На основании части (1) статьи 106¹ Конституции Республики Молдова и статьи 119 Регламента Парламента, принятого Законом № 797-XIII от 2 апреля 1996 года (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 50, ст.237), с последующими изменениями и дополнениями, Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Одобрить проект Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг.
    2. Заявить о принятии Правительством политической ответственности за указанный проект закона, который представляется Парламенту для применения к нему процедуры, предусмотренной в статье 106¹ Конституции Республики Молдова.

    ПРЕМЬЕР-МИНИСТР                                               Павел ФИЛИП

    № 1083. Кишинэу, 26 сентября 2016 г.

    Настоящий органический закон принимается на основании положений статьи 106¹ Конституции путем принятия на себя Правительством ответственности перед Парламентом.
    Статья 1. Предмет и цель закона
    (1) Настоящий закон регулирует условия создания, осуществления деятельности и надзора за Единым центральным депозитарием ценных бумаг, а также требования, касающиеся регистрации и учета ценных бумаг Единым центральным депозитарием ценных бумаг и его участниками.
    (2) Целью настоящего закона является создание современной инфраструктуры финансового рынка, обеспечение защиты прав владельцев ценных бумаг, управление системными рисками и поддержание стабильности на финансовом рынке Республики Молдова.
    Статья 2. Основные понятия
    Для целей настоящего закона используются следующие понятия:
    деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария ценных бумаг постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;
    счет ценных бумаг – счет, на котором осуществлятся кредитование или дебетование ценных бумаг;
    код ISIN – международный идентификационный код ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;
    дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;
    Центральный депозитарий – Единый центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;
    держатель ценных бумаг – физическое или юридическое лицо, являющееся клиентом участника, ценные бумаги которого находятся на хранении у участника в форме записи на счетах;
    иммобилизация – процесс, посредством которого Центральный депозитарий принимает на хранение ранее выпущенные ценные бумаги и включает их в свои реестры ценных бумаг в форме записи на счетах;
    участник – инвестиционное общество, которое вправе осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов, или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы, которые уполномочены открывать и владеть счетами ценных бумаг в Центральном депозитарии на свое имя и/или на имя владельца ценных бумаг;
    процедура несостоятельности – как это определено Законом №183 от 22 июля 2016 года об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам;
    ценные бумаги в форме записи на счете – ценные бумаги, которые были дематериализованы или иммобилизованы, учет которых осуществляется в соответствии с настоящим законом.
    Статья 3. Юридический статус Центрального
                       депозитария. Расчеты. Счета
    (1) Центральный депозитарий создан в форме акционерного общества в соответствии с Законом № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах, с особенностями, установленными настоящим законом.
    (2) Транзакции, рассчитанные в Центральном депозитарии в национальной валюте, проводятся через счета, открытые в Национальном банке Молдовы.
    Статья 4. Капитал Центрального депозитария.
                      Акционеры
    (1) Центральный депозитарий в любой момент должен обладать достаточным уровнем собственного капитала для предоставления своих услуг соответствующим образом, исходя из принципа непрерывности деятельности и принимая во внимание риски хранения, операционные, правовые, инвестиционные и коммерческие риски, которые ему присущи или которым он может быть подвержен.
    (2) Собственный капитал Центрального депозитария составит эквивалент в леях не менее 1 000 000 евро, рассчитанный по официальному курсу Национального банка Молдовы.
    (3) Лица, установленные пунктами b)-e) части (4), имеют право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария только в виде денежных средств. Национальный банк Молдовы имеет право вносить вклады в уставный капитал Центрального депозитария в виде денежных средств или иного имущества в соответствии с частью (2) статьи 41 Закона № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах.
    (4) Акционерами Центрального депозитария могут являться:
    a) Национальный банк Молдовы;
    b) юридическое лицо, владеющее лицензией оператора рынка в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка Молдовы;
    c) юридическое лицо, осуществляющее деятельность центрального депозитария, лицензированное или авторизованное в соответствующем порядке в стране происхождения и соответствующее требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;
    d) финансовые учреждения и инвестиционные общества, которые соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Национального банка Молдовы;
    e) лица, установленные пунктами b) –с) части (3) статьи 46.
    (5) Национальный банк Молдовы владеет как минимум 76 процентами акций, выпущенных Центральным депозитарием.
    (6) Каждый из акционеров, установленный пунктами b)-d) части (4), вправе владеть долей в размере не более 5 процентов акций, выпущенных Центральным депозитарием.
    (7) При сделках с акциями, эмитированными Центральным депозитарием, должны соблюдаться положения пунктов (4)-(6). Сделки, ведущие к нарушению положений пунктов (4)-(6), аннулируются.
    Статья 5. Деятельность, осуществляемая Центральным
                      депозитарием
    (1) Центральный депозитарий вправе осуществлять свою деятельность по отношению к следующим категориям ценных бумаг:
    a) государственные ценные бумаги, подпадающие под действие Закона № 419-XVI от 22 декабря 2006 года о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании;
    b) долговые обязательства, выпущенные Национальным банком Молдовы;
    c) ценные бумаги, установленные статьей 4 Закона № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала;
    d) ценные бумаги, подобные установленным пунктами а)-с), выпущенные в Республике Молдова или в другой стране и допущенные к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы.
    (2) Центральный депозитарий вправе предоставлять следующие услуги, касающиеся ценных бумаг, определенных в части (1):
    1) основные услуги:
    a) начальная регистрация ценных бумаг в форме записи на счетах («услуга регистрации ценных бумаг»);
    b) открытие и администрирование счетов ценных бумаг на самом высоком уровне («услуга централизованного администрирования»);
    c) управление системой расчета ценных бумаг («услуга расчета»);
    2) дополнительные услуги:
    a) услуги, касающиеся расчетно-клиринговых услуг:
    - организация кредитного механизма ценных бумаг;
    - предоставление в распоряжение системы по управлению гарантиями относительно ценных бумаг;
    - сверка расчетов, следование инструкциям, подтверждение сделок, проверка сделок;
    b) услуги, связанные с регистрацией ценных бумаг и услугами централизованного управления:
    - услуги, связанные с реестром акционеров;
    - обработка корпоративных операций, в том числе касающихся налогов, общих собраний и информационных услуг;
    - услуги, связанные с новой эмиссией, включая присвоение и управление кодами ISIN и другими подобными кодами;
    - передача и обработка указаний, взимание комиссионных и обработка смежных отчетов;
    c) установление связей Центрального депозитария с другими центральными депозитариями, открытие, администрирование или управление счетами ценных бумаг в рамках расчетной услуги, услуги по управлению гарантиями и других дополнительных услуг;
    d) предоставление основных услуг по управлению гарантиями;
    e) предоставление отчетов клиенту;
    f) предоставление информации, данных и статистики;
    g) предоставление услуг, касающихся информационных технологий;
    3) любые другие вспомогательные или дополнительные услуги для любой из услуг, установленных пунктами 1)-2), утвержденных Национальным банком Молдовы.
