HCNPF37/10/2017 Внутренний номер: 371209 Varianta în limba de stat | Карточка документа |
Республика Молдова | |
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ | |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Nr. 37/10
от 25.08.2017 | |
о Процедуре проверки данных
реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям | |
Опубликован : 01.09.2017 в Monitorul Oficial Nr. 322-328 статья № : 1648 | |
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
Министр юстиции _____________Владимир ЧЕБОТАРЬ № 1273 от 28.08.2017 г. На основании ст.46 ч.(8) п.1) и п.4 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 343-346, ст.711) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить процедуру проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям, согласно приложению. 2. Процедура, предусмотренная в пункте 1, не применяется к финансовым учреждениям и страховым компаниям, находящимся в процессе ликвидации. 3. Представить Министерству финансов затраты, связанные с применением данной процедуры. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ Валериу КИЦАН № 37/10. Кишинэу, 25 августа 2017 г. Приложение
к Постановлению НКФР № 37/10 от 25.08.2017 г. ПРОЦЕДУРА
проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Процедура проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям (далее – Процедура), устанавливает порядок и этапы проведения Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, относящихся к финансовым учреждениям и страховым компаниям, в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах, в пределах полномочий, предусмотренных Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192-XIV от 12.11.1998, Законом о рынке капитала № 171 от 11.07.2012 и Законом о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016, а также меры, которые необходимо предпринять в данном смысле лицам, предусмотренным в пункте 3.2. Правительство, подведомственные ему учреждения, Национальный банк Молдовы (НБМ), органы центрального и местного управления, в соответствии с законодательством, обеспечат Национальной комиссии по ее первому требованию необходимую помощь в целях исполнения положений статьи 46 Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234 от 3.10.2016. 3. Процедура применяется к следующим субъектам: 1) регистрационным обществам; 2) инвестиционным обществам; 3) Национальному депозитарию ценных бумаг (НДЦБ); 4) финансовым учреждениям и страховым компаниям; 5) владельцам ценных бумаг, выпущенных финансовыми учреждениями и страховыми компаниями, а также к их представителям. 4. Специалисты, вовлеченные в проведение проверки данных реестров владельцев ценных бумаг вправе: 1) располагать свободным доступом в помещения и на территорию инвестиционных обществ и НДЦБ (далее - хранители), регистрационных обществ и эмитентов; 2) требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов самую необходимую информацию, в том числе документы в оригинале или их копии, относящуюся к формированию реестров ценных бумаг, открытию счетов, зарегистрированным операциям; 3) требовать от регистрационных обществ, хранителей и эмитентов устные и письменные объяснения, связанные с записями, внесенными в реестры владельцев ценных бумаг; 4) предпринимать иные предусмотренные законодательством действия, необходимые для исполнения положений настоящей Процедуры. 5. Субъекты, предусмотренные в пункте 3, обязаны, в рамках проверки данных реестров владельцев ценных бумаг, в любой момент соответствовать всем требованиям настоящей Процедуры. 6. В соответствии с настоящей Процедурой обрабатываются лишь строго необходимые и неизбыточные в отношении установленной цели персональные данные, с обеспечением надлежащего уровня безопасности и конфиденциальности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с принципами, установленными законодательством о защите персональных данных. 7. Проверка данных реестров владельцев ценных бумаг осуществляется посредством контроля, инициированного Национальной комиссией в соответствии с законодательством, который должен включать: 1) перекрестную сверку данных реестров владельцев ценных бумаг с данными Национальной комиссии и регистрационных обществ, хранителей и эмитентов; 2) уведомление эмитентом владельцев ценных бумаг о принадлежащих им ценных бумагах; 3) проведение Национальной комиссией кампании по общественному информированию. II. ПЕРЕКРЕСТНАЯ СВЕРКА ДАННЫХ РЕЕСТРОВ
8. Лица, указанные в пункте 4, осуществляют в установленный Национальной комиссией срок следующие действия:ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ 1) запрашивают от регистрационного общества, за плату, список акционеров из реестра владельцев ценных бумаг на дату выдачи, согласно приложению № 1; 2) запрашивают от хранителей, за плату, раскрытие информации о находящихся на хранении ценных бумагах, согласно списку акционеров, выданному регистрационным обществом в форме, предусмотренной в приложении № 1; 3) запрашивают от эмитента ценных бумаг представление в соответствии с приложением № 1 списка акционеров, которые не участвовали в общих собраниях акционеров в последние три года деятельности, а также акционеров, которые не участвовали в общих собраниях акционеров с момента формирования реестра владельцев ценных бумаг; 4) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 8, а в случае выявления расхождений требуют и проверяют документы, послужившие основанием для внесения записей в реестры регистрационного общества и хранителя; 5) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктом 1) пункта 8, с данными Государственного реестра ценных бумаг (ГРЦБ), а в случае выявления расхождений требуют и проверяют документы, послужившие основанием для внесения