Внутренний номер: 358798
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 15.05.2015
о выдаче лицензии на осуществление деятельности
центрального депозитария акционерному обществу
“DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE
AL MOLDOVEI”
центрального депозитария акционерному обществу
“DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE
AL MOLDOVEI”
В целях поддержания стабильности и обеспечения непрерывности и упорядоченности на рынке капитала, защиты прав и интересов инвесторов, вследствие рассмотрения заявления, представленного акционерным обществом “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” (мун. Кишинэу, бул. Штефан чел Маре ши Сфынт, 73, IDNO 1003600012333), на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.8 п.c), ст.9 ч.(1) п.d), ст.22 ч.(2) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.81-84, ст.140 ч.(1), ч.(2) п.с), ч.(3), (8), (10) и (11) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Выдать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” лицензию на осуществление деятельности центрального депозитария начиная с 15 мая 2015 года.
2. Не одобряются положения Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, изложенные в подпункте (1) пункта 18.9. „Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава Членов”.
3. Одобрить Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, утвержденные Постановлением совета акционерного общества “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” № 03/2015 от 23.04.2015, с исключением положений, указанных в пункте 2 (прилагается).
4. Предписать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” принять все меры для:
a) завершения процедуры регистрации дополнительной эмиссии акций, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 40/7 от 15.08.2014;
b) увеличения размера гарантийного фонда.
5. В течение одного года со дня вступления в силу настоящего постановления акционерное общество “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” представит Национальной комиссии по финансовому рынку аудиторское заключение компании, специализирующейся в области аудита и/или консалтинга информационных технологий, относящееся к используемым обществом расчетно-клиринговой системе и другим информационным системам.
6. Предписать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” в течение трех месяцев с даты вступления в силу настоящего постановления:
a) представить Национальной комиссии по финансовому рынку договор, заключенный с независимым аудитором на 2015 год;
b) протестировать способность участников АСМП реагировать в ситуациях инцидента в соответствии с требованиями Национального банка Молдовы.
7. В случае неисполнения пунктов 4 – 6 к акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” будут применены необходимые меры согласно ст.144 ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 ”О рынке капитала”.
8. Признать недействительным Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 11/10 от 19.03.2010 ”Об утверждении Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы”.
9. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.
10. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Юрие ФИЛИП
№ 25/3. Кишинэу, 15 мая 2015 г.
В целях настоящих Правил приведенные далее понятия и выражения означают следующее:
Клиринговая и расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств о расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг Членам сделки.
Аналитический счет — представляет собой счет, открытый Члену Национального депозитария в Национальном депозитарии как Члену АСМП, предназначенный для учета денежных средств Члена и его клиентов, через который осуществляются операции по зачету или списанию денежных средств. Порядок открытия, ведения и закрытия аналитических счетов регламентируется отдельно.
Депозитарный контракт - это контракт между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального депозитария и депонент назначает Национальный Депозитарий кастадианом.
Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.
Специальный депозитарный счет – это счет, открываемый от имени Национального Депозитария для ведения учета ценных бумаг, принадлежащих ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации и предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в номинальном владении инвестиционных обществ в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).
Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому Члену Национального Депозитария и предназначенный для учета обязательств этого Члена по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Личный счет эмитента – это счет, открытый в реестре держателей именных ценных бумаг для учета ценных бумаг, выпущенных эмитентом, в котором указаны сведения об: эмитенте, классах выпущенных ценных бумаг, эмиссиях ценных бумаг, казначейских акциях и другие сведения.
Личный счет зарегистрированного лица – это счет, открытый Национальным Депозитарием в реестре держателей именных ценных бумаг для учета прав собственности на их ценные бумаги.
Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая торговой системой оператора регламентированного рынка или оператора многосторонней торговой системы (далее – МТС) на основании данных, предоставленных Национальным Депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которые продавец не имеет).
Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету Члена изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот Член.
Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный контракт, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя.
Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно Членом Национального Депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств, связанных с поставкой ценных бумаг, с одной стороны, и Членом Национального Депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств, связанных с платежами, с другой стороны, по сделкам, заключенным в течение одной торговой сессии.
Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы (далее - Национальный Депозитарий) – юридическое лицо осуществляющее основные и дополнительные деятельности, предусмотренные лицензией центрального депозитария.
Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.
Держатель ценных бумаг – это лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании контракта (кастодиан).
Выписка из реестра – это документ, выданный Национальным Депозитарием лицу, зарегистрированному в реестре именных ценных бумаг, либо его представителю, в котором указаны сведения о ценных бумагах, зарегистрированных на день выдачи выписки из реестра или на день учета.
Гарантийный фонд – это общий долевой фонд Членов, предназначенный для снижения рисков при расчетах в рамках заключенных на регламентируемом рынке/МТС сделок, осуществляемых Членами Национального Депозитария.
Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.
Поставка против платежа (ППП) – представляет собой тип расчетов по сделкам с ценными бумагами в рамках системы клиринга и расчетов Национального депозитария, который обеспечивает поставку ценных бумаг только и лишь только тогда, когда осуществлена оплата;
Член Национального Депозитария – лицо имеющее право использовать Систему Национального Депозитария на основании депозитарного договора.
Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор) - это Член Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии контракта с индивидуальным инвестором, отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках, установленных контрактом полномочий, и на основании поручений инвестора.
Депозитарные операции - это операции, проводимые Национальным Депозитарием при осуществлении им депозитарной деятельности.
Платежное поручение – инструкция выданная собственником счета на осуществление денежного перевода.
Зарегистрированное лицо – это держатель ценных бумаг, внесенный в реестр держателей именных ценных бумаг у Национального Депозитария.
Позиция - это определенное количество ценных бумаг.
Длинная позиция - это указанное в записях по депозитарному и клиринговому счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этому Члену.
Короткая позиция - это указанное в записях по клиринговому и депозитарному счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этим Членом.
Чистая денежная позиция - это обязательства Национального Депозитария и его Членов по перечислению денежных средств (со счета Национального Депозитария на счета Членов или наоборот), образовавшиеся в результате взаимного зачета денежных обязательств Членов по заключенным сделкам. Чистая денежная позиция показывает, какую сумму денежных средств по итогам клиринга каждый Член должен уплатить или получить.
Реестр владельцев ценных бумаг – реестр, содержащий данные о владельцах ценных бумаг определенного эмитента.
Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии и внесения соответствующих записей в систему ведения реестра держателей этих ценных бумаг.
АСМП – Автоматизированная система межбанковских платежей.
Символ T, T+0 – представляет собой дату заключения сделки с ценными бумагами на регламентированном рынке/МТС.
Символ T+n – представляет собой количество рабочих дней (n) с даты заключения сделки с ценными бумагами (T), в течение которых должны быть осуществлены функции по клирингу и расчетам.
Система Национального Депозитария – представляет собой электронную программу, администрируемую Национальным Депозитарием, включающую систему клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами и систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – система автоматизированного учета владельцев ценных бумаг, эмитированных в соответствии с законодательством об акционерных обществах, и рынком капитала.
Система клиринга и расчетов – автоматизированная система, предназначенная для определения прав и обязанностей, вытекающих из сделок, заключенных на регламентируемом рынке или МТС, а также для покрытия финансовых позиций, вытекающих из данных сделок.
Инвестиционное общество – юридическое лицо, деятельность которого состоит в оказании инвестиционных услуг и/или в осуществлении инвестиционной деятельности на профессиональной основе. Инвестиционное общество пользуется услугами Национального Депозитария в зависимости от категории полученной лицензии.
Отрицательное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этим Членом.
Положительное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этому Члену.
Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету Члена отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.
Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.
Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.
Перевод ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра – вывод ценных бумаг одного класса с личного счета держателя ценных бумаг или их перевод на личный счет другого держателя ценных бумаг.
(1) Настоящие правила разработаны и утверждены Советом директоров Национального Депозитария в соответствии с положениями Закона о рынке капитала и Устава акционерного общества «Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы».
2.2. Порядок внесения изменений и дополнений в правила
(1) Изменения и дополнения в настоящие правила вносятся Советом директоров Национального Депозитария (далее - Совет директоров).
(2) Изменения и дополнения вступают в силу при условии их утверждения Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия).
2.3. Процедуры и формы
(1) Совет директоров устанавливает процедуры и формы документов, соответствующие законодательству и настоящим правилам и необходимые для выполнения Национальным Депозитарием его функций.
(2) Процедуры и формы Национального Депозитария обязательны для всех его Членов.
(3) Совет директоров вправе вносить изменения и дополнения в процедуры и формы Национального Депозитария.
(4) В случае возникновения противоречий между внутренними документами Национального Депозитария настоящие правила имеют преимущественную силу по сравнению с процедурами, а процедуры - по сравнению с формами.
2.4. Режим работы
(1) Национальный Депозитарий осуществляет свою деятельность ежедневно с 9.00 до 17.00 с понедельника по пятницу, за исключением дней официально признанных выходными или нерабочими днями.
(2) Национальный Депозитарий принимает поручения на осуществление депозитарных операций и запросы на предоставление отчетов в течение своего рабочего дня.
(3) Поручения на осуществление депозитарных операций выполняются в течение рабочего дня, но не ранее завершения торговых сессий, установленных оператором регламентируемого рынка или МТС, в этот же рабочий день и не позже 16.30. Поручения, полученные после 16.30, будут выполнены в течение следующего рабочего дня. В течение торговых сессий на регламентируемом рынке/МТС, Национальный Депозитарий обрабатывает только переводы между счетами и операции, связанные с клирингом и расчетами по заключенным сделкам.
2.5. Стоимость услуг Национального Депозитария
(1) Совет общества разработает и утвердит список взимаемых цен за услуги, предоставляемые Национальным Депозитарием.
(2) При разработке списка цен Совет общества будет руководствоваться следующими принципами:
a) равенства тарифов для каждой категории лиц с одинаковым положением, для которых предоставляются услуги;
b) применение структуры тарифов к Членам Национального Депозитария и эмитентам ценных бумаг, которая позволит взвешенное распределение стоимости услуг клиринга и расчетов между Членами и распределение стоимости услуг, предоставляемых эмитентам и владельцам ценных бумаг, допущенных в Систему Национального Депозитария.
(3) Национальный Депозитарий осуществит:
a) предоставление клиентам информации, которая позволит сверить правильность заполнения счета на оплату со списком цен за услуги;
b) обособленный учет затрат и прибыли. связанных с предоставленными услугами.
(4) Список цен, утвержденный Национальным Депозитарием, и любые изменения к нему в обязательном порядке будут согласованы с Национальной комиссией. Национальная комиссия в случае несогласия с предложенными ценами проинформирует письменно Национальный Депозитарий в течение 30 рабочих дней с даты предоставления списка цен или изменений к нему.
(5) Список цен будет доведен до сведения клиентов и инвесторов посредством сайта Национального Депозитария, а также путем вывешивания списка на бумажном носителе в доступном месте в Национальном Депозитарии. Любые изменения вносимые в список цен, согласованные с Национальной Комиссией будут доведены до сведения Членов Национального Депозитария и эмитентов, чьи ценные бумаги зарегистрированы в реестре владельцев ценных бумаг не менее чем за 7 дней до вступления их в силу.
2.6. Отделение активов
(1) Заключение депозитарного контракта, открытие депоненту счета в Национальном Депозитарии, внесение данных о Национальном Депозитарии в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на его имя не предполагают переход права собственности на ценные бумаги к Национальному Депозитарию.
(2) Национальный Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами, переданными в номинальное владение.
(3) Взыскание по обязательствам Национального Депозитария не может быть обращено на ценные бумаги его депонентов.
(4) В случае признания Национального Депозитария несостоятельным имущество, которым он владеет на основании депозитарных контрактов и принадлежащее его депонентам, не может быть включено в конкурсную массу.
(1) Ценные бумаги могут быть включены в Национальный Депозитарий следующим образом:
a) только в Систему клиринга и расчетов – в случаях, когда ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется другим центральным депозитарием, а сами ценные бумаги допущены на регламентируемый рынок или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам;
b) только в Систему ведения реестра владельцев ценных бумаг – в случаях, когда между эмитентом и Национальным Депозитарием заключен договор на ведение реестра, но в то же время ценные бумаги данного эмитента не допущены на регламентируемый рынок или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам;
c) в систему Национального Депозитария в случаях. когда Национальный Депозитарий осуществляет как ведение реестра владельцев ценных бумаг, так и клиринг и расчеты по сделкам с данными ценными бумагами.
(2) Допускаются в системы Национального Депозитария:
a) ценные бумаги, эмитированные акционерными обществами, зарегистрированные в Государственном реестре ценных бумаг (акции, облигации);
b) государственные ценные бумаги, где эмитентом выступают соответствующие государственные органы;
c) муниципальные ценные бумаги;
d) другие финансовые инструменты.
(3) Информация о ценных бумагах, допущенных в систему Национального Депозитария, размещается на сайте Национального Депозитария. Сайт Национального Депозитария в части, касающейся допущенных ценных бумаг постоянно обновляется.
(4) Ценные бумаги, допущенные в систему Национального Депозитария, записываются на электронные счета.
(5) До записи ценных бумаг на электронные счета, Национальный Депозитарий предпринимает необходимые меры для заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг и сообщает Национальной комиссии в соответствии с действующим законодательством.
(6) Форма договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и Национальным Депозитарием, определяется Национальной комиссией.
(7) После подписания Договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг для формирования реестра и учета Национальный Депозитарий:
a) получит от эмитента в срок до 15 рабочих дней до первой государственной регистрации ценных бумаг:
- копии учредительных документов, заверенные печатью общества и подписью ответственного лица;
- выписку из государственного Реестра юридических лиц;
- один экземпляр списка подписчиков на выпущенные ценные бумаги, каждая страница которого заверена подписью ответственного лица, печатью эмитента и Национальной комиссии;
- копии сертификатов регистрации эмиссии ценных бумаг, заверенные печатью общества и подписью ответственного лица;
- список лиц, имеющих право давать распоряжения и получать информацию из реестра, образцы их подписи;
- другие необходимые документы по решению Национального Депозитария;
b) получит от регистрационного общества, которое ранее осуществляло ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, помимо указанных документов в подпунтке а) настоящей части следующие:
- экземпляр распечатанного списка владельцев ценных бумаг на дату расторжения договора, реестр учета залога ценных бумаг и список блокировок ценных бумаг;
- всю информацию, касающуюся реестра, в электронном виде в 2 копиях на электронных носителях;
- всю дополнительную документацию об эмитенте собранную в период ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- краткую информацию о разрешенных и неразрешенных конфликтах, связанных с эмитентом или владельцами ценных бумаг;
- подтверждение факта что вся представленная информация является полной и достоверной;
- 3 (три) экземпляра акта приема-передачи, в котором отражены категории передаваемой информации, с указанием наименования документов и количества страниц каждого.
(8) Национальный Депозитарий осуществит учет и хранение данных о каждом эмитенте для которого обеспечивает ведение реестра владельцев ценных бумаг, которые содержат следующее: наименование эмитента, дату и номер государственной регистрации, адрес эмитента, номера телефонов, факса, электронные адреса, уставной капитал, количество ценных бумаг, номинальная стоимость и класс ценных бумаг, код ISIN.
(9) Изменения и дополнения к документам, указанным в части (7), должны быть представлены Национальному Депозитарию эмитентом в течение 5 рабочих дней с даты внесения.
(10) Национальный Депозитарий приостанавливает любые операции с ценными бумагами по которым Национальная комиссия либо другие компетентные органы устанавливают ограничения.
3.2. Исключение ценных бумаг из списка допущенных
(1) Национальный Депозитарий вправе исключить ценные бумаги, допущенные в соответствии в положениями п. 3.1 ч. (1) лит. А), в случае если данные ценные бумаги исключены из торгов на регламентируемом рынке или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам.
(2) Исключение всех остальных ценных бумаг из Системы Национального Депозитария возможно лишь при расторжения Договора на ведение реестра.
(1) Депонентами Национального Депозитария являются лица, пользующиеся услугами Национального Депозитария на основании депозитарного контракта.
(2) Депонентом Национального Депозитария вправе стать любое юридическое или физическое лицо, согласное соблюдать Правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта.
4.2. Категории депонентов
(1) В зависимости от способа управления депозитарным счетом депоненты делятся на следующие категории:
a) Члены, т.е. депоненты, имеющие право непосредственно отдавать распоряжения по своему счету;
b) индивидуальные инвесторы, т.е. депоненты, имеющие право отдавать распоряжения по своему счету только через Членов.
4.3. Депозитарный контракт
(1) Депонент должен заключить депозитарный контракт с Национальным Депозитарием.
(2) Форма депозитарного контракта устанавливается по ситуации в приложениях № 9 и 10 к настоящим Правилам.
(1) Статус участника расчетно-клиринговой системы Национального Депозитария может быть предоставлен:
a) инвестиционным обществам и соответствующим им лицам;
b) операторам регламентированных рынков/МТС как находящимся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами;
c) центральным депозитариям как находящимся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами;
d) расчетным агентам.
(2) Инвестиционные общества и соответствующие им лица допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария при получении статуса Члена Национального Депозитария в соответствии с положениями ст. 5.3 настоящих Правил.
(3) Операторы регламентированных рынков/МТС как находящиеся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария при заключении соглашения, согласно которому клиринг и расчеты по сделкам, заключенным на них, будут осуществлены Национальным Депозитарием.
(4) Центральные депозитарии, находящиеся на территории Республики Молдова и за ее пределами, а также расчетные агенты допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария в установленных действующим законодательством пределах и лишь в пределах их вовлечения в процесс клиринга и расчетов, обеспеченных Национальным Депозитарием.
5.2. Лица, имеющие право стать Членами
(1) Членами Национального Депозитария вправе стать инвестиционные общества независимо от категории лицензии.
(2) Эмитенты ценных бумаг не могут быть Членами Национального Депозитария за исключением случаев, когда подпадают под положения части (1).
(3) Члены Национального Депозитария могут открывать счета в Национальном Депозитарии в соответствии с настоящими Правилами для обеспечения выделения собственных активов от активов своих клиентов.
(4) Предоставление статуса Члена основывается на прозрачных и объективных критериях.
(5) Национальный Депозитарий не вправе отказать предоставление качества Члена лицам, получившим лицензию в другом государстве, за исключением случаев, когда это может нарушить его деятельность.