    (3) Услуги, которые вправе предоставлять Центральный депозитарий, указываются в решении о начале деятельности Центрального депозитария, изданном Национальным банком Молдовы.
    Статья 6. Ответственность Центрального депозитария
    При выполнении функций, предусмотренных в статье 5, Центральный депозитарий не несет ответственности перед любым лицом за любой прямой или непрямой ущерб, за исключением ущерба, обусловленного мошенничеством, неправомерными намеренными действиями или случаями грубой халатности со стороны сотрудников и членов руководства Центрального депозитария, представителя или субъекта, которым были переданы на аутсорсинг одна или более функций и услуг Центрального депозитария.
    Статья 7. Запрет на наложение ареста
    Наложение ареста на ценные бумаги участника на счетах, открытых в Центральном депозитарии, может быть осуществлено только Центральным депозитарием, судебной инстанцией, судебным исполнителем и государственными органами, имеющими это право в соответствии с законом, в той мере, в какой наложение ареста не противоречит Закону № 183 от 22 июля 2016 года об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам.
    Статья 8. Основные принципы
    В целях обеспечения эффективного управления Центральный депозитарий обязан:
    a) располагать четкой организационной структурой с хорошо определенной ответственностью, прозрачной и согласованной;
    b) внедрять политику по выявлению, администрированию, мониторингу и сообщению рисков, к которым он предрасположен или может быть предрасположен;
    c) внедрять политику оплаты труда и механизмы внутреннего контроля;
    d) внедрять процедуры по администрированию и организации деятельности, включая процедуры учета ценных бумаг на счетах, открытых Центральным депозитарием.
    Статья 9. Органы руководства Центрального
                       депозитария
    (1) Органами руководства Центрального депозитария являются общее собрание акционеров, Надзорный совет и Исполнительный комитет.
    (2) Акционеры Центрального депозитария, включая их представителей, а также члены Надзорного совета и Исполнительного комитета обязаны разглашать любые возможные конфликты интересов при голосовании или принятии решений, в этом случае они обязаны воздержаться от подобного голосования или решения.
    (3) Члены Надзорного совета и Исполнительного комитета Центрального депозитария должны соответствовать одновременно следующим требованиям:
    a) обладать хорошей репутацией;
    b) иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт в юридической, экономической, финансово-банковской области или в области рынка капитала;
    c) не иметь действующих санкций, наложенных Национальным банком Молдовы или аналогичной зарубежной организацией касательно запрета или приостановления права деятельности лица на рынке капитала или банковском рынке;
    d) не быть осужденными посредством окончательного приговора за преступления, связанные с осуществленной деятельностью, или за акты коррупции, отмывания денег, преступления против собственности, за злоупотребление, принятие или дачу взятки, подделку документов или использование поддельных документов, хищение фондов, уклонение от уплаты налогов или иных действий, способных привести к выводу о том, что не созданы необходимые условия для обеспечения разумного и осмотрительного управления Центрального депозитария.
    Статья 10. Надзорный совет Центрального
                         депозитария
    (1) Надзорный совет Центрального депозитария состоит из 7 членов, назначенных общим собранием акционеров, и включает в обязательном порядке:
    a) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного Министерством финансов;
    b) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного юридическим лицом, владеющим лицензией оператора рынка;
    c) одного члена, назначенного из списка, состоящего из 3 лиц, предложенного Национальной комиссией по финансовому рынку;
    d) 4-х членов, назначенных Национальным банком Молдовы.
    (2) Члены Надзорного совета обязаны действовать в интересах Национального депозитария и никоим образом не должны представлять интересы учереждений или органов власти, которые их выдвинули.
    (3) Надзорный совет вправе создавать комитеты, которые помогут в выполнении его обязанностей.
    (4) Председатель Надзорного совета выбирается на общем собрании акционеров из членов Надзорного совета, назначенных Национальным банком Молдовы.
    (5) Надзорный совет обладает полномочиями, установленными статьей 65 Закона № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах, настоящим законом, уставом Центрального депозитария и регламентом Надзорного совета Центрального депозитария.
    Статья 11. Исполнительный комитет Центрального
                         депозитария
    (1) Исполнительный комитет Центрального депозитария состоит из 3 членов, включая директора и заместителей директора Центрального депозитария, назначенных на общем собрании акционеров.
    (2) Исполнительный комитет обладает полномочиями, установленными Законом № 1134-XIII от 2 апреля 1997 года об акционерных обществах, настоящим законом, уставом Центрального депозитария и регламентом Исполнительного комитета Центрального депозитария.
    Статья 12. Комитет пользователей
    (1) Центральный депозитарий учреждает комитет пользователей, сформированный из представителей эмитентов ценных бумаг и участников, с мандатом предоставления консультаций органам управления Центрального депозитария относительно критериев подтверждения эмитентов или участников, спектра услуг, величины платежей и комиссионных за услуги, предоставленные Центральным депозитарием, и другие аспекты, касающиеся его деятельности.
    (2) Состав комитета пользователей, периодичность собраний и другие аспекты, касающиеся организации деятельности комитета пользователей, устанавливаются решением Надзорного совета.
    Статья 13. Внешний аудит
    (1) Годовые финансовые отчеты, счета и регистры Центрального депозитария подлежат ежегодному внешнему аудиту в соответствии с международными стандартами аудита.
    (2) Внешний аудит осуществляется широко известной независимой организацией аудита, имеющей признанный опыт работы в области аудита деятельности центральных депозитариев и/или международных финансовых учреждений, отобранной Надзорным советом.
    (3) Одна и та же организация внешнего аудита не может назначаться в течение более пяти лет подряд.
