HCNPFM67/2/2015
Внутренний номер:  363439
Varianta în limba de stat
Карточка документа

Республика Молдова
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Nr. 67/2
от  24.12.2015
о внесении изменений и дополнений в
Регламент
о раскрытии информации об оказываемых
услугах
профессиональными участниками небанковского
финансового рынка, утвержденный Постановлением
Национальной комиссии по финансовому рынку
№ 8/6 от 26.02.2010 г.
Опубликован : 23.02.2016 в Monitorul Oficial Nr. 43     статья № : 344     Дата вступления в силу : 23.03.2016





ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
в Министерстве юстиции
Республики Молдова
№ 1101 от 16.02.2016 г.


    На основании ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 „О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.88 ч.(5) и ст.140 ч.(15) п.d) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. В Регламент о раскрытии информации об оказываемых услугах профессиональными участниками небанковского финансового рынка, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 8/6 от 26.02.2010 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 81-82, ст.310), внести следующие изменения и дополнения.
    1) В пункте 2 слова „профессиональные участники рынка ценных бумаг” заменить словами „лицензированные и авторизированные лица на рынке капитала”.
    2) Пункт 3 изменить и изложить в следующей редакции:
    „3. Профессиональный участник обязан представлять общественности и клиентам достоверную и прозрачную информацию в порядке и в сроки, установленные настоящим Регламентом.”
    3) В пункте 5:
    диспозитивную часть изменить и изложить в следующей редакции:
    „5. Профессиональный участник обязан предоставить в распоряжение общественности и клиентов как минимум следующую информацию:”;
    подпункт 1) после слова „наименование” дополнить словом „полное”;
    подпункт 11) после слова „лицензии” дополнить словами „и/или разрешения, выданного Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия)”, а слова „- в случаях, когда деятельность профессионального участника подлежит лицензированию” исключить.
    4) В пункте 6 слова „его интернет-странице” заменить словами „собственной веб-странице”, а цифры “15” заменить цифрой “5”.
    5) Пункт 7 дополнить подпунктом 8) следующего содержания:
    „8) типовой договор об оказании услуг.”
    6) Пункт 8:
    в подпункте 2) слова „по финансовому рынку” исключить;
    дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
    „5) внутренние правила или процедуры, связанные с рассмотрением и разрешением жалоб клиентов или потенциальных клиентов;
    6) другие внутренние нормы, которые могут быть в интересах клиентов и общественности.”
    7) В пункте 9 цифру „7)” заменить цифрой „8)”.
    8) В пункте 10 слова „рынке ценных бумаг” заменить словами „рынке капитала”.
    9) После пункта 12 дополнить пунктами 121) – 122) следующего содержания:
    „121. Профессиональный участник берет на себя всю ответственность за достоверность любой предоставленной информации и в случае недостоверности информации отвечает в соответствии с законодательными и нормативными актами, регулирующими область небанковского финансового рынка.
    122. Если профессиональный участник не раскрывает информацию, предусмотренную настоящим Регламентом, Национальная комиссия вправе применить взыскания в соответствии с законодательными и нормативными актами, регулирующими область небанковского финансового рынка.”
    10) Пункт 14 изменить и изложить в следующей редакции:
    „14. Дополнительно к информации, предусмотренной в ст.59 ч.(1) и ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 о рынке капитала, инвестиционные общества обязаны:
    1) обнародовать информацию о программе деятельности;
    2) обнародовать информацию о статусе члена в рамках регулируемого рынка или многосторонней торговой системы;
    3) обнародовать информацию о Фонде компенсации инвесторам, о его целях и дате получения статуса члена фонда.”
    11) Пункт 15 исключить.
    12) Пункт 16 изменить и изложить в следующей редакции:
    „16. В рамках осуществления деятельности на рынке капитала общество по доверительному управлению инвестициями по каждой управляемой организации коллективного инвестирования в ценные бумаги/самоуправляемая инвестиционная компания обязаны обнародовать следующую информацию:
    1) проспект эмиссии;
    2) упрощенный проспект/документ с ключевой информацией для инвесторов;
    3) обновленные версии проспекта эмиссии/упрощенного проспекта/документа с ключевой информацией для инвесторов со всеми внесенными изменениями;
    4) правила фонда/учредительные документы инвестиционной компании, а также обновленные версии со всеми внесенными изменениями;
    5) годовые и полугодовые финансовые отчеты и годовые и полугодовые специальные отчеты;
    6) периодические отчеты о стоимости чистого актива и чистого актива на одну акцию или инвестиционный пай;
    7) договор простого товарищества, для инвестиционных фондов.”
    13) В пункте 17:
    слова „Регистратор обязан” заменить словами „Регистрационное общество обязано”;
    слово „регистратора” заменить словами „регистрационного общества”.
    14) После пункта 17 дополнить пунктами 171) – 172) следующего содержания:
    „171. Дополнительно к информации, предусмотренной в ст.71 ч.(1), ч.(2) и ч.(5) Закона № 171 от 11.07.2012 о рынке капитала, оператор регулируемого рынка и оператор многосторонней торговой системы обязаны обнародовать:
    1) любое приостановление торгов или отзыва финансовых инструментов, допущенных к торгам, с указанием мотивов приостановления или отзыва;
    2) отчеты торгов как в ежедневных сообщениях, так и во всех бюллетенях, изданных рынком.
    172. В рамках осуществления деятельности на рынке капитала центральный депозитарий обязан обнародовать следующую информацию:
    1) правила центрального депозитария;
    2) правовые нормы, которыми руководствуется в своей деятельности центральный депозитарий;
    3) условия доступа участников в систему клиринга и расчетов.”
    15) После пункта 181 дополнить пунктом 182 следующего содержания:
    „182. Условия страхования, утвержденные страховщиком, публикуются на его собственной веб-странице, если не являются коммерческой тайной, и обновляются в течение 5 дней после внесения изменений.”
    2. 2. Настоящее постановление вступает в силу через месяц со дня опубликования.
    [Пкт.2 в редакции ПМО49 от 04.03.16, МО49-54/04.03.16 стр.125]

    ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                     Юрие ФИЛИП

    № 67/2. Кишинэу, 24 декабря 2015 г.