Внутренний номер: 373667
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 15.12.2017
о внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты
в некоторые законодательные акты
Парламент принимает настоящий органический закон.
Ст. I. – В Налоговый кодекс № 1163/1997 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, специальный выпуск от 8 февраля 2007 г.), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В пункте b) статьи 18 слова «акционерами инвестиционных фондов;» заменить словами «акционерами/владельцами паев (долей участия), выпущенных организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги;».
2. В наименовании главы 9 раздела II слова «К ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДАМ» заменить словами «К ОРГАНИЗАЦИЯМ КОЛЛЕКТИВНОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ».
3. В статье 63:
наименование статьи изложить в следующей редакции:
«Статья 63. Организации коллективного инвестирования в ценные бумаги»;
в части (1) слова «инвестиционных фондов,» заменить словами «организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги,»;
в части (2) слова «Доходы инвестиционного фонда, подлежащие распределению и выплате его акционерам,» заменить словами «Доходы организации коллективного инвестирования в ценные бумаги, подлежащие распределению и выплате акционерам/владельцам паев (долей участия), выпущенных организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги,»;
часть (3) изложить в следующей редакции:
«(3) Выплаты, осуществляемые организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги акционерам/владельцам паев (долей участия), выпущенных данными организациями, производятся в соответствии с законодательством о рынке капитала.»;
в части (4) слова «инвестиционного фонда» заменить словами «организации коллективного инвестирования в ценные бумаги».
4. В подпункте d) пункта 12) части (1) статьи 103 слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала», а слова «независимых регистраторов;» – словами «субъекта, ведущего учет владельцев ценных бумаг;».
5. В части (16) статьи 200 слова «независимому регистратору или лицу, которое ведет их учет.» заменить словами «субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг.», а слова «независимый регистратор или лицо, которое ведет учет,»
– словами «субъект, ведущий учет владельцев ценных бумаг,».
6. В пункте 5) статьи 2261 слова «номинального владельца» заменить словом «хранителя».
Ст. II. – В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117–126BIS), с последующими изменениями и дополнениями, внести
следующие изменения и дополнения:
1. В статье 4:
в части (1) слова «на рынке ценных бумаг,» заменить словами «на рынке капитала,»;
в части (2) слова «профессиональные участники рынка ценных бумаг,» заменить словами «лицензированные или авторизованные на рынке капитала лица,».
2. В статье 6:
в части (1):
в пункте с) слова «на биржевом рынке:» заменить словами «на регулируемом рынке:», а слова «стоимости сделок,» – в обоих случаях словом «сделок,»;
в пункте d) слова «стоимости сделок» заменить словом «сделок», а слова «на внебиржевом рынке;» – словами «вне регулируемого рынка;»;
в пункте е) слова «стоимости гражданско-правовых сделок» заменить словом «сделок»;
дополнить часть пунктом e1) следующего содержания:
«e1) сборов в размере до 0,5 процента стоимости сделок в связи с преемственностью ценных бумаг, но не свыше 2 миллионов леев;»;
пункт g) признать утратившим силу;
в пункте h):
подпункт первый изложить в следующей редакции:
«– платежей организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, осуществленных их управляющими, в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов;»;
в подпункте третьем слова «страховых брокеров» заменить словами «страховых и/или перестраховочных посредников»;
в подпункте четвертом слова «, ссудо-сберегательных ассоциаций» исключить;
дополнить пункт подпунктом следующего содержания:
«– платежей ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 1 процента среднегодовой стоимости активов;»;
пункт i) после слова «лицензий» дополнить словами «и разрешений»;
пункт k) изложить в следующей редакции:
«k) сумм санкций, налагаемых в соответствии с законодательством;»;
дополнить статью частью (11) следующего содержания:
«(11) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается Национальной комиссией на уровне, достаточном для покрытия необходимых расходов на обеспечение ее деятельности, на основе оценки бюджетных показателей. До 1 ноября каждого года Национальная комиссия публикует в Официальном мониторе Республики Молдова постановление Административного совета о размерах сборов и платежей, установленных на следующий год; в случае их изменения и/или дополнения в соответствии с законодательством постановление публикуется в течение пяти рабочих дней после принятия.»;
в части (2) текст: «Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается постановлением Парламента после его рассмотрения и одобрения профильной парламентской комиссией.» заменить текстом: «Бюджет Национальной комиссии ежегодно утверждается Административным советом до 15 ноября в необходимом для обеспечения соответствующей деятельности объеме и в условиях ее финансовой независимости и публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии.»;
дополнить статью частью (21) следующего содержания:
«(21) В пределах бюджетного года могут осуществляться корректировки бюджета Национальной комиссии, которые утверждаются, как правило, не ранее 1 июля и не позднее 1 ноября. Корректировка бюджета доводится в течение пяти рабочих дней после принятия до сведения Парламента, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии.»;
в части (6) слова «в пределах утвержденного Парламентом бюджета» исключить;
в части (7) слово «финансово-экономической» заменить словом «финансово-бюджетной»;
дополнить статью частью (8) следующего содержания:
«(8) Национальная комиссия ведет бухгалтерский учет в соответствии с национальными стандартами бухгалтерского учета.».
3. В статье 8:
пункт c) дополнить словами «и своими нормативными актами;»;
пункт h) после слов «профессиональных участников,» дополнить словами «реестров владельцев инвестиционных паев,»;
пункт j) после слова «лицензий» дополнить словами «и разрешений»;
пункт k) после слов «ценных бумаг,» дополнить словами «инвестиционных паев,»;
в пункте l) слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
пункт m) после слов «государственный реестр ценных бумаг,» дополнить словами «реестр эмитентов инвестиционных паев,», а после слова «лицензий» – словами «и разрешений»;
в пункте p) слова «вне фондовой биржи,» заменить словами «вне регулируемого рынка и/или многосторонней торговой системы,»;
в пункте q) слова «существенной доли» заменить словами «квалифицированного участия», а слова «предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;» – словами «предварительные разрешения на создание/регистрацию организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги и на регистрацию страховщика и перестраховщика;».