    Статья 14. Внутренний аудит
    (1) Центральный депозитарий определяет за собой функцию внутреннего аудита для мониторинга соответствия своей деятельности в качестве Центрального депозитария настоящему закону, нормативным актам Национального банка Молдовы и другим нормативным актам.
    (2) Функция внутреннего аудита выполняется отдельным структурным подразделением или может быть передана на аутсорсинг, по решению Надзорного совета. Аудитор должен отчитываться перед Надзорным советом.
    Статья 15. Управление рисками
    (1) Центральный депозитарий утверждает и внедряет внутреннюю политику управления юридическими, деловыми, операционными и другими рисками, которые могут нарушить деятельность Центрального депозитария, включая меры по выявлению мошенничества и халатности.
    (2) Центральный депозитарий должен оценивать, осуществлять мониторинг и управлять своей подверженностью кредитному риску перед участниками и рисками, вытекающими из процесса расчетов.
    (3) Центральный депозитарий обязан поддерживать достаточные финансовые средства для покрытия своей подверженности кредитному риску перед участниками посредством гарантии, если это необходимо.
    (4) Центральный депозитарий утверждает внутреннее структурное подразделение по управлению рисками, подотчетное Надзорному совету и Исполнительному комитету.
    Статья 16. Раскрытие информации
    Центральный депозитарий раскрывает общественности следующую информацию:
    a) цены и комиссионные за предоставляемые услуги, включая скидки, уступки и условия их получения;
    b) устав Центрального депозитария;
    c) правила Центрального депозитария;
    d) годовой отчет, сопровожденный отчетом внешнего аудита;
    e) действующие правила Комитета пользователей.
    Статья 17. Полномочия Национального банка Молдовы
    (1) Регулирование и надзор за Центральным депозитарием осуществляется Национальным банком Молдовы.
    (2) В целях выполнения полномочий, установленных частью (1), Национальный банк Молдовы:
    a) утверждает нормативные акты регулирующего характера в целях реализации настоящего закона, включая акты, относящиеся к деятельности Центрального депозитария и методу предоставления услуг участникам и эмитентам ценных бумаг;
    b) принимает решения, связанные с началом деятельности Центрального депозитария, согласно статье 19;
    c) устанавливает условия предоставления, приостановления и аннулирования статуса участника в Центральном депозитарии;
    d) осуществляет инспекции, касающиеся соблюдения требований настоящего закона и нормативных актов Национального банка Молдовы Центральным депозитарием и участниками;
    e) адресует рекомендации или налагает взыскания согласно статье 26;
    f) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с Национальной комиссией по финансовому рынку и другими органами публичной власти;
    g) сотрудничает и осуществляет обмен информацией с международными специализированными учреждениями и органами власти других стран, ответственных за регулирование и надзор за деятельностью центрального депозитария;
    h) принимает другие меры, установленные настоящим законом, Законом № 548-XIII от 21 июля 1995 года о Национальном банке Молдовы и другими законодательными актами.
    Статья 18. Совместный мониторинговый комитет
    (1) Национальный банк Молдовы учреждает совместный мониторинговый комитет в качестве межведомственного комитета, который будет служить платформой для обмена информацией о мониторинге деятельности Центрального депозитария и участников, включая его взаимодействие с участниками, регулируемыми рынками, многосторонними торговыми системами, эмитентами и владельцами ценных бумаг.
    (2) Совместный мониторинговый комитет состоит из 6 членов, включая 3 членов, назначенных Национальным банком Молдовы, 2 членов, назначенных Национальной комиссией по финансовому рынку, и одного члена, назначенного Министерством финансов.
    (3) Члены совместного мониторингового комитета выбирают председателя, который является одним из членов, назначенных Национальным банком Молдовы.
    (4) Члены совместного мониторингового комитета должны соответствовать требованиям, изложенным в части (3) статьи 9.
    (5) Совместный мониторинговый комитет собирается не реже, чем один раз в полугодие или по мере необходимости, по письменному запросу не менее 2 своих членов.
    (8) Совместный мониторинговый комитет утверждает свой собственный внутренний регламент.
    Статья 19. Начало деятельности Центрального
                        депозитария
    (1) Центральный депозитарий вправе предоставлять услуги с даты принятия Национальным банком Молдовы решения об инициировании деятельности Центрального депозитария.
    (2) Решение об инициировании деятельности Центрального депозитария, принятое Национальным банком Молдовы, устанавливает категории ценных бумаг, которые могут являться объектом деятельности Центрального депозитария, а также услуги, которые Центральный депозитарий вправе предоставлять согласно статье 5.
    (3) С момента принятия решения об инициировании деятельности и на весь период деятельности Центральный депозитарий обязан соблюдать положения статьи 20 и другие требования, установленные настоящим законом.
    (4) Центральный депозитарий и его внутренний/внешний аудит обязаны немедленно информировать Национальный банк Молдовы о любых обстоятельствах, которые влияют или могут повлиять на соблюдение Центральным депозитарием требований, установленных настоящим законом.
    Статья 20. Требования, относящиеся к деятельности
                        Центрального депозитария
    (1) Центральный депозитарий обязан соответствовать следующим требованиям:
    a) быть созданным в форме акционерного общества, уставный капитал которого полностью подписан и оплачен;
    b) иметь назначенные органы руководства согласно требованиям настоящего закона;
    c) обладать собственным капиталом в размере, установленном нормативными актами Национального банка Молдовы;
    d) иметь правила Центрального депозитария и внутренние положения согласно требованиям, установленным настоящим законом;
    e) любая деятельность материального характера Центрального депозитария осуществляется на территории Рeспублики Moлдoвa, за исключением случаев, когда Национальный банк Молдовы разрешает Центральному депозитарию ее осуществление за пределами Рeспублики Moлдoвa.
    (2) Национальный банк Молдовы вправе устанавливать требования, относящиеся к деятельности Центрального депозитария, дополнительно к установленным частью (1).