5.3. Предоставление статуса Члена
(1) Для получения статуса Члена заинтересованное лицо представляет Национальному Депозитарию следующие документы:
a) типовое заявление на получение допуска в качестве Члена, адресованное председателю Совета директоров (приложение № 1 к настоящим Правилам);
b) заявление на получение согласия Национального Депозитария на покупку одной его акции;
c) копию устава, копию свидетельства о регистрации предприятия, копии полученных лицензий;
d) документ, подтверждающий факт открытия заявителем расчетного счета в одном из банков, соединенных с Автоматизированной системой межбанковских платежей;
e) обязательство о соблюдении положений настоящих Правил, а также тех, что будут приняты в дальнейшем (приложение № 2 к настоящим Правилам);
f) обязательство по своевременной оплате взносов, тарифов и других установленных сборов Национального Депозитария;
g) образцы подписей всех уполномоченных лиц и лиц, контактирующих с Национальным Депозитарием (приложение № 3 к настоящим Правилам);
h) заявление об открытии счета/счетов у Национального Депозитария (приложение № 4 к настоящим Правилам);
i) депозитарный контракт между Национальным Депозитарием и Членом, подписанный заявителем (приложение № 5 к настоящим Правилам);
j) подтверждение выплаты необходимого взноса в фонд риска Членов (копия платежного поручения);
k) копии платежных поручений, подтверждающих перечисление денег для открытия счета/счетов у Национального Депозитария.
(2) Лицам, соответствующим квалификационным требованиям, указанным в настоящем разделе, и согласным выполнять настоящие правила и процедуры Национального Депозитария, не может быть отказано в приеме в состав Членов Национального Депозитария.
(3) Решение о включении и исключении из состава Членов, а также о приостановке участия принимается Советом директоров. Совет директоров вправе передать указанные полномочия президенту Национального Депозитария.
5.4. Квалификационные требования к Членам
(1) Член Национального Депозитария должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
a) обладать правом собственности на одну акцию, выпущенную Национальным Депозитарием;
b) иметь статус члена биржи;
c) иметь соответствующую действительную лицензию, выданную Национальной комиссией;
e) не иметь среди своих сотрудников лиц, имеющих судимости за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищения, взяточничество и другие корыстные преступления;
f) подтвердить, что документы и информация, предоставляемые им Национальному Депозитарию как при подаче заявления о вступлении в состав его Членов, так и позднее соответствуют действительности и не содержат ложных и иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений либо умалчивание какой-либо существенной информации.
(2) Предоставление статуса Члена Национального Депозитария может иметь место только в случае соблюдения всех квалификационных требований и оплаты соответствующих тарифов для получения статуса Члена.
(3) Лицам, не соответствующим квалификационным требованиям, будут возвращены пакеты документов с обоснованием отказа.
5.5. Приостановка участия, исключение и выход из состава Членов
(1) Национальный Депозитарий вправе временно приостановить статус Члена в случае:
a) нарушения Членом настоящих правил, процедур или форм Национального Депозитария, в том числе условий депозитарного контракта;
b) невыполнения Членом обязательств по оплате услуг Национального Депозитария или обязательств по расчетам, установленным в соответствии с настоящими Правилами;
c) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что Член предоставил Национальному Депозитарию недостоверную информацию или скрыл от него существенную информацию, или вовлечен в действия, являющиеся нарушениями на рынке ценных бумаг;
d) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что Член испытывает финансовые трудности или что он не сможет выполнить своих обязательств перед Национальным Депозитарием;
e) принятия Фондовой биржей решения о приостановлении членства Члена на Фондовой бирже;
f) приостановление действия лицензии, выданной Члену Национальной комиссией.
(2) Национальный Депозитарий вправе исключить Члена из состава Членов в случаях, указанных в части (1), а также в случае:
a) несоответствия Члена квалификационным требованиям;
b) банкротства или ликвидации Члена;
c) принятия Фондовой биржей решения об исключении Члена из числа членов Фондовой биржи;
d) истечения или аннулирования лицензии (разрешения) Члена, выданного Национальной комиссией или соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения иностранного Члена.
(3) Член вправе добровольно выйти из состава Членов Национального Депозитария, направив ему соответствующее письменное уведомление не позднее, чем за 30 дней до даты выхода.
(4) Случаи приостановки статуса Члена, а также исключения из числа Членов, доводятся до сведения Национальной комиссии.
(5) При исключении Члена закрываются его счета, открытые у Национального Депозитария, а также передаются его обязательства оператора счетов индивидуальных инвесторов другим Членам. Обязательство по снятию ценных бумаг с коллективного счета и, по ситуации, личного счета, а также обязательство по изменению оператора индивидуальных счетов возлагаются на исключенного Члена.
5.6.Обязательства Членов
(1) Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом (приложение № 5 к настоящим Правилам), должны в том числе обязывать Члена:
a) выполнять настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, а также решения Национального Депозитария, принятые в соответствии с ними;
b) соблюдать изменения и дополнения к настоящим Правилам, процедурам и формам Национального Депозитария в связи с операциями, совершенными после вступления в силу указанных изменений или дополнений. При несогласии с указанными изменениями и дополнениями Член вправе добровольно выйти из состава Членов Национального Депозитария;
c) оплачивать услуги Национального Депозитария в соответствии с принятыми тарифами и комиссионными, а также осуществлять другие платежи, предусмотренные Правилами.
d) оплачивать штрафы, налагаемые за нарушение положений настоящих Правил, процедур или форм Национального Депозитария;
e) вести учет ценных бумаг и денежных средств в соответствии с установленным порядком, обеспечивая раздельный учет ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих каждому клиенту;
f) незамедлительно уведомлять Национального Депозитария о своей неплатежеспособности, а также о невозможности выполнения обязательств или условий указанного контракта;
g) осуществлять действия от имени индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, только на основании письменных поручений этих инвесторов либо их уполномоченных представителей;
h) хранить всю первичную документацию, являющуюся основанием для внесения изменений в состояние депозитарных счетов;
i) заверять подлинность подписи индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, на всех документах, являющихся основанием для совершения операций и иных действий с ценными бумагами этих инвесторов;
j) передавать Национальному Депозитарию в случаях и в порядке, установленном законодательством, данные для составления списков держателей ценных бумаг в случае корпоративных действий эмитента;
k) выполнять требования, устанавливаемые Национальной комиссией.
5.7. Уполномоченные представители Члена
Член должен назначить из числа своих сотрудников лицо или лиц, уполномоченных вступать от его имени в отношения с Национальным Депозитарием, выдать им соответствующую доверенность, а также незамедлительно уведомлять Национальный Депозитарий обо всех изменениях в составе этих лиц.
(1) Индивидуальными инвесторами вправе стать любые юридические и физические лица.
(2) Указанным лицам, согласным соблюдать правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта, не может быть отказано в открытии депозитарного счета.
6.2. Обязательства индивидуального инвестора
Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом, должны в том числе обязывать индивидуального инвестора:
a) назначать как минимум одного оператора депозитарного счета, открываемого на имя этого индивидуального инвестора;
b) отдавать распоряжения на выполнение операций по указанному счету и оплачивать услуги Национального Депозитария только через назначенных им операторов.
Глава 7. Счета
7.1. Виды счетов
(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды счетов:
a) депозитарные счета;
b) клиринговые счета.
(2) Депозитарные счета открываются Членам и индивидуальным инвесторам.
(3) Клиринговые счета открываются только Членам.
(4) Порядок открытия, ведения и закрытия счетов определяется настоящими Правилами.
7.2. Виды депозитарных счетов
(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды депозитарных счетов:
a) собственный депозитарный счет Члена;
b) коллективный депозитарный счет Члена;
c) индивидуальный депозитарный счет индивидуального инвестора.
(2) Депозитарные счета не предназначены для учета или хранения денежных средств.
(3) Для открытия депозитарного счета депонент должен заполнить соответствующую форму, установленную Национальным Депозитарием, а также подписать депозитарный контракт.
(4) Депозитарные счета, предназначенные для Членов, открываются только после оплаты данными Членами нормативного вступительного взноса в соответствии с положениями ст. 18.4. настоящих Правил.
(5) Национальный Депозитарий вносит изменения в записи по депозитарному счету, отражающие передачу права собственности на ценные бумаги, учитываемые на этом счете, на основании соответствующего распоряжения депонента, на имя которого открыт счет, оформленного и введенного в систему Национального Депозитария в порядке, установленном настоящими Правилами.
(6) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам выписки по их депозитарным счетам по их заявлению.
(7) В составе депозитарного счета могут быть выделены отдельные разделы. Например: раздел «ценные бумаги, управляемые одним оператором», раздел «ценные бумаги, находящиеся в залоге по одному контракту залога», раздел «ценные бумаги, находящиеся «на проверке» и др.
7.3. Собственный депозитарный счет
(1) Собственный депозитарный счет открывается в обязательном порядке всем Членам, обладающим лицензией на осуществление дилерской деятельности, и предназначен для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие самим Членам.
(2) Член вправе иметь только один собственный депозитарный счет.
7.4. Коллективный депозитарный счет
(1) Коллективный депозитарный счет открывается Членам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, и предназначен для учета прав номинального держателя Члена на ценные бумаги, принадлежащие указанным клиентам.
(2) Сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на коллективном депозитарном счете Члена, проводимые между клиентами этого Члена, не отражаются в учетных документах Национального Депозитария.
(3) Член, на имя которого открыт коллективный счет, несет ответственность за учет прав собственности его клиентов на ценные бумаги, права которых учитываются на указанном коллективном счете. Член ведет указанный учет в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
7.5. Индивидуальный счет
(1) Индивидуальный депозитарный счет открывается индивидуальным инвесторам и предназначен для учета принадлежащих им ценных бумаг.
(2) Индивидуальный инвестор вправе иметь только один индивидуальный депозитарный счет.
(3) Индивидуальный счет, открытый в рамках Национального Депозитария, может быть двух видов:
a) постоянный индивидуальный счет;
b) временный индивидуальный счет – счет, который будет автоматически закрыт в случае формирования на данном счете нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней.
(4) Индивидуальный счет может быть открыт для юридических и физических лиц, обладающих дееспособностью, независимо от того, являются они резидентами или нерезидентами Республики Молдова.
(5) Открытие индивидуального счета осуществляется на основании заявления и депозитарного контракта, которые оформляются и подписываются непосредственно индивидуальным инвестором. Депозитарный контракт подписывается в двух экземплярах.
(6) Физическим лицам открывается индивидуальный счет:
a) постоянный на основании приложений № 6 и 9 к настоящим Правилам;
b) временный на основании приложений № 7 и 8 к настоящим Правилам.
(7) Юридическим лицам открывается постоянный индивидуальный счет на основании приложений № 7 и 10 к настоящим Правилам.
(8) Индивидуальный инвестор вправе отдавать поручения по совершению операций по своему счету только через назначенных им операторов.
(9) Полномочия оператора распространяются на действия только с тем разделом счета, который доверен этому оператору.
(10) Отношения индивидуального инвестора и его операторов должны быть зафиксированы в соответствующих контрактах между ними (например, в контракте на брокерское обслуживание).
(11) Оператор проверяет заявление, устанавливает личность заявителя, а также подтверждает подпись заявителя в депозитарном контракте с индивидуальным инвестором.
(12) Департамент депозитарных операций, приняв набор документов:
a) регистрирует приемку документов в соответствующих регистрах Национального Депозитария;
b) рассматривает принятые документы с целью их полного и верного оформления, проверяет необходимые подписи;
c) возвращает документы заявителю, если необходимы дополнительные сведения и/или отсутствуют подписи;
d) представляет исполнительному органу Национального Депозитария депозитарные контракты для подписания;
e) открывает счет на имя индивидуального инвестора и вносит данные из заявления;
f) возвращает оператору (брокеру) один экземпляр депозитарного контракта, заключенного с индивидуальным инвестором (под подпись);
g) хранит все формы и документы, касающиеся процедуры, одновременно создав папку “на контроле” для заявлений, в которых также содержится заявка о последующем закрытии депозитарного счета;
h) при выполнении условий, оговоренных в заявлении, относительно закрытия индивидуального счета при появлении нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней - переходит к закрытию индивидуального счета.
(13) Операторы обязаны осуществлять сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на индивидуальном счете их клиента, исключительно по поручению этого клиента и в соответствии с контрактами, заключенными с ним.
(14) При зачислении новой позиции на индивидуальный счет Национальный Депозитарий зачисляет в качестве оператора этой позиции Члена, указанного в документе, являющемся основанием для указанного зачисления. Если этот Член уже указан в качестве оператора, зачисляемая позиция объединяется с позицией, контролируемой этим Членом.
7.6. Клиринговый счет
(1) Клиринговый счет предназначен для учета обязательств Члена, на имя которого открыт счет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
(2) Обязательства Члена, учитываемые на его клиринговом счете, определяются в результате осуществляемого Национальным Депозитарием клиринга биржевых сделок.
7.7. Специальный депозитарный счет
(1) Ценные бумаги, принадлежащие ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации, а также ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении инвестиционных обществ, которые находятся в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии, будут переданы администратором/председателем ликвидационной комиссии на специальный депозитарный счет на основании передаточного распоряжения, подписанного администратором/председателем ликвидационной комиссии и Национальным депозитарием.
(2) Обращение ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете Национального депозитария, осуществляется с предварительного согласия Национальной комиссии.
(3) До отзыва ценных бумаг со специального депозитарного счета при оформлении корпоративных операций в качестве владельца ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете, указывается непосредственно Национальный депозитарий.
(1) Национальный Депозитарий обеспечивает осуществление следующих операций по депозитарным счетам:
a) депонирование, в том числе депонирование акций, распределяемых в случаях выплаты дивидендов акциями и дробления акций;
b) перевод между счетами;
c) перевод внутри счета;
d) временная приостановка счета;
e) блокировка позиций на счете;
f) снятие со счета;
g) приостановка клиринга и расчетов;
h) иммобилизация счетов.
(2) Операции по депозитарным счетам осуществляются в порядке, установленном настоящими Правилами.
8.2. Депонирование
(1) Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.
(2) Отличительной чертой депонирования является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.
(3) Депонирование осуществляется по инициативе собственника депонируемых ценных бумаг.
(4) Условием депонирования ценных бумаг на счет, открытый в Национальном Депозитарии, является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче на имя Национального Депозитария как их номинального держателя.
(5) Ответственность за оформление передаточного распоряжения, отражающего операцию депонирования, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, депонирующего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий Член. Одновременно при представлении передаточного распоряжения представляется заявление о депонировании (приложение № 11 к настоящим Правилам). Депонирование ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистрационного общества выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом депонирования, передаются в номинальное владение Национальному Депозитарию.
(6) Ответственность за передачу указанного передаточного распоряжения соответствующему регистрационному обществу несет Национальный Депозитарий.
8.3. Переводы между счетами
(1) Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.
(2) Национальный Депозитарий осуществляет два вида переводов между счетами:
a) торговые переводы, отражающие результаты биржевых сделок;
b) неторговые переводы, переводы между депозитарными счетами, не являющиеся результатом биржевых сделок с ценными бумагами. Неторговыми переводами следует считать следующие типы переводов ценных бумаг:
- с коллективного счета одного Члена на коллективный счет другого Члена;
- с коллективного счета одного Члена на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является тот же Член;
- с коллективного счета одного Члена на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является другой Член;
- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Члена, который является оператором данного счета;
- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Члена, который не является оператором данного счета;
- с собственного счета Члена на коллективный счет другого Члена и соответственно обратный перевод;
- с собственного счета Члена на его индивидуальный счет, оператором которого является другой Член и соответственно обратный перевод;
- перевод ценных бумаг с целью исполнения постановления решения суда.
(3) Переводы, не относящиеся к сделке, в результате которых происходит изменение права собственности на ценные бумаги, осуществляются на основании распоряжений о переводе, не связанном со сделкой (экземпляр передающего и экземпляр принимающего) – приложения № 12 и 13 к настоящим Правилам.
8.4. Перевод внутри счета
(1) Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.
(2) К переводу внутри счета также относится операция по замене оператора. Замена оператора осуществляется на основании заявления (приложение № 14 к настоящим Правилам).
(3) Отличительной чертой перевода внутри счета является неизменность количества ценных бумаг, учитываемых на данном депозитарном счете.
8.5. Временная приостановка счета
(1) Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету Члена отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.
(2) Решение о временной приостановке счета и об отмене временной приостановки счета принимается Национальным Депозитарием по согласованию с Фондовой биржей в случае временного отстранения Члена от совершения биржевых сделок.
(3) Временная приостановка счета применяется только к счетам Членов.
8.6. Блокировка позиций на счете
(1) Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении соответствующей позиции ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов).
(2) В результате блокировки приостанавливается движение отдельных позиций ценных бумаг по счету или всех ценных бумаг на счете на определенный срок либо до наступления определенного события.
(3) Национальный Депозитарий блокирует определенную позицию на основании указания депонента (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).
(4) Национальный Депозитарий снимает блокировку с определенной позиции и оставляет эту позицию на данном депозитарном счете или переводит ее на другой депозитарный счет на основании указания залогодержателя (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).
8.7. Снятие
(1) Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии.
(2) Отличительной чертой снятия является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.
(3) Снятие осуществляется по инициативе собственника снимаемых ценных бумаг.
(4) Условием снятия ценных бумаг со счета в Национальном Депозитарии является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче с имени Национального Депозитария на имя лица, указанного держателем этих ценных бумаг.
(5) Ответственность за оформление распоряжения о снятии, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, снимающего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора) несет соответствующий Член. Одновременно с представлением передаточного распоряжения представляется и заявление о выводе (приложение № 15 к настоящим Правилам). Вывод ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистрационного общества выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом вывода, сняты с номинального владения Национального Депозитария.
(6) Ответственность за передачу регистрационному обществу передаточного распоряжения, отражающего операцию снятия, несет Национальный Депозитарий.
8.8. Приостановка клиринга и расчетов
Клиринг и расчеты по биржевым сделкам могут быть приостановлены на срок до 30 дней на основании решение НКФР, если данное постановление было получено Национальным Депозитарием не позднее 12.00 Т+3.
В сделках, расчеты по которым в соответствии с положениями п. 11.1 части (2) настоящих Правил осуществляются на Т+0 17.00, решение Национальной комиссии о наложении запретов, связанных с приостановкой клиринга, и расчетов будет исполнено Национальным депозитарием, если такое решение будет получено не позднее 16.50 дня Т+0.