4. В статье 9:
в части (1):
в пункте a) слова «о ценных бумагах;» заменить словами «о рынке капитала;»;
пункт b) изложить в следующей редакции:
«b) в предусмотренных законодательством о рынке капитала случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия) или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия);»;
в пункте c) слово «текущим» исключить;
пункт h) изложить в следующей редакции:
«h) в целях защиты прав инвесторов и общественности, а также/или в случаях нарушения законодательства о рынке капитала приостанавливать размещение ценных бумаг и/или их обращение на регулируемом рынке, в многосторонней
торговой системе и вне таковых, клиринг и расчеты по сделкам;»;
пункт m) признать утратившим силу;
пункт o) изложить в следующей редакции:
«o) в соответствии с законодательством о рынке капитала квалифицировать действия участников рынка капитала как манипулирование и/или злоупотребление на рынке;»;
дополнить статью частью (11) следующего содержания:
«(11) Порядок приостановления банковских операций по счетам участников небанковского финансового рынка согласно пункту с) части (1) устанавливается изданными с этой целью нормативными актами.»;
в части (2) слова «рынка ценных бумаг» заменить словами «небанковского финансового рынка».
5. В части (2) статьи 21 слова «предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9,» заменить словами «предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9 настоящего закона и другими законодательными актами,».
6. В части (4) статьи 27:
пункт a) дополнить словами «, а также предусмотренной законодательством и/или регламентом комиссии;»;
в пункте b) изменение касается только текста на государственном языке;
в пункте c) слова «эмитентов и владельцев лицензий;» заменить словами «профессиональных участников и эмитентов;».
Ст. III. – В части (16) статьи 1308 Таможенного кодекса Республики Молдова № 1149/2000 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, специальный выпуск от 1 января 2007 г.), с последующими изменениями
и дополнениями, текст: «независимому регистратору или лицу, которое ведет их учет. Последние» заменить текстом: «субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг. Последний», а слово «делают» – словом «делает».
Ст. IV. – В пункте е) части (1) статьи 9 Закона о предпринимательских кооперативах № 73/2001 (Официальный монитор Республики Молдова, 2001 г., № 49–50, ст. 237), с последующими изменениями и дополнениями, слова «с законодательством о ценных бумагах,» заменить словами «с законодательством о рынке капитала,».
Ст. V. – В статью 261 Закона о залоге № 449/2001 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 345–351, ст. 655), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
в пункте е) части (1) слова «законодательства о ценных бумагах;» заменить словами «законодательства о рынке капитала;»;
в части (5) слова «профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим ведение реестра владельцев облигаций.» заменить словами «субъектом, ведущим учет владельцев облигаций.».
Ст. VI. – В Уголовный кодекс Республики Молдова № 985/2002 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 72–74, ст. 195), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В части (1) статьи 2411 слова «и без получения разрешения в предусмотренном законодательством порядке» заменить словами «и/или без получения разрешения (лицензии) в предусмотренном законодательством порядке, повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,».
2. В наименовании и в диспозиции части (1) статьи 245 слова «ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов».
3. В статье 2451:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Действия по манипулированию на рынке капитала посредством по меньшей мере одного из нижеследующих действий, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах:
a) сделки или торговые поручения, которые дают или могут дать ложную или вводящую в заблуждение информацию относительно спроса, предложения или цены финансовых инструментов или которые в результате действий одного или нескольких согласованно действующих лиц влияют на образование неестественной или искусственной цены на один или несколько финансовых инструментов;
b) совершение фиктивных сделок или сделок путем обмана;
c) применение фиктивных торговых поручений;
d) распространение через средства массовой информации, в том числе через Интернет, или любым иным образом сведений, которые дают или могут дать ложные сигналы о финансовых инструментах, в случае когда распространившее
информацию лицо знало или должно было знать о том, что эти сигналы являются ложными,».
4. В статье 2452 :
в наименовании слова «держателей ценных бумаг» заменить словами «владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Предоставление неавторизованным лицам доступа к данным счетов владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев и/или умышленное включение в счета владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев недостоверной, искаженной,
ложной информации, за которыми следует переход права собственности к другому лицу, и/или выдача субъектом, ведущим учет владельцев ценных бумаг, списка акционеров в случаях, отличных от предусмотренных законодательством, и/или отказ в выдаче списка акционеров, выписки со счета, и/или использование списка акционеров любым лицом в целях приобретения или отчуждения акций общества, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах,».
5. В статье 2453:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
в диспозициях частей (1) и (2) слова «ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов».
6. В статье 2455:
в наименовании слова «в разглашении» заменить словами «в раскрытии»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Умышленный отказ в раскрытии и/или представлении информации о финансово-экономической деятельности акционерного общества, о принадлежащих ему акциях, об отчетах, декларациях, учредительных документах или событиях, влияющих
на эмитента, представление или раскрытие которой является обязательным, либо умышленное представление недостоверной, искаженной или ложной информации, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах,».
7. В статье 2456:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 2456. Осуществление деятельности на небанковском финансовом рынке с нарушением условий лицензирования (выдачи разрешений)»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение участником небанковского финансового рынка условий лицензирования (выдачи разрешений), пруденциальных норм, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку,
повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,»;
в диспозиции части (2) слова «которыми был нанесен ущерб в особо крупных размерах,» заменить словами «повлекшие причинение ущерба в особо крупных размерах или приведшие к возбуждению процедуры несостоятельности,».
8. Статью 2457 признать утратившей силу.