    Статья 21. Оценка Центрального депозитария
                        до начала его деятельности
    (1) В целях начала деятельности Центральный депозитарий предоставляет в адрес Национального банка Молдовы уведомление, к которому прилагаются следующие документы и информация:
    a) устав Центрального депозитария-заявителя вместе с выпиской из Государственного реестра юридических лиц;
    b) правила Центрального депозитария;
    c) типы договоров, которые будут заключены Центральным депозитарием с участниками, эмитентами ценных бумаг, операторами рынков и другими юридическими лицами, которые осуществляют деятельность Центрального депозитария, лицензированными или авторизированными соответствующим образом в стране их происхождения;
    d) программа деятельности и описание услуг, которые будут предоставляться Центральным депозитарием в соответствии со статьей 5 настоящего закона;
    e) бизнес-план Центрального депозитария сроком на 3 года;
    f) список акционеров Центрального депозитария;
    g) состав и описание роли и обязанностей членов руководящих органов, а также комитетов, учрежденных в соответствии с настоящим законом;
    h) резюме, в котором подробно указан опыт членов Надзорного совета и Исполнительного комитета, и их справки об отсутствии судимости;
    i) положения о Надзорном совете и Исполнительном комитете;
    j) политики Центрального депозитария-заявителя о соответствии, внутреннем контроле, внутреннем аудите, информационных функциях, непрерывности деятельности, управлении рисками, вознаграждении и об установке цен и комиссий, связанных с услугами, предоставляемыми Центральным депозитарием.
    (2) Национальный банк Молдовы рассматривает документы и информацию, установленные частью (1), в срок не более 60 рабочих дней со дня их получения.
    (3) Если представленные документы и информации являются неполными, срок, установленный частью (2), приостанавливается с даты информирования Центрального депозитария Национальным банком Молдовы и до даты представления этой информации Центральным депозитарием.
    (4) Национальный банк Молдовы принимает решение об инициировании деятельности Центрального депозитария в случае, когда он констатирует на основе документов и информации, установленных частью (1), что Центральный депозитарий соответствует требованиям, предусмотренным настоящим законом.
    (5) С целью принятия решения об инициировании деятельности Центрального депозитария Национальный банк Молдовы вправе:
    a) потребовать дополнительную информацию от Центрального депозитария;
    b) привлечь национальных и международных экспертов с целью оценки соответствия Центрального депозитария и представленной им информации требованиям действующего законодательства и международным стандартам в этой области.
    Статья 22. Аутсорсинг деятельности и услуг
    (1) Центральный депозитарий вправе отдать на аутсорсинг часть своей деятельности и услуг другой организации.
    (2) Аутсорсинг деятельности и услуг не освобождает Центральный депозитарий от ответственности, на него возлагается полная ответственность за выполнение всех своих обязанностей.
    (3) При аутсорсинге деятельности и услуг будут соблюдаться следующие требования:
    a) аутсорсинг не должен приводить к делегированию ответственности Центрального депозитария;
    b) отношения Центрального депозитария с участниками или эмитентами и его обязанности перед ними остаются неизменными;
    c) аутсорсинг не должен приводить к несоблюдению требований, относящихся к деятельности Центрального депозитария, установленных настоящим законом;
    d) аутсорсинг не препятствует осуществлению функций надзора и контроля Национальным банком Молдовы и другими контролирующими органами публичной власти, включая доступ к месту нахождения с целью получения любой соответствующей информации, необходимой для осуществления данных функций;
    e) аутсорсинг не способствует лишению Центрального депозитария систем и средств контроля, необходимых для управления рисками, связанных со своей деятельностью;
    f) Центральный депозитарий владеет необходимой экспертизой и ресурсами для оценки качества предоставляемых услуг, достаточности капитала и адекватности организационной структуры организации, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, а также для эффективного надзора за услугами, отданными на аутсорсинг и для управления рисками, связанными с аутсорсингом, на постоянной основе;
    g) Центральный депозитарий владеет прямым доступом к соответствующей информации об услугах, отданных на аутсорсинг;
    h) Центральный депозитарий должен обеспечить, чтобы организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, сотрудничала c Национальным банком Молдовы в отношении деятельности, отданной на аутсорсинг, и позволяла осуществлять полное выполнение функций надзора и контроля Национальным банком Moлдoвы;
    i) Центральный депозитарий обеспечивает, чтобы организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, соблюдала стандарты, установленные соответствующим законодательством о защите персональных данных;
    j) Центральный депозитарий устанавливает в письменном соглашении свои права и обязанности и права и обязанности организации, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария. Соглашение об аутсорсинге должно предусмотреть возможность отмены соглашения Центральным депозитарием в любой момент, с предварительным уведомлением не позднее, чем за 10 рабочих дней;
    k) Центральный депозитарий и организация, которой были отданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, предоставляет Национальному банку Молдовы и другим компетентным публичным органам, по их запросу, всю необходимую информацию для возможности оценки соответствия деятельности, отданной на аутсорсинг, требованиям настоящего закона;
    l) услуги, установленные пунктом 1) части (2) статьи 5, могут быть отданы на аутсорсинг только тому юридическому лицу, которое осуществляет деятельность центрального депозитария, лицензированному или авторизированному соответствующим образом в стране его происхождения.
    (4) Операции Центрального депозитария, связанные с информационными технологиями, могут быть отданы на аутсорсинг только Национальному банку Moлдoвы на основе соглашения между сторонами.
    Статья 23. Надзор за Центральным депозитарием
    (1) Контроль деятельности Центрального депозитария осуществляется Национальным банком Молдовы.
    (2) Национальный банк Молдовы рассматривает не реже одного раза в год соглашения (договоры), заключенные Центральным депозитарием, стратегии, процессы и информационные системы, внедренные Центральным депозитарием, с целью определения их соответствия настоящему закону и оценки рисков, которые Центральному депозитарию присущи или которым он может быть подвержен.