8.9. Иммобилизация счетов
(1) С целью содействия передаче данных из/в Депозитарную систему осуществляется иммобилизация счетов. Данная операция предполагает, что иммобилизация счетов не аналогична блокировке или приостановлению счетов. Процедура систематически осуществляется работниками Департамента депозитарных операций, имеющих доступ к Депозитарной системе в силу осуществляемых функций. Иммобилизация счетов осуществляется с предварительного согласования с президентом Национального Депозитария и Членом, управляющим указанными счетами.
(2) С целью обработки иммобилизации счетов сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) собирает и систематизирует данные о счетах, которые не использовались в течение последних шести месяцев, и остаток ценных бумаг, находящихся на них, равен нулю. Иммобилизация счетов может применяться только относительно счетов, которые соответствуют обоим условиям;
b) составляет информационную записку президенту Национального Депозитария, в которой указывает номер счета, владельца счета, оператора счета;
c) передает информационную записку с подтверждением директора Департамента депозитарных операций президенту Национального Депозитария;
d) получает подтверждение президента Национального Депозитария;
e) обрабатывает соответствующие изменения в Депозитарной системе, иммобилизовав счета, указанные в информационной заметке, представленной президенту Национального Депозитария;
f) передает Членам Национального Депозитария, являющимся операторами счетов, указанных в подпункте a), информацию об их иммобилизации;
g) получает от Членов, являющихся операторами иммобилизованных счетов, заявления об их активировании, подписанные Членом и владельцем счета;
h) сверяет данные, указанные в заявлении, с данными в Депозитарной системе;
i) вносит соответствующие изменения в Депозитарную систему.
(3) Активирование счетов не требует предварительного согласования с президентом Национального Депозитария.
Депозитарная, клиринговая и расчетная системы Национального Депозитария должны быть интегрированы с системами торгов, используемыми оператором регламентированного рынка или оператором МТС для обеспечения возможности компьютеризированного обмена данными между Национальным Депозитарием и регламентированным рынком /МТС. Отсутствие соединений между системами Национального Депозитария и системами регламентированного рынка /МТС – исключают возможность осуществления Национальным Депозитарием операции клиринга и расчетов по сделкам, зарегистрированным на регламентируемом рынке/МТС, с которыми не обеспечена электронная связь.
9.2. Предварительное подтверждение поручения
(1) Перед началом рабочего дня Фондовой биржи Депозитарная система Национального Депозитария автоматически уведомляет торговую систему Фондовой биржи о количестве ценных бумаг на депозитарных счетах, доступных для продажи в течение торговых сессий данного рабочего дня Фондовой биржи.
(2) В случае введения Членом в торговую систему Фондовой биржи поручения на продажу ценных бумаг (за исключением поручений, расчет по которым должен быть осуществлен расчетным агентом третьей стороны сделки), Фондовая биржа обеспечивает проверку наличия на депозитарном счете, указанном в поручении, достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи.
(3) В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа подтверждает поручение на продажу и принимает его.
(4) В случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа не подтверждает поручение на продажу и отклоняет его.
Процесс клиринга включает следующие этапы:
a) получение данных о сделках из торговой системы регламентируемого рынка/МТС;
b) подготовка отчетов о сделках и предоставление их Членам;
c) корректировка сделок;
d) отмена сделок;
e) учет обязательств и требований Членов.
10.2. Получение данных о сделках, зарегистрированных на регламентируемом рынке/МТС
(1) Национальный Депозитарий осуществляет клиринг и расчеты по сделкам после получения соответствующих инструкций от оператора рынка или оператора МТС, содержащих данные о сторонах сделки (покупателе и продавце) и их обязательствах (по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг).
(2) Указанные инструкции поступают в автоматизированную систему Национального Депозитария либо непосредственно из автоматизированной системы регламентируемого рынка/МТС, либо иным образом, согласованным Национальным Депозитарием и оператором рынка/МТС.
10.3. Корректировка сделок
(1) Отдельные данные по биржевой сделке, по которой расчеты осуществляются на дату Т+3, на основании заявления Члена могут быть скорректированы, если данное заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 15.00 дня Т+2. Для сделок, по которым расчеты осуществляются на Т+0, доступные корректировке данные могут быть скорректированы если соответствующее заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 16.00 дня Т+0.
(2) Корректировке подлежат только инструкции по расчетам по сделке: номера депозитарных счетов продавца или покупателя.
(3) Национальный Депозитарий корректирует сделку только при наличии:
a) письменного заявления Члена с указанием данных о сделке, подлежащих корректировке;
b) достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи, в случае изменения номера депозитарного счета продавца.
(4) В письменном заявлении Члена о корректировке сделки должны быть указаны сведения об информировании Членом Национальной комиссии о требуемых корректировках.
(5) В случае необходимости внести в сделку другие изменения, кроме указанных в ч.(2) настоящей статьи, данная сделка может быть отменена в порядке, установленном настоящими Правилами.
6) Национальный Депозитарий ежемесячно информирует Национальную комиссию о внесенных корректировках в биржевые сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.
10.4. Отмена сделки
(1) В случаях, установленных Правилами Фондовой биржи, с согласия Фондовой биржи, Членов, заключивших сделку, биржевая сделка может быть отменена при условии, что день расчетов по сделке еще не наступил.
(2) Национальный Депозитарий не вправе отменить сделку после наступления дня расчетов по этой сделке.
(3) Национальный Депозитарий уведомляет в течение 3 дней Национальную комиссию об отмене допущенной сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.
10.5. Учет обязательств и требований Членов
(1) Национальный Депозитарий ежедневно:
a) определяет чистые денежные позиции Членов по сделкам, расчет по которым должен быть осуществлен в этот день;
b) вносит записи по клиринговым счетам Членов, отражающие их чистые денежные позиции, а также обязательства и требования по поставке ценных бумаг;
c) направляет Членам уведомления, содержащие информацию об их чистых денежных позициях, а также обязательствах и требованиях по поставке ценных бумаг.
(2) Чистая денежная позиция является:
a) длинной, если требования Члена по получению денежных средств больше его обязательств по уплате денежных средств (положительное сальдо);
b) короткой, если требования Члена меньше его обязательств (отрицательное сальдо);
c) закрытой, если требования Члена равны его обязательствам.
(1) Для сделок, заключенных на Фондовой бирже, по которым клиринг и расчеты осуществляются Национальным депозитарием, по выбору возможны два цикла расчетов, согласно которым:
a) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+3;
b) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+0.
(2) Для осуществления окончательных расчетов по сделке на дату Т+0 сделка должна соответствовать в совокупности следующим условиям:
a) сделка должна быть зарегистрирована в «период рыночной цены», т.е. зарегистрирована в период после определения цены открытия рынка до закрытия торговой сессии;
b) денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки (в случае короткой чистой денежной позиции Члена), должны быть переведены покупателем на счет Национального депозитария, открытый в Национальном банке Молдовы не позднее 12.30 дня Т;
c) Национальная комиссия обладает возможностью онлайн просмотреть движения по расчетному счету Национального депозитария, открытого в Национальном банке Молдовы;
d) сразу после закрытия торговой сессии, но не позднее 14.00 дня Т покупатель представит заявление, в котором прямо укажет, что выбирает цикл расчетов Т+0, в связи с чем денежные средства, указанные в лит. b) настоящей части, должны быть использованы для окончательных расчетов по сделкам, заключенным данным покупателем (с указанием номеров контрактных уведомлений);
e) Член покупатель/продавец обеспечат представление в Национальную комиссию до даты Т+0 14.20 всех документов по сделке с подтверждением их получения со стороны биржевого инспектора НКФР.
(3) Если сделка не соответствует условиям, указанным в п. 11.2, окончательные расчеты по ней будут осуществлены согласно циклу расчетов Т+3.
(4) В случаях, когда чистая денежная позиция Члена является короткой, Член обязан в максимально допустимый срок Т+2 обеспечить на расчетном счете Национального депозитария, указанного в контрактном уведомлении, наличие денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки. Если выбирается цикл расчетов на Т+0, покупатель обязан перечислить денежные средства, необходимые для покрытия сделки, на расчетный счет Национального депозитария, открытый в НБМ, в максимально допустимый срок - 12.30 дня Т+0.
(5) В случаях длинной чистой денежной позиции Члена Национальный депозитарий заполняет и передает на исполнение в срок Т+3 поручение на перевод соответствующей суммы на счет Члена-продавца. При выборе цикла расчетов Т+0 и выполнении всех условий, указанных в п. 11.1 ч. (2), Национальный депозитарий переведет денежные средства Члену-продавцу до 17.00 дня Т+0.
(6) В случае наличия у Члена закрытой чистой денежной позиции никаких операций по переводу денежных средств не производится.
(7) Национальный депозитарий ведет учет операций по перечислению денежных средств со счета Национального депозитария на счета Членов и наоборот.
(8) Все перечисления денежных средств являются окончательными.
(9) Национальный Депозитарий отражает исполнение Членами их обязательств по уплате денежных средств, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.
11.2. Исполнение обязательств по поставке ценных бумаг
(1) Национальный Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг на депозитарный счет покупателя (счет Члена или индивидуального инвестора, от имени которого Член заключил сделку), списывая их с депозитарного счета продавца (счета Члена или индивидуального инвестора, от имени которого Член заключил сделку) только при условии выполнения Членом-покупателем, имеющим короткую чистую денежную позицию, его обязательств по оплате.
(2) Национальный Депозитарий отражает исполнение Членами их обязательств по поставке ценных бумаг, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.
11.3. Неисполнение обязательств по уплате денежных средств
(1) В случае неисполнения Членом в установленные сроки его обязательств по уплате денежных средств полностью или частично (т.е. при сохранении отрицательного сальдо на клиринговом счете Члена на конец цикла расчетов) Национальный Депозитарий проверяет величину взноса данного Члена в гарантийный фонд с целью установления возможности перевода денежных средств продавцу в счет данной доли.
(2) В случае, если обязательство по выплате денежных средств превышает размер действительного взноса Члена, виновного в том, что денежные средства не были перечислены, сделка отменяется, а на данного Члена налагаются санкции, предусмотренные в настоящих Правилах.
Национальный Депозитарий обеспечивает внесение изменений в реестр держателей ценных бумаг своих клиентов, касающихся следующих видов корпоративных операций:
a) выплата дивидендов в виде акций, конвертирование, консолидация и дробление акций;
b) составление списка держателей ценных бумаг, подлежащего передаче регистрационному обществу для обработки административных корпоративных действий, касающихся выплаты дивидендов в виде денежных средств, а также административной деятельности (рассылка бюллетеней для голосования, годовых отчетов, уведомлений об общих собраниях акционеров и др.);
c) изменение наименования акционерного общества.
12.2. Порядок обработки корпоративных операций
(1) Выплаты наличными осуществляются уполномоченным лицом (эмитентом или регистрационным обществом). Неденежные платежи обрабатываются Национальным Депозитарием путем изменения соответствующих позиций депонентов.
(2) С целью обеспечения внесения изменений, связанных с осуществлением корпоративных операций, указанных в ст. 12.1 настоящих Правил, сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) собирает информацию о корпоративных действиях, получив уведомление от регистрационного общества и осуществляя мониторинг объявлений в средствах массовой информации;
b) для подтверждения условий корпоративной деятельности, указанных в газете, связывается с регистрационным обществом;
c) вводит полученную информацию в депозитарную систему;
d) для денежных платежей распечатывает из системы “Список депонентов” с указанием реальных держателей ценных бумаг, учет которых ведется Национальным Депозитарием и для которых должны быть осуществлены платежи;
e) передает регистрационному обществу один экземпляр отчета для последующих действий;
f) осуществляет мониторинг “Повестка корпоративной деятельности” для получения новых выписок от регистрационного общества после осуществления корпоративных действий, касающихся неденежных платежей;
g) связывается с регистрационным обществом, если уведомление о необходимости осуществления неденежных платежей не представлено в установленные сроки;
h) получает новые выписки из реестра в результате осуществления неденежных платежей;
i) при получении подтверждения от регистрационного общества посредством экрана для ввода данных вводит команду обработки неденежных операций на счетах депонентов
(1) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам по их заявлению отчеты по их счетам, в том числе по депозитарным операциям, совершенным по этим счетам, по совершенным ими сделкам и расчетам по ним.
(2) Ответственность за передачу отчетов индивидуальным инвесторам несут назначенные ими операторы. В случае наличия по одному индивидуальному счету нескольких операторов каждому из них представляется отчет, отражающий только те операции и сделки, которые проведены при участии данного оператора.
(3) В случае обнаружения ошибки в отчете Член обязан незамедлительно уведомить о ней Национальный Депозитарий по телефонной или факсимильной связи, направив соответствующее письменное подтверждение не позднее следующего рабочего дня после получения отчета. При этом ответственность за уведомление Национального Депозитария об ошибках, обнаруженных индивидуальными клиентами, несут назначенные ими операторы. В противном случае депонент не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения связанных с этим убытков.
13.2. Раскрытие информации о деятельности Национального Депозитария
(1) Национальный Депозитарий раскрывает на своем сайте в бесплатном режиме и обновляет ежедневно в случае изменений следующую информацию:
a) Устав Национального Депозитария;
b) все правила, инструкции и процедуры Национального Депозитария;
c) список цен за услуги Национального Депозитария;
d) список ответственных лиц Национального Депозитария;
e) список эмитентов и ценных бумаг, по которым производятся расчеты через системы Национального Депозитария;
f) список эмитентов чьи реестры владельцев ценных бумаг зарегистрированы в системе Национального Депозитария;
g) список Членов Национального Депозитария;
h) график работы Национального Депозитария с указанием номеров телефона и факса;
j) список контактов сотрудников Национального Депозитария с указанием должности, номеров телефонов и электронных адресов;
k) другую информацию.
(2) Национальный Депозитарий предоставляет Национальной комиссии отчеты о своей деятельности в соответствии с положениями Национальной комиссии о порядке предоставления отчетности лицензируемыми лицами.
13.3. Доступ к данным из Системы Национального Депозитария
(1) Зарегистрированный владелец ценных бумаг или Член Национального Депозитария имеют доступ к Системе Национального Депозитария в пределах данных, касающихся ценных бумаг, находящихся на счете или счетах зарегистрированного владельца или своих клиентов, в том числе касающихся классов, серий, типов, количества ценных бумаг одного и того же эмитента, с соблюдением законодательства о сохранности данных личного характера.
(2) Эмитент, чьи ценные бумаги зарегистрированы в реестре владельцев ценных бумаг, который ведет Национальный Депозитарий, имеет доступ к данным, указанным в части (1) по отношению ко всем зарегистрированным владельцам исключительно в объеме, предусмотренном договором о ведении реестра, и в целях, предусмотренных законодательством.
(3) Национальный Депозитарий обеспечит в рабочее время всем владельцам ценных бумаг, эмитентам и Членам Национального Депозитария доступ к данным, указанным в части (1), на основании заявления.
(4) Национальный Депозитарий вправе потребовать компенсацию своих затрат, связанных с подготовкой и выдачей информации, согласно настоящей статье в соответствии с установленным списком цен.
(5) Эмитент ценных бумаг или Член Национального Депозитария не вправе сообщать или предоставлять третьим лицам информацию о владельцах ценных бумаг, указанную в части (1), за исключением случаев когда раскрытие требуется по письменному требованию Национальной комиссии или такое раскрытие требуется законом или решением судебной инстанции.
(6) Любое лицо, подтвердившее свое законное право, осуществившее соответствующую оплату согласно списку установленных цен, получит доступ к данным, указанным в части (1), но лишь в том объеме, в котором данное лицо подтвердит свое право.
Национальный Депозитарий составляет списки владельцев ценных бумаг и представляет их регистрационному обществу в порядке и сроки, установленные законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.
14.2. Сверка данных
(1) Национальный Депозитарий ежеквартально сверяет с регистрационными обществами количество каждого отдельного класса приемлемых ценных бумаг, учитываемых на депозитарных счетах, с количеством, учитываемым на счете Национального Депозитария в системе ведения реестра держателей этих ценных бумаг. С целью сверки данных сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) получает из депозитарной системы две копии отчета “О позициях ценных бумаг у регистрационного общества” (отчет R011);
b) соответственно передает каждому регистрационному обществу один экземпляр отчета относительно позиций и сопроводительное письмо, в котором должна быть указана информация о сопоставлении данных с регистрационными обществами, а также дата, когда должен быть представлен ответ;
c) связывается с регистрационным обществом в случае задержки ответа более чем на 5 рабочих дней;
d) подготавливает и отправляет регистрационному обществу запасные пакеты в случае отсутствия начальных пакетов;
e) получает от регистрационного общества ответ относительно сопоставления данных: без проблем/с указанием проблем;
f) изучает и разрешает проблемы, отмеченные регистрационным обществом;
g) периодически передает отчеты о статусе ответов президенту Национального Депозитария и отделу внутреннего аудита;
h) ведет учет всех ответов, изученных проблем, предпринятых действий для последующей информации.
(2) Национальный Депозитарий незамедлительно уведомляет регистрационное общество обо всех выявленных расхождениях в данных и прилагает усилия для их устранения.
(1) Национальный Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности, в том числе за:
a) полноту, правильность и своевременность внесения записей по счетам, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
b) сохранность записей по счетам;
c) ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала Национального Депозитария при совершении записей по счетам;
d) действия или бездействие Национального Депозитария, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;
e) восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями регистрационного общества и Членов - в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине Национального Депозитария;
f) неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному контракту.
(2) Национальный Депозитарий не несет ответственности за действия, которые осуществлены на основании неполной, искаженной или сфальсифицированной информации, представленной Членом Национального Депозитария либо эмитентом ценных бумаг.
(3) Национальный Депозитарий несет ответственность за причинение ущерба эмитентам ценных бумаг, зарегистрированных в системе Национального Депозитария, и владельцам ценных бумаг вследствие незаконных действий сотрудников Национального Депозитария, в том числе и за утерю данных в обстоятельствах подконтрольных Национальному Депозитарию.
15.2. Использование услуг связи
(1) В случае использования Членом услуг связи для передачи Национальному Депозитарию и приема от него данных и инструкций, Национальный Депозитарий не несет ответственность за потерю или искажение передаваемой указанным образом информации, однако должен предпринять все возможные меры для восстановления информации, утерянной или поврежденной вследствие халатных, преднамеренных или мошеннических действий.
