HCNPF10/19/2015
Внутренний номер:  358245
Varianta în limba de stat
Карточка документа

Республика Молдова
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 10/19
от  27.02.2015
об утверждении Положения о порядке ведения реестра
владельцев инвестиционных паев
Опубликован : 01.05.2015 в Monitorul Oficial Nr. 105-109     статья № : 698     Дата вступления в силу : 01.05.2015
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
в Министерстве юстиции
Республики Молдова
№ 1038 от 16.04.2015 г.
Министр
______________Владимир ГРОСУ


    На основании ст. 96 ч. (2) Закона № 171 от 11 июля 2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст. 665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев согласно приложению.
    2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                     Артур ГЕРМАН

    № 10/19. Кишинэу, 27 февраля 2015 г.

Приложение
к Постановлению Национальной
комиссии по финансовому рынку
№ 10/19 от 27.02.2015 года
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке ведения реестра владельцев
инвестиционных паев

    Настоящее Положение является частичным переложением Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета от 13 июля 2009 года о согласовании актов законной силы и административных актов об организациях коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) (реформирование), опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 302 от 17 ноября 2009 года, и Директивы 2007/43/ЕС Комиссии от 1 июля 2010 года о применении Директивы 2009/65/ЕС Европейского Парламента и Совета об организационных требованиях, конфликтах интересов, нормах поведения, управлении рисками и содержании соглашения между депозитарием и обществом доверительного управления, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 176 от 10 июля 2010 года.
Глава I
Общие положения
    1. Настоящее положение определяет требования к реестру владельцев инвестиционных паев (далее – Реестр) и порядку его ведения.
    2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала № 171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон № 171 от 11 июля 2012 года). Также для целей настоящего Положения нижеприведенные понятия имеют следующие определения:
    накопительный счет инвестиционного фонда – текущий счет, открытый в банке-депозитарии инвестиционного фонда и предназначенный для накопления денежных средств с целью непрерывного выпуска и выкупа инвестиционных паев;
    счет владельца инвестиционных паев, предназначенный для учета – счет, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев для учета права собственности на инвестиционные паи зарегистрированных лиц;
  счет инвестиционного фонда, предназначенный для учета – счет, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев для количественного учета инвестиционных паев инвестиционного фонда;
    реестр владельцев инвестиционных паев – реестр, который включает совокупность информаций, подтвержденных документами, хранимых в автоматизированных информационных системах, касающихся учета права собственности на инвестиционные паи зарегистрированных лиц, который позволяет идентифицировать данные лица, а также количество принадлежащих им инвестиционных паев;
   система ведения реестра владельцев инвестиционных паев – совокупность взаимозависимых оборудования, ресурсов и информационных технологий, а также связанные с ними документы, предназначенных для сбора, регистрации, обработки, хранения и представления информации в рамках деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев;
   жесткий носитель – инструмент (бумажный носитель, CD-ROM, DVD, hard диски персональных компьютеров), который позволяет инвестору хранить адресованную ему лично информацию таким образом, чтобы она была доступна для последующего консультирования и в течение адекватного периода времени в зависимости от целей соответствующей информации, и который дает возможность в точности воспроизводить хранящуюся информацию.
Глава II
Общие требования к ведению Реестра
   3. Депозитарий инвестиционного фонда (далее - депозитарий) осуществляет свои функции по ведению Реестра на основе договора, заключенного с обществом доверительного управления инвестициями (далее - ОДУИ).