    (3) Центральный депозитарий представляет Национальному банку Молдовы следующие документы и информацию:
    а) финансовую отчетность Центрального депозитария, подтвержденную аудитом, и последние промежуточные финансовые отчеты;
    b) сведения о гражданских, административных процессах или любых других судебных или внесудебных процедурах, в которые вовлечены Центральный депозитарий, член органов управления, организация, которой были переданы на аутсорсинг деятельность или услуги Центрального депозитария или инфраструктурные организации рынка капитала, с которыми он взаимодействует;
    c) результаты стресс-тестов по обеспечению непрерывности деятельности или аналогичных испытаний, проведенных в течение рассматриваемого периода;
    d) отчет об операционных инцидентах, которые имели место в течение рассматриваемого периода и повлияли на надлежащее предоставление базовых услуг, меры, предпринятые для их ликвидации, и их результаты;
    e) отчет о производительности системы расчетов по ценным бумагам, включая оценку доступности системы в течение рассматриваемого периода;
    f) краткое изложение типов ручных вмешательств, осуществленных Центральным депозитарием;
    g) сведения о выявлении критических операций Центрального депозитария, любые существенные изменения, внесенные в план восстановления, результаты стресс-сценариев, факторы и инструменты восстановления Центрального депозитария;
    h) сведения об официальных жалобах, полученных Центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
    i) отчет о любых операционных изменениях, затрагивающих деятельность или взаимосвязи Центрального депозитария;
    j) сведения о случаях выявления конфликта интересов в течение рассматриваемого периода, в том числе описание способа, которым они были разрешены;
    k) сведения о внутреннем контроле и проверках, проведенных Центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
    l) общая стратегия деятельности Центрального депозитария за период не менее трех лет с момента последнего изучения и оценки, а также детальный бизнес-план на услуги, предоставленные Центральным депозитарием за период не менее одного года после последнего изучения и оценки;
    m) сведения о количестве и типах участников, эмитентах и их счетах, а также номер, тип и количество ценных бумаг, находящихся в собственности и/или обрабатываемых в Центральном депозитарии;
    n) сведения о числе, типе и степени проблем по сверке, установленных Центральным депозитарием, как внутренних, так и по отношению к участникам, регулируемым рынкам или многосторонним торговым системам.
    (4) Национальный банк Молдовы имеет право требовать от Центрального депозитария предоставление информации и данных, а Центральный депозитарий обязан представить их в сроки, установленные Национальным банком Молдовы.
    (5) Национальный банк Молдовы имеет право изучать счета, реестры, записи и другие документы на бумажной основе или в электронном виде для проверки соблюдения Центральным депозитарием настоящего закона или нормативных актов Национального банка Молдовы.
    (6) По требованию Национального банка Молдовы Центральный депозитарий обязан утвердить и представить в Национальный банк план восстановления для обеспечения непрерывности деятельности Центрального депозитария.
    (7) Национальный банк Молдовы имеет право осуществлять контроль деятельности Центрального депозитария, который проводится сотрудниками Национального банка или группами, сформированными из сотрудников Национального банка Молдовы и Национальной комиссии по финансовому рынку.
    (8) Национальный банк Молдовы вправе требовать от Центрального депозитария, в случае невыполнения им требований настоящего закона, принятия действий или мер, необходимых для урегулирования ситуации на ранней стадии.
    Статья 24. Регламентирование деятельности
                        Центрального депозитария
    Национальный банк Молдовы утверждает нормативные акты о деятельности Центрального депозитария, включая условия предоставления услуг Центральным депозитарием, а также о порядке надзора Центрального депозитария.
    Статья 25. Правила Центрального депозитария
    (1) Центральный депозитарий обязан разработать и применять правила Центрального депозитария, которые будут содержать нормы, касающиеся:
    а) критериев доступа и условий приостановления деятельности или исключения участников;
    b) прав и обязанностей участников;
    c) регистрации и учета ценных бумаг;
    d) проведения клиринга и расчетов по ценным бумагам;
    e) условий о моменте, когда передаточное поручение вводится в клиринговую и расчетную систему Центрального депозитария, а также о моменте времени, с которого передаточное поручение становится безотзывным;
    f) единых требований и стандартизированного механизма для исполнения передаточных поручений и расчетов по ним в нормальных условиях, а также в кризисных ситуациях;
    g) процедуры управления рисками;
    h) надлежащей юрисдикции или механизмов в случае судебного разбирательства;
    i) контактных лиц, которые задействованы в отношениях между Центральным депозитарием и Национальным банком Молдовы.
    (2) Правила Центрального депозитария, включая изменения и дополнения, утверждаются Надзорным советом Центрального депозитария после их согласования с Национальным банком Молдовы.
    Статья 26. Рекомендации и санкции
    (1) При выполнении своих функций, предусмотренных настоящим законом, Национальный банк Молдовы имеет право направлять рекомендации Центральному депозитарию, участникам или организациям, которым были переданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, с целью обеспечения соблюдения настоящего закона и нормативных актов Национального банка Молдовы.
    (2) Национальный банк Молдовы имеет право применять по отношению к Центральному депозитарию, его участникам или организациям, которым были переданы на аутсорсинг деятельность и услуги Центрального депозитария, следующие санкции в случае нарушения настоящего закона или нормативных актов, изданных для введения в действие настоящего закона:
    a) предупреждение;
    b) выговор;
    c) запрет осуществления сделок или специфических операций;
    d) запрет заниматься определенной деятельностью;
    e) увольнение или отстранение соответствующего лица от занимаемой должности;
    f) запрет на оказание некоторых видов услуг.
    (3) Национальный банк Молдовы принимает во внимание все соответствующие обстоятельства в случае применения таких санкций, в том числе при необходимости:
    а) тяжесть и продолжительность нарушения;
    b) степень ответственности лица, допустившего нарушение;
    c) финансовые возможности лица, допустившего нарушение;
    d) важность полученных доходов, потерь, которые удалось избежать лицу, допустившему нарушение, или убытки для третьих лиц, допущенные в результате нарушения, в той мере, в какой они могут быть определены;
    е) уровень сотрудничества лица, допустившего нарушение;
    f) предыдущие нарушения лица, допустившего нарушение.
    Статья 27. Принцип взаимозаменяемости
    (1) Хранение ценных бумаг Центральным депозитарием, как вследствие дематериализации, так и вследствие иммобилизации возможно только в форме записи на счетах.
    (2) Ценные бумаги в форме записи на счетах не имеют серийного номера и взаимозаменяемы по своей природе.
    (3) В случае иммобилизации Центральный депозитарий может возвратить участникам эквивалент ценных бумаг на предъявителя или именных, не принимая в расчет их серийные номера.
    (4) Положения, изложенные в частях (1) - (3), применяются к участникам в отношении владельцев ценных бумаг.
    Статья 28. Права совладения
    (1) Кредитование счета ценных бумаг создает право совместного владения нематериального характера, касающегося ценных бумаг соответствующего выпуска, подлежащего дематериализации или иммобилизации.