(2) Член не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения убытков, вызванных утерей или искажением информации, передаваемой указанным образом.
(1) Национальный Депозитарий вправе налагать штрафы на Членов, нарушивших настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, в особенности за:
a) невыполнение обязательств по выплате денежных средств при расчетах; долей в фонд риска Членов; поступлений за услуги Национального Депозитария;
b) частичное или полное невыполнение обязательств по предоставлению информации, запрошенной Национальным Депозитарием;
c) другие нарушения Правил, процедур и форм Национального Депозитария.
(2) За нарушение настоящих Правил, процедур и форм Национального Депозитария взыскиваются следующие штрафы:
за первое нарушение – предупреждение;
за второе - 250 леев;
за третье - 500 леев;
за четвертое и каждое последующее - 750 леев.
(3) Штрафы подлежат выплате в течение 3 банковских дней с даты доведения до сведения Членов информации о взыскании штрафов. В случае неуплаты штрафов, а также других обязательных платежей в срок, установленный в настоящих Правилах или в постановлениях органов управления Национального Депозитария, начисляется пеня в размере 0,1% от неоплаченной суммы за каждый день задержки.
(4) Если Член не перечислил денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки в течение максимально допустимого периода T+2, что привело к отмене сделки согласно положениям ст. 11.3 ч. (2) настоящих Правил, на него налагается санкция в размере 5% от стоимости сделки, которые будут распределены по решению Совета общества.
(5) Национальный Депозитарий вправе также применять к Членам такие санкции, как приостановление, исключение или ограничение деятельности, функций или операций Члена, а также другие санкции по решению Совета директоров.
16.2. Наложение и отмена санкций и штрафов
(1) Штрафы и санкции налагаются президентом Национального Депозитария в соответствии с настоящими Правилами.
(2) Член вправе в течение 30 дней с даты уведомления о наложении санкций обратиться к Совету директоров с заявлением о пересмотре или отмене штрафа или санкции.
(3) В этом случае:
a) взимание штрафа или применение санкции (за исключением общей приостановки деятельности Члена) откладывается до вынесения решения Советом директоров;
b) Совет директоров обязан провести слушание, предоставив Члену возможность высказать свое мнение;
c) член Совета директоров, прямо или косвенно заинтересованный в рассматриваемом деле, обязан объявить об этом и не вправе принимать участие в голосовании по рассматриваемому вопросу;
d) решение, принятое Советом директоров, является окончательным;
e) Член вправе в установленном законодательством порядке обжаловать в судебные органы решение, принятое Советом директоров.
(4) Совет директоров вправе изменить или отменить штраф или санкцию, наложенные председателем Национального Депозитария, независимо от наличия или отсутствия заявления соответствующего Члена.
(5) Национальный Депозитарий в течение трех дней уведомляет Национальную комиссию обо всех случаях наложения, изменения и отмены штрафов и санкций, наложенных на Члена Национальным Депозитарием.
(1) Национальный Депозитарий и его Члены обязаны предпринимать соответствующие меры безопасности, направленные на предотвращение несанкционированного доступа, изменения, уничтожения, раскрытия, а также случайной утери или уничтожения информации, данных и документов, касающихся депонентов, их счетов и совершаемых по ним операций.
(2) Указанные меры безопасности должны соответствовать требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии.
(3) С целью обеспечения целостности системы и данных Национальный Депозитарий обеспечивает контроль внутреннего и внешнего доступа к своим системам и данным. В связи с этим доступом к базам данных и депозитарной системе обладают только квалифицированные сотрудники, которым будет выдан логин и пароль. Воспрещается передача информации, касающейся логина и пароля, сотрудниками неуполномоченным лицам, а на лиц, виновных в передаче, налагаются дисциплинарные взыскания. Внешний доступ к базам данных и к Депозитарной системе воспрещается, за исключением случаев проверки деятельности Национального Депозитария уполномоченными органами, с участием представителей Национального Депозитария.
(4) Национальный Депозитарий должен обеспечить сохранение копии информации из реестра в электронном файле в ящиках, арендованных в коммерческих банках на территории Республики Молдова. Национальный Депозитарий обновляет копию информации из реестра в электронном файле не реже одного раза в 15 рабочих дней. Дополнительно Национальный Депозитарий ежедневно обеспечит сохранение копий данных, содержащихся в реестрах Национального Депозитария, и их хранение по месторасположению Национального Депозитария.
(5) Вместе с тем Национальный Депозитарий обеспечивает поддержание регламентированной и надежной рабочей среды. В связи с этим воспрещен доступ в служебные помещения Национального Депозитария лицам, не имеющим доступа. Передача корреспонденции, получение ответов осуществляется только посредством канцелярии. Доступ сотрудникам в служебные помещения вне рабочего времени осуществляется только по предварительному согласию председателя Национального Депозитария.
(6) С целью защиты информации, данных, записей и других документов, касающихся депонентов и их счетов, от несанкционированного доступа к ним, их изменения, уничтожения, фальсификации, разглашения или распространения, или от случайной потери или порчи, Национальный Депозитарий оснащается стальными сейфами, к которым имеют доступ только уполномоченные лица.
(7) С целью предупреждения пожаров, воздействия стихийных бедствий или попыток несанкционированного проникновения в служебные помещения, Национальный Депозитарий оснащается сигнализациями охраны и тревоги на основании договора со специализированными учреждениями.
(8) В случае установления кражи, потери, разрушения, порчи, полного или частичного хищения данных из системы реестра, Национальный Депозитарий обязан:
a) сообщить об этом в письменном виде не позднее следующего дня после дня обнаружения вышеуказанного факта - эмитенту, регистрационному обществу, Национальной комиссии и, по мере необходимости, следственным органам;
b) в течение 10 календарных дней без приостановления своей деятельности, предпринять все меры, необходимые для восстановления данных в реестре, на основании копии реестра, находящегося на хранении в ячейках, арендованных в коммерческом банке.
(9) Национальный Депозитарий обеспечивает наличие персонала, непосредственного доступа к программному обеспечению, процедурам и схемам организационной структуры и титульных инструкций для восстановления деятельности Национального Депозитария в случае возникновения непредвиденных обстоятельств.
17.2. Обеспечение конфиденциальности информации
(1) Национальный Депозитарий и его Члены обязаны обеспечить конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности.
(2) В целях настоящих Правил конфиденциальной признается следующая информация:
a) сведения о депонентах;
b) сведения о состоянии счетов;
c) сведения о проведенных операциях по счетам;
d) иная информация, при передаче которой Национальному Депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.
(3) Сведения о состоянии счетов могут быть предоставлены только депоненту, его уполномоченному представителю или оператору его счета (если депонент является индивидуальным инвестором), а также аудиторам Национального Депозитария и в установленных законодательством случаях - уполномоченным представителям Национальной комиссии. При этом оператору счета представляются сведения только в отношении тех позиций, на которые распространяются полномочия этого оператора.
(4) Национальный Депозитарий и его Члены должны не реже одного раза в год письменно уведомлять своих сотрудников об их обязанностях в отношении сохранения конфиденциальности информации, полученной ими в ходе осуществления деятельности Национального Депозитария или в связи с этой деятельностью, и требовать от указанных сотрудников представлять письменные подтверждения их готовности соблюдать указанные обязательства.
(5) Порядок предоставления конфиденциальной информации налоговым, правоохранительным и судебным органам устанавливается законодательством Республики Молдова.
(6) Депонент, права которого нарушены вследствие разглашения Национальным Депозитарием или его Членом относящейся к данному депоненту конфиденциальной информации, вправе требовать от Национального Депозитария и/или Члена возмещения убытков, причиненных ему вследствие такого разглашения, в установленном законодательством порядке.
(1) Национальный Депозитарий в целях уменьшения рисков, связанных с расчетами по сделкам с ценными бумагами, заключенным своими Членами на регламентируемом рынке или МТС создает Гарантийный фонд и распоряжается им.
(2) Каждый Член обязуется осуществлять платежи в Гарантийный фонд, необходимые для обеспечения минимального взноса.
(3) Гарантийный фонд состоит из всех вкладов, осуществленных Членами Национального Депозитария.
18.2. Минимальная величина взноса в Гарантийный фонд
Минимальная величина взноса каждого Члена Национального Депозитария в Гарантийный фонд составляет – 30000 (тридцать тысяч) леев.
18.3. Форма взносов
Взносы в Гарантийный фонд осуществляются только денежными средствами.
18.4. Оплата минимального взноса
Член оплачивает минимальный взнос в гарантийный фонд после подписания депозитарного контракта с Национальным Депозитарием.
18.5. Сроки дополнения взносов
В случае использования средств Гарантийного фонда для погашения обязательства по выплате денежных средств по сделке Член осуществляет его пополнение в течение 2 рабочих дней. По истечении соответствующего срока статус Члена автоматически прекращается на 30 дней, о чем уведомляется Национальная комиссия. Если даже по истечении этого срока Член, членство которого приостановлено, не пополнил свою долю в Гарантийном фонде до минимальной величины взноса, данный Член исключается из числа Членов Национального Депозитария.
18.6. Инвестирование средств фонда
Национальный Депозитарий вправе инвестировать денежные средства, внесенные Членами в Гарантийный фонд, полностью или частично, в следующие виды активов:
a) государственные ценные бумаги;
b) банковские депозиты (с условием предварительного утверждения Советом директоров условий депозита).
18.7. Доходы от инвестирования средств Гарантийного фонда
(1) Доходы от инвестирования средств Гарантийного фонда будут распределяться пропорционально доли каждого Члена в гарантийном фонде, увеличивая таким образом размер доли и сам гарантийный фонд в общем.
(2) До 25 марта года, следующего за отчетным, Национальный Депозитарий представляет Членам отчет об их вкладах по состоянию на 31 декабря отчетного года.
18.8. Использование средств Гарантийного фонда
(1) Если Член Национального Депозитария нарушил положения ст. 11.3 настоящих Правил, Национальный Депозитарий использует для погашения долга долю соответствующего Члена в гарантийном фонде. В случае если величина долга превышает величину доли соответствующего Члена в гарантийном фонде, сделка отменяется.
(2) В случае использования долей Членов в гарантийном фонде в соответствии с ч. (1) настоящей статьи Национальный Депозитарий обязуется незамедлительно сообщить Национальной комиссии о величине средств гарантийного фонда, используемых для данной цели, и о причинах их использования /или об отмене сделки соответственно.
(3) Если в результате использования средств гарантийного фонда величина доли Члена в гарантийном фонде будет меньше минимальной величины взноса, определенной настоящими Правилами, соответствующий Член обязан по требованию и в сроки, установленные Национальным Депозитарием, внести в гарантийный фонд необходимую сумму денежных средств для дополнения своей доли до размера минимального взноса. Принятие Членом решения о приостановлении своего статуса Члена не освобождает его от исполнения указанного требования, за исключением случая, когда Член сообщил Национальному Депозитарию о выходе из состава Членов до предъявления ему соответствующего требования.
18.9. Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава Членов
[Подпункт (1) пункта 18.9 не одобряется согласно Положению Национальной комиссии по финансовому рынку №25/3 от 15.05.2015]
(2) Если величина доли вышедшего или исключенного Члена в гарантийном фонде недостаточна для погашения его неоплаченной задолженности и других неоплаченных денежных обязательств перед Национальным Депозитарием данный Член или его законный правопреемник обязан выплатить Национальному Депозитарию денежные средства в сроки, установленные при принятии решения Национальным Депозитарием о выходе или исключении данного Члена.
18.10. Последствия наложения дисциплинарных мер
Наложение дисциплинарных мер на Члена, а также выход или исключение соответствующего Члена, не освобождает данного Члена от исполнения обязательств перед гарантийным фондом и Национальным Депозитарием.
18.11. Учет взносов Членов в гарантийном фонде
(1) Национальный Депозитарий обеспечивает учет взносов Членов в гарантийном фонде.
(2) Накопление, хранение и передача данных о взносах Членов и их изменениях находятся в компетенции бухгалтерии Национального Депозитария.
(1) Ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется на основе договора, заключенного с эмитентом.
(2) Цены на услуги, оказываемые регистрационным обществом в связи с ведением реестра ценных бумаг, определяются в соответствии с правилами Национальной комиссии.
(3) Национальный Депозитарий осуществляет ведение реестров владельцев ценных бумаг используя информационную систему, которая обеспечивает выполнение следующих операций:
a) регистрацию документов, послуживших основанием для осуществления изменений в реестре владельцев ценных бумаг;
b) описание классов ценных бумаг по которым ведется реестр владельцев ценных бумаг;
c) регистрацию переводов ценных бумаг;
d) учет баланса ценных бумаг авторизированных к размещению, размещенных, неразмещенных и казначейских по каждому классу ценных бумаг;
e) открытие персональных счетов;
f) определение и изменение зарегистрированных персональных данных;
g) регистрацию ограничений и запретов на движение ценных бумаг, в том числе регистрацию залогов на ценные бумаги;
h) регистрацию ограничения права голоса согласно действующему законодательству;
i) регистрацию операций эмитента с размещенными ценами бумагами;
j) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и других данных, выдача которых предусмотрена действующим законодательством или Договором, заключенным с эмитентом.
(4) Данные из реестра владельцев ценных бумаг могут быть представлены регистрационным обществом только нижеперечисленным лицам:
а) выписка из реестра представляется владельцу ценных бумаг по его запросу в момент подачи заявления о выдаче выписки;
b) список владельцев ценных бумаг представляется лицам, указанным в Законе об акционерных обществах № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года;
c) список владельцев акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, дающих преимущественное право на покупку акций, представляется оференту в случае предложений о поглощении;
d) любая информация и данные из реестра представляются уполномоченным лицам Национальной комиссии;
e) любая информация и данные из реестра представляются правоохранительным и следственным органам в установленных законом случаях;
f) любая информация и данные из реестра представляются судебным инстанциям и исполнительным бюро на основании их решений.
(5) Положения нормативных актов о порядке ведения учета прав собственности на ценные бумаги применяются к Национальному Депозитарию соответственно.
(6) Раскрытие информации о деятельности, о прямых передачах собственности на ценные бумаги, зарегистрированных Национальным Депозитарием, а также о других операциях, проводимых с ценными бумагами эмитентов, осуществляется в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
(1) Национальный Депозитарий обеспечивает хранение всех учетных данных связанных с лицензированной деятельностью на срок не менее 7 лет.
(2) Учетные записи и документы будут храниться Национальным Депозитарием на носителях, которые обеспечат сбор информации в доступном месте, с выполнением следующих условий:
a) Национальная комиссия и другие контролирующие органы будут иметь доступ в оперативном порядке к хранимой информации с возможностью воссоздания любого элемента учета, вносимого в систему, в том числе воссоздания любого исправления или изменения, а также воссоздания учетных записей до внесения соответствующих изменений и дополнений;
b) учетные записи и документы будут обезопасены от любых вмешательств или порчи.
(3) Исполнительный орган Национального Депозитария определит список ответственных лиц с доступом к депозитарной системе и записям, а также к документам конфиденциального характера. Также исполнительный орган назначит лиц, ответственных за заполнение каждой отдельной категории реестров и учетных записей, а также лиц их замещающих в случае необходимости.
(4) По истечении срока, указанного в части (1), учетные записи и документы Национального Депозитария могут быть переданы на хранение специализированным структурам с предварительным согласованием со стороны Национальной комиссии.
20.2. Внедрение Правил
(1) Положения настоящих Правил вступают в силу с даты опубликования решения Национальной комиссии об их согласовании.
(2) Члены Национального Депозитария, которые на дату вступления в силу настоящих Правил имели статус Члена Национального Депозитария, в течение месяца с даты, указанной в части (1), представят Национальному Депозитарию необходимые документы для получения статуса Члена Национального Депозитария.
(3) Денежные средства вложенные Членами Национального Депозитария в «Фонд Членов» до принятия и согласования настоящих Правил автоматически будут учитываться как доли соответствующих Членов в гарантийном фонде (с условием что Член прошел аккредитацию в качестве Члена в соответствии с частью (2).
(4) Национальный Депозитарий обеспечит в течение 3 месяцев с даты, указанной в части (1), выполнения положений ст. 13.2 настоящих Правил.
(5) В течение месяца с даты, указаннй в части (1), Национальный Депозитарий заключит договоры материальной ответственности с работниками, определенными как ответственные лица за осуществление клиринга и расчетов по сделкам с финансовыми инструментами.
(6) Положения, касающиеся аналитических счетов, вступят в силу по истечении 12 месяцев с даты, указанной в части (1), срок, в рамках которого Национальный Депозитарий обеспечит разработку и принятие Положения об открытии, администрировании и закрытии аналитических счетов.
приложение №1
приложение №2
приложение №3
приложение №4
приложение №5
приложение №6
приложение №7
приложение №8
приложение №9
приложение №10
приложение №11
приложение №12
приложение №13
приложение №14
приложение №15
1. Выдать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” лицензию на осуществление деятельности центрального депозитария начиная с 15 мая 2015 года.
2. Не одобряются положения Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, изложенные в подпункте (1) пункта 18.9. „Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава Членов”.
3. Одобрить Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, утвержденные Постановлением совета акционерного общества “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” № 03/2015 от 23.04.2015, с исключением положений, указанных в пункте 2 (прилагается).
4. Предписать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” принять все меры для:
a) завершения процедуры регистрации дополнительной эмиссии акций, утвержденной Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 40/7 от 15.08.2014;
b) увеличения размера гарантийного фонда.
5. В течение одного года со дня вступления в силу настоящего постановления акционерное общество “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” представит Национальной комиссии по финансовому рынку аудиторское заключение компании, специализирующейся в области аудита и/или консалтинга информационных технологий, относящееся к используемым обществом расчетно-клиринговой системе и другим информационным системам.
6. Предписать акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” в течение трех месяцев с даты вступления в силу настоящего постановления:
a) представить Национальной комиссии по финансовому рынку договор, заключенный с независимым аудитором на 2015 год;
b) протестировать способность участников АСМП реагировать в ситуациях инцидента в соответствии с требованиями Национального банка Молдовы.
7. В случае неисполнения пунктов 4 – 6 к акционерному обществу “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” будут применены необходимые меры согласно ст.144 ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 ”О рынке капитала”.
8. Признать недействительным Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам № 11/10 от 19.03.2010 ”Об утверждении Правил Национального депозитария ценных бумаг Молдовы”.
9. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.
10. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Юрие ФИЛИП
№ 25/3. Кишинэу, 15 мая 2015 г.
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением совета акционерного
общества “DEPOZITARUL NAŢIONAL
DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI”
(протокол №. 03/2015 от 23.04.2015)
Постановлением совета акционерного
общества “DEPOZITARUL NAŢIONAL
DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI”
(протокол №. 03/2015 от 23.04.2015)
ПРАВИЛА
НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ
БУМАГ МОЛДОВЫ (в новой редакции)
Часть I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. Основные понятияНАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ
БУМАГ МОЛДОВЫ (в новой редакции)
Часть I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
В целях настоящих Правил приведенные далее понятия и выражения означают следующее:
Клиринговая и расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств о расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг Членам сделки.
Аналитический счет — представляет собой счет, открытый Члену Национального депозитария в Национальном депозитарии как Члену АСМП, предназначенный для учета денежных средств Члена и его клиентов, через который осуществляются операции по зачету или списанию денежных средств. Порядок открытия, ведения и закрытия аналитических счетов регламентируется отдельно.
Депозитарный контракт - это контракт между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального депозитария и депонент назначает Национальный Депозитарий кастадианом.
Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.
Специальный депозитарный счет – это счет, открываемый от имени Национального Депозитария для ведения учета ценных бумаг, принадлежащих ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации и предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в номинальном владении инвестиционных обществ в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).
Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому Члену Национального Депозитария и предназначенный для учета обязательств этого Члена по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Личный счет эмитента – это счет, открытый в реестре держателей именных ценных бумаг для учета ценных бумаг, выпущенных эмитентом, в котором указаны сведения об: эмитенте, классах выпущенных ценных бумаг, эмиссиях ценных бумаг, казначейских акциях и другие сведения.
Личный счет зарегистрированного лица – это счет, открытый Национальным Депозитарием в реестре держателей именных ценных бумаг для учета прав собственности на их ценные бумаги.
Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая торговой системой оператора регламентированного рынка или оператора многосторонней торговой системы (далее – МТС) на основании данных, предоставленных Национальным Депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которые продавец не имеет).
Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету Члена изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот Член.
Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный контракт, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя.
Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно Членом Национального Депозитария (продавцом) для исполнения своих обязательств, связанных с поставкой ценных бумаг, с одной стороны, и Членом Национального Депозитария (покупателем) для исполнения своих обязательств, связанных с платежами, с другой стороны, по сделкам, заключенным в течение одной торговой сессии.
Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы (далее - Национальный Депозитарий) – юридическое лицо осуществляющее основные и дополнительные деятельности, предусмотренные лицензией центрального депозитария.
Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.
Держатель ценных бумаг – это лицо, владеющее ценными бумагами на основании права собственности (собственник) или на основании контракта (кастодиан).
Выписка из реестра – это документ, выданный Национальным Депозитарием лицу, зарегистрированному в реестре именных ценных бумаг, либо его представителю, в котором указаны сведения о ценных бумагах, зарегистрированных на день выдачи выписки из реестра или на день учета.
Гарантийный фонд – это общий долевой фонд Членов, предназначенный для снижения рисков при расчетах в рамках заключенных на регламентируемом рынке/МТС сделок, осуществляемых Членами Национального Депозитария.
Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.
Поставка против платежа (ППП) – представляет собой тип расчетов по сделкам с ценными бумагами в рамках системы клиринга и расчетов Национального депозитария, который обеспечивает поставку ценных бумаг только и лишь только тогда, когда осуществлена оплата;
Член Национального Депозитария – лицо имеющее право использовать Систему Национального Депозитария на основании депозитарного договора.
Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор) - это Член Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии контракта с индивидуальным инвестором, отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках, установленных контрактом полномочий, и на основании поручений инвестора.
Депозитарные операции - это операции, проводимые Национальным Депозитарием при осуществлении им депозитарной деятельности.
Платежное поручение – инструкция выданная собственником счета на осуществление денежного перевода.
Зарегистрированное лицо – это держатель ценных бумаг, внесенный в реестр держателей именных ценных бумаг у Национального Депозитария.
Позиция - это определенное количество ценных бумаг.
Длинная позиция - это указанное в записях по депозитарному и клиринговому счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этому Члену.
Короткая позиция - это указанное в записях по клиринговому и депозитарному счетам Члена количество ценных бумаг, подлежащих поставке этим Членом.
Чистая денежная позиция - это обязательства Национального Депозитария и его Членов по перечислению денежных средств (со счета Национального Депозитария на счета Членов или наоборот), образовавшиеся в результате взаимного зачета денежных обязательств Членов по заключенным сделкам. Чистая денежная позиция показывает, какую сумму денежных средств по итогам клиринга каждый Член должен уплатить или получить.
Реестр владельцев ценных бумаг – реестр, содержащий данные о владельцах ценных бумаг определенного эмитента.
Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии и внесения соответствующих записей в систему ведения реестра держателей этих ценных бумаг.
АСМП – Автоматизированная система межбанковских платежей.
Символ T, T+0 – представляет собой дату заключения сделки с ценными бумагами на регламентированном рынке/МТС.
Символ T+n – представляет собой количество рабочих дней (n) с даты заключения сделки с ценными бумагами (T), в течение которых должны быть осуществлены функции по клирингу и расчетам.
Система Национального Депозитария – представляет собой электронную программу, администрируемую Национальным Депозитарием, включающую систему клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами и систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – система автоматизированного учета владельцев ценных бумаг, эмитированных в соответствии с законодательством об акционерных обществах, и рынком капитала.
Система клиринга и расчетов – автоматизированная система, предназначенная для определения прав и обязанностей, вытекающих из сделок, заключенных на регламентируемом рынке или МТС, а также для покрытия финансовых позиций, вытекающих из данных сделок.
Инвестиционное общество – юридическое лицо, деятельность которого состоит в оказании инвестиционных услуг и/или в осуществлении инвестиционной деятельности на профессиональной основе. Инвестиционное общество пользуется услугами Национального Депозитария в зависимости от категории полученной лицензии.
Отрицательное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этим Членом.
Положительное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету Члена сумма денежных средств, подлежащих уплате этому Члену.
Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету Члена отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.
Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.
Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.
Перевод ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра – вывод ценных бумаг одного класса с личного счета держателя ценных бумаг или их перевод на личный счет другого держателя ценных бумаг.
Глава 2. Основные положения
2.1. Законодательная основа деятельности(1) Настоящие правила разработаны и утверждены Советом директоров Национального Депозитария в соответствии с положениями Закона о рынке капитала и Устава акционерного общества «Национальный Депозитарий ценных бумаг Молдовы».
2.2. Порядок внесения изменений и дополнений в правила
(1) Изменения и дополнения в настоящие правила вносятся Советом директоров Национального Депозитария (далее - Совет директоров).
(2) Изменения и дополнения вступают в силу при условии их утверждения Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия).
2.3. Процедуры и формы
(1) Совет директоров устанавливает процедуры и формы документов, соответствующие законодательству и настоящим правилам и необходимые для выполнения Национальным Депозитарием его функций.
(2) Процедуры и формы Национального Депозитария обязательны для всех его Членов.
(3) Совет директоров вправе вносить изменения и дополнения в процедуры и формы Национального Депозитария.
(4) В случае возникновения противоречий между внутренними документами Национального Депозитария настоящие правила имеют преимущественную силу по сравнению с процедурами, а процедуры - по сравнению с формами.
2.4. Режим работы
(1) Национальный Депозитарий осуществляет свою деятельность ежедневно с 9.00 до 17.00 с понедельника по пятницу, за исключением дней официально признанных выходными или нерабочими днями.
(2) Национальный Депозитарий принимает поручения на осуществление депозитарных операций и запросы на предоставление отчетов в течение своего рабочего дня.
(3) Поручения на осуществление депозитарных операций выполняются в течение рабочего дня, но не ранее завершения торговых сессий, установленных оператором регламентируемого рынка или МТС, в этот же рабочий день и не позже 16.30. Поручения, полученные после 16.30, будут выполнены в течение следующего рабочего дня. В течение торговых сессий на регламентируемом рынке/МТС, Национальный Депозитарий обрабатывает только переводы между счетами и операции, связанные с клирингом и расчетами по заключенным сделкам.
2.5. Стоимость услуг Национального Депозитария
(1) Совет общества разработает и утвердит список взимаемых цен за услуги, предоставляемые Национальным Депозитарием.
(2) При разработке списка цен Совет общества будет руководствоваться следующими принципами:
a) равенства тарифов для каждой категории лиц с одинаковым положением, для которых предоставляются услуги;
b) применение структуры тарифов к Членам Национального Депозитария и эмитентам ценных бумаг, которая позволит взвешенное распределение стоимости услуг клиринга и расчетов между Членами и распределение стоимости услуг, предоставляемых эмитентам и владельцам ценных бумаг, допущенных в Систему Национального Депозитария.
(3) Национальный Депозитарий осуществит:
a) предоставление клиентам информации, которая позволит сверить правильность заполнения счета на оплату со списком цен за услуги;
b) обособленный учет затрат и прибыли. связанных с предоставленными услугами.
(4) Список цен, утвержденный Национальным Депозитарием, и любые изменения к нему в обязательном порядке будут согласованы с Национальной комиссией. Национальная комиссия в случае несогласия с предложенными ценами проинформирует письменно Национальный Депозитарий в течение 30 рабочих дней с даты предоставления списка цен или изменений к нему.
(5) Список цен будет доведен до сведения клиентов и инвесторов посредством сайта Национального Депозитария, а также путем вывешивания списка на бумажном носителе в доступном месте в Национальном Депозитарии. Любые изменения вносимые в список цен, согласованные с Национальной Комиссией будут доведены до сведения Членов Национального Депозитария и эмитентов, чьи ценные бумаги зарегистрированы в реестре владельцев ценных бумаг не менее чем за 7 дней до вступления их в силу.
2.6. Отделение активов
(1) Заключение депозитарного контракта, открытие депоненту счета в Национальном Депозитарии, внесение данных о Национальном Депозитарии в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на его имя не предполагают переход права собственности на ценные бумаги к Национальному Депозитарию.
(2) Национальный Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами, переданными в номинальное владение.
(3) Взыскание по обязательствам Национального Депозитария не может быть обращено на ценные бумаги его депонентов.
(4) В случае признания Национального Депозитария несостоятельным имущество, которым он владеет на основании депозитарных контрактов и принадлежащее его депонентам, не может быть включено в конкурсную массу.
Часть II. Деятельность
по депонированию, клирингу
и расчетам
и расчетам
Глава 3. Допущенные ценные бумаги
3.1. Включение ценных бумаг (1) Ценные бумаги могут быть включены в Национальный Депозитарий следующим образом:
a) только в Систему клиринга и расчетов – в случаях, когда ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется другим центральным депозитарием, а сами ценные бумаги допущены на регламентируемый рынок или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам;
b) только в Систему ведения реестра владельцев ценных бумаг – в случаях, когда между эмитентом и Национальным Депозитарием заключен договор на ведение реестра, но в то же время ценные бумаги данного эмитента не допущены на регламентируемый рынок или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам;
c) в систему Национального Депозитария в случаях. когда Национальный Депозитарий осуществляет как ведение реестра владельцев ценных бумаг, так и клиринг и расчеты по сделкам с данными ценными бумагами.
(2) Допускаются в системы Национального Депозитария:
a) ценные бумаги, эмитированные акционерными обществами, зарегистрированные в Государственном реестре ценных бумаг (акции, облигации);
b) государственные ценные бумаги, где эмитентом выступают соответствующие государственные органы;
c) муниципальные ценные бумаги;
d) другие финансовые инструменты.
(3) Информация о ценных бумагах, допущенных в систему Национального Депозитария, размещается на сайте Национального Депозитария. Сайт Национального Депозитария в части, касающейся допущенных ценных бумаг постоянно обновляется.
(4) Ценные бумаги, допущенные в систему Национального Депозитария, записываются на электронные счета.
(5) До записи ценных бумаг на электронные счета, Национальный Депозитарий предпринимает необходимые меры для заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг и сообщает Национальной комиссии в соответствии с действующим законодательством.
(6) Форма договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и Национальным Депозитарием, определяется Национальной комиссией.
(7) После подписания Договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг для формирования реестра и учета Национальный Депозитарий:
a) получит от эмитента в срок до 15 рабочих дней до первой государственной регистрации ценных бумаг:
- копии учредительных документов, заверенные печатью общества и подписью ответственного лица;
- выписку из государственного Реестра юридических лиц;
- один экземпляр списка подписчиков на выпущенные ценные бумаги, каждая страница которого заверена подписью ответственного лица, печатью эмитента и Национальной комиссии;
- копии сертификатов регистрации эмиссии ценных бумаг, заверенные печатью общества и подписью ответственного лица;
- список лиц, имеющих право давать распоряжения и получать информацию из реестра, образцы их подписи;
- другие необходимые документы по решению Национального Депозитария;
b) получит от регистрационного общества, которое ранее осуществляло ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, помимо указанных документов в подпунтке а) настоящей части следующие:
- экземпляр распечатанного списка владельцев ценных бумаг на дату расторжения договора, реестр учета залога ценных бумаг и список блокировок ценных бумаг;
- всю информацию, касающуюся реестра, в электронном виде в 2 копиях на электронных носителях;
- всю дополнительную документацию об эмитенте собранную в период ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- краткую информацию о разрешенных и неразрешенных конфликтах, связанных с эмитентом или владельцами ценных бумаг;
- подтверждение факта что вся представленная информация является полной и достоверной;
- 3 (три) экземпляра акта приема-передачи, в котором отражены категории передаваемой информации, с указанием наименования документов и количества страниц каждого.
(8) Национальный Депозитарий осуществит учет и хранение данных о каждом эмитенте для которого обеспечивает ведение реестра владельцев ценных бумаг, которые содержат следующее: наименование эмитента, дату и номер государственной регистрации, адрес эмитента, номера телефонов, факса, электронные адреса, уставной капитал, количество ценных бумаг, номинальная стоимость и класс ценных бумаг, код ISIN.
(9) Изменения и дополнения к документам, указанным в части (7), должны быть представлены Национальному Депозитарию эмитентом в течение 5 рабочих дней с даты внесения.
(10) Национальный Депозитарий приостанавливает любые операции с ценными бумагами по которым Национальная комиссия либо другие компетентные органы устанавливают ограничения.
3.2. Исключение ценных бумаг из списка допущенных
(1) Национальный Депозитарий вправе исключить ценные бумаги, допущенные в соответствии в положениями п. 3.1 ч. (1) лит. А), в случае если данные ценные бумаги исключены из торгов на регламентируемом рынке или МТС, для которых Национальный Депозитарий предоставляет услуги по клирингу и расчетам.
(2) Исключение всех остальных ценных бумаг из Системы Национального Депозитария возможно лишь при расторжения Договора на ведение реестра.
Глава 4. Депоненты
4.1. Лица, имеющие право стать депонентами(1) Депонентами Национального Депозитария являются лица, пользующиеся услугами Национального Депозитария на основании депозитарного контракта.
(2) Депонентом Национального Депозитария вправе стать любое юридическое или физическое лицо, согласное соблюдать Правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта.
4.2. Категории депонентов
(1) В зависимости от способа управления депозитарным счетом депоненты делятся на следующие категории:
a) Члены, т.е. депоненты, имеющие право непосредственно отдавать распоряжения по своему счету;
b) индивидуальные инвесторы, т.е. депоненты, имеющие право отдавать распоряжения по своему счету только через Членов.
4.3. Депозитарный контракт
(1) Депонент должен заключить депозитарный контракт с Национальным Депозитарием.
(2) Форма депозитарного контракта устанавливается по ситуации в приложениях № 9 и 10 к настоящим Правилам.
Глава 5. Участники расчетно-клиринговой системы
и Члены Национального Депозитария
5.1. Участники расчетно-клиринговой системы Национального Депозитарияи Члены Национального Депозитария
(1) Статус участника расчетно-клиринговой системы Национального Депозитария может быть предоставлен:
a) инвестиционным обществам и соответствующим им лицам;
b) операторам регламентированных рынков/МТС как находящимся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами;
c) центральным депозитариям как находящимся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами;
d) расчетным агентам.
(2) Инвестиционные общества и соответствующие им лица допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария при получении статуса Члена Национального Депозитария в соответствии с положениями ст. 5.3 настоящих Правил.
(3) Операторы регламентированных рынков/МТС как находящиеся на территории Республики Молдова, так и за ее пределами допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария при заключении соглашения, согласно которому клиринг и расчеты по сделкам, заключенным на них, будут осуществлены Национальным Депозитарием.
(4) Центральные депозитарии, находящиеся на территории Республики Молдова и за ее пределами, а также расчетные агенты допускаются в расчетно-клиринговую систему Национального Депозитария в установленных действующим законодательством пределах и лишь в пределах их вовлечения в процесс клиринга и расчетов, обеспеченных Национальным Депозитарием.
5.2. Лица, имеющие право стать Членами
(1) Членами Национального Депозитария вправе стать инвестиционные общества независимо от категории лицензии.
(2) Эмитенты ценных бумаг не могут быть Членами Национального Депозитария за исключением случаев, когда подпадают под положения части (1).
(3) Члены Национального Депозитария могут открывать счета в Национальном Депозитарии в соответствии с настоящими Правилами для обеспечения выделения собственных активов от активов своих клиентов.
(4) Предоставление статуса Члена основывается на прозрачных и объективных критериях.
(5) Национальный Депозитарий не вправе отказать предоставление качества Члена лицам, получившим лицензию в другом государстве, за исключением случаев, когда это может нарушить его деятельность.