    4. В процессе ведения Реестра депозитарий обязан:
    1) обеспечить правовые, организационные и финансовые условия для создания и ведения Реестра;
    2) разработать и применять правила в области безопасности, сохранности, достоверности и конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре;
    3) разработать и применять план периодического тестирования систем резервного копирования (резервная копия данных), а также план срочных мер по восстановлению данных в случае сбоя;
    4) располагать соответствующим техническим оснащением и автоматизированными информационными системами для обеспечения ведения правильного и безопасного учета зарегистрированных лиц;
    5) проводить технический аудит используемых информационных систем не реже одного раза в два года;
    6) обеспечить упорядоченную и непрерывную работу, а также хронологический учет каждой записи в Реестре;
    7) не допускать изменения, уничтожения и/или незаконного использования данных из Реестра;
    8) разработать и применять правила по выявлению и управлению конфликтами интересов, которые могут возникнуть между лицами депозитария, обладающими квалифицированным участием, и/или лицами, управляющими деятельностью депозитария, и владельцами инвестиционных паев и/или другими вовлеченными лицами;
    9) представлять информацию из Реестра зарегистрированным лицам и другим лицам, которые в соответствии с действующим законодательством вправе получить данную информацию;
    10) обеспечить хранение на срок не менее 5 лет информации и документов, которые послужили основанием для внесения записей в Реестр, а в случае истечения или расторжения договора предать эту информацию и документы депозитарию-приемнику или в архив;
    11) обрабатывать персональные данные в условиях установленных законодательством о защите персональных данных.
    5. Субъектами правоотношений, возникших в результате создания Реестра, являются субъекты Закона № 71-XVI от 22 марта 2007 года о регистрах.
    6. Ведение Реестра депозитарием осуществляется посредством автоматизированной информационной системы учета владельцев инвестиционных паев.
   7. Все составляющие системы ведения Реестра (комплекс оборудования, средства программного обеспечения, документы, информация и др.), а также все документы, на основании которых были внесены изменения и дополнения в Реестр или выдана информация о владельцах инвестиционных паев из Реестра, хранятся в помещениях депозитария.
Глава III
Внесение записей в Реестр
    8. В Реестре осуществляются следующие виды операций:
    1) открытие или закрытие счета инвестиционного фонда или владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета;
    2) регистрация, изменение и исключение информации, относящейся к идентификационным данным владельцев инвестиционных паев;
   3) регистрация или исключение инвестиционных паев, находящихся на счете инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенном для учета, в результате подписки или выкупа инвестиционных паев;
    4) регистрация или исключение обременения обязательствами/залога инвестиционных паев;
    5) выдача информации из счетов инвестиционного фонда или владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, записанных в Реестре.
    9. Основанием для внесения записей в Реестр служат распоряжения ОДУИ/заявление зарегистрированного лица о регистрации, изменении или исключении данных из счетов, предназначенных для учета, записанных в Реестре, или решения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) и судебной инстанции, изданные в соответствии с действующим законодательством.
   10. Все вносимые в Реестр записи должны основываться на первичных документах, предусмотренных настоящим Положением. Депозитарий вправе запрашивать дополнительные документы и информацию о владельцах инвестиционных паев в случае если считает, что записи не могут быть внесены в Реестр на основе полученных документов.
    11. Распоряжения ОДУИ централизуются и регистрируются депозитарием немедленно после их получения и должны включать следующую информацию:
    1) наименование инвестиционного фонда;
    2) идентификационные данные лица, которое передает распоряжение (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP);
    3) идентификационные данные лица, которое получает распоряжение (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP);
    4) дата и время получения распоряжения;
    5) вид операции (подписка или выкуп);
    6) дата исполнения распоряжения;
    7) количество подписанных или выкупаемых инвестиционных паев;
    8) способ оплаты;
    9) цена подписки или выкупа для каждого инвестиционного пая;
    10) общая стоимость подписки или выкупа инвестиционных паев, валовая стоимость, включая комиссионное вознаграждение за подписку, или чистая стоимость после вычета комиссионного вознаграждения за выкуп.
    12. Распоряжение ОДУИ подписывается должностным лицом ОДУИ и заверяется печатью.
    13. Депозитарий обязан отметить на каждом полученном документе дату и время его получения и зарегистрировать каждый документ в соответствующих реестрах.
    14. Для открытия счета инвестиционного фонда, предназначенного для учета, ОДУИ представляет депозитарию заявление, к которому прилагает копии следующих документов:
    1) учредительные документы ОДУИ и лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;
    2) решение Национальной комиссии о выдаче заключения на осуществление деятельности инвестиционного фонда и о регистрации публичного предложения инвестиционных паев;
    3) правила фонда;
    4) проспект эмиссии инвестиционного фонда;
    5) список должностных лиц ОДУИ, наделенных правом подписывать документы и давать распоряжения, а также лиц, имеющих право получать информацию из реестра, образец их подписей.
