HCNPFC47/6/2015 Внутренний номер: 360520 Varianta în limba de stat | Карточка документа |
Республика Молдова | |
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Nr. 47/6
от 12.08.2015 | |
о регулировании сделок с едиными пакетами ценных бумаг на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы | |
Опубликован : 21.08.2010 в Monitorul Oficial Nr. 224-233 статья № : 1441 Дата вступления в силу : 21.08.2015 | |
Вследствие рассмотрения Регламента об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы, представленного Национальной комиссии по финансовому рынку во исполнение п.5 пп.3) Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку № 23/3 от 8.05.2015 “О выдаче лицензии на осуществление деятельности оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности регулируемого рынка акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 115-123, ст.758), на основании ст.3, ст.8 п.b) и t), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1 ч.(2) – (4), ст.5, ст.64 Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Одобрить Регламент об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы, утвержденный Советом Фондовой биржи Молдовы, протокол № 10/15 от 6.08.2015, (прилагается). 2. Одобрить следующие положения Правил регулируемого рынка, одобренных Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 23/3 от 8.05.2015 “О выдаче лицензии на осуществление деятельности оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности регулируемого рынка акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI”: 1) п.39.4 пп.g) следующего содержания: “g) выполняет сделки, заключенные в результате голосовых аукционов с едиными пакетами ценных бумаг.”; 2) п.41.3 следующего содержания: “41.3. Торги единым (неделимым) пакетом ценных бумаг проводятся в соответствии с Положением об организации и осуществлении сделок с едиными пакетами ценных бумаг.” 3. В Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 23/3 от 08.05.2015 “О выдаче лицензии на осуществление деятельности оператора рынка и разрешения на осуществление деятельности регулируемого рынка акционерному обществу “BURSA DE VALORI A MOLDOVEI” внести следующие изменения: 1) в п.2 пп.1) синтагму “и g)” исключить; 2) в п.2 пп.3) признать утратившим силу. 4. Предписать Фондовой бирже Молдовы в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления представить Национальной комиссии по финансовому рынку нормы, регулирующие порядок исполнения прямых поручений в рамках сделок вследствие проведения голосовых аукционов с едиными пакетами ценных бумаг и в рамках публичных предложений ценных бумаг. 5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами. 6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования. ЗАМ.ПРЕДСЕДАТЕЛЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Нина ДОСКА № 47/6. Кишинэу, 12 августа 2015 г. УТВЕРЖДЕНО:
Советом Фондовой биржи Молдовы (протокол № 10/15 от 6 августа 2015) РЕГЛАМЕНТ
Настоящий Регламент об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы (в дальнейшем - Регламент) разработан на основе Правил регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Советом ФБМ (протокол № 07/15 от 22 апреля 2015 г.).об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы 1. ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ
1.1. Настоящий Регламент является основным нормативным актом, регламентирующим порядок проведения сделок с едиными пакетами на регулируемом рынке Фондовой биржи Молдовы и обязателен для исполнения всеми участниками биржевых торгов.1.2. Настоящий Регламент утверждается Советом ФБМ. 1.3. Настоящий Регламент не регламентирует порядок проведения сделок с акциями публичной собственности на ФБМ. 1.4. Понятия, используемые в настоящем Регламенте, имеют значение, установленное Правилами регулируемого рынка, а также следующее значение: Единый пакет - ценные бумаги, допущенные к торгам на регулируемом рынке, реализованные по принципу: продать-купить все или ничего; Исполнение сделки - исполнение обязательств по поставке ценных бумаг продавцом и оплате денежных средств покупателем; Участники торгов – члены регулируемого рынка, выполняющие нормы данного Регламента и Правил регулируемого рынка; Участник торгов ‑ продавец - член регулируемого рынка, заключающий сделку по продаже ценных бумаг единым пакетом от своего имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет; Участник торгов ‑ покупатель - член регулируемого рынка, заключающий сделку по покупке ценных бумаг единым пакетом от своего имени и за счет клиента либо нескольких клиентов и/или за свой счет; Маклер – лицо, уполномоченное на проведение аукциона и регистрацию соглашения сторон о заключении сделок с едиными пакетами; День А - день проведения аукциона; Голосовой аукцион - форма проведения торгов едиными пакетами на основании принципов публичности, прозрачности и равенства всех участников; Принцип аукциона - продать по максимальной цене. 1.5. В целях настоящего регламента все указанные в нем временные периоды считаются рабочими днями, за исключением п. 3.1.1) и п.3.1.2), в которых дни считаются календарными. 2. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ С ЕДИНЫМИ ПАКЕТАМИ