9. В статье 2458:
в наименовании изменение касается только текста на государственном языке;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов с нарушением установленных законодательством требований, повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,».
Ст. VII. – В Гражданский кодекс Республики Молдова № 1107/2002 (Официальный монитор Республики Молдова, 2002 г., № 82–86, ст. 661), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнение:
1. Пункт е) части (7) статьи 162 изложить в следующей редакции:
«е) с целью регулирования курса собственных акций на регулируемом рынке и/или в многосторонней торговой системе в случае его падения ниже справедливой цены акций, определенной в соответствии с законодательством о рынке капитала, – только с разрешения Национальной комиссии по финансовому рынку;».
2. В статье 163:
в части (5) слова «только посредством публичной оферты» заменить словами «посредством публичной оферты или закрытой оферты»;
в части (7) слово «законом.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.»;
дополнить статью частью (8) следующего содержания:
«(8) Эмитент, размещающий облигации, в течение всего периода их обращения раскрывает информацию об обществе в порядке, предусмотренном законодательством о рынке капитала.».
3. В части (6) статьи 166 слова «по рыночной цене, если законом не предусмотрено иное.» заменить словами «по цене, установленной в соответствии с законодательством об акционерных обществах.».
4. В части (1) статьи 457 слова «, ценные бумаги и права, подтвержденные сертификатами акций.» заменить словами «и зарегистрированные в соответствии с законодательством полностью оплаченные финансовые инструменты.».
5. Пункт с) части (2) статьи 470 изложить в следующей редакции:
«c) залог ценных бумаг – в соответствии с законодательством о залоге;».
6. В пункте с) части (3) статьи 486 слова «, котирующиеся на бирже» исключить.
Ст. VIII. – В части (3) статьи 14 Закона о местных публичных финансах № 397/2003 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 397–399, ст. 703), с последующими изменениями и дополнениями, слова
«Закону о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года» заменить словами «Закону о рынке капитала № 171/2012».
Ст. IX. – В части (2) статьи 2 Закона о микрофинансовых организациях № 280/2004 (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., № 138–146, ст. 737), с последующими изменениями и дополнениями, слова «, инвестиционных фондов и сберегательно-заемных ассоциаций граждан.» заменить словами «и ссудо-сберегательных ассоциаций.».
Ст. X. – В статью 10 Закона о приватизации предприятий в населенных пунктах левобережья Днестра и муниципии Бендер № 338/2004 (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., № 189–192, ст. 862), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
в части (1) слова «рынке ценных бумаг.» заменить словами «рынке капитала.»;
часть (2) изложить в следующей редакции:
«(2) Право собственности физических лиц на акции предприятий регистрируется субъектом, ведущим учет владельцев ценных бумаг, в соответствии с действующим законодательством.».
Ст. XI. – В статью 93 Исполнительного кодекса Республики Молдова № 443/2004 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2010 г., № 214–220, ст. 704), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
часть (2) изложить в следующей редакции:
«(2) В случае изъятия или наложения ареста на ценные бумаги судебный исполнитель отправляет копию протокола субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг. Упомянутый субъект немедленно вносит в соответствующий реестр информацию об аресте, наложенном на ценные бумаги.»;
в части (4) слова «законодательством о рынке ценных бумаг.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.».
Ст. XII. – В Закон о страховании № 407/2006 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 47–49, ст. 213), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В статье 24:
в части (1) слова «в соответствии с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года, а также с положениями настоящего закона.» заменить словами «в соответствии
с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.»;
в части (3) слова «к документам, предусмотренным Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «к документам, предусмотренным нормативными актами органа надзора,».
2. В части (1) статьи 25, части (1) статьи 26, статьях 501 и 51 слова «с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «с настоящим законом, нормативными актами органа надзора,».
3. Часть (15) статьи 422 изложить в следующей редакции:
«(15) Орган надзора вправе устанавливать условия и пределы расходов, связанных со специальным управлением страховщиком (перестраховщиком), которые осуществляются из средств последнего. Оплата труда специального управляющего–
работника органа надзора и лиц, нанимаемых для оказания помощи специальному управляющему, производится за счет страховщика (перестраховщика) и устанавливается органом надзора.».
4. В части (1) статьи 49 слова «в соответствии с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования и настоящим законом.» заменить словами «в соответствии с настоящим законом и нормативными актами
органа надзора.».
5. В части (1) статьи 50 слова «к документам, предусмотренным Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «к документам, предусмотренным нормативными актами органа надзора,».
Ст. XIII. – Пункт е) статьи 15 Закона об аудиторской деятельности № 61/2007 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 72–75, ст. 230), с последующими изменениями, дополнить словами «, а также в
иных случаях, предусмотренных законодательством о небанковском финансовом рынке.».
Ст. XIV. – В Закон об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении № 121/2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 90–93, ст. 401), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие
изменения:
1. По всему тексту закона слова «на Фондовой бирже» заменить словами «на регулируемом рынке или в многосторонней торговой системе».
2. В части (6) статьи 38 слова «законодательством о рынке ценных бумаг.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.».
3. В статье 39:
в части (1) слова «правилам биржи» заменить словами «их правилам»;
в части (2) слова «Фондовая биржа» заменить словами «оператор рынка или оператор системы».
4. В пункте c1) части (2) статьи 58 слова «независимых регистраторов;» заменить словами «субъекта, ведущего учет владельцев ценных бумаг;».
5. В части (2) статьи 64 слова «законодательством о ценных бумагах» заменить словами «законодательством о рынке капитала».
Ст. XV. – В Закон о ссудо-сберегательных ассоциациях № 139/2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 112–116, ст. 506), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В части (1) статьи 28 слова «с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года с особенностями, предусмотренными настоящим законом.» заменить словами «с настоящим
законом и нормативными актами органа надзора.».
2. В части (1) статьи 30 слова «с законодательством о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования» заменить словами «с настоящим законом и нормативными актами органа надзора».