5.3. Предоставление статуса Члена
(1) Для получения статуса Члена заинтересованное лицо представляет Национальному Депозитарию следующие документы:
a) типовое заявление на получение допуска в качестве Члена, адресованное председателю Совета директоров (приложение № 1 к настоящим Правилам);
b) заявление на получение согласия Национального Депозитария на покупку одной его акции;
c) копию устава, копию свидетельства о регистрации предприятия, копии полученных лицензий;
d) документ, подтверждающий факт открытия заявителем расчетного счета в одном из банков, соединенных с Автоматизированной системой межбанковских платежей;
e) обязательство о соблюдении положений настоящих Правил, а также тех, что будут приняты в дальнейшем (приложение № 2 к настоящим Правилам);
f) обязательство по своевременной оплате взносов, тарифов и других установленных сборов Национального Депозитария;
g) образцы подписей всех уполномоченных лиц и лиц, контактирующих с Национальным Депозитарием (приложение № 3 к настоящим Правилам);
h) заявление об открытии счета/счетов у Национального Депозитария (приложение № 4 к настоящим Правилам);
i) депозитарный контракт между Национальным Депозитарием и Членом, подписанный заявителем (приложение № 5 к настоящим Правилам);
j) подтверждение выплаты необходимого взноса в фонд риска Членов (копия платежного поручения);
k) копии платежных поручений, подтверждающих перечисление денег для открытия счета/счетов у Национального Депозитария.
(2) Лицам, соответствующим квалификационным требованиям, указанным в настоящем разделе, и согласным выполнять настоящие правила и процедуры Национального Депозитария, не может быть отказано в приеме в состав Членов Национального Депозитария.
(3) Решение о включении и исключении из состава Членов, а также о приостановке участия принимается Советом директоров. Совет директоров вправе передать указанные полномочия президенту Национального Депозитария.
5.4. Квалификационные требования к Членам
(1) Член Национального Депозитария должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
a) обладать правом собственности на одну акцию, выпущенную Национальным Депозитарием;
b) иметь статус члена биржи;
c) иметь соответствующую действительную лицензию, выданную Национальной комиссией;
e) не иметь среди своих сотрудников лиц, имеющих судимости за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищения, взяточничество и другие корыстные преступления;
f) подтвердить, что документы и информация, предоставляемые им Национальному Депозитарию как при подаче заявления о вступлении в состав его Членов, так и позднее соответствуют действительности и не содержат ложных и иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений либо умалчивание какой-либо существенной информации.
(2) Предоставление статуса Члена Национального Депозитария может иметь место только в случае соблюдения всех квалификационных требований и оплаты соответствующих тарифов для получения статуса Члена.
(3) Лицам, не соответствующим квалификационным требованиям, будут возвращены пакеты документов с обоснованием отказа.
5.5. Приостановка участия, исключение и выход из состава Членов
(1) Национальный Депозитарий вправе временно приостановить статус Члена в случае:
a) нарушения Членом настоящих правил, процедур или форм Национального Депозитария, в том числе условий депозитарного контракта;
b) невыполнения Членом обязательств по оплате услуг Национального Депозитария или обязательств по расчетам, установленным в соответствии с настоящими Правилами;
c) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что Член предоставил Национальному Депозитарию недостоверную информацию или скрыл от него существенную информацию, или вовлечен в действия, являющиеся нарушениями на рынке ценных бумаг;
d) наличия у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что Член испытывает финансовые трудности или что он не сможет выполнить своих обязательств перед Национальным Депозитарием;
e) принятия Фондовой биржей решения о приостановлении членства Члена на Фондовой бирже;
f) приостановление действия лицензии, выданной Члену Национальной комиссией.
(2) Национальный Депозитарий вправе исключить Члена из состава Членов в случаях, указанных в части (1), а также в случае:
a) несоответствия Члена квалификационным требованиям;
b) банкротства или ликвидации Члена;
c) принятия Фондовой биржей решения об исключении Члена из числа членов Фондовой биржи;
d) истечения или аннулирования лицензии (разрешения) Члена, выданного Национальной комиссией или соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения иностранного Члена.
(3) Член вправе добровольно выйти из состава Членов Национального Депозитария, направив ему соответствующее письменное уведомление не позднее, чем за 30 дней до даты выхода.
(4) Случаи приостановки статуса Члена, а также исключения из числа Членов, доводятся до сведения Национальной комиссии.
(5) При исключении Члена закрываются его счета, открытые у Национального Депозитария, а также передаются его обязательства оператора счетов индивидуальных инвесторов другим Членам. Обязательство по снятию ценных бумаг с коллективного счета и, по ситуации, личного счета, а также обязательство по изменению оператора индивидуальных счетов возлагаются на исключенного Члена.
5.6.Обязательства Членов
(1) Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом (приложение № 5 к настоящим Правилам), должны в том числе обязывать Члена:
a) выполнять настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, а также решения Национального Депозитария, принятые в соответствии с ними;
b) соблюдать изменения и дополнения к настоящим Правилам, процедурам и формам Национального Депозитария в связи с операциями, совершенными после вступления в силу указанных изменений или дополнений. При несогласии с указанными изменениями и дополнениями Член вправе добровольно выйти из состава Членов Национального Депозитария;
c) оплачивать услуги Национального Депозитария в соответствии с принятыми тарифами и комиссионными, а также осуществлять другие платежи, предусмотренные Правилами.
d) оплачивать штрафы, налагаемые за нарушение положений настоящих Правил, процедур или форм Национального Депозитария;
e) вести учет ценных бумаг и денежных средств в соответствии с установленным порядком, обеспечивая раздельный учет ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих каждому клиенту;
f) незамедлительно уведомлять Национального Депозитария о своей неплатежеспособности, а также о невозможности выполнения обязательств или условий указанного контракта;
g) осуществлять действия от имени индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, только на основании письменных поручений этих инвесторов либо их уполномоченных представителей;
h) хранить всю первичную документацию, являющуюся основанием для внесения изменений в состояние депозитарных счетов;
i) заверять подлинность подписи индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, на всех документах, являющихся основанием для совершения операций и иных действий с ценными бумагами этих инвесторов;
j) передавать Национальному Депозитарию в случаях и в порядке, установленном законодательством, данные для составления списков держателей ценных бумаг в случае корпоративных действий эмитента;
k) выполнять требования, устанавливаемые Национальной комиссией.
5.7. Уполномоченные представители Члена
Член должен назначить из числа своих сотрудников лицо или лиц, уполномоченных вступать от его имени в отношения с Национальным Депозитарием, выдать им соответствующую доверенность, а также незамедлительно уведомлять Национальный Депозитарий обо всех изменениях в составе этих лиц.
Глава 6. Индивидуальные инвесторы
6.1. Лица, имеющие право стать индивидуальными инвесторами (1) Индивидуальными инвесторами вправе стать любые юридические и физические лица.
(2) Указанным лицам, согласным соблюдать правила Национального Депозитария и условия депозитарного контракта, не может быть отказано в открытии депозитарного счета.
6.2. Обязательства индивидуального инвестора
Обязательства, устанавливаемые депозитарным контрактом, должны в том числе обязывать индивидуального инвестора:
a) назначать как минимум одного оператора депозитарного счета, открываемого на имя этого индивидуального инвестора;
b) отдавать распоряжения на выполнение операций по указанному счету и оплачивать услуги Национального Депозитария только через назначенных им операторов.
Глава 7. Счета
7.1. Виды счетов
(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды счетов:
a) депозитарные счета;
b) клиринговые счета.
(2) Депозитарные счета открываются Членам и индивидуальным инвесторам.
(3) Клиринговые счета открываются только Членам.
(4) Порядок открытия, ведения и закрытия счетов определяется настоящими Правилами.
7.2. Виды депозитарных счетов
(1) Национальный Депозитарий открывает следующие виды депозитарных счетов:
a) собственный депозитарный счет Члена;
b) коллективный депозитарный счет Члена;
c) индивидуальный депозитарный счет индивидуального инвестора.
(2) Депозитарные счета не предназначены для учета или хранения денежных средств.
(3) Для открытия депозитарного счета депонент должен заполнить соответствующую форму, установленную Национальным Депозитарием, а также подписать депозитарный контракт.
(4) Депозитарные счета, предназначенные для Членов, открываются только после оплаты данными Членами нормативного вступительного взноса в соответствии с положениями ст. 18.4. настоящих Правил.
(5) Национальный Депозитарий вносит изменения в записи по депозитарному счету, отражающие передачу права собственности на ценные бумаги, учитываемые на этом счете, на основании соответствующего распоряжения депонента, на имя которого открыт счет, оформленного и введенного в систему Национального Депозитария в порядке, установленном настоящими Правилами.
(6) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам выписки по их депозитарным счетам по их заявлению.
(7) В составе депозитарного счета могут быть выделены отдельные разделы. Например: раздел «ценные бумаги, управляемые одним оператором», раздел «ценные бумаги, находящиеся в залоге по одному контракту залога», раздел «ценные бумаги, находящиеся «на проверке» и др.
7.3. Собственный депозитарный счет
(1) Собственный депозитарный счет открывается в обязательном порядке всем Членам, обладающим лицензией на осуществление дилерской деятельности, и предназначен для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие самим Членам.
(2) Член вправе иметь только один собственный депозитарный счет.
7.4. Коллективный депозитарный счет
(1) Коллективный депозитарный счет открывается Членам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, и предназначен для учета прав номинального держателя Члена на ценные бумаги, принадлежащие указанным клиентам.
(2) Сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на коллективном депозитарном счете Члена, проводимые между клиентами этого Члена, не отражаются в учетных документах Национального Депозитария.
(3) Член, на имя которого открыт коллективный счет, несет ответственность за учет прав собственности его клиентов на ценные бумаги, права которых учитываются на указанном коллективном счете. Член ведет указанный учет в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
7.5. Индивидуальный счет
(1) Индивидуальный депозитарный счет открывается индивидуальным инвесторам и предназначен для учета принадлежащих им ценных бумаг.
(2) Индивидуальный инвестор вправе иметь только один индивидуальный депозитарный счет.
(3) Индивидуальный счет, открытый в рамках Национального Депозитария, может быть двух видов:
a) постоянный индивидуальный счет;
b) временный индивидуальный счет – счет, который будет автоматически закрыт в случае формирования на данном счете нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней.
(4) Индивидуальный счет может быть открыт для юридических и физических лиц, обладающих дееспособностью, независимо от того, являются они резидентами или нерезидентами Республики Молдова.
(5) Открытие индивидуального счета осуществляется на основании заявления и депозитарного контракта, которые оформляются и подписываются непосредственно индивидуальным инвестором. Депозитарный контракт подписывается в двух экземплярах.
(6) Физическим лицам открывается индивидуальный счет:
a) постоянный на основании приложений № 6 и 9 к настоящим Правилам;
b) временный на основании приложений № 7 и 8 к настоящим Правилам.
(7) Юридическим лицам открывается постоянный индивидуальный счет на основании приложений № 7 и 10 к настоящим Правилам.
(8) Индивидуальный инвестор вправе отдавать поручения по совершению операций по своему счету только через назначенных им операторов.
(9) Полномочия оператора распространяются на действия только с тем разделом счета, который доверен этому оператору.
(10) Отношения индивидуального инвестора и его операторов должны быть зафиксированы в соответствующих контрактах между ними (например, в контракте на брокерское обслуживание).
(11) Оператор проверяет заявление, устанавливает личность заявителя, а также подтверждает подпись заявителя в депозитарном контракте с индивидуальным инвестором.
(12) Департамент депозитарных операций, приняв набор документов:
a) регистрирует приемку документов в соответствующих регистрах Национального Депозитария;
b) рассматривает принятые документы с целью их полного и верного оформления, проверяет необходимые подписи;
c) возвращает документы заявителю, если необходимы дополнительные сведения и/или отсутствуют подписи;
d) представляет исполнительному органу Национального Депозитария депозитарные контракты для подписания;
e) открывает счет на имя индивидуального инвестора и вносит данные из заявления;
f) возвращает оператору (брокеру) один экземпляр депозитарного контракта, заключенного с индивидуальным инвестором (под подпись);
g) хранит все формы и документы, касающиеся процедуры, одновременно создав папку “на контроле” для заявлений, в которых также содержится заявка о последующем закрытии депозитарного счета;
h) при выполнении условий, оговоренных в заявлении, относительно закрытия индивидуального счета при появлении нулевого сальдо и сохранения данного остатка в течение более 10 рабочих дней - переходит к закрытию индивидуального счета.
(13) Операторы обязаны осуществлять сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на индивидуальном счете их клиента, исключительно по поручению этого клиента и в соответствии с контрактами, заключенными с ним.
(14) При зачислении новой позиции на индивидуальный счет Национальный Депозитарий зачисляет в качестве оператора этой позиции Члена, указанного в документе, являющемся основанием для указанного зачисления. Если этот Член уже указан в качестве оператора, зачисляемая позиция объединяется с позицией, контролируемой этим Членом.
7.6. Клиринговый счет
(1) Клиринговый счет предназначен для учета обязательств Члена, на имя которого открыт счет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
(2) Обязательства Члена, учитываемые на его клиринговом счете, определяются в результате осуществляемого Национальным Депозитарием клиринга биржевых сделок.
7.7. Специальный депозитарный счет
(1) Ценные бумаги, принадлежащие ликвидированным юридическим лицам, до возобновления процедуры ликвидации, а также ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении инвестиционных обществ, которые находятся в процессе ликвидации в соответствии с постановлением Национальной комиссии, будут переданы администратором/председателем ликвидационной комиссии на специальный депозитарный счет на основании передаточного распоряжения, подписанного администратором/председателем ликвидационной комиссии и Национальным депозитарием.
(2) Обращение ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете Национального депозитария, осуществляется с предварительного согласия Национальной комиссии.
(3) До отзыва ценных бумаг со специального депозитарного счета при оформлении корпоративных операций в качестве владельца ценных бумаг, находящихся на специальном депозитарном счете, указывается непосредственно Национальный депозитарий.
Глава 8. Депозитарные операции
8.1. Виды операций по депозитарным счетам (1) Национальный Депозитарий обеспечивает осуществление следующих операций по депозитарным счетам:
a) депонирование, в том числе депонирование акций, распределяемых в случаях выплаты дивидендов акциями и дробления акций;
b) перевод между счетами;
c) перевод внутри счета;
d) временная приостановка счета;
e) блокировка позиций на счете;
f) снятие со счета;
g) приостановка клиринга и расчетов;
h) иммобилизация счетов.
(2) Операции по депозитарным счетам осуществляются в порядке, установленном настоящими Правилами.
8.2. Депонирование
(1) Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный Депозитарий.
(2) Отличительной чертой депонирования является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.
(3) Депонирование осуществляется по инициативе собственника депонируемых ценных бумаг.
(4) Условием депонирования ценных бумаг на счет, открытый в Национальном Депозитарии, является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче на имя Национального Депозитария как их номинального держателя.
(5) Ответственность за оформление передаточного распоряжения, отражающего операцию депонирования, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, депонирующего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий Член. Одновременно при представлении передаточного распоряжения представляется заявление о депонировании (приложение № 11 к настоящим Правилам). Депонирование ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистрационного общества выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом депонирования, передаются в номинальное владение Национальному Депозитарию.
(6) Ответственность за передачу указанного передаточного распоряжения соответствующему регистрационному обществу несет Национальный Депозитарий.
8.3. Переводы между счетами
(1) Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.
(2) Национальный Депозитарий осуществляет два вида переводов между счетами:
a) торговые переводы, отражающие результаты биржевых сделок;
b) неторговые переводы, переводы между депозитарными счетами, не являющиеся результатом биржевых сделок с ценными бумагами. Неторговыми переводами следует считать следующие типы переводов ценных бумаг:
- с коллективного счета одного Члена на коллективный счет другого Члена;
- с коллективного счета одного Члена на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является тот же Член;
- с коллективного счета одного Члена на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является другой Член;
- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Члена, который является оператором данного счета;
- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Члена, который не является оператором данного счета;
- с собственного счета Члена на коллективный счет другого Члена и соответственно обратный перевод;
- с собственного счета Члена на его индивидуальный счет, оператором которого является другой Член и соответственно обратный перевод;
- перевод ценных бумаг с целью исполнения постановления решения суда.
(3) Переводы, не относящиеся к сделке, в результате которых происходит изменение права собственности на ценные бумаги, осуществляются на основании распоряжений о переводе, не связанном со сделкой (экземпляр передающего и экземпляр принимающего) – приложения № 12 и 13 к настоящим Правилам.
8.4. Перевод внутри счета
(1) Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.
(2) К переводу внутри счета также относится операция по замене оператора. Замена оператора осуществляется на основании заявления (приложение № 14 к настоящим Правилам).
(3) Отличительной чертой перевода внутри счета является неизменность количества ценных бумаг, учитываемых на данном депозитарном счете.
8.5. Временная приостановка счета
(1) Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету Члена отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.
(2) Решение о временной приостановке счета и об отмене временной приостановки счета принимается Национальным Депозитарием по согласованию с Фондовой биржей в случае временного отстранения Члена от совершения биржевых сделок.
(3) Временная приостановка счета применяется только к счетам Членов.
8.6. Блокировка позиций на счете
(1) Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении соответствующей позиции ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов).
(2) В результате блокировки приостанавливается движение отдельных позиций ценных бумаг по счету или всех ценных бумаг на счете на определенный срок либо до наступления определенного события.
(3) Национальный Депозитарий блокирует определенную позицию на основании указания депонента (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).
(4) Национальный Депозитарий снимает блокировку с определенной позиции и оставляет эту позицию на данном депозитарном счете или переводит ее на другой депозитарный счет на основании указания залогодержателя (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).
8.7. Снятие
(1) Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном Депозитарии.
(2) Отличительной чертой снятия является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном Депозитарии.
(3) Снятие осуществляется по инициативе собственника снимаемых ценных бумаг.
(4) Условием снятия ценных бумаг со счета в Национальном Депозитарии является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче с имени Национального Депозитария на имя лица, указанного держателем этих ценных бумаг.
(5) Ответственность за оформление распоряжения о снятии, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, снимающего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора) несет соответствующий Член. Одновременно с представлением передаточного распоряжения представляется и заявление о выводе (приложение № 15 к настоящим Правилам). Вывод ценных бумаг оформляется в момент приемки от регистрационного общества выписки из реестра, согласно которой ценные бумаги, являющиеся предметом вывода, сняты с номинального владения Национального Депозитария.
(6) Ответственность за передачу регистрационному обществу передаточного распоряжения, отражающего операцию снятия, несет Национальный Депозитарий.
8.8. Приостановка клиринга и расчетов
Клиринг и расчеты по биржевым сделкам могут быть приостановлены на срок до 30 дней на основании решение НКФР, если данное постановление было получено Национальным Депозитарием не позднее 12.00 Т+3.
В сделках, расчеты по которым в соответствии с положениями п. 11.1 части (2) настоящих Правил осуществляются на Т+0 17.00, решение Национальной комиссии о наложении запретов, связанных с приостановкой клиринга, и расчетов будет исполнено Национальным депозитарием, если такое решение будет получено не позднее 16.50 дня Т+0.