    15. Для открытия счета владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета, ОДУИ представляет депозитарию распоряжение, к которому прилагает копии следующих документов:
    1) заявление о подписке;
    2) удостоверение личности физического лица;
    3) учредительные документы юридического лица/удостоверение личности управляющего юридического лица;
    4) соглашение о присоединении к договору простого товарищества инвестиционного фонда и к договору доверительного управления активами инвестиционного фонда;
    5) доказательство уплаты эквивалента инвестиционных паев.
    16. Каждому инвестиционному фонду и владельцу инвестиционных паев присваивается в обязательном порядке единый идентификатор, который не изменяется на протяжении всего периода его нахождения на учете в Реестре. После исключения из Реестра присвоение того же идентификатора другому физическому или юридическому лицу запрещается.
    17. Изменение информации, содержащейся на счетах инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, осуществляется по распоряжению ОДУИ или по запросу владельца инвестиционных паев либо других лиц, которые вправе запросить внесение изменений в Реестр.
    18. Одновременно с измененными данными, содержащими на счетах, предназначенных для учета, в Реестр вносится информация о факте регистрации внесенных изменений и о документах, на основе которых было произведено изменение.
    19. Все изменения на счетах инвестиционного фонда и владельца инвестиционных паев, предназначенных для учета, вносятся в Реестр не позже второго рабочего дня после получения распоряжения ОДУИ или заявления владельца инвестиционных паев либо других лиц, которые вправе запросить внесение изменений в Реестр, с приложением копий доказательных документов, позволяющих идентифицировать лиц, информация о которых изменяется (удостоверения личности физических лиц или учредительные документы юридических лиц).
    20. Полномочия представителя юридического лица-резидента подтверждаются копией выписки из Государственного реестра юридических лиц в отношении управляющего юридического лица или доверенностью, выданной представителю, подписанной управляющим юридического лица и заверенной печатью предприятия.
    21. При подписке инвестиционные паи регистрируются на счете владельца инвестиционных паев, предназначенном для учета, и аналогичное количество инвестиционных паев отражается и на счете инвестиционного фонда, предназначенном для учета.
    22. При выкупе инвестиционные паи исключаются со счета владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета, а на счете инвестиционного фонда, предназначенном для учета, отражается уменьшение количества размещенных инвестиционных паев.
    23. Разница между суммой подписки и эквивалентом инвестиционных паев, предоставляемых по цене размещения, возвращается подписчикам в срок не более 5 рабочих дней с даты регистрации в Реестре.
    24. Депозитарий осуществляет оплату за счет инвестиционного фонда только при получении соответствующего распоряжения от ОДУИ для выкупа инвестиционных паев инвестиционного фонда. Оплата эквивалента выкупленных инвестиционных паев осуществляется на счет, указанный в заявлении о выкупе.
    25. В случае нулевого сальдо, счет, предназначенный для учета, считается закрытым. Исключение инвестиционных паев из зарегистрированных счетов, предназначенных для учета, осуществляется депозитарием на основании распоряжения ОДУИ путем закрытия счетов, предназначенных для учета, с сохранением записи о дате и основании закрытия и архивации счета. Закрытый счет, предназначенный для учета, исключается из автоматизированной информационной системы по истечении 5 лет после его закрытия.
    26. Регистрация передачи в залог инвестиционных паев осуществляется депозитарием в течение одного рабочего дня на основании выписки из Реестра залогов движимого имущества, которая подтверждает регистрацию залога инвестиционных паев.
    27. В течение периода регистрации залога инвестиционные паи, являющиеся предметом залога, не могут выкупаться без согласия кредитора.
    28. Передача права собственности на переданные в залог инвестиционные паи осуществляется после представления документов о невыполнении обязанностей по договору залога.
    29. Исключение сведений о зарегистрированном залоге инвестиционных паев осуществляется депозитарием в течение одного рабочего дня на основании выписки из Реестра залогов движимого имущества, которая подтверждает прекращение залога инвестиционных паев.