3. Часть (1) статьи 31 изложить в следующей редакции:
«(1) Действие лицензии приостанавливается решением органа надзора в соответствии с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.».
4. Часть (1) статьи 32 изложить в следующей редакции:
«(1) Лицензия аннулируется решением органа надзора в соответствии с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.».
Ст. XVI. – В Кодекс Республики Молдова о правонарушениях № 218/2008 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2017 г., № 78–84, ст. 100), с последующими изменениями и дополнениями, внести
следующие изменения и дополнения:
1. В статье 300:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 300. Злоупотребления на рынке капитала»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Действия по манипулированию на рынке капитала посредством по меньшей мере одного из нижеследующих действий, если эти деяния не являются преступлением:
a) сделки или торговые поручения, которые дают или могут дать ложную или вводящую в заблуждение информацию относительно спроса, предложения или цены финансовых инструментов или которые в результате действий одного или
нескольких согласованно действующих лиц влияют на образование неестественной или искусственной цены на один или несколько финансовых инструментов;
b) совершение фиктивных сделок или сделок путем обмана;
c) применение фиктивных торговых поручений;
d) распространение через средства массовой информации, в том числе через Интернет, или любым иным образом сведений, которые дают или могут дать ложные сигналы о финансовых инструментах, в случае когда распространившее
информацию лицо знало или должно было знать о том, что эти сигналы являются ложными,»;
в диспозиции части (2) слова «ценных бумаг, которых касается эта информация,» заменить словами «финансовых инструментов, которых касается эта информация, если это деяние не является преступлением,»;
дополнить статью частью (3) следующего содержания:
«(3) Нарушение обязательства по представлению Национальной комиссии по финансовому рынку информации о злоупотреблениях на рынке капитала влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
2. В статье 302:
в наименовании слова «держателей ценных бумаг» заменить словами «владельцев финансовых инструментов»;
в диспозиции части (1) слова «Умышленное искажение и/или утаивание информации» заменить словами «Умышленное искажение и/или утаивание, непредставление, несвоевременное представление, представление неполной или недостоверной информации», а слово «держатели» – словом «владельцы»;
в диспозиции части (3) слово «и» заменить в обоих случаях словами «и/или»;
в диспозиции части (4) слово «и» заменить словами «и/или», а слово «общества,» – словом «общества»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение предусмотренных законодательством требований при приобретении или выкупе эмитентом размещенных финансовых инструментов»;
в диспозиции части (8) слова «держателем ценных бумаг» заменить словами «владельцем финансовых инструментов», слова «который ведет реестр держателей» – словами «которое ведет реестр владельцев», а слово «информации,»
– словом «информации».
3. В статье 303:
в наименовании слова «публичного предложения ценных бумаг» заменить словами «публичного предложения финансовых инструментов»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление публичного предложения финансовых инструментов без утверждения в предусмотренных законодательством случаях проспекта Национальной комиссией по финансовому рынку»;
в диспозиции части (2) слова «ценных бумаг на первичном рынке или вторичном рынке» заменить словами «финансовых инструментов», а слова «в проспект,» – словами «в проспект»;
в диспозиции части (3) слова «проведения первичного или вторичного публичного предложения» заменить словами «осуществления публичного предложения»;
диспозицию части (4) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение оферентом и/или инвестиционным обществом (допущенным лицом) в ходе осуществления публичного предложения положений, установленных в проспекте публичного предложения, зарегистрированном Национальной комиссией
по финансовому рынку, а равно несоблюдение установленных требований относительно объявления о публичном предложении»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Представление ошибочных или неполных данных в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг посредством публичного предложения, непредставление или несвоевременное представление указанного отчета».
4. В статье 304:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на небанковском финансовом рынке»;
в диспозиции части (1) слова «профессиональными участниками рынка ценных бумаг, их организациями по саморегулированию, другими участниками рынка ценных бумаг» заменить словами «лицензированными или авторизованными
Национальной комиссией по финансовому рынку лицами, другими участниками небанковского финансового рынка», слово «случаях,» – словом «случаях», а после слов «Национальной комиссии по финансовому рынку,» дополнить диспозицию словами «непредставление или несвоевременное представление отчетности и/или»;
в диспозиции части (2) слова «профессиональными участниками рынка ценных бумаг» заменить словами «эмитентом и лицензированными или авторизованными Национальной комиссией по финансовому рынку лицами»;
в диспозиции части (3) слова «по требованию Национальной комиссии по финансовому рынку эмитентами и профессиональными участниками небанковского финансового рынка» заменить словами «Национальной комиссии по
финансовому рынку».
5. В статье 3041:
в наименовании слова «именных ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов»;
в диспозиции части (1) слова «именных ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов», а слова «ведение и передача» – словами «ведение и/или передача».
6. В статье 3042:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 3042. Несоблюдение требований к деятельности профессиональных участников небанковского финансового рынка»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке без лицензии или разрешения, если это деяние не является преступлением,»;
в диспозиции части (2) слова «условий, установленных в лицензии,» заменить словами «условий лицензирования или выдачи разрешения,»;
в диспозиции части (3) слова «должностными лицами–держателями лицензии» исключить;
в диспозиции части (4) слова «финансового рынка ценных бумаг» заменить словами «небанковского финансового рынка»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение профессиональным участником небанковского финансового рынка обязательств по обеспечению безопасности, целостности и конфиденциальности информации, полученной в процессе деятельности,»;
дополнить статью частью (6) следующего содержания:
«(6) Непроведение лицензированными или авторизованными Национальной комиссией по финансовому рынку лицами аудита в предусмотренных законодательством случаях
влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
7. Статью 3043 изложить в следующей редакции:
«Статья 3043. Несоблюдение правил осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке
(1) Неисполнение или ненадлежащее исполнение участниками небанковского финансового рынка решений Национальной комиссии по финансовому рынку, воспрепятствование в любой форме осуществлению надзора и/или контроля Национальной комиссией по финансовому рынку
влечет наложение штрафа в размере от 48 до 150 условных единиц.