записей в реестры регистрационного общества, ГРЦБ, а также, в случае финансовых учреждений, в документы НБМ; 6) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктами 1) и 5) пункта 8, с данными электронной копии back-up реестров владельцев ценных бумаг и с внесенными в них изменениями, представленными Национальной комиссии в соответствии с положениями части (61) статьи 147 Закона о рынке капитала № 171 от 11.07.2012; 7) осуществляют перекрестную сверку данных, представленных в соответствии с подпунктом 3) пункта 8, с данными Государственного реестра населения, Государственного регистра правовых единиц и других государственных информационных ресурсов; 8) выявляют владельцев ценных бумаг, данные которых, сверенные в соответствие с подпунктом 7) пункта 8, не соответствуют данным, внесенным в реестр владельцев ценных бумаг, и составляют обновленный список их данных, с указанием приемников, в зависимости от обстоятельств. 9. Результаты проведения действий, предусмотренных в пункте 8, утверждаются Национальной комиссией и доводятся до сведения эмитента и регистрационного общества, в зависимости от обстоятельств. 10. В случае если вследствие проведения действий согласно пункту 8 в записях, внесенных в реестры владельцев ценных бумаг, выявляются противоречивые данные, для разрешения расхождений применяются соответственным образом положения пунктов 18-19 и главы V. III. УВЕДОМЛЕНИЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ
11. Эмитент обязан обеспечить уведомление всех владельцев ценных бумаг о владениях акциями в срок не более 10 рабочих дней со дня сообщения результатов, предусмотренных в пункте 9.ЦЕННЫХ БУМАГ 12. Во исполнение пункта 11, эмитент отправляет акционерам извещение согласно приложению № 2. Право выбора порядка отправления извещения, за исключением извещений, указанных в пункте 13, принадлежит эмитенту. 13. Извещение, предназначенное для акционеров, данные которых были проверены в соответствии с подпунктом 7) пункта 8, отправляется заказными письмами с уведомлением о получении. 14. Для обеспечения возврата извещения, отправленного согласно пункту 13, эмитент прилагает к письму конверт с соответствующими почтовыми марками в зависимости от местожительства/местонахождения акционера. 15. Акционер обязан отослать эмитенту соответственно заполненное извещение в срок не более 30 дней со дня отправления извещения, указанного в пункте 12. 16. Результаты уведомления в соответствии с пунктами 11-15 представляются эмитентом Национальной комиссии в форме, установленной в приложении № 3, в течение 20 дней с даты истечения срока, указанного в пункте 15. 17. В случае если владельцы ценных бумаг нерезиденты не реагируют на уведомление эмитента, Национальная комиссия сообщает об этом компетентным органам страны пребывания владельца ценных бумаг нерезидента в целях получения персональных данных, необходимых для его идентификации. 18. В случае обнаружения изменений в идентификационных данных владельцев ценных бумаг (фамилия/имя/наименование, IDNO/IDNP, вид идентификационного документа, серия и номер документа, местожительство/местонахождение, номер телефона), эмитент, одновременно проинформировав Национальную комиссию в соответствии с пунктом 16, должен обратиться к регистрационному обществу или, в зависимости от обстоятельств, к хранителю для внесения соответствующих изменений в реестр владельцев ценных бумаг. 19. Все изменения на личном счете зарегистрированного лица вносятся в реестр не позже чем в течение трех рабочих дней со дня получения соответствующих заявлений, которые представляются эмитентом для изменения данных личных счетов зарегистрированных лиц, с приложением доказательных документов и немедленным извещением Национальной комиссии. 20. В случае если информация, представленная эмитентом согласно пункту 16, содержит противоречивые данные о количестве ценных бумаг, принадлежащих владельцу ценных бумаг, и расхождения между данными не будут устранены в рамках кампании по общественному информированию, должны применяться соответственным образом положения главы V. IV. КАМПАНИЯ ПО ИНФОРМИРОВАНИЮ
21. Кампания по общественному информированию проводится в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах владельцев ценных бумаг, а также для определения мер, которые необходимо предпринять владельцам ценных бумаг в случае обнаружения несоответствий.22. Кампания по общественному информированию проводится по всей территории Республики Молдова в течение периода, не превышающего 7 месяцев со дня опубликования информации в соответствии с подпунктом 3) пункта 23. 23. Для исполнения пункта 21 Национальная комиссия предпринимает следующие меры: 1) Анализирует данные, представленные эмитентами в соответствии с пунктом 16, и классифицирует неидентифицированных владельцев ценных бумаг по территориально-административным единицам: районы, города и села. 2) Создает и открывает горячую линию (call-центр) для предоставления консультаций владельцам ценных бумаг и рассмотрения их жалоб, а также жалоб других лиц, обоснованно располагающих правами на ценные бумаги, условия функционирования которой предусмотрены в приложении № 4. 3) Обеспечивает опубликование и распространение информативных материалов о кампании по общественному информированию в соответствии с нижеследующим: a) в электронной форме на собственной электронной странице, а также на электронных страницах других учреждений, в зависимости от обстоятельств; b) по меньшей мере в трех газетах национального и, в зависимости от обстоятельств, местного масштаба; c) посредством по меньшей мере двух радиостанций и телевизионных каналов национального и, в зависимости от обстоятельств, местного масштаба; d) в зависимости от обстоятельств, на информационных щитах, расположенных по месту нахождения местной публичной администрации. 