    30. В случае наследования инвестиционных паев, регистрация передачи права собственности на инвестиционные паи осуществляется на основании свидетельства о наследстве, выданного нотариусом.
    31. Передача права собственности на инвестиционные паи в случае дарения инвестиционных паев осуществляется на основании следующих документов:
    1) договор дарения (в заверенной копии);
    2) копии удостоверения личности дарителя и одаряемого, с приложением оригинала;
    3) копии документов, подтверждающих степень родства дарителя и одаряемого, с приложением оригинала.
    32. В случае преемственности инвестиционных паев в результате реорганизации или роспуска владельца инвестиционных паев–юридического лица, регистрация права собственности на инвестиционные паи осуществляется на основании следующих документов:
    1) при реорганизации юридического лица – документы, необходимые для открытия в Реестре счета нового владельца инвестиционных паев, предназначенного для учета:
    a) копия удостоверения личности управляющего юридического лица;
    b) копии учредительных документов юридического лица-преемника;
    c) решение Государственной регистрационной палаты о регистрации реорганизации юридического лица;
    2) при роспуске юридического лица:
    a) копия удостоверения личности управляющего юридического лица;
    b) копии учредительных документов юридического лица-преемника;
    c) решение Государственной регистрационной палаты о регистрации роспуска юридического лица;
    d) протокол компетентного органа юридического лица или решение судебной инстанции, в которых указано распределение активов, в том числе инвестиционных паев.
    33. Передача права собственности на инвестиционные паи в результате роспуска юридического лица в случае преемственности может осуществляться и до исключения данного лица из Государственного реестра юридических лиц.
    34. Исполнение окончательного решения судебной инстанции относительно передачи права собственности на инвестиционные паи подлежит:
    1) добровольному исполнению на основании судебного акта (окончательное, не подлежащее отмене решение);
    2) принужденному исполнению на основании заявления, подписанного судебным исполнителем (в оригинале) и исполнительного листа.
    35. В случае выявления ошибок или неточностей в документах или данных, полученных в целях внесения записей в Реестр, депозитарий не позже второго рабочего дня уведомляет об этом ОДУИ или лиц, запросивших внесение записей в Реестр.
    36. Депозитарий может отказать в регистрации в Реестре, представив в срок не более трех рабочих дней соответствующие аргументы ОДУИ или лицам, запросившим внесение записей в Реестр, если:
    1) представленные документы и/или информация противоречат требованиям законодательства, настоящего Положения и/или представлены в неполном объеме;
    2) установлены различия между числом инвестиционных паев, указанных в распоряжении ОДУИ, и числом инвестиционных паев, находящихся на счете владельца инвестиционных паев, предназначенном для учета;
    3) существует решение об обременении обязательствами/залоге инвестиционных паев;
    4) существует решение Национальной комиссии или судебной инстанции о временном приостановлении или об ограничении выпуска и/или выкупа инвестиционных паев.
    37. Документ, определяющий отказ в регистрации в Реестре, подписывается должностным лицом депозитария и заверяется печатью.
    38. ОДУИ, а также владелец инвестиционных паев, в качестве поставщиков данных, несут ответственность за целостность и правильность информации, представленной для формирования и ведения Реестра.
    39. Депозитарий несет ответственность за ошибки, допущенные при внесении записей в Реестр.
    40. Депозитарий не несет ответственности за убытки, понесенные поставщиками данных в результате непредставления или представления неполной или недостоверной информации, записанной в Реестре.
    41. Владельцы инвестиционных паев уведомляются ОДУИ или депозитарием об обработке их персональных данных и пользуются правами, установленными в соответствии с Законом о защите персональных данных № 133 от 8 июля 2011 года и другими действующими подзаконными нормативными актами.
Глава IV
Выдача данных из Реестра
    42. Данные из Реестра представляются депозитарием в соответствии с нижеследующим:
    1) выписка из Реестра – владельцам инвестиционных паев, их представителям или наследникам в соответствии с действующим законодательством;
    2) данные о владельцах инвестиционных паев в объеме, установленном в договоре, заключенном с депозитарием – уполномоченным лицам ОДУИ;
    3) любая информация и данные из Реестра – уполномоченным лицам Национальной комиссии;
    4) любая информация и данные из Реестра – правовым органам в случаях, установленных законодательством;
    5) любая информация и данные из Реестра – судебным инстанциям и судебным исполнителям на основании решения или заключения исполнителя.