(2) Осуществление деятельности на небанковском финансовом рынке с нарушением установленных законодательством требований и с нарушением нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку, если это деяние не
является преступлением,влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
8. В статье 3044:
диспозицию части (1) дополнить словами «, если это деяние не является преступлением,»;
часть (2) признать утратившей силу;
в диспозиции части (3) слова «ценных бумаг» заменить в обоих случаях словами «финансовых инструментов», а в конце дополнить диспозицию словами «, если это деяние не является преступлением,».
Ст. XVII. – В Закон о несостоятельности № 149/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст. 663), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнение:
1. В части (2) статьи 1 слова «инвестиционным фондам,» заменить словами «организациям коллективного инвестирования в ценные бумаги,».
2. В части (5) статьи 117 и части (3) статьи 241 слова «законодательства в области ценных бумаг.» заменить словами «законодательства о рынке капитала.».
3. В части (1) статьи 124 слова «независимого регистратора или лицо, которое ведет учет этих бумаг.» заменить словами «субъект, ведущий учет владельцев ценных бумаг.».
4. Наименование главы XI изложить в следующей редакции:
6. Статью 242 после слов «Ценные бумаги» дополнить словами «, паи (доли участия), выпущенные организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги,».
Ст. XVIII. – В частях (5) и (8) статьи 20 Закона о конкуренции № 183/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст. 667), с последующими изменениями и дополнениями, слова «на рынке по типу фондовой биржи,» заменить словами «на регулируемом рынке и/или в многосторонней торговой системе,».
Ст. XIX. – В отступление от положений части (11) статьи 7 Налогового кодекса настоящий закон вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА Андриан КАНДУ
№ 225. Кишинэу, 15 декабря 2017 г.
Ст. I. – В Налоговый кодекс № 1163/1997 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, специальный выпуск от 8 февраля 2007 г.), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В пункте b) статьи 18 слова «акционерами инвестиционных фондов;» заменить словами «акционерами/владельцами паев (долей участия), выпущенных организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги;».
2. В наименовании главы 9 раздела II слова «К ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДАМ» заменить словами «К ОРГАНИЗАЦИЯМ КОЛЛЕКТИВНОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ».
3. В статье 63:
наименование статьи изложить в следующей редакции:
«Статья 63. Организации коллективного инвестирования в ценные бумаги»;
в части (1) слова «инвестиционных фондов,» заменить словами «организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги,»;
в части (2) слова «Доходы инвестиционного фонда, подлежащие распределению и выплате его акционерам,» заменить словами «Доходы организации коллективного инвестирования в ценные бумаги, подлежащие распределению и выплате акционерам/владельцам паев (долей участия), выпущенных организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги,»;
часть (3) изложить в следующей редакции:
«(3) Выплаты, осуществляемые организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги акционерам/владельцам паев (долей участия), выпущенных данными организациями, производятся в соответствии с законодательством о рынке капитала.»;
в части (4) слова «инвестиционного фонда» заменить словами «организации коллективного инвестирования в ценные бумаги».
4. В подпункте d) пункта 12) части (1) статьи 103 слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала», а слова «независимых регистраторов;» – словами «субъекта, ведущего учет владельцев ценных бумаг;».
5. В части (16) статьи 200 слова «независимому регистратору или лицу, которое ведет их учет.» заменить словами «субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг.», а слова «независимый регистратор или лицо, которое ведет учет,»
– словами «субъект, ведущий учет владельцев ценных бумаг,».
6. В пункте 5) статьи 2261 слова «номинального владельца» заменить словом «хранителя».
Ст. II. – В Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 117–126BIS), с последующими изменениями и дополнениями, внести
следующие изменения и дополнения:
1. В статье 4:
в части (1) слова «на рынке ценных бумаг,» заменить словами «на рынке капитала,»;
в части (2) слова «профессиональные участники рынка ценных бумаг,» заменить словами «лицензированные или авторизованные на рынке капитала лица,».
2. В статье 6:
в части (1):
в пункте с) слова «на биржевом рынке:» заменить словами «на регулируемом рынке:», а слова «стоимости сделок,» – в обоих случаях словом «сделок,»;
в пункте d) слова «стоимости сделок» заменить словом «сделок», а слова «на внебиржевом рынке;» – словами «вне регулируемого рынка;»;
в пункте е) слова «стоимости гражданско-правовых сделок» заменить словом «сделок»;
дополнить часть пунктом e1) следующего содержания:
«e1) сборов в размере до 0,5 процента стоимости сделок в связи с преемственностью ценных бумаг, но не свыше 2 миллионов леев;»;
пункт g) признать утратившим силу;
в пункте h):
подпункт первый изложить в следующей редакции:
«– платежей организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, осуществленных их управляющими, в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов;»;
в подпункте третьем слова «страховых брокеров» заменить словами «страховых и/или перестраховочных посредников»;
в подпункте четвертом слова «, ссудо-сберегательных ассоциаций» исключить;
дополнить пункт подпунктом следующего содержания:
«– платежей ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 1 процента среднегодовой стоимости активов;»;
пункт i) после слова «лицензий» дополнить словами «и разрешений»;
пункт k) изложить в следующей редакции:
«k) сумм санкций, налагаемых в соответствии с законодательством;»;
дополнить статью частью (11) следующего содержания:
«(11) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается Национальной комиссией на уровне, достаточном для покрытия необходимых расходов на обеспечение ее деятельности, на основе оценки бюджетных показателей. До 1 ноября каждого года Национальная комиссия публикует в Официальном мониторе Республики Молдова постановление Административного совета о размерах сборов и платежей, установленных на следующий год; в случае их изменения и/или дополнения в соответствии с законодательством постановление публикуется в течение пяти рабочих дней после принятия.»;
в части (2) текст: «Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается постановлением Парламента после его рассмотрения и одобрения профильной парламентской комиссией.» заменить текстом: «Бюджет Национальной комиссии ежегодно утверждается Административным советом до 15 ноября в необходимом для обеспечения соответствующей деятельности объеме и в условиях ее финансовой независимости и публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии.»;
дополнить статью частью (21) следующего содержания:
«(21) В пределах бюджетного года могут осуществляться корректировки бюджета Национальной комиссии, которые утверждаются, как правило, не ранее 1 июля и не позднее 1 ноября. Корректировка бюджета доводится в течение пяти рабочих дней после принятия до сведения Парламента, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии.»;
в части (6) слова «в пределах утвержденного Парламентом бюджета» исключить;
в части (7) слово «финансово-экономической» заменить словом «финансово-бюджетной»;
дополнить статью частью (8) следующего содержания:
«(8) Национальная комиссия ведет бухгалтерский учет в соответствии с национальными стандартами бухгалтерского учета.».