8.9. Иммобилизация счетов
(1) С целью содействия передаче данных из/в Депозитарную систему осуществляется иммобилизация счетов. Данная операция предполагает, что иммобилизация счетов не аналогична блокировке или приостановлению счетов. Процедура систематически осуществляется работниками Департамента депозитарных операций, имеющих доступ к Депозитарной системе в силу осуществляемых функций. Иммобилизация счетов осуществляется с предварительного согласования с президентом Национального Депозитария и Членом, управляющим указанными счетами.
(2) С целью обработки иммобилизации счетов сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) собирает и систематизирует данные о счетах, которые не использовались в течение последних шести месяцев, и остаток ценных бумаг, находящихся на них, равен нулю. Иммобилизация счетов может применяться только относительно счетов, которые соответствуют обоим условиям;
b) составляет информационную записку президенту Национального Депозитария, в которой указывает номер счета, владельца счета, оператора счета;
c) передает информационную записку с подтверждением директора Департамента депозитарных операций президенту Национального Депозитария;
d) получает подтверждение президента Национального Депозитария;
e) обрабатывает соответствующие изменения в Депозитарной системе, иммобилизовав счета, указанные в информационной заметке, представленной президенту Национального Депозитария;
f) передает Членам Национального Депозитария, являющимся операторами счетов, указанных в подпункте a), информацию об их иммобилизации;
g) получает от Членов, являющихся операторами иммобилизованных счетов, заявления об их активировании, подписанные Членом и владельцем счета;
h) сверяет данные, указанные в заявлении, с данными в Депозитарной системе;
i) вносит соответствующие изменения в Депозитарную систему.
(3) Активирование счетов не требует предварительного согласования с президентом Национального Депозитария.
Глава 9. Взаимодействие с регламентированными рынками
и многосторонними торговыми системами (мтс)
9.1. Взаимодействие систем и многосторонними торговыми системами (мтс)
Депозитарная, клиринговая и расчетная системы Национального Депозитария должны быть интегрированы с системами торгов, используемыми оператором регламентированного рынка или оператором МТС для обеспечения возможности компьютеризированного обмена данными между Национальным Депозитарием и регламентированным рынком /МТС. Отсутствие соединений между системами Национального Депозитария и системами регламентированного рынка /МТС – исключают возможность осуществления Национальным Депозитарием операции клиринга и расчетов по сделкам, зарегистрированным на регламентируемом рынке/МТС, с которыми не обеспечена электронная связь.
9.2. Предварительное подтверждение поручения
(1) Перед началом рабочего дня Фондовой биржи Депозитарная система Национального Депозитария автоматически уведомляет торговую систему Фондовой биржи о количестве ценных бумаг на депозитарных счетах, доступных для продажи в течение торговых сессий данного рабочего дня Фондовой биржи.
(2) В случае введения Членом в торговую систему Фондовой биржи поручения на продажу ценных бумаг (за исключением поручений, расчет по которым должен быть осуществлен расчетным агентом третьей стороны сделки), Фондовая биржа обеспечивает проверку наличия на депозитарном счете, указанном в поручении, достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи.
(3) В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа подтверждает поручение на продажу и принимает его.
(4) В случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа не подтверждает поручение на продажу и отклоняет его.
Глава 10. Клиринг
10.1. Процесс клиринга Процесс клиринга включает следующие этапы:
a) получение данных о сделках из торговой системы регламентируемого рынка/МТС;
b) подготовка отчетов о сделках и предоставление их Членам;
c) корректировка сделок;
d) отмена сделок;
e) учет обязательств и требований Членов.
10.2. Получение данных о сделках, зарегистрированных на регламентируемом рынке/МТС
(1) Национальный Депозитарий осуществляет клиринг и расчеты по сделкам после получения соответствующих инструкций от оператора рынка или оператора МТС, содержащих данные о сторонах сделки (покупателе и продавце) и их обязательствах (по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг).
(2) Указанные инструкции поступают в автоматизированную систему Национального Депозитария либо непосредственно из автоматизированной системы регламентируемого рынка/МТС, либо иным образом, согласованным Национальным Депозитарием и оператором рынка/МТС.
10.3. Корректировка сделок
(1) Отдельные данные по биржевой сделке, по которой расчеты осуществляются на дату Т+3, на основании заявления Члена могут быть скорректированы, если данное заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 15.00 дня Т+2. Для сделок, по которым расчеты осуществляются на Т+0, доступные корректировке данные могут быть скорректированы если соответствующее заявление было получено Национальным депозитарием не позднее 16.00 дня Т+0.
(2) Корректировке подлежат только инструкции по расчетам по сделке: номера депозитарных счетов продавца или покупателя.
(3) Национальный Депозитарий корректирует сделку только при наличии:
a) письменного заявления Члена с указанием данных о сделке, подлежащих корректировке;
b) достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи, в случае изменения номера депозитарного счета продавца.
(4) В письменном заявлении Члена о корректировке сделки должны быть указаны сведения об информировании Членом Национальной комиссии о требуемых корректировках.
(5) В случае необходимости внести в сделку другие изменения, кроме указанных в ч.(2) настоящей статьи, данная сделка может быть отменена в порядке, установленном настоящими Правилами.
6) Национальный Депозитарий ежемесячно информирует Национальную комиссию о внесенных корректировках в биржевые сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.
10.4. Отмена сделки
(1) В случаях, установленных Правилами Фондовой биржи, с согласия Фондовой биржи, Членов, заключивших сделку, биржевая сделка может быть отменена при условии, что день расчетов по сделке еще не наступил.
(2) Национальный Депозитарий не вправе отменить сделку после наступления дня расчетов по этой сделке.
(3) Национальный Депозитарий уведомляет в течение 3 дней Национальную комиссию об отмене допущенной сделки в соответствии с положениями настоящей статьи.
10.5. Учет обязательств и требований Членов
(1) Национальный Депозитарий ежедневно:
a) определяет чистые денежные позиции Членов по сделкам, расчет по которым должен быть осуществлен в этот день;
b) вносит записи по клиринговым счетам Членов, отражающие их чистые денежные позиции, а также обязательства и требования по поставке ценных бумаг;
c) направляет Членам уведомления, содержащие информацию об их чистых денежных позициях, а также обязательствах и требованиях по поставке ценных бумаг.
(2) Чистая денежная позиция является:
a) длинной, если требования Члена по получению денежных средств больше его обязательств по уплате денежных средств (положительное сальдо);
b) короткой, если требования Члена меньше его обязательств (отрицательное сальдо);
c) закрытой, если требования Члена равны его обязательствам.
Глава 11. Расчеты
11.1. Исполнение обязательств по уплате денежных средств(1) Для сделок, заключенных на Фондовой бирже, по которым клиринг и расчеты осуществляются Национальным депозитарием, по выбору возможны два цикла расчетов, согласно которым:
a) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+3;
b) окончательной датой расчетов по сделке будет Т+0.
(2) Для осуществления окончательных расчетов по сделке на дату Т+0 сделка должна соответствовать в совокупности следующим условиям:
a) сделка должна быть зарегистрирована в «период рыночной цены», т.е. зарегистрирована в период после определения цены открытия рынка до закрытия торговой сессии;
b) денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки (в случае короткой чистой денежной позиции Члена), должны быть переведены покупателем на счет Национального депозитария, открытый в Национальном банке Молдовы не позднее 12.30 дня Т;
c) Национальная комиссия обладает возможностью онлайн просмотреть движения по расчетному счету Национального депозитария, открытого в Национальном банке Молдовы;
d) сразу после закрытия торговой сессии, но не позднее 14.00 дня Т покупатель представит заявление, в котором прямо укажет, что выбирает цикл расчетов Т+0, в связи с чем денежные средства, указанные в лит. b) настоящей части, должны быть использованы для окончательных расчетов по сделкам, заключенным данным покупателем (с указанием номеров контрактных уведомлений);
e) Член покупатель/продавец обеспечат представление в Национальную комиссию до даты Т+0 14.20 всех документов по сделке с подтверждением их получения со стороны биржевого инспектора НКФР.
(3) Если сделка не соответствует условиям, указанным в п. 11.2, окончательные расчеты по ней будут осуществлены согласно циклу расчетов Т+3.
(4) В случаях, когда чистая денежная позиция Члена является короткой, Член обязан в максимально допустимый срок Т+2 обеспечить на расчетном счете Национального депозитария, указанного в контрактном уведомлении, наличие денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки. Если выбирается цикл расчетов на Т+0, покупатель обязан перечислить денежные средства, необходимые для покрытия сделки, на расчетный счет Национального депозитария, открытый в НБМ, в максимально допустимый срок - 12.30 дня Т+0.
(5) В случаях длинной чистой денежной позиции Члена Национальный депозитарий заполняет и передает на исполнение в срок Т+3 поручение на перевод соответствующей суммы на счет Члена-продавца. При выборе цикла расчетов Т+0 и выполнении всех условий, указанных в п. 11.1 ч. (2), Национальный депозитарий переведет денежные средства Члену-продавцу до 17.00 дня Т+0.
(6) В случае наличия у Члена закрытой чистой денежной позиции никаких операций по переводу денежных средств не производится.
(7) Национальный депозитарий ведет учет операций по перечислению денежных средств со счета Национального депозитария на счета Членов и наоборот.
(8) Все перечисления денежных средств являются окончательными.
(9) Национальный Депозитарий отражает исполнение Членами их обязательств по уплате денежных средств, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.
11.2. Исполнение обязательств по поставке ценных бумаг
(1) Национальный Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг на депозитарный счет покупателя (счет Члена или индивидуального инвестора, от имени которого Член заключил сделку), списывая их с депозитарного счета продавца (счета Члена или индивидуального инвестора, от имени которого Член заключил сделку) только при условии выполнения Членом-покупателем, имеющим короткую чистую денежную позицию, его обязательств по оплате.
(2) Национальный Депозитарий отражает исполнение Членами их обязательств по поставке ценных бумаг, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.
11.3. Неисполнение обязательств по уплате денежных средств
(1) В случае неисполнения Членом в установленные сроки его обязательств по уплате денежных средств полностью или частично (т.е. при сохранении отрицательного сальдо на клиринговом счете Члена на конец цикла расчетов) Национальный Депозитарий проверяет величину взноса данного Члена в гарантийный фонд с целью установления возможности перевода денежных средств продавцу в счет данной доли.
(2) В случае, если обязательство по выплате денежных средств превышает размер действительного взноса Члена, виновного в том, что денежные средства не были перечислены, сделка отменяется, а на данного Члена налагаются санкции, предусмотренные в настоящих Правилах.
Глава 12. Корпоративные операции
12.1. Виды корпоративных действий Национальный Депозитарий обеспечивает внесение изменений в реестр держателей ценных бумаг своих клиентов, касающихся следующих видов корпоративных операций:
a) выплата дивидендов в виде акций, конвертирование, консолидация и дробление акций;
b) составление списка держателей ценных бумаг, подлежащего передаче регистрационному обществу для обработки административных корпоративных действий, касающихся выплаты дивидендов в виде денежных средств, а также административной деятельности (рассылка бюллетеней для голосования, годовых отчетов, уведомлений об общих собраниях акционеров и др.);
c) изменение наименования акционерного общества.
12.2. Порядок обработки корпоративных операций
(1) Выплаты наличными осуществляются уполномоченным лицом (эмитентом или регистрационным обществом). Неденежные платежи обрабатываются Национальным Депозитарием путем изменения соответствующих позиций депонентов.
(2) С целью обеспечения внесения изменений, связанных с осуществлением корпоративных операций, указанных в ст. 12.1 настоящих Правил, сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) собирает информацию о корпоративных действиях, получив уведомление от регистрационного общества и осуществляя мониторинг объявлений в средствах массовой информации;
b) для подтверждения условий корпоративной деятельности, указанных в газете, связывается с регистрационным обществом;
c) вводит полученную информацию в депозитарную систему;
d) для денежных платежей распечатывает из системы “Список депонентов” с указанием реальных держателей ценных бумаг, учет которых ведется Национальным Депозитарием и для которых должны быть осуществлены платежи;
e) передает регистрационному обществу один экземпляр отчета для последующих действий;
f) осуществляет мониторинг “Повестка корпоративной деятельности” для получения новых выписок от регистрационного общества после осуществления корпоративных действий, касающихся неденежных платежей;
g) связывается с регистрационным обществом, если уведомление о необходимости осуществления неденежных платежей не представлено в установленные сроки;
h) получает новые выписки из реестра в результате осуществления неденежных платежей;
i) при получении подтверждения от регистрационного общества посредством экрана для ввода данных вводит команду обработки неденежных операций на счетах депонентов
Глава 13. Отчеты
13.1. Предоставление депонентам отчетов по их счетам(1) Национальный Депозитарий предоставляет депонентам по их заявлению отчеты по их счетам, в том числе по депозитарным операциям, совершенным по этим счетам, по совершенным ими сделкам и расчетам по ним.
(2) Ответственность за передачу отчетов индивидуальным инвесторам несут назначенные ими операторы. В случае наличия по одному индивидуальному счету нескольких операторов каждому из них представляется отчет, отражающий только те операции и сделки, которые проведены при участии данного оператора.
(3) В случае обнаружения ошибки в отчете Член обязан незамедлительно уведомить о ней Национальный Депозитарий по телефонной или факсимильной связи, направив соответствующее письменное подтверждение не позднее следующего рабочего дня после получения отчета. При этом ответственность за уведомление Национального Депозитария об ошибках, обнаруженных индивидуальными клиентами, несут назначенные ими операторы. В противном случае депонент не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения связанных с этим убытков.
13.2. Раскрытие информации о деятельности Национального Депозитария
(1) Национальный Депозитарий раскрывает на своем сайте в бесплатном режиме и обновляет ежедневно в случае изменений следующую информацию:
a) Устав Национального Депозитария;
b) все правила, инструкции и процедуры Национального Депозитария;
c) список цен за услуги Национального Депозитария;
d) список ответственных лиц Национального Депозитария;
e) список эмитентов и ценных бумаг, по которым производятся расчеты через системы Национального Депозитария;
f) список эмитентов чьи реестры владельцев ценных бумаг зарегистрированы в системе Национального Депозитария;
g) список Членов Национального Депозитария;
h) график работы Национального Депозитария с указанием номеров телефона и факса;
j) список контактов сотрудников Национального Депозитария с указанием должности, номеров телефонов и электронных адресов;
k) другую информацию.
(2) Национальный Депозитарий предоставляет Национальной комиссии отчеты о своей деятельности в соответствии с положениями Национальной комиссии о порядке предоставления отчетности лицензируемыми лицами.
13.3. Доступ к данным из Системы Национального Депозитария
(1) Зарегистрированный владелец ценных бумаг или Член Национального Депозитария имеют доступ к Системе Национального Депозитария в пределах данных, касающихся ценных бумаг, находящихся на счете или счетах зарегистрированного владельца или своих клиентов, в том числе касающихся классов, серий, типов, количества ценных бумаг одного и того же эмитента, с соблюдением законодательства о сохранности данных личного характера.
(2) Эмитент, чьи ценные бумаги зарегистрированы в реестре владельцев ценных бумаг, который ведет Национальный Депозитарий, имеет доступ к данным, указанным в части (1) по отношению ко всем зарегистрированным владельцам исключительно в объеме, предусмотренном договором о ведении реестра, и в целях, предусмотренных законодательством.
(3) Национальный Депозитарий обеспечит в рабочее время всем владельцам ценных бумаг, эмитентам и Членам Национального Депозитария доступ к данным, указанным в части (1), на основании заявления.
(4) Национальный Депозитарий вправе потребовать компенсацию своих затрат, связанных с подготовкой и выдачей информации, согласно настоящей статье в соответствии с установленным списком цен.
(5) Эмитент ценных бумаг или Член Национального Депозитария не вправе сообщать или предоставлять третьим лицам информацию о владельцах ценных бумаг, указанную в части (1), за исключением случаев когда раскрытие требуется по письменному требованию Национальной комиссии или такое раскрытие требуется законом или решением судебной инстанции.
(6) Любое лицо, подтвердившее свое законное право, осуществившее соответствующую оплату согласно списку установленных цен, получит доступ к данным, указанным в части (1), но лишь в том объеме, в котором данное лицо подтвердит свое право.
Глава 14. Взаимодействие с регистрационными
обществами
14.1. Список владельцев ценных бумаг обществами
Национальный Депозитарий составляет списки владельцев ценных бумаг и представляет их регистрационному обществу в порядке и сроки, установленные законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.
14.2. Сверка данных
(1) Национальный Депозитарий ежеквартально сверяет с регистрационными обществами количество каждого отдельного класса приемлемых ценных бумаг, учитываемых на депозитарных счетах, с количеством, учитываемым на счете Национального Депозитария в системе ведения реестра держателей этих ценных бумаг. С целью сверки данных сотрудник Департамента депозитарных операций:
a) получает из депозитарной системы две копии отчета “О позициях ценных бумаг у регистрационного общества” (отчет R011);
b) соответственно передает каждому регистрационному обществу один экземпляр отчета относительно позиций и сопроводительное письмо, в котором должна быть указана информация о сопоставлении данных с регистрационными обществами, а также дата, когда должен быть представлен ответ;
c) связывается с регистрационным обществом в случае задержки ответа более чем на 5 рабочих дней;
d) подготавливает и отправляет регистрационному обществу запасные пакеты в случае отсутствия начальных пакетов;
e) получает от регистрационного общества ответ относительно сопоставления данных: без проблем/с указанием проблем;
f) изучает и разрешает проблемы, отмеченные регистрационным обществом;
g) периодически передает отчеты о статусе ответов президенту Национального Депозитария и отделу внутреннего аудита;
h) ведет учет всех ответов, изученных проблем, предпринятых действий для последующей информации.
(2) Национальный Депозитарий незамедлительно уведомляет регистрационное общество обо всех выявленных расхождениях в данных и прилагает усилия для их устранения.
Глава 15. Ответственность
15.1. Ответственность Национального Депозитария (1) Национальный Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности, в том числе за:
a) полноту, правильность и своевременность внесения записей по счетам, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
b) сохранность записей по счетам;
c) ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала Национального Депозитария при совершении записей по счетам;
d) действия или бездействие Национального Депозитария, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;
e) восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями регистрационного общества и Членов - в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине Национального Депозитария;
f) неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному контракту.