    (2) Владение ценными бумагами, подлежащими дематериализации или иммобилизации, должно быть подтверждено через кредитование счета ценных бумаг, что будет продемонстрировано выписками из счета, представленными Центральным депозитарием или участниками. По требованию владельцев ценных бумаг Центральный депозитарий и участники выдают сертификаты для ценных бумаг в форме записи на счетах.
    (3) Перевод ценных бумаг в форме записи на счетах осуществляется путем дебетования и кредитования счетов ценных бумаг.
    Статья 29. Осуществление прав на ценные бумаги
                        в форме записи на счетах в отношениях
                        с Центральным депозитарием
    (1) Участники, которые хранят ценные бумаги в форме записи на счетах от собственного имени в Центральном депозитарии, могут осуществлять свои права только на эти ценные бумаги в отношениях с Центральным депозитарием. Участники имеют право:
    а) непосредственно осуществлять корпоративные права, связанные или включенные в ценные бумаги, в отношениях с эмитентом;
    b) в случае возбуждения процедуры несостоятельности в отношении эмитента осуществить право регресса эмитенту напрямую.
    (2) Хранение ценных бумаг в Центральном депозитарии имеет те же последствия, что и распоряжение такими ценными бумагами.
    Статья 30. Осуществление прав на ценные бумаги
                        в форме записи на счетах в отношениях с
                        участниками
    (1) Владельцы ценных бумаг могут осуществлять свои права относительно ценных бумаг в форме записи на счетах только в отношениях с участником, на счете которого ценные бумаги хранятся. Владельцы ценных бумаг имеют право:
    а) осуществлять право по восстановлению в соответствии с частью (2);
    b) непосредственно осуществлять корпоративные права, связанные или включенные в ценные бумаги по отношению к эмитенту;
    c) в случае возбуждения процедуры несостоятельности в отношении эмитента осуществить право регресса к эмитенту напрямую.
    (2) В случае открытия процедуры несостоятельности против участника действие по восстановлению количества ценных бумаг, зарегистрированных на счете, на который участник обязан их возвратить, распространяется на все ценные бумаги того же типа, зарегистрированные на имя участника в Центральном депозитарии. Национальный банк Mолдовы может посредством своих нормативных актов организовывать или устанавливать такие коллективные действия.
    (3) Если количество ценных бумаг недостаточно для обеспечения полного возврата всех ценных бумаг, находящихся на счете, они должны быть разделены между совладельцами пропорционально их правам.
    (4) Если участник является владельцем ряда ценных бумаг того или иного выпуска, он будет осуществлять свое право собственности только в отношении количества ценных бумаг, оставшихся после того, как ценные бумаги данного выпуска, которые он держит на хранении от имени владельцев, были возвращены этим владельцам ценных бумаг.
    (5) Владельцы ценных бумаг должны продемонстрировать эмитентам и другим заинтересованным сторонам наличие и количество ценных бумаг в форме записи на счетах согласно части (1) настоящей статьи, посредством выписок из счетов, представленных участниками. Участники могут также представить сертификаты для того, чтобы доказать наличие ценных бумаг в форме записей на счетах.
    Статья 31. Гарантирование ценных бумаг в форме
                        записи на счетах
    В контексте статьи 7 Закона № 184 от 22 июля 2016 года о договорах о финансовом обеспечении, при кредитовании ценных бумаг в форме записи на счетах на специальном счете, открытом в Центральном депозитарии или у его участников на имя конкретного лица, будет соблюдаться условие о том, что финансовые гарантии должны находиться во владении или под контролем залогодержателя без других формальностей.
    Статья 32. Окончательность перевода ценных бумаг,
                        приобретенных добросовестно
    (1) Правовые последствия, описанные в статьях 28-31, никоим образом не могут быть оспорены, независимо от оснований, при условии, что Центральный депозитарий, участники, владельцы ценных бумаг или, исходя из случая, другие третьи лица, которым были переданы ценные бумаги, доказали, что эти ценные бумаги были приобретены добросовестно.
    (2) Положения, изложенные в части (1), не влияют на ответственность цедента ценных бумаг в отношении лица, понесшего потери.
    Статья 33. Ценные бумаги, подлежащие
                        дематериализации
    (1) С момента вступления в силу настоящего закона следующие категории ценных бумаг выпускаются только с использованием процедуры дематериализации:
    а) государственные ценные бумаги, подпадающие под действие Закона № 419-XVI от 22 декабря 2006 года о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании;
    b) долговые обязательства, выпущенные Национальным банком Молдовы;
    c) финансовые инструменты, как это определено в статье 4 Закона № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала.
    (2) Национальный банк Молдовы посредством своих нормативных актов может потребовать дематериализацию других категорий ценных бумаг, в дополнение к установленным в части (1).
    (3) Ценные бумаги, подлежащие дематериализации в соответствии с частями (1) и (2), должны выпускаться только посредством Центрального депозитария, который обладает юридической монополией на этот вид деятельности, установленный в соответствии с настоящим законом.
    (4) Эмитенты ценных бумаг обязаны представить в Центральный депозитарий необходимые документы в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Национального банка Молдовы, для дематериализации ценных бумаг.
    Статья 34. Ценные бумаги, подлежащие
                        иммобилизации
    (1) Могут подлежать иммобилизации в Центральном депозитарии любые ранее выпущенные и находящиеся в обращении ценные бумаги.
    (2) Центральный депозитарий может принять на субхранение иммобилизованные ценные бумаги, находящиеся на хранении юридического лица, которое осуществляет деятельность центрального депозитария, лицензированного или уполномоченного в соответствующем порядке в стране происхождения, посредством перевода в форме записи на счетах или иным способом.
    (3) Принятие на субхранение ценных бумаг в соответствии с частью (2) не влияет на применение положений настоящего закона.
    Статья 35. Неограниченный перевод ценных бумаг
    (1) Центральный депозитарий и участники осуществляют перевод ценных бумаг только в случае, если их обращение не приостановлено или ограничено.
    (2) Центральный депозитарий, а также сотрудники и члены его руководящих органов могут быть привлечены к ответственности в соответствии со статьей 6, если перевод ценных бумаг противоречит положениям, изложенным в части (1).