3. В статье 8:
пункт c) дополнить словами «и своими нормативными актами;»;
пункт h) после слов «профессиональных участников,» дополнить словами «реестров владельцев инвестиционных паев,»;
пункт j) после слова «лицензий» дополнить словами «и разрешений»;
пункт k) после слов «ценных бумаг,» дополнить словами «инвестиционных паев,»;
в пункте l) слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
пункт m) после слов «государственный реестр ценных бумаг,» дополнить словами «реестр эмитентов инвестиционных паев,», а после слова «лицензий» – словами «и разрешений»;
в пункте p) слова «вне фондовой биржи,» заменить словами «вне регулируемого рынка и/или многосторонней торговой системы,»;
в пункте q) слова «существенной доли» заменить словами «квалифицированного участия», а слова «предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;» – словами «предварительные разрешения на создание/регистрацию организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги и на регистрацию страховщика и перестраховщика;».
4. В статье 9:
в части (1):
в пункте a) слова «о ценных бумагах;» заменить словами «о рынке капитала;»;
пункт b) изложить в следующей редакции:
«b) в предусмотренных законодательством о рынке капитала случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия) или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия);»;
в пункте c) слово «текущим» исключить;
пункт h) изложить в следующей редакции:
«h) в целях защиты прав инвесторов и общественности, а также/или в случаях нарушения законодательства о рынке капитала приостанавливать размещение ценных бумаг и/или их обращение на регулируемом рынке, в многосторонней
торговой системе и вне таковых, клиринг и расчеты по сделкам;»;
пункт m) признать утратившим силу;
пункт o) изложить в следующей редакции:
«o) в соответствии с законодательством о рынке капитала квалифицировать действия участников рынка капитала как манипулирование и/или злоупотребление на рынке;»;
дополнить статью частью (11) следующего содержания:
«(11) Порядок приостановления банковских операций по счетам участников небанковского финансового рынка согласно пункту с) части (1) устанавливается изданными с этой целью нормативными актами.»;
в части (2) слова «рынка ценных бумаг» заменить словами «небанковского финансового рынка».
5. В части (2) статьи 21 слова «предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9,» заменить словами «предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9 настоящего закона и другими законодательными актами,».
6. В части (4) статьи 27:
пункт a) дополнить словами «, а также предусмотренной законодательством и/или регламентом комиссии;»;
в пункте b) изменение касается только текста на государственном языке;
в пункте c) слова «эмитентов и владельцев лицензий;» заменить словами «профессиональных участников и эмитентов;».
Ст. III. – В части (16) статьи 1308 Таможенного кодекса Республики Молдова № 1149/2000 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, специальный выпуск от 1 января 2007 г.), с последующими изменениями
и дополнениями, текст: «независимому регистратору или лицу, которое ведет их учет. Последние» заменить текстом: «субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг. Последний», а слово «делают» – словом «делает».
Ст. IV. – В пункте е) части (1) статьи 9 Закона о предпринимательских кооперативах № 73/2001 (Официальный монитор Республики Молдова, 2001 г., № 49–50, ст. 237), с последующими изменениями и дополнениями, слова «с законодательством о ценных бумагах,» заменить словами «с законодательством о рынке капитала,».
Ст. V. – В статью 261 Закона о залоге № 449/2001 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 345–351, ст. 655), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
в пункте е) части (1) слова «законодательства о ценных бумагах;» заменить словами «законодательства о рынке капитала;»;
в части (5) слова «профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим ведение реестра владельцев облигаций.» заменить словами «субъектом, ведущим учет владельцев облигаций.».
Ст. VI. – В Уголовный кодекс Республики Молдова № 985/2002 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2009 г., № 72–74, ст. 195), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В части (1) статьи 2411 слова «и без получения разрешения в предусмотренном законодательством порядке» заменить словами «и/или без получения разрешения (лицензии) в предусмотренном законодательством порядке, повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,».
2. В наименовании и в диспозиции части (1) статьи 245 слова «ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов».
3. В статье 2451:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Действия по манипулированию на рынке капитала посредством по меньшей мере одного из нижеследующих действий, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах:
a) сделки или торговые поручения, которые дают или могут дать ложную или вводящую в заблуждение информацию относительно спроса, предложения или цены финансовых инструментов или которые в результате действий одного или нескольких согласованно действующих лиц влияют на образование неестественной или искусственной цены на один или несколько финансовых инструментов;
b) совершение фиктивных сделок или сделок путем обмана;
c) применение фиктивных торговых поручений;
d) распространение через средства массовой информации, в том числе через Интернет, или любым иным образом сведений, которые дают или могут дать ложные сигналы о финансовых инструментах, в случае когда распространившее
информацию лицо знало или должно было знать о том, что эти сигналы являются ложными,».