    43. Участие в инвестиционном фонде подтверждается выпиской из Реестра, изданной депозитарием инвестиционного фонда на имя зарегистрированного лица.
    44. Владельцу инвестиционных паев, его представителю или наследнику выдаются следующие виды выписок:
    1) об остатке инвестиционных паев, зарегистрированных на счете лица, предназначенного для учета, на момент выдачи выписки или на определенную дату;
    2) о регистрации и/или аннулировании инвестиционных паев в результате подписки или выкупа;
    3) об обременении обязательствами/залогом, которая содержит информацию об ограничении права выкупа инвестиционных паев, указанных в выписке;
    4) о закрытии счета, предназначенного для учета, которая содержит информацию об обосновании и дате его закрытия.
    45. Для выдачи выписки из Реестра владельцы инвестиционных паев или их представители представят депозитарию следующие документы:
    1) в случае физических лиц – копию удостоверения личности;
    2) в случае юридических лиц – выписку из Государственного реестра юридических лиц, изданную Государственной регистрационной палатой не более чем за 5 рабочих дней до подачи заявления;
    3) в случае представителя зарегистрированного лица – подлинную доверенность и копию удостоверения личности.
    46. Национальная комиссия, ОДУИ, правовые органы, судебные инстанции и судебные исполнители могут запрашивать информацию и данные о владельцах инвестиционных паев на основе следующих документов:
    1) копия удостоверения личности заявителя;
   2) документ, изданный государственным органом, согласно которому заявитель уполномочен запрашивать информацию и данные в отношении определенного владельца инвестиционных паев, с уточнением операции, в связи с которой необходимо получить соответствующие информацию и данные, а также юридического обоснования подобной операции.
    47. В случае смерти владельца инвестиционных паев, выписка из реестра может быть выдана его наследнику на основании следующих документов:
    1) заверенная нотариусом копия свидетельства о смерти владельца инвестиционных паев;
    2) копия удостоверения личности.
    48. После выдачи выписки из Реестра наследнику на счет владельца инвестиционных паев автоматически налагаются ограничения до момента регистрации передачи наследникам права собственности на указанные в счете инвестиционные паи.
    49. Выдача выписки из Реестра о регистрации на счете инвестиционных паев, а также об аннулировании инвестиционных паев в результате подписки/выкупа, осуществляется по требованию в срок не более трех рабочих дней с даты выпуска/аннулирования инвестиционных паев.
    50. По требованию зарегистрированного лица выписка может быть отправлена по факсу или по электронной почте. Выписка из Реестра является лишь формой учета операций с инвестиционными паями, осуществляемых на счете зарегистрированного лица, и не имеет юридической силы имущественного акта.
    51. Выдача выписки из Реестра, подтверждающей подписку на инвестиционные паи, в первый раз осуществляется за счет инвестиционного фонда. В случае выдачи следующей выписки тому же лицу, устанавливается плата, которая не может превышать расходы на ее изготовление, если в правилах фонда или в договоре с депозитарием не предусматривается выдача подобных выписок за счет инвестиционного фонда.
    52. Выписка из Реестра включает информацию, предусмотренную частью (3) статьи 96 Закона № 171 от 11 июля 2012 года.
    53. Выписка из Реестра подписывается должностным лицом депозитария и заверяется печатью.
Глава V
Система ведения Реестра и документальный учет
    54. Документальные источники системы ведения Реестра формируются как минимум из следующего:
    1) копия учредительных документов ОДУИ и его лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;
    2) решение Национальной комиссии о выдаче заключения инвестиционному фонду и регистрации публичного предложения инвестиционных паев;
    3) копия правил фонда;
    4) копия проспекта эмиссии инвестиционного фонда;
    5) список должностных лиц ОДУИ, уполномоченных подписывать документы и давать распоряжения, а также лиц, имеющих право получать информацию из Реестра, образец их подписей;
    6) копия документов, на основании которых вносятся записи в Реестр, в том числе распоряжений ОДУИ;
    7) отчеты об исполнении распоряжений ОДУИ;
    8) документы, подтверждающие отказ от внесения записей;
    9) акты приемки-передачи;
    10) регистры документального учета, ведение которых осуществляется в соответствии с настоящим Положением;
    11) прочие документы, на основании которых осуществляются операции в Реестре, а также документы, полученные от предыдущего депозитария.