(2) Национальный Депозитарий не несет ответственности за действия, которые осуществлены на основании неполной, искаженной или сфальсифицированной информации, представленной Членом Национального Депозитария либо эмитентом ценных бумаг.
(3) Национальный Депозитарий несет ответственность за причинение ущерба эмитентам ценных бумаг, зарегистрированных в системе Национального Депозитария, и владельцам ценных бумаг вследствие незаконных действий сотрудников Национального Депозитария, в том числе и за утерю данных в обстоятельствах подконтрольных Национальному Депозитарию.
15.2. Использование услуг связи
(1) В случае использования Членом услуг связи для передачи Национальному Депозитарию и приема от него данных и инструкций, Национальный Депозитарий не несет ответственность за потерю или искажение передаваемой указанным образом информации, однако должен предпринять все возможные меры для восстановления информации, утерянной или поврежденной вследствие халатных, преднамеренных или мошеннических действий.
(2) Член не вправе требовать от Национального Депозитария возмещения убытков, вызванных утерей или искажением информации, передаваемой указанным образом.
Глава 16. Дисциплинарные меры
16.1. Штрафы и другие санкции (1) Национальный Депозитарий вправе налагать штрафы на Членов, нарушивших настоящие Правила, процедуры и формы Национального Депозитария, в особенности за:
a) невыполнение обязательств по выплате денежных средств при расчетах; долей в фонд риска Членов; поступлений за услуги Национального Депозитария;
b) частичное или полное невыполнение обязательств по предоставлению информации, запрошенной Национальным Депозитарием;
c) другие нарушения Правил, процедур и форм Национального Депозитария.
(2) За нарушение настоящих Правил, процедур и форм Национального Депозитария взыскиваются следующие штрафы:
за первое нарушение – предупреждение;
за второе - 250 леев;
за третье - 500 леев;
за четвертое и каждое последующее - 750 леев.
(3) Штрафы подлежат выплате в течение 3 банковских дней с даты доведения до сведения Членов информации о взыскании штрафов. В случае неуплаты штрафов, а также других обязательных платежей в срок, установленный в настоящих Правилах или в постановлениях органов управления Национального Депозитария, начисляется пеня в размере 0,1% от неоплаченной суммы за каждый день задержки.
(4) Если Член не перечислил денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделки в течение максимально допустимого периода T+2, что привело к отмене сделки согласно положениям ст. 11.3 ч. (2) настоящих Правил, на него налагается санкция в размере 5% от стоимости сделки, которые будут распределены по решению Совета общества.
(5) Национальный Депозитарий вправе также применять к Членам такие санкции, как приостановление, исключение или ограничение деятельности, функций или операций Члена, а также другие санкции по решению Совета директоров.
16.2. Наложение и отмена санкций и штрафов
(1) Штрафы и санкции налагаются президентом Национального Депозитария в соответствии с настоящими Правилами.
(2) Член вправе в течение 30 дней с даты уведомления о наложении санкций обратиться к Совету директоров с заявлением о пересмотре или отмене штрафа или санкции.
(3) В этом случае:
a) взимание штрафа или применение санкции (за исключением общей приостановки деятельности Члена) откладывается до вынесения решения Советом директоров;
b) Совет директоров обязан провести слушание, предоставив Члену возможность высказать свое мнение;
c) член Совета директоров, прямо или косвенно заинтересованный в рассматриваемом деле, обязан объявить об этом и не вправе принимать участие в голосовании по рассматриваемому вопросу;
d) решение, принятое Советом директоров, является окончательным;
e) Член вправе в установленном законодательством порядке обжаловать в судебные органы решение, принятое Советом директоров.
(4) Совет директоров вправе изменить или отменить штраф или санкцию, наложенные председателем Национального Депозитария, независимо от наличия или отсутствия заявления соответствующего Члена.
(5) Национальный Депозитарий в течение трех дней уведомляет Национальную комиссию обо всех случаях наложения, изменения и отмены штрафов и санкций, наложенных на Члена Национальным Депозитарием.
Глава 17. Меры безопасности
17.1. Сохранность информации (1) Национальный Депозитарий и его Члены обязаны предпринимать соответствующие меры безопасности, направленные на предотвращение несанкционированного доступа, изменения, уничтожения, раскрытия, а также случайной утери или уничтожения информации, данных и документов, касающихся депонентов, их счетов и совершаемых по ним операций.
(2) Указанные меры безопасности должны соответствовать требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии.
(3) С целью обеспечения целостности системы и данных Национальный Депозитарий обеспечивает контроль внутреннего и внешнего доступа к своим системам и данным. В связи с этим доступом к базам данных и депозитарной системе обладают только квалифицированные сотрудники, которым будет выдан логин и пароль. Воспрещается передача информации, касающейся логина и пароля, сотрудниками неуполномоченным лицам, а на лиц, виновных в передаче, налагаются дисциплинарные взыскания. Внешний доступ к базам данных и к Депозитарной системе воспрещается, за исключением случаев проверки деятельности Национального Депозитария уполномоченными органами, с участием представителей Национального Депозитария.
(4) Национальный Депозитарий должен обеспечить сохранение копии информации из реестра в электронном файле в ящиках, арендованных в коммерческих банках на территории Республики Молдова. Национальный Депозитарий обновляет копию информации из реестра в электронном файле не реже одного раза в 15 рабочих дней. Дополнительно Национальный Депозитарий ежедневно обеспечит сохранение копий данных, содержащихся в реестрах Национального Депозитария, и их хранение по месторасположению Национального Депозитария.
(5) Вместе с тем Национальный Депозитарий обеспечивает поддержание регламентированной и надежной рабочей среды. В связи с этим воспрещен доступ в служебные помещения Национального Депозитария лицам, не имеющим доступа. Передача корреспонденции, получение ответов осуществляется только посредством канцелярии. Доступ сотрудникам в служебные помещения вне рабочего времени осуществляется только по предварительному согласию председателя Национального Депозитария.
(6) С целью защиты информации, данных, записей и других документов, касающихся депонентов и их счетов, от несанкционированного доступа к ним, их изменения, уничтожения, фальсификации, разглашения или распространения, или от случайной потери или порчи, Национальный Депозитарий оснащается стальными сейфами, к которым имеют доступ только уполномоченные лица.
(7) С целью предупреждения пожаров, воздействия стихийных бедствий или попыток несанкционированного проникновения в служебные помещения, Национальный Депозитарий оснащается сигнализациями охраны и тревоги на основании договора со специализированными учреждениями.
(8) В случае установления кражи, потери, разрушения, порчи, полного или частичного хищения данных из системы реестра, Национальный Депозитарий обязан:
a) сообщить об этом в письменном виде не позднее следующего дня после дня обнаружения вышеуказанного факта - эмитенту, регистрационному обществу, Национальной комиссии и, по мере необходимости, следственным органам;
b) в течение 10 календарных дней без приостановления своей деятельности, предпринять все меры, необходимые для восстановления данных в реестре, на основании копии реестра, находящегося на хранении в ячейках, арендованных в коммерческом банке.
(9) Национальный Депозитарий обеспечивает наличие персонала, непосредственного доступа к программному обеспечению, процедурам и схемам организационной структуры и титульных инструкций для восстановления деятельности Национального Депозитария в случае возникновения непредвиденных обстоятельств.
17.2. Обеспечение конфиденциальности информации
(1) Национальный Депозитарий и его Члены обязаны обеспечить конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности.
(2) В целях настоящих Правил конфиденциальной признается следующая информация:
a) сведения о депонентах;
b) сведения о состоянии счетов;
c) сведения о проведенных операциях по счетам;
d) иная информация, при передаче которой Национальному Депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.
(3) Сведения о состоянии счетов могут быть предоставлены только депоненту, его уполномоченному представителю или оператору его счета (если депонент является индивидуальным инвестором), а также аудиторам Национального Депозитария и в установленных законодательством случаях - уполномоченным представителям Национальной комиссии. При этом оператору счета представляются сведения только в отношении тех позиций, на которые распространяются полномочия этого оператора.
(4) Национальный Депозитарий и его Члены должны не реже одного раза в год письменно уведомлять своих сотрудников об их обязанностях в отношении сохранения конфиденциальности информации, полученной ими в ходе осуществления деятельности Национального Депозитария или в связи с этой деятельностью, и требовать от указанных сотрудников представлять письменные подтверждения их готовности соблюдать указанные обязательства.
(5) Порядок предоставления конфиденциальной информации налоговым, правоохранительным и судебным органам устанавливается законодательством Республики Молдова.
(6) Депонент, права которого нарушены вследствие разглашения Национальным Депозитарием или его Членом относящейся к данному депоненту конфиденциальной информации, вправе требовать от Национального Депозитария и/или Члена возмещения убытков, причиненных ему вследствие такого разглашения, в установленном законодательством порядке.
Часть III. ГАРАНТИЙНЫЙ ФОНД
18.1. Общие положения (1) Национальный Депозитарий в целях уменьшения рисков, связанных с расчетами по сделкам с ценными бумагами, заключенным своими Членами на регламентируемом рынке или МТС создает Гарантийный фонд и распоряжается им.
(2) Каждый Член обязуется осуществлять платежи в Гарантийный фонд, необходимые для обеспечения минимального взноса.
(3) Гарантийный фонд состоит из всех вкладов, осуществленных Членами Национального Депозитария.
18.2. Минимальная величина взноса в Гарантийный фонд
Минимальная величина взноса каждого Члена Национального Депозитария в Гарантийный фонд составляет – 30000 (тридцать тысяч) леев.
18.3. Форма взносов
Взносы в Гарантийный фонд осуществляются только денежными средствами.
18.4. Оплата минимального взноса
Член оплачивает минимальный взнос в гарантийный фонд после подписания депозитарного контракта с Национальным Депозитарием.
18.5. Сроки дополнения взносов
В случае использования средств Гарантийного фонда для погашения обязательства по выплате денежных средств по сделке Член осуществляет его пополнение в течение 2 рабочих дней. По истечении соответствующего срока статус Члена автоматически прекращается на 30 дней, о чем уведомляется Национальная комиссия. Если даже по истечении этого срока Член, членство которого приостановлено, не пополнил свою долю в Гарантийном фонде до минимальной величины взноса, данный Член исключается из числа Членов Национального Депозитария.
18.6. Инвестирование средств фонда
Национальный Депозитарий вправе инвестировать денежные средства, внесенные Членами в Гарантийный фонд, полностью или частично, в следующие виды активов:
a) государственные ценные бумаги;
b) банковские депозиты (с условием предварительного утверждения Советом директоров условий депозита).
18.7. Доходы от инвестирования средств Гарантийного фонда
(1) Доходы от инвестирования средств Гарантийного фонда будут распределяться пропорционально доли каждого Члена в гарантийном фонде, увеличивая таким образом размер доли и сам гарантийный фонд в общем.
(2) До 25 марта года, следующего за отчетным, Национальный Депозитарий представляет Членам отчет об их вкладах по состоянию на 31 декабря отчетного года.
18.8. Использование средств Гарантийного фонда
(1) Если Член Национального Депозитария нарушил положения ст. 11.3 настоящих Правил, Национальный Депозитарий использует для погашения долга долю соответствующего Члена в гарантийном фонде. В случае если величина долга превышает величину доли соответствующего Члена в гарантийном фонде, сделка отменяется.
(2) В случае использования долей Членов в гарантийном фонде в соответствии с ч. (1) настоящей статьи Национальный Депозитарий обязуется незамедлительно сообщить Национальной комиссии о величине средств гарантийного фонда, используемых для данной цели, и о причинах их использования /или об отмене сделки соответственно.
(3) Если в результате использования средств гарантийного фонда величина доли Члена в гарантийном фонде будет меньше минимальной величины взноса, определенной настоящими Правилами, соответствующий Член обязан по требованию и в сроки, установленные Национальным Депозитарием, внести в гарантийный фонд необходимую сумму денежных средств для дополнения своей доли до размера минимального взноса. Принятие Членом решения о приостановлении своего статуса Члена не освобождает его от исполнения указанного требования, за исключением случая, когда Член сообщил Национальному Депозитарию о выходе из состава Членов до предъявления ему соответствующего требования.
18.9. Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава Членов
[Подпункт (1) пункта 18.9 не одобряется согласно Положению Национальной комиссии по финансовому рынку №25/3 от 15.05.2015]
(2) Если величина доли вышедшего или исключенного Члена в гарантийном фонде недостаточна для погашения его неоплаченной задолженности и других неоплаченных денежных обязательств перед Национальным Депозитарием данный Член или его законный правопреемник обязан выплатить Национальному Депозитарию денежные средства в сроки, установленные при принятии решения Национальным Депозитарием о выходе или исключении данного Члена.
18.10. Последствия наложения дисциплинарных мер
Наложение дисциплинарных мер на Члена, а также выход или исключение соответствующего Члена, не освобождает данного Члена от исполнения обязательств перед гарантийным фондом и Национальным Депозитарием.
18.11. Учет взносов Членов в гарантийном фонде
(1) Национальный Депозитарий обеспечивает учет взносов Членов в гарантийном фонде.
(2) Накопление, хранение и передача данных о взносах Членов и их изменениях находятся в компетенции бухгалтерии Национального Депозитария.
Часть IV. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
19. Ведение реестра владельцев ценных бумагВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
(1) Ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется на основе договора, заключенного с эмитентом.
(2) Цены на услуги, оказываемые регистрационным обществом в связи с ведением реестра ценных бумаг, определяются в соответствии с правилами Национальной комиссии.
(3) Национальный Депозитарий осуществляет ведение реестров владельцев ценных бумаг используя информационную систему, которая обеспечивает выполнение следующих операций:
a) регистрацию документов, послуживших основанием для осуществления изменений в реестре владельцев ценных бумаг;
b) описание классов ценных бумаг по которым ведется реестр владельцев ценных бумаг;
c) регистрацию переводов ценных бумаг;
d) учет баланса ценных бумаг авторизированных к размещению, размещенных, неразмещенных и казначейских по каждому классу ценных бумаг;
e) открытие персональных счетов;
f) определение и изменение зарегистрированных персональных данных;
g) регистрацию ограничений и запретов на движение ценных бумаг, в том числе регистрацию залогов на ценные бумаги;
h) регистрацию ограничения права голоса согласно действующему законодательству;
i) регистрацию операций эмитента с размещенными ценами бумагами;
j) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и других данных, выдача которых предусмотрена действующим законодательством или Договором, заключенным с эмитентом.
(4) Данные из реестра владельцев ценных бумаг могут быть представлены регистрационным обществом только нижеперечисленным лицам:
а) выписка из реестра представляется владельцу ценных бумаг по его запросу в момент подачи заявления о выдаче выписки;
b) список владельцев ценных бумаг представляется лицам, указанным в Законе об акционерных обществах № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года;
c) список владельцев акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, дающих преимущественное право на покупку акций, представляется оференту в случае предложений о поглощении;
d) любая информация и данные из реестра представляются уполномоченным лицам Национальной комиссии;
e) любая информация и данные из реестра представляются правоохранительным и следственным органам в установленных законом случаях;
f) любая информация и данные из реестра представляются судебным инстанциям и исполнительным бюро на основании их решений.
(5) Положения нормативных актов о порядке ведения учета прав собственности на ценные бумаги применяются к Национальному Депозитарию соответственно.
(6) Раскрытие информации о деятельности, о прямых передачах собственности на ценные бумаги, зарегистрированных Национальным Депозитарием, а также о других операциях, проводимых с ценными бумагами эмитентов, осуществляется в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
Часть V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ
ПОЛОЖЕНИЯ
20.1. Учет и хранение в Национальном Депозитарии ПОЛОЖЕНИЯ
(1) Национальный Депозитарий обеспечивает хранение всех учетных данных связанных с лицензированной деятельностью на срок не менее 7 лет.
(2) Учетные записи и документы будут храниться Национальным Депозитарием на носителях, которые обеспечат сбор информации в доступном месте, с выполнением следующих условий:
a) Национальная комиссия и другие контролирующие органы будут иметь доступ в оперативном порядке к хранимой информации с возможностью воссоздания любого элемента учета, вносимого в систему, в том числе воссоздания любого исправления или изменения, а также воссоздания учетных записей до внесения соответствующих изменений и дополнений;
b) учетные записи и документы будут обезопасены от любых вмешательств или порчи.
(3) Исполнительный орган Национального Депозитария определит список ответственных лиц с доступом к депозитарной системе и записям, а также к документам конфиденциального характера. Также исполнительный орган назначит лиц, ответственных за заполнение каждой отдельной категории реестров и учетных записей, а также лиц их замещающих в случае необходимости.
(4) По истечении срока, указанного в части (1), учетные записи и документы Национального Депозитария могут быть переданы на хранение специализированным структурам с предварительным согласованием со стороны Национальной комиссии.
20.2. Внедрение Правил
(1) Положения настоящих Правил вступают в силу с даты опубликования решения Национальной комиссии об их согласовании.
(2) Члены Национального Депозитария, которые на дату вступления в силу настоящих Правил имели статус Члена Национального Депозитария, в течение месяца с даты, указанной в части (1), представят Национальному Депозитарию необходимые документы для получения статуса Члена Национального Депозитария.
(3) Денежные средства вложенные Членами Национального Депозитария в «Фонд Членов» до принятия и согласования настоящих Правил автоматически будут учитываться как доли соответствующих Членов в гарантийном фонде (с условием что Член прошел аккредитацию в качестве Члена в соответствии с частью (2).
(4) Национальный Депозитарий обеспечит в течение 3 месяцев с даты, указанной в части (1), выполнения положений ст. 13.2 настоящих Правил.
(5) В течение месяца с даты, указаннй в части (1), Национальный Депозитарий заключит договоры материальной ответственности с работниками, определенными как ответственные лица за осуществление клиринга и расчетов по сделкам с финансовыми инструментами.
(6) Положения, касающиеся аналитических счетов, вступят в силу по истечении 12 месяцев с даты, указанной в части (1), срок, в рамках которого Национальный Депозитарий обеспечит разработку и принятие Положения об открытии, администрировании и закрытии аналитических счетов.
приложение №1
приложение №2
приложение №3
приложение №4
приложение №5
приложение №6
приложение №7
приложение №8
приложение №9
приложение №10
приложение №11
приложение №12
приложение №13
приложение №14
приложение №15