*HCNPF41/10/2014 Оригинальная версия Внутренний номер: 364706 Varianta în limba de stat | Карточка документа |
Республика Молдова | |
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Nr. 41/10
от 22.08.2014 | |
об утверждении Положения о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц | |
Опубликован : 05.09.2014 в Monitorul Oficial Nr. 261-267 статья № : 1282 Дата вступления в силу : 05.09.2014 | |
На основании ст.8 п.m) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.23 ч.(3) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц. 2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования. ЗАМ. ПРЕДСЕДАТЕЛЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИСИИ ПОФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Юрие ФИЛИП № 41/10. Кишинэу, 22 августа 2014 г. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку № 41/10 от 22 августа 2014 г. ПОЛОЖЕНИЕ о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц Глава 1 Общие положения 1. Положение о регистрации квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестре авторизированных лиц (далее - Положение) было разработано на основании ст.8 п.m) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” с целью введения в действие ст.23 ч.(3) Закона № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала”. 2. Настоящее Положение устанавливает процедуру регистрации в Реестре авторизированных лиц (далее - Реестр), а также условия сохранения, приостановления и отзыва статуса авторизированного лица. Для целей настоящего Положения понятие „авторизированное лицо” означает лицо, зарегистрированное в Реестре в соответствии с настоящим Положением. Используемые, но не определенные в настоящем Положении термины, понятия и выражения, имеют значения, предусмотренные Законом № 171 от 11.07.2012 „О рынке капитала”. Глава 2 Реестр авторизированных лиц 3. Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) согласно предусмотренным законодательством полномочиям исполняет функцию владельца и держателя Реестра. 4. Реестр ведется Национальной комиссией в мануальной форме в соответствии с положениями Закона № 71-XVI от 22.03.2007 „О регистрах” и обеспечивает учет лиц, имеющих право проводить оценку акций. 5. Оценка акций в условия законодательства о рынке капитала должна осуществляться только лицами, записанными в Реестре. 6. Реестр содержит следующую информацию: 1) порядковый номер записи; 2) полное наименование авторизированного лица; 3) IDNO; 4) юридический адрес; 5) должностное лицо; 6) Номер телефона, факса, электронный адрес; 7) фамилии и имена лиц, владеющих квалификационными сертификатами в области ценных бумаг; 8) серию, номер и дату выдачи квалификационного сертификата в области ценных бумаг; 9) номер и дату решения Национальной комиссии о внесении записи в Реестр; 10) дату приостановления или отзыва статуса авторизированного лица. 7. Информация, хранящаяся в Реестре, раскрывается посредством официальной web-страницы Национальной комиссии. Глава 3 Внесение квалифицированных лиц в сфере оценки акций в Реестр 8. В Реестр вносятся юридические лица, зарегистрированные в Республике Молдова, которые соответствуют требованиям настоящего Положения. 9. Заявитель должен выполнять следующие минимальные профессиональные условия: 1) должностные лица и оценщики имеют хорошую репутацию, оконченное экономическое высшее образование, высокий профессиональный уровень и необходимую компетенцию для осуществления оценочной деятельности, а также должностные лица имеют и професиональный опыт в области оценки ценностей не менее одного года; 2) осуществляют оценку в области рынка капитала в соответствии с международными стандартами оценки; 3) имеет как минимум одного оценщика с квалификационным сертификатом в области ценных бумаг; 4) не имеет непогашенной судимости. 10. Заявление о регистрации в Реестре содержит и информацию, указанную в п.6 пп.1) – 6) настоящего Положения. К заявлению о регистрации в Реестре прилагаются следующие документы: 1) заверенная копия решения о регистрации юридического лица; 2) заверенная копия выписки из Государственного реестра юридических лиц; 3) Список должностных лиц юридического лица и оценщиков, которые будут проводить оценку акций; 4) внутренние регламенты, предусматривающие порядок оказания услуг по определению цены акций; 5) внутренние методологические нормы, предусматривающие способ применения международных стандартов оценки; 6) декларация должностных лиц и оценщиков о выполнении профессиональных условий, указанных в п.9 настоящего Положения, и об отсутствии судимостей, подписанная должностным лицом заявителя. 