    55. Депозитарий обязан вести следующие реестры:
    1) реестр владельцев инвестиционных паев;
    2) реестр учета распоряжений ОДУИ;
    3) реестр учета выписок из реестра;
    4) реестр учета заявлений об обременении инвестиционных паев обязанностями;
    5) реестр учета залога инвестиционных паев;
    6) реестр учета входящих документов;
    7) реестр учета исходящих документов.
    56. Реестры, указанные в пункте 55, могут вестись в мануальной или в электронной форме, за исключением реестра владельцев инвестиционных паев, ведение которого осуществляется в автоматизированной информационной системе. Мануальное ведение реестров осуществляется в форме картотеки или путем внесения записей в книги регистрации, которые должны быть прошнурованы, а листы пронумерованы. Каждая запись в реестры, ведение которых осуществляется в мануальной форме, удостоверяется подписью должностного лица подразделения, ответственного за депозитарную деятельность. Электронное ведение реестров обеспечивается путем использования соответствующей автоматизированной информационной системы.
    57. Каждый реестр, указанный в пункте 55, должен в обязательном порядке содержать название реестра, наименование депозитария, номер реестра и сроки ведения и хранения реестра.
    58. Реестр владельцев инвестиционных паев должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) наименование ОДУИ, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес электронной почты, идентификационные данные должностного лица (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии);
  2) наименование депозитария, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес электронной почты, идентификационные данные должностного лица подразделения, ответственного за депозитарную деятельность (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии);
    3) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    4) государственный регистрационный номер (ISIN) инвестиционных паев;
    5) единый идентификатор;
    6) идентификационные данные владельца инвестиционных паев:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
  b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    c) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    7) количество и стоимость принадлежащих инвестиционных паев;
    8) вид операции: регистрация или исключение инвестиционных паев в результате подписки или выкупа либо внесение других изменений в Реестр;
    9) сведения об обременении обязанностями/залоге инвестиционных паев;
   10) наименование и адрес банка, банковские реквизиты владельца инвестиционными паями, на которые аккумулируются платежи вследствие подписки или выкупа инвестиционных паев или другие доходы, при их наличии.
    59. Реестр учета распоряжений ОДУИ должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) порядковый номер;
    2) наименование ОДУИ, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер лицензии и дата ее выдачи, местонахождение, номер телефона, факса и адрес электронной почты, идентификационные данные должностного лица (фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), место жительства, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии);
    3) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    4) дата и время получения распоряжения;
    5) единый идентификатор;
   6) идентификационные данные владельца инвестиционных паев, на счете которого осуществляется операция по регистрации или исключению инвестиционных паев либо внесение других изменений в Реестр:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
  b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    c) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    7) количество и стоимость инвестиционных паев;
    8) дата и время исполнения/отказа в исполнении распоряжения ОДУИ.
    60. Реестр учета выписок из реестра должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) порядковый номер;
    2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    3) дата и время запроса о выдаче выписки;
    4) идентификационные данные владельца инвестиционных паев:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    c) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    5) номер выписки;
    6) дата выдачи выписки и подпись лица, получившего выписку, и/или дата отправления выписки.