    Статья 36. Целостность выпуска
    (1) Центральный депозитарий принимает адекватные меры по сверке для проверки того, является ли количество ценных бумаг, составляющих один выпуск или часть одного выпуска ценных бумаг, представленных Центральному депозитарию, равным количеству ценных бумаг, зарегистрированных на счетах ценных бумаг участников в системе, которой он оперирует, и если это применимо, на счетах ценных бумаг владельцев, поддерживаемых в Центральном депозитарии. Такие меры по сверке должны применяться по крайней мере ежедневно.
    (2) В случае необходимости и если в процесс сверки для определенного выпуска ценных бумаг вовлекаются и другие организации, Центральный депозитарий и эти организации должны принять соответствующие меры для сотрудничества и обмена информацией, с тем чтобы целостность выпуска была поддержана.
    Статья 37. Механизм распределения потерь
    (1) В случае, когда ценные бумаги определенного типа и выпуска, находящиеся в обращении, превышают количество ценных бумаг, выпущенных и зарегистрированных на счетах Центрального депозитария и/или участников, потери будут понесены всеми участниками, которые владеют этими ценными бумагами пропорционально их правам.
    (2) Положения части (1) не применяются к Национальному банку Молдовы в случае, когда он владеет ценными бумагами в Центральном депозитарии для выполнения своих функций в соответствии с Законом № 548-XIII от 21 июля 1995 года о Национальном банке Молдовы.
    Статья 38. Право залогового удержания
    (1) Центральный депозитарий имеет в отношении ценных бумаг в форме записи на счетах, хранящихся от собственного имени его участников, преимущественное право залогового удержания, которое применяется для обеспечения надлежащего выполнения ими любого обязательства, возложенного на Центральный депозитарий в связи с любой из услуг, предоставленных для участников.
    (2) Центральный депозитарий имеет право залогового удержания в отношении ценных бумаг, хранящихся от имени владельцев ценных бумаг для обеспечения надлежащего выполнения ими любого обязательства, возложенного на него в связи с любой из услуг, предоставленных Центральным депозитарием для этих владельцев ценных бумаг.
    (3) Участники имеют в отношении ценных бумаг в форме записи на счетах, хранящихся от имени владельцев ценных бумаг, аналогичное преимущественное право залогового удержания для обеспечения надлежащего выполнения ими любых обязательств, возложенных на них в связи с любой из услуг, предоставленных для владельцев ценных бумаг.
    (4) Если закон не предусматривает иное, в случае любого конфликта в отношении приоритетного права залогового удержания, установленного частями (1)-(3) и договором о финансовом обеспечении в соответствии с Законом № 184 от 22 июля 2016 года о договорах о финансовом обеспечении, Центральный депозитарий или участник имеют приоритет в применении права залогового удержания, если кредитование ценных бумаг, на которые распространяется право залогового удержания, осуществлялось на специальном счете.
    Статья 39. Архивы
    Центральный депозитарий должен сохранять записи всех своих операций в течение 10 лет и может хранить свои архивы и архивы участников в электронном формате и/или на долговременном носителе.
    Статья 40. Защита ценных бумаг участников
                        и их клиентов
    (1) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют ему в любое время и без задержек отделить счета ценных бумаг одного участника, открытые в Центральном депозитарии, от счетов любого другого участника и собственных активов Центрального депозитария.
    (2) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику отделить свои ценные бумаги от ценных бумаг своих клиентов.
    (3) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику хранить на одном счете ценных бумаг ценные бумаги различных клиентов участника, именуемые в дальнейшем «сегрегация клиентов по типу омнибус».
    (4) Центральный депозитарий ведет учет и отчетность, которые позволяют участнику отделить ценные бумаги любого из своих клиентов от ценных бумаг других клиентов, именуемые в дальнейшем «индивидуальная сегрегация клиентов».
    (5) Участник предлагает своим клиентам как минимум выбор между сегрегацией клиентов по типу омнибус и индивидуальной сегрегацией клиентов и информирует их о затратах и рисках, связанных с каждым вариантом, если нормативными актами Национального банка Молдовы не предусмотрено иное.
    Статья 41. Взаимосвязи Центрального депозитария
    (1) До установления взаимосвязи с центральными депозитариями других государств, а также на постоянной основе после установления взаимосвязи между ними все участвующие центральные депозитарии идентифицируют, оценивают, контролируют и управляют всеми потенциальными источниками риска для себя и для участников, вытекающих из этой взаимосвязи, и принимают надлежащие меры для снижения этих рисков.
    (2) Центральный депозитарий обязан подать заявку для получения разрешения на установление взаимосвязи Национальному банку Молдовы, который информирует об этом Национальную комиссию по финансовому рынку.
    (3) Разрешение выдается в случае, когда Центральный депозитарий реально доказывает, что взаимосвязь обеспечивает адекватную защиту всех центральных депозитариев и их участников, в частности в том, что касается возможных кредитов, взятых центральными депозитариями, и рисков концентрации и ликвидности, вытекающих из согласия о взаимосвязи.
    (4) Взаимосвязь основывается на надлежащем договорном соглашении, которое устанавливает права и обязанности взаимосвязанных центральных депозитариев и, при необходимости, участников Центрального депозитария. Договорное соглашение с вовлечением нескольких юрисдикций четко предусматривает законодательство, применяемое к каждому аспекту операций в рамках взаимосвязи.
    Статья 42. Недискриминационный доступ, единый
                        подход, прозрачность цен и комиссионных
                        сборов
    (1) Центральный депозитарий публикует критерии для получения статуса участника, которые должны обеспечить равный и открытый доступ всем юридическим лицам, намеренным стать участниками.
    (2) Критерии для получения статуса участника являются прозрачными, объективными и недискриминационными, с тем чтобы обеспечить равный и открытый доступ к Центральному депозитарию, учитывая должным образом риски для финансовой стабильности, и надлежащее функционирование рынков. Критерии, ограничивающие доступ, допускаются только тогда, когда их цель состоит в оправданном контролировании определенного риска, которому подвержен Центральный депозитарий.
    (3) Центральный депозитарий рассматривает заявки на получение статуса участника без задержки, обеспечивая ответ в течение не более одного месяца, и доводит до сведения общественности процедуры, применяемые для рассмотрения заявок.
    (4) Центральный депозитарий отказывает в предоставлении статуса участника только при наличии обоснованного решения в письменной форме и на основе комплексной оценки риска.
    (5) Центральный депозитарий располагает объективными и прозрачными процедурами для приостановления и упорядоченного отзыва участников, которые больше не отвечают критериям получения статуса участника.