4) В зависимости от обстоятельств, создает и открывает информационные центры на территориях, где число владельцев ценных бумаг, классифицированных согласно подпункту 1) пункта 23, не меньше 100 человек. 5) Сотрудничает с органами центрального и местного публичного управления с целью проведения кампании по общественному информированию. 6) Рассматривает правильность и целостность информации, представленной владельцами ценных бумаг и лицами, обоснованно располагающими правами на ценные бумаги. 7) Проводит перекрестную сверку данных реестров владельцев ценных бумаг с данными Национальной комиссии, хранителей и эмитентов, Агентства публичной собственности, НБМ в случае финансовых учреждений, а также других учреждений, которые относятся, не ограничиваясь, к данным: a) специализированных отчетов о сделках с ценными бумагами, представленных Национальной комиссии; b) ГРЦБ и документов, послуживших основанием для внесения записей в ГРЦБ; c) электронных копий back-up, представленных Национальной комиссии регистрационными обществами; d) списков лиц, которые приобрели акции за боны народного достояния в процессе массовой приватизации, представленных Агентством публичной собственности; e) списков акционеров, которые участвовали в общих собраниях акционеров. 8) Принимает заявления о разрешении расхождений, определенных в пункте 26. 9) Составляет акты о констатации результатов действий, предпринятых в соответствии с подпунктами 6) и 7) пункта 23. 24. Информационные материалы, относящиеся к кампании по общественному информированию, должны содержать следующие сведения, не ограничиваясь ими: a) цель и продолжительность кампании по общественному информированию; b) место и порядок обращения владельцев ценных бумаг для получения консультации или подтверждения данных реестра владельцев ценных бумаг; c) права и обязанности владельцев ценных бумаг; d) информация, которую владельцы ценных бумаг должны предоставить в целях подтверждения данных реестра владельцев ценных бумаг. 25. В случае если информация, полученная в результате кампании по общественному информированию, содержит противоречивые данные о владельцах ценных бумаг, применяются положения главы V. V. РАСХОЖДЕНИЯ
26. Считается расхождением ситуация, когда данные, представленные в процессе проведения кампании по общественному информированию, отличаются от данных, внесенных в реестр владельцев ценных бумаг, относящихся к количеству, виду, классу ценных бумаг и/или их владельцу и, соответственно, несоответствие не было устранено на этапе проведения кампании по общественному информированию.27. Расхождения доводятся до сведения регистрационного общества, хранителей и эмитента Национальной комиссией, с представлением всех материалов, полученных вследствие кампании по общественному информированию. 28. Расхождения устраняются, в зависимости от обстоятельств, регистрационным обществом, хранителями, эмитентом и/или владельцем ценных бумаг, в срок не более 30 дней с момента извещения в соответствии с пунктом 27, исходя из следующих источников информации, не ограничиваясь ими: 1) список лиц, которые приобрели акции за боны народного достояния в процессе массовой приватизации, представленный Агентством публичной собственности; 2) список акционеров с правом участия в последнем общем собрании акционеров; 3) операционные выписки и другие виды выписок, выданные из реестров владельцев ценных бумаг; 4) отчеты, представленные эмитентом, регистрационными обществами, хранителями и Фондовой биржей Молдовы в Национальную комиссию; 5) первичные документы, связанные с зарегистрированными сделками, представленные владельцами ценных бумаг. 29. Результаты принятия мер, предусмотренных в пункте 28, представляются регистрационным обществом и/или хранителем Национальной комиссии немедленно, после истечения срока, установленного для устранения расхождений, с требованием представления Национальной комиссией предварительного согласия на внесение изменений в реестр владельцев ценных бумаг. 30. В случае если расхождения не могут быть устранены регистрационным обществом, хранителями и эмитентом вследствие принятия всех мер, предусмотренных настоящей Процедурой, соответственно не может быть обеспечена правильность и целостность данных реестров владельцев ценных бумаг, они должны быть разрешены судебной инстанцией по требованию лица, обоснованно располагающего правами на ценные бумаги. 31. Во исполнение пункта 30 регистрационное общество или, в зависимости от обстоятельств, хранитель или эмитент, направляют лицу, обоснованно располагающему правами на ценные бумаги, мотивированный отказ на его заявление, представленное в соответствии с подпунктом 8) пункта 23. 32. Проверка утерянных или уничтоженных данных реестров владельцев ценных бумаг будет проведена только после закрытия всех дел в судебных инстанциях и правовых органах. VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
33. За повреждение, фальсификацию, уничтожение и иные незаконные действия в отношении информации, послужившей основанием для внесения записей в реестры владельцев ценных бумаг, ответственное лицо несет ответственность в соответствии с законодательством.34. Ответственность за правильность и целостность данных реестров владельцев ценных бумаг несут владельцы данных реестров/хранители в соответствии с законодательством. VII. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ МЕРЫ
35. Затраты, связанные с организацией и проведением кампании по общественному информированию, финансируются из государственного бюджета и других источников.приложение №1 приложение №2 приложение №3 приложение №4 |