    61. Реестр учета заявлений об обременении инвестиционных паев обязанностями должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) порядковый номер;
    2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    3) идентификационные данные владельца обремененных обязанностями идентификационных паев:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    c) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    4) количество обремененных обязанностями инвестиционных паев;
    5) дата и время регистрации обременения инвестиционных паев;
    6) основание обременения инвестиционных паев;
    7) идентификационные данные лица, от имени которого было запрошено обременение обязанностями инвестиционных паев (фамилия, имя/полное наименование, персональный идентификационный номер (IDNP)/государственный регистрационный номер (IDNO), местожительство/местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии);
    8) идентификационные данные лица, осуществившего соответствующую регистрацию в реестре владельцев инвестиционных паев (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство);
    9) дата регистрации погашения обременения инвестиционных паев, идентификационные данные лица, погасившего обременение (фамилия, имя/полное наименование, персональный идентификационный номер (IDNP)/государственный регистрационный номер (IDNO), местожительство/местонахождение, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии).
    62. Реестр учета залога инвестиционных паев должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) порядковый номер;
    2) наименование инвестиционного фонда, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    3) номер договора залога;
    4) идентификационные данные залогодателя:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    b) для представителя, в случае если лицо является несовершеннолетним или недееспособным: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    c) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение,     номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    5) идентификационные данные залогодержателя:
    a) для физического лица: фамилия, имя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    b) для юридического лица:
    - полное наименование, государственный регистрационный номер (IDNO), дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, местонахождение, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
    - фамилия, имя управляющего или представителя, дата рождения, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство, номер телефона, адрес электронной почты, при наличии;
    6) количество переданных в залог инвестиционных паев;
    7) дата и время регистрации залога;
   8) идентификационные данные лица, осуществившего соответствующую регистрацию в Реестре, и лица, осуществившего внесение записей в Реестр залогов движимого имущества (фамилия, имя, персональный идентификационный номер (IDNP), местожительство);
    9) дата и время исключения залога.
    63. Реестр учета входящих документов должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) входящий номер документа;
    2) дата получения документа;
    3) наименование документа;
    4) отправитель – фамилия, имя/полное наименование, местожительство/местонахождение, дата и исходящий номер, при наличии;
    5) дата и номер отправленного ответа.
    64. Реестр учета исходящих документов должен содержать как минимум следующие сведения:
    1) исходящий номер документа;
    2) дата отправления документа;
    3) наименование документа;
    4) адресат: фамилия, имя/полное наименование, местожительство /местонахождение;
    5) примечание в случае возврата документа из-за отсутствия адресата по указанному адресу или по другим причинам.
Глава VI
Передача Реестра в случае замены депозитария
    65. В случае замены депозитария передача Реестра депозитарию-преемнику осуществляется одновременно с процедурой передачи отчетности по имуществу инвестиционного фонда депозитарию-преемнику, в соответствии с требованиями Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 49/14 от 9 октября 2014 года.
    66. При завершении всех действий, связанных с ведением Реестра, депозитарий в течение 5 рабочих дней с даты расторжения договора должен передать депозитарию-преемнику:
    1) электронную копию Реестра из автоматизированной информационной системы ведения реестра;
    2) все документы и информацию из системы ведения реестра, относящиеся к ОДУИ, инвестиционному фонду, зарегистрированным лицам, полученные от/или относящиеся к зарегистрированным лицам, распоряжения ОДУИ с приложенными документами и др.;
    3) все имеющиеся реестры;
    4) краткая информация о всех разрешенных и неразрешенных конфликтах или о существующих спорах, касающихся инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев;
    5) подтверждение посредством декларации, что вся представленная информация является полной и достоверной.
    67. Все документы, подлежащие передаче депозитарию-преемнику, систематизируются в папках, листы должны быть прошнурованы, пронумерованы и подписаны должностным лицом депозитария, передающего Реестр, с проставлением печати.
    68. Депозитарий составляет акт приемки-передачи в 4 экземплярах, в котором перечисляет категории передаваемой информации с указанием названий папок с документами и числа страниц в каждой папке. Все экземпляры акта приемки-передачи подписываются должностными лицами депозитария, который передает Реестр и депозитария-преемника в момент получения документов. По одному экземпляру акта приемки-передачи, подтверждающего получение документов депозитарием-преемником, направляется ОДУИ и Национальной комиссии не позже второго рабочего дня после подписания.
    69. Наличие задолженности ОДУИ за услуги, оказанные депозитарием, не может служить основанием для задержки передачи или непередачи Реестра депозитарию-преемнику.
