4) и 10), могут регистрироваться и у инвестиционного общества, осуществляющего деятельность по хранению ценных бумаг, которыми оно владеет от имени клиентов.
8. Сделки, указанные в п.6 пп.1), могут регистрироваться у регистрационного общества и центрального депозитария в случае если общий объем этих сделок, совершенных определенным лицом в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 10% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
Приобретение ценных бумаг, выпущенных коммерческим банком в сделках, указанных в п.6 пп.1), возможно в случае если общий объем этих сделок, совершенных одним лицом прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, в течение 12 последовательных месяцев, не превышает 1% общего количества выпущенных эмитентом ценных бумаг определенного класса.
[Пкт.8 в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
9. Основанием для регистрации инвестиционным обществом сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит договор купли-продажи, заключенный между заинтересованными сторонами, и подписанная сторонами декларация об отсутствии претензий относительно несоответствующего выполнения платежных обязательств.
[Пкт.9 в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
10. Основанием для регистрации регистрационным обществом и центральным депозитарием сделки купли-продажи вне регулируемого рынка или МТС служит передаточное распоряжение, к которому прилагаются договор купли-продажи и подписанная сторонами декларация об отсутствии претензий относительно несоответствующего исполнения платежных обязательств.
[Пкт.10 изменен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
11. Для регистрации сделок вне регулируемого рынка или МТС инвестиционное общество, регистрационное общество и центральный депозитарий обязаны взимать сборы, которые перечисляются Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с Постановлением Правительства Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии по финансовому рынку на соответствующий год.
12. Цена ценных бумаг, торгуемых вне регулируемого рынка или МТС, определяется соответственно положениями ст.23 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и как минимум равна:
1) в случае сделок купли-продажи ценных бумаг:
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) стоимость чистых активов на одну акцию общества согласно последнему финансовому отчету, представленному органу статистики и подтвержденному аудиторской компанией или ревизионной комиссией.
[Пкт.12 подпкт.b) в редакции ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
c) стоимости акций, установленной вследствие экспертизы, осуществленной независимым оценщиком в соответствии с международными стандартами оценки;
d) стоимости, установленной сторонами в случае, если чистые активы эмитента ценных бумаг являются отрицательными или его деятельность приостановлена, или он более трех лет не представлял в налоговый орган и орган статистики информацию о финансовом положении;
2) в случае внесения ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал коммерческого общества, а также в случае заключения договоров дарения между физическими лицами, за исключением предусмотренных в пп.3), – самой высокой цене из последних трех стоимостей, указанных в пп.1);
3) в случае заключения договоров дарения между супругами, родственниками и свойственниками до II степени родства включительно:
[Пкт.12 подпкт.3) изменен ПНКФР38/4 от 03.07.15, МО177-184/10.07.15 ст.1193; в силу с 03.07.15]
a) средневзвешенной цене торгов в последние 12 месяцев, предшествующих дате регистрации сделки на регулируемом рынке или МТС, а при ее отсутствии:
b) номинальной стоимости.
13. При определении цены согласно п.12 принимаются во внимание объемы, установленные в ст.23 ч.(7) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала”.
14. Требования к цене, установленные в п.12 и 13, не применяются к сделкам, указанным в п.6 пп.4) – 14), для которых цена устанавливается в соответствии с положениями действующих законодательных и нормативных актов.
15. Инвестиционное общество обязано публично раскрывать информацию о заявках или предложениях ценных бумаг лишь в случае отсутствия контрагента по сделке на дату подачи данных заявок и предложений.
16. Раскрытие информации согласно п.15 осуществляется посредством единой электронной системы концентрации заявок и предложений ценных бумаг, доступной широкой общественности (далее – система котировки), которая управляется совместно инвестиционными обществами.
17. Система котировки в обязательном порядке должна обеспечивать дистанционный доступ к информации и ее своевременную актуализацию.
18. Инвестиционное общество обязано немедленно раскрывать и актуализировать в системе котировки для отражения в реальном режиме:
a) наименование инвестиционного общества;
b) цену и количество ценных бумаг.
19. Инвестиционное общество имеет исключительную задачу раскрывать и актуализировать в системе котировки заявки и предложения ценных бумаг.
20. Раскрытие заявок и предложений ценных бумаг осуществляется на основании поручений клиентов.
21. Распоряжения ст.51 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к сделкам вне регулируемого рынка или МТС.
22. Распоряжения ст.58 и 59 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” и любые акты Национальной комиссии по финансовому рынку для введения в действие данного закона применяются соответствующим образом к регистрационным обществам и центральному депозитарию.
221. Акционерные общества, ценные бумаги которых не допущены к торгам на регулируемом рынке или в рамках МТС, представят регистрационному обществу и центральному депозитарию, которые обеспечивают ведение реестра владельцев ценных бумаг, информацию о финансовом положении не позже 30 апреля года, следующего за отчетным.
[Пкт.221 введен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
222. Регистрационные общества и центральный депозитарий представят по требованию инвестиционных обществ, осуществляющих кастодиальную деятельность, информацию о финансовом положении акционерного общества, полученную в соответствии с п.221.
[Пкт.222 введен ПНКФР15/12 от 20.03.15, МО74-77/27.03.15 ст.554; в силу с 27.03.15]
23. Настоящее постановление вступает в силу с 16.03.2015.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Артур ГЕРМАН
№ 12/4. Кишинэу, 10 марта 2015 г.