4. В статье 2452 :
в наименовании слова «держателей ценных бумаг» заменить словами «владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Предоставление неавторизованным лицам доступа к данным счетов владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев и/или умышленное включение в счета владельцев ценных бумаг/инвестиционных паев недостоверной, искаженной,
ложной информации, за которыми следует переход права собственности к другому лицу, и/или выдача субъектом, ведущим учет владельцев ценных бумаг, списка акционеров в случаях, отличных от предусмотренных законодательством, и/или отказ в выдаче списка акционеров, выписки со счета, и/или использование списка акционеров любым лицом в целях приобретения или отчуждения акций общества, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах,».
5. В статье 2453:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на рынке капитала»;
в диспозициях частей (1) и (2) слова «ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов».
6. В статье 2455:
в наименовании слова «в разглашении» заменить словами «в раскрытии»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Умышленный отказ в раскрытии и/или представлении информации о финансово-экономической деятельности акционерного общества, о принадлежащих ему акциях, об отчетах, декларациях, учредительных документах или событиях, влияющих
на эмитента, представление или раскрытие которой является обязательным, либо умышленное представление недостоверной, искаженной или ложной информации, повлекшие причинение ущерба в крупных размерах,».
7. В статье 2456:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 2456. Осуществление деятельности на небанковском финансовом рынке с нарушением условий лицензирования (выдачи разрешений)»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение участником небанковского финансового рынка условий лицензирования (выдачи разрешений), пруденциальных норм, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку,
повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,»;
в диспозиции части (2) слова «которыми был нанесен ущерб в особо крупных размерах,» заменить словами «повлекшие причинение ущерба в особо крупных размерах или приведшие к возбуждению процедуры несостоятельности,».
8. Статью 2457 признать утратившей силу.
9. В статье 2458:
в наименовании изменение касается только текста на государственном языке;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов с нарушением установленных законодательством требований, повлекшее причинение ущерба в крупных размерах,».
Ст. VII. – В Гражданский кодекс Республики Молдова № 1107/2002 (Официальный монитор Республики Молдова, 2002 г., № 82–86, ст. 661), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнение:
1. Пункт е) части (7) статьи 162 изложить в следующей редакции:
«е) с целью регулирования курса собственных акций на регулируемом рынке и/или в многосторонней торговой системе в случае его падения ниже справедливой цены акций, определенной в соответствии с законодательством о рынке капитала, – только с разрешения Национальной комиссии по финансовому рынку;».
2. В статье 163:
в части (5) слова «только посредством публичной оферты» заменить словами «посредством публичной оферты или закрытой оферты»;
в части (7) слово «законом.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.»;
дополнить статью частью (8) следующего содержания:
«(8) Эмитент, размещающий облигации, в течение всего периода их обращения раскрывает информацию об обществе в порядке, предусмотренном законодательством о рынке капитала.».
3. В части (6) статьи 166 слова «по рыночной цене, если законом не предусмотрено иное.» заменить словами «по цене, установленной в соответствии с законодательством об акционерных обществах.».
4. В части (1) статьи 457 слова «, ценные бумаги и права, подтвержденные сертификатами акций.» заменить словами «и зарегистрированные в соответствии с законодательством полностью оплаченные финансовые инструменты.».
5. Пункт с) части (2) статьи 470 изложить в следующей редакции:
«c) залог ценных бумаг – в соответствии с законодательством о залоге;».
6. В пункте с) части (3) статьи 486 слова «, котирующиеся на бирже» исключить.
Ст. VIII. – В части (3) статьи 14 Закона о местных публичных финансах № 397/2003 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 397–399, ст. 703), с последующими изменениями и дополнениями, слова
«Закону о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года» заменить словами «Закону о рынке капитала № 171/2012».
Ст. IX. – В части (2) статьи 2 Закона о микрофинансовых организациях № 280/2004 (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., № 138–146, ст. 737), с последующими изменениями и дополнениями, слова «, инвестиционных фондов и сберегательно-заемных ассоциаций граждан.» заменить словами «и ссудо-сберегательных ассоциаций.».
Ст. X. – В статью 10 Закона о приватизации предприятий в населенных пунктах левобережья Днестра и муниципии Бендер № 338/2004 (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., № 189–192, ст. 862), с последующими изменениями, внести следующие изменения:
в части (1) слова «рынке ценных бумаг.» заменить словами «рынке капитала.»;
часть (2) изложить в следующей редакции:
«(2) Право собственности физических лиц на акции предприятий регистрируется субъектом, ведущим учет владельцев ценных бумаг, в соответствии с действующим законодательством.».
Ст. XI. – В статью 93 Исполнительного кодекса Республики Молдова № 443/2004 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2010 г., № 214–220, ст. 704), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
часть (2) изложить в следующей редакции:
«(2) В случае изъятия или наложения ареста на ценные бумаги судебный исполнитель отправляет копию протокола субъекту, ведущему учет владельцев ценных бумаг. Упомянутый субъект немедленно вносит в соответствующий реестр информацию об аресте, наложенном на ценные бумаги.»;
в части (4) слова «законодательством о рынке ценных бумаг.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.».
Ст. XII. – В Закон о страховании № 407/2006 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 47–49, ст. 213), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В статье 24:
в части (1) слова «в соответствии с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года, а также с положениями настоящего закона.» заменить словами «в соответствии
с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.»;
в части (3) слова «к документам, предусмотренным Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «к документам, предусмотренным нормативными актами органа надзора,».
2. В части (1) статьи 25, части (1) статьи 26, статьях 501 и 51 слова «с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «с настоящим законом, нормативными актами органа надзора,».