2.1. Участниками торгов с едиными пакетами являются члены регулируемого рынка, заключающие сделки от своего имени и за счет клиентов и/или от своего имени и за свой счет. 2.2. Участники торгов могут участвовать в сделках посредством аккредитованных биржевых агентов. 2.3. Участники торгов - покупатели, заключающие сделки по покупке ценных бумаг единым пакетом за счет нескольких клиентов и/или за свой счет, должны соблюдать следующие нормы: - по каждому единому пакету, выставленному на продажу, участник торгов - покупатель может быть представлен одним биржевым агентом; - общее количество ценных бумаг, которое участник торгов желает приобрести за свой счет и/или за счет нескольких клиентов, должно быть равно количеству ценных бумаг, выставленных на продажу одним единым пакетом; - поручения на покупку одного единого пакета за свой счет и/или за счет нескольких клиентов могут быть приняты и исполнены участником торгов – покупателем в рамках единой максимальной цены приобретения. 3. ПОДГОТОВКА АУКЦИОНА
3.1. Заявку для участия в аукционах биржевые агенты должны подать на ФБМ не ранее дня А-60 и не позднее 12.00 дня А-3, за следующими исключениями:1) заявку на продажу пакета акций, размер которого превышает 1% от общего количества ценных бумаг одного класса, выпущенных коммерческим банком, - не позднее 12.00 дня А-60; 2) заявку на продажу пакета акций, размер которого превышает 20% от общего количества ценных бумаг одного класса, выпущенных страховой компанией, - не позднее 12.00 дня А-60; 3) заявку на продажу пакета акций, стоимость которого превышает 100 000 леев, - не позднее 12.00 дня А-5. 3.2. В заявке указывается дата аукциона и срок ее действия, но не более 10 рабочих дней. К заявке прилагается подтверждение о наличии ценных бумаг, выставленных на продажу, на депозитарном счету, открытом в НДЦБ/центральном депозитарии. 3.3. На основании поданных заявок ФБМ составляется план торгов. План торгов составляется для каждого аукциона с соблюдением хронологического порядка регистрации заявок на продажу единых пакетов на основе номера регистрации. 3.4. С планом торгов члены регулируемого рынка могут ознакомиться в биржевом зале, на web-странице ФБМ и/или получить его в соответствующем департаменте ФБМ. 3.5. Заявки на продажу регистрируются в реестрах планов торгов на соответствующую дату. Реестры ведутся в мануальной форме и содержат информацию, указанную в заявке, а также: - дату подачи заявки; - единый регистрационный номер заявки. 3.6. После включения в план торгов один экземпляр заявки возвращается члену регулируемого рынка с подписью лица, зарегистрировавшего заявку, а один экземпляр остается на ФБМ. 3.7. За регистрацию заявки ФБМ взимается регистрационный сбор в размере 100 леев. 3.8. Заявка может быть отозвана не позднее 12.00 дня А-1. 3.9. Предложения на продажу представляются путем заполнения бланка заявки (приложение № 1 к настоящему Регламенту). Если в заявке отсутствуют какие-либо из требуемых данных или имеются другие несоответствия, в регистрации заявки может быть отказано. 4. ПРОВЕДЕНИЕ ТОРГОВ
4.1. Местом проведения торгов едиными пакетами является торговый зал ФБМ. Время проведения аукционов - с 10.00 ежедневно, за исключением выходных дней и официальных праздников. При необходимости время проведения аукционов может быть продлено приказом президента ФБМ.4.2. Для участия в аукционе член регулируемого рынка должен зарегистрироваться в Списке участия в аукционе на соответствующую дату, который содержит следующую информацию: индивидуальный код биржевого агента-представителя члена регулируемого рынка, дату и время регистрации, подпись биржевого агента. Участники аукциона регистрируются с 9.00 до 9.45. Зарегистрированному члену выдается табличка с его регистрационным номером. 