    Статья 43. Правила и процедуры в случае
                        неплатежеспособности участника
    (1) Центральный депозитарий располагает правилами и эффективными и четко определенными процедурами для того, чтобы управлять неплатежеспособностью одного или нескольких его участников, гарантируя, что он может принять своевременные меры для ограничения потерь и давления на ликвидность и продолжить выполнение своих обязательств.
    (2) Центральный депозитарий публикует соответствующие правила и процедуры для ситуаций неплатежеспособности.
    (3) Центральный депозитарий осуществляет вместе с участниками и другими соответствующими заинтересованными сторонами периодические тесты и анализы их процедур для ситуаций неплатежеспособности с целью гарантирования того, что они являются применяемыми и эффективными.
    Статья 44. Процедуры связи с участниками и другими
                        инфраструктурными организациями рынка
                        капитала
    Центральный депозитарий использует в своих процедурах связи с участниками и другими инфраструктурными организациями рынка капитала, с которыми он взаимодействует, процедуры и открытые международные стандарты информационного обмена для передачи сообщений и справочных данных в целях облегчения регистрации, оплаты и эффективного расчета.
    Статья 45. Платежи и комиссионные сборы, связанные
                        с предоставленными услугами
    (1) Максимальные пределы комиссионных сборов за оказанные Центральным депозитарием услуги, за исключением изложенных в части (3), включая скидки, пени и условия применения скидок и пени, утверждаются Национальным банком Молдовы.
    (2) Размер комиссионных сборов, связанных с услугами, предоставляемыми Центральным депозитарием, утверждается Надзорным советом Центрального депозитария в максимальных пределах, установленных в соответствии с частью (1).
    (3) Размер процентов за кредитование ценными бумагами, выплаты по гарантиям, связанным с ценными бумагами, и комиссионные сборы за услуги, связанные с информационными технологиями, устанавливаются Центральным депозитарием самостоятельно, в соответствии с решением Исполнительного комитета.
    Статья 46. Вступление в силу и переходные и
                        заключительные положения
    (1) Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.
    (2) В течение 18 месяцев после вступления в силу настоящего закона Национальный банк Молдовы:
    а) обеспечит создание Центрального депозитария в соответствии с частью (3) и другими требованиями настоящего закона;
    b) разработает и утвердит нормативные акты, касающиеся деятельности Центрального депозитария, установленные настоящим законом.
    (3) Имеют право обладать статусом учредителя Центрального депозитария и принимать участие в подписке на акции, размещаемые при его создании, на условиях, установленных частями (5) и (6) статьи 4:
    а) Национальный банк Молдовы;
    b) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего закона обладают авторизацией регистрационного общества или имеют статус акционера организации, которая обладает авторизацией регистрационного общества, выданной в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала;
    с) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего закона обладают лицензией центрального депозитария или имеют статус акционера организации, которая обладает лицензией центрального депозитария, выданной в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала.
    (4) В течение 6 месяцев со дня вступления в силу решения об инициировании деятельности Центрального депозитария, выданного Национальным банком Молдовы, регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию, созданному в соответствии с настоящим законом, в электронной форме реестры владельцев ценных бумаг субъектов публичного значения по состоянию на дату передачи реестра.
    (5) В течение 12 месяцев с даты вступления в силу решения об инициировании деятельности Центрального депозитария, выданного Национальным банком Молдовы, регистрационные общества и эмитенты, которые ведут реестры владельцев ценных бумаг самостоятельно, обязаны представить Центральному депозитарию, созданному в соответствии с настоящим законом, в электронном виде реестры владельцев ценных бумаг акционерных обществ, которые не являются субъектами публичного значения, по состоянию на день передачи реестра.
    (6) До дня передачи реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4) и (5) учет владельцев ценных бумаг ведется регистрационным обществом и эмитентами, которые ведут реестры владельцев ценных бумаг самостоятельно, и инвестиционными обществами, которые имеют право осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов.
    (7) Со дня передачи реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4) и (5) учет владельцев ценных бумаг производится Центральным депозитарием, созданным в соответствии с настоящим законом и инвестиционными обществами, которые имеют право осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов.
    (8) Передача реестров владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4) и (5) осуществляется под контролем и в порядке, установленном Национальной комиссией по финансовому рынку.
    (9) Национальная комиссия по финансовому рынку проверяет реестры владельцев ценных бумаг до дня их передачи в соответствии с частями (4) и (5) для обеспечения точности и целостности данных в указанных реестрах. Расхождения между данными из реестров регистрационных обществ и любым другим документом юридического характера (юридические акты, данные из реестров номинальных держателей, базы данных Национальной комиссии по финансовому рынку или других аналогичных документов) устраняются в судебном порядке. В этом случае ценные бумаги подлежат иммобилизации в Центральном депозитарии, созданном в соответствии с настоящим законом, после вынесения судом соответствующего решения об устранении отмеченных расхождений.
    (10) Разрешение для регистрационных обществ, выданное в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала, считается утратившим силу на день полной передачи реестров регистрационным обществом в соответствии с части (4) и (5).
    (11) Лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария, выданная в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке ценных бумаг, считается утратившей силу на день инициирования деятельности Центрального депозитария в соответствии с решением Национального банка Молдовы, выданного на основании части (1) статьи 19.
    (12) До дня инициирования деятельности Центрального депозитария в соответствии с решением Национального банка Молдовы, выданного в соответствии с частью (1) статьи 19, клиринговые и расчетные операции осуществляются через организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности центрального депозитария, выданную в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке ценных бумаг, и Национальным банком Молдовы для ценных бумаг, зарегистрированных в Системе записи на счетах в соответствии с Законом № 548-XIII от 21 июля 1995 года о Национальном банке Молдовы.
    (13) Со дня вступления в силу решения об инициировании деятельности Центрального депозитария, выданного Национальным банком Молдовы, клиринговые и расчетные операции по ценным бумагам осуществляются через Центральный депозитарий, учрежденный в соответствии с настоящим законом.
    (14) Правительству в течение 3 месяцев с дня опубликования настоящего закона разработать и представить Парламенту проект закона о внесении изменений и дополнений в действующие законодательные акты с целью их приведения в соответствие с настоящим законом.

    Председатель Парламента