11. Внутренние регламенты, предусматривающие порядок оказания услуг по определению цены акций, указанные в п.10 пп.4), содержат как минимум, следующие регламентации: 1) внутренние правила внутренней организации общества; 2) процедуры оказания услуг по оценке акций; 3) нормы, относящиеся к ведению учета отчетов об оценке, составленных для клиентов по предоставляемым услугам; 4) политика конфликтов интересов и применения условий независимости в рамках оказания оценочных услуг; 5) правила рассмотрения жалоб клиентов и разрешения споров; 6) примерный договор об оказании услуг по оценке акций; 7) процедуры и меры внутреннего контроля, направленные на предупреждение и борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма. 12. Заявление и документы, представленные для регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций, рассматриваются в течение 10 рабочих дней с даты представления полного пакета документов в Национальную комиссию. В случае если заявление и документы с точности соответствуют требованиям, установленным настоящим Положением, Национальная комиссия принимает решение о регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций в Реестре. 13. В случае если в результате рассмотрения документов, представленных для регистрации квалифицированных лиц в области оценки акций, констатируется, что документы представлены не в полном объеме и/или они составлены и представлены не в соответствии с настоящим Положением, Национальная комиссия уведомляет заявителя о причине отказа в регистрации. 14. В случае изменения внесенных в Реестр данных зарегистрированного лица соответствующее лицо письменно информирует об этом Национальную комиссию в течение 10 рабочих дней с приложением доказательных документов.
Глава 4 Условия сохранения статуса авторизированного лица 15. На протяжении всего периода регистрации зарегистрированные в Реестре лица применяют в своей деятельности требования к оценке, установленные международными стандартами оценки, которые определяются Национальной комиссией, включая используемые источники информации, применяемые оценочные методы, содержание и порядок составления отчетов об оценке. 16. Отчеты об оценке подписываются оценщиком, владеющим квалификационным сертификатом в области ценных бумаг, и должностным лицом внесенного в Реестр лица и содержит информацию о примененных международных стандартах и использованных методах оценки с аргументацией их использования. 17. При оценке акций оценщики обязаны действовать беспристрастно, объективно и справедливо в отношении всех лиц, заинтересованных в определении их стоимости, и соблюдать ограничения деятельности и независимость оценщика, установленные законодательством об оценке. 18. Выполнение оценщиком условий деятельности и независимости подтверждается декларацией под личную ответственность при заключении договора об оказании оценочных услуг. 19. Оценщики обязаны не использовать привилегированную информацию, доступную им в связи с составлением отчета об оценке в личных интересах либо в интересах третьего лица. Глава 5 Отзыв статуса авторизированного лица 20. Отзыв статуса авторизированного лица возможен в следующих случаях: 1) на основании заявления об аннулировании записи, поданного зарегистрированным лицом, в котором указаны и причины подачи заявления; 2) если зарегистрированное лицо более не соответствует требованиям п.9 и главы 4 настоящего Положения; 3) на основании решения судебной инстанции; 4) при систематическом и тяжком нарушении положений законодательства в рамках оценочной деятельности в области рынка капитала. Систематическим и тяжким нарушением положений законодательства в рамках оценочной деятельности в области рынка капитала признаются случаи, когда присутствует как минимум одна из следующих ситуаций: a) издано как минимум 7 решений компетентного органа о нарушении внесенным в Реестр лицом на протяжении последних двух лет положений законодательства с применением взысканий в виде предупреждения и/или штрафов за правонарушение; b) зарегистрированное лицо допустило и/или причинило ущерб клиентам и/или инвесторам, что было подтверждено судебной инстанцией; 5) лицо было зарегистрировано в Реестре вследствие представления ложной информации или иными незаконными способами; 6) в случае ликвидации лица. 21. В случае отзыва статуса авторизированного лица соответствующая запись из Реестра исключается. 22. Повторная регистрация в Реестре лиц, исключенных на основании п.20 пп.1) или пп.2) настоящего Положения осуществляется согласно их заявлению при условии, что данное лицо устранило причины отзыва статуса авторизированного лица. |