    70. В течение 5 лет со дня расторжения договора депозитарий, с которым расторгается договор, обязан хранить все записи Реестра, в том числе информацию о существующих неразрешенных проблемах, на жестком носителе.
    71. Записи из Реестра, хранимые в соответствии с пунктом 70, должны быть доступны Национальной комиссии в будущем с соблюдением следующих условий:
    1) быстрый доступ к информации и возможность восстановления каждого значимого этапа обработки заявлений о подписке/выкупе инвестиционных паев;
    2) возможность с легкостью установить изменения, а также содержание записей до внесения соответствующих изменений;
    3) невозможность манипулирования или внесения изменений в записи.
Глава VII
Меры и способы защиты информации
в процессе ведения Реестра

    72. Депозитарий до совершения первичных записей в Реестре должен разработать и принять собственные внутренние правила, касающиеся:
    1) защиты информации от несанкционированного доступа и выявления вторжений;
    2) постоянной внутренней проверки системы информационной безопасности;
    3) защиты информации от утери, изменения и удаления, в том числе путем резервного копирования и архивации данных из автоматизированной информационной системы;
    4) обеспечения доступности, в том числе обеспечения непрерывного функционирования комплексного технического и программного оснащения депозитария;
    5) защиты информации от выманивания через технические и вспомогательные каналы.
   73. Комплексное оснащение (средства software и hardware), используемое депозитарием, должно обеспечить выполнение депозитарием функций формирования, обработки, хранения и представления информации из Реестра.
   74. Для предотвращения утери данных из автоматизированной информационной системы ведения Реестра комплексное оснащение депозитария (средства software и hardware) должно обеспечивать осуществление резервного копирования и хранение информации из Реестра и другой информации, необходимой для его деятельности, оперативное и полное восстановление информации в случае сбоя, инцидентов или ошибок в системах, а также установление, в случае необходимости, дополнительных или резервных технических ресурсов.
    75. В случае установления утери, уничтожения, повреждения, полного или частичного изъятия записей из Реестра, депозитарий обязан проинформировать об этом в письменной форме на следующий рабочий день Национальную комиссию, ОДУИ и, в зависимости от обстоятельств, следственные органы.
   76. В течение 10 рабочих дней, не приостанавливая свою деятельность, депозитарий должен предпринять все необходимые меры для восстановления записей в Реестре. Записи из Реестра могут быть полностью или частично восстановлены на основе документов и резервных копий электронных файлов, послуживших основанием для внесения записей, выписок из Реестра, а также на основе иных источников информации.
    77. Восстановление записей, хранящихся в Реестре, осуществляется под надзором подразделения внутреннего контроля депозитария.
   78. Депозитарий обязан обеспечить управление комплексным оснащением только соответственно уполномоченными лицами, а также исключить несанкционированные изменения конфигураций оснащения, алгоритмов функционирования средств software.
   79. Депозитарий должен принять необходимые организационные и технические меры для защиты персональных данных от уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения, а также от других неправомерных действий в целях обеспечения надлежащего уровня безопасности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с требованиями Закона о защите персональных данных № 133 от 8 июля 2011 года и Требований по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных, утвержденных Постановлением Правительства №1123 от 14 декабря 2010 года.
Глава VIII
Контроль над ведением Реестра
и ответственность

    80. Ведение Реестра подвергается внутреннему и внешнему контролю. Внутренний контроль проводится подразделением внутреннего контроля депозитария, а внешний контроль - Национальной комиссией в соответствии с положениями Закона № 171 от 11 июля 2012 года.
    81. Представители органов контроля располагают правом доступа к Реестру и к способам его ведения, а также имеют доступ в помещения, которые предназначены для обработки соответствующих данных или в которых находятся технические средства, предназначенные для данного процесса.
    82. Субъекты юридических отношений, возникших в результате создания Реестра, а также третьи лица, которые имеют доступ к информации и персональным данным из Реестра, обязаны обеспечить конфиденциальность полученных информации и сведений и несут ответственность в соответствии с положениями гражданского, административного и уголовного законодательства за необеспечение конфиденциальности и допущение несанкционированных лиц к данной информации.