4.3. Торги едиными пакетами проводятся в следующем установленном порядке: - голосовой аукцион по каждому единому пакету на основе зарегистрированной заявки на продажу, включенной в план торгов; - фиксирование соглашения сторон маклером путем включения основных условий сделки в регистрационную карточку в день А; - ввод данных на основании регистрационной карточки в SAIT согласно Правилам регулируемого рынка, регулирующим торги в Секции прямых сделок не позднее дня А+1; - осуществление клиринга и расчетов в соответствии с Правилами НДЦБ/центрального депозитария и настоящим Регламентом. 4.4. Торги проводятся на основе плана торгов, составленного в предусмотренные данным Регламентом сроки. 4.5. Аукционы открываются маклером путем объявления о начале торгов на соответствующую дату. 4.6. „Аукцион на продажу” проводится следующим образом: - маклер объявляет номер позиции в плане торгов на продажу, а также условия продажи; - биржевой агент, заинтересованный в покупке единого пакета, поднимает свою табличку, объявляя цену, которую намерен выплатить; - стороной заключенного соглашения считается биржевой агент, предложивший максимальную цену, по которой обязуется купить; - если после трехкратного объявления предложенной цены никто не предлагает иную цену, маклер объявляет: „№, цена, три, продано!”; - биржевой агент, предложивший объявленную маклером максимальную цену, считается стороной соглашения; - фраза „№, цена, три, продано!” означает - номер участника, указанный на табличке, предложенную цену, и слова „три, продано” определят окончательное соглашение сторон; - соглашение сторон о продаже единого пакета считается заключенным в момент фиксации маклером максимальной цены на покупку путем произношения слова „продано”; - если по какому-либо пакету отсутствует встречное предложение на покупку, маклер переходит к объявлению следующей позиции плана торгов; - если предложение на покупку поступает от более, чем одного участника, маклер проводит торги в порядке возрастания цены. После каждого предложения по повышению цены маклер начинает новый отсчет. 4.7. Биржевой агент, который участвует в торгах, имеет право запросить у маклера приостановить аукцион и объявить короткий перерыв (не более пяти минут). 4.8. Маклер, по требованию биржевого агента или по собственному решению, имеет право на короткое время прервать аукцион, выяснять информацию о выставленных на продажу ценных бумагах, делать замечания участникам торгов, делать объявления общего характера в начале и/или в конце аукциона и объявлять в ходе торгов короткие перерывы (не более пяти минут). 4.9. По окончании аукциона маклер объявляет об его завершении. 4.10. Маклер по окончанию аукциона составляет и подписывает совместно с участниками торгов - покупателями регистрационную карточку. 4.11. Функции маклера выполняет председатель торговой сессии, который также осуществляет координирование и общий надзор за торгами едиными пакетами ценных бумаг в соответствии с настоящим Регламентом. Президент ФБМ имеет право оперативного вмешательства в ход торгов, в том числе прерывать торги, в рамках своих полномочий. 5. РЕГИСТРАЦИЯ И ИСПОЛНЕНИЕ СДЕЛОК
5.1. Основанием для регистрации в SAIT сделки является карточка регистрации, подписанная участником торгов - покупателем и заверенная маклером.5.2. Регистрационная карточка оформляется согласно приложению № 2 к настоящему Регламенту, по одному экземпляру для каждой из сторон и один экземпляр - для ФБМ. 5.3. По окончании аукциона, но не позднее дня А+1, участники торгов регистрируют сделку в Секции прямых сделок SAIT–а, в соответствии с правилами регулируемого рынка. День регистрации сделки в SAIT–е считается днем Т. 5.4. Расчеты по сделкам с едиными пакетами ценных бумаг, осуществляются в соответствии с Правилами и процедурами НДЦБ/центрального депозитария. 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6.1. Любой спор, связанный с заключением или исполнением сделок с едиными пакетами ценных бумаг, разрешается по взаимному соглашению сторон. При невозможности достижения согласия спор разрешается Арбитражной комиссией ФБМ или судебной инстанцией.6.2. Член регулируемого рынка несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в заявке, своевременное представление заявок на ФБМ и надлежащее исполнение поручений клиентов. 6.3. За нарушение норм данного Регламента к Членам регулируемого рынка будут применяться санкции Дисциплинарной комиссии ФБМ. 6.4. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент осуществляется Советом ФБМ по предложению президента ФБМ с последующим одобрением НКФР. 6.5. Настоящий Регламент одобряется НКФР и вступает в силу с момента опубликования. приложение № 1 приложение № 2 |