3. Часть (15) статьи 422 изложить в следующей редакции:
«(15) Орган надзора вправе устанавливать условия и пределы расходов, связанных со специальным управлением страховщиком (перестраховщиком), которые осуществляются из средств последнего. Оплата труда специального управляющего–
работника органа надзора и лиц, нанимаемых для оказания помощи специальному управляющему, производится за счет страховщика (перестраховщика) и устанавливается органом надзора.».
4. В части (1) статьи 49 слова «в соответствии с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования и настоящим законом.» заменить словами «в соответствии с настоящим законом и нормативными актами
органа надзора.».
5. В части (1) статьи 50 слова «к документам, предусмотренным Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования,» заменить словами «к документам, предусмотренным нормативными актами органа надзора,».
Ст. XIII. – Пункт е) статьи 15 Закона об аудиторской деятельности № 61/2007 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 72–75, ст. 230), с последующими изменениями, дополнить словами «, а также в
иных случаях, предусмотренных законодательством о небанковском финансовом рынке.».
Ст. XIV. – В Закон об управлении публичной собственностью и ее разгосударствлении № 121/2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 90–93, ст. 401), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие
изменения:
1. По всему тексту закона слова «на Фондовой бирже» заменить словами «на регулируемом рынке или в многосторонней торговой системе».
2. В части (6) статьи 38 слова «законодательством о рынке ценных бумаг.» заменить словами «законодательством о рынке капитала.».
3. В статье 39:
в части (1) слова «правилам биржи» заменить словами «их правилам»;
в части (2) слова «Фондовая биржа» заменить словами «оператор рынка или оператор системы».
4. В пункте c1) части (2) статьи 58 слова «независимых регистраторов;» заменить словами «субъекта, ведущего учет владельцев ценных бумаг;».
5. В части (2) статьи 64 слова «законодательством о ценных бумагах» заменить словами «законодательством о рынке капитала».
Ст. XV. – В Закон о ссудо-сберегательных ассоциациях № 139/2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 112–116, ст. 506), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения:
1. В части (1) статьи 28 слова «с Законом о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования № 451-XV от 30 июля 2001 года с особенностями, предусмотренными настоящим законом.» заменить словами «с настоящим
законом и нормативными актами органа надзора.».
2. В части (1) статьи 30 слова «с законодательством о регулировании предпринимательской деятельности путем лицензирования» заменить словами «с настоящим законом и нормативными актами органа надзора».
3. Часть (1) статьи 31 изложить в следующей редакции:
«(1) Действие лицензии приостанавливается решением органа надзора в соответствии с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.».
4. Часть (1) статьи 32 изложить в следующей редакции:
«(1) Лицензия аннулируется решением органа надзора в соответствии с положениями настоящего закона и нормативных актов органа надзора.».
Ст. XVI. – В Кодекс Республики Молдова о правонарушениях № 218/2008 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2017 г., № 78–84, ст. 100), с последующими изменениями и дополнениями, внести
следующие изменения и дополнения:
1. В статье 300:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 300. Злоупотребления на рынке капитала»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Действия по манипулированию на рынке капитала посредством по меньшей мере одного из нижеследующих действий, если эти деяния не являются преступлением:
a) сделки или торговые поручения, которые дают или могут дать ложную или вводящую в заблуждение информацию относительно спроса, предложения или цены финансовых инструментов или которые в результате действий одного или
нескольких согласованно действующих лиц влияют на образование неестественной или искусственной цены на один или несколько финансовых инструментов;
b) совершение фиктивных сделок или сделок путем обмана;
c) применение фиктивных торговых поручений;
d) распространение через средства массовой информации, в том числе через Интернет, или любым иным образом сведений, которые дают или могут дать ложные сигналы о финансовых инструментах, в случае когда распространившее
информацию лицо знало или должно было знать о том, что эти сигналы являются ложными,»;
в диспозиции части (2) слова «ценных бумаг, которых касается эта информация,» заменить словами «финансовых инструментов, которых касается эта информация, если это деяние не является преступлением,»;
дополнить статью частью (3) следующего содержания:
«(3) Нарушение обязательства по представлению Национальной комиссии по финансовому рынку информации о злоупотреблениях на рынке капитала влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
2. В статье 302:
в наименовании слова «держателей ценных бумаг» заменить словами «владельцев финансовых инструментов»;
в диспозиции части (1) слова «Умышленное искажение и/или утаивание информации» заменить словами «Умышленное искажение и/или утаивание, непредставление, несвоевременное представление, представление неполной или недостоверной информации», а слово «держатели» – словом «владельцы»;
в диспозиции части (3) слово «и» заменить в обоих случаях словами «и/или»;
в диспозиции части (4) слово «и» заменить словами «и/или», а слово «общества,» – словом «общества»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение предусмотренных законодательством требований при приобретении или выкупе эмитентом размещенных финансовых инструментов»;
в диспозиции части (8) слова «держателем ценных бумаг» заменить словами «владельцем финансовых инструментов», слова «который ведет реестр держателей» – словами «которое ведет реестр владельцев», а слово «информации,»
– словом «информации».
3. В статье 303:
в наименовании слова «публичного предложения ценных бумаг» заменить словами «публичного предложения финансовых инструментов»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление публичного предложения финансовых инструментов без утверждения в предусмотренных законодательством случаях проспекта Национальной комиссией по финансовому рынку»;
в диспозиции части (2) слова «ценных бумаг на первичном рынке или вторичном рынке» заменить словами «финансовых инструментов», а слова «в проспект,» – словами «в проспект»;
в диспозиции части (3) слова «проведения первичного или вторичного публичного предложения» заменить словами «осуществления публичного предложения»;
диспозицию части (4) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение оферентом и/или инвестиционным обществом (допущенным лицом) в ходе осуществления публичного предложения положений, установленных в проспекте публичного предложения, зарегистрированном Национальной комиссией
по финансовому рынку, а равно несоблюдение установленных требований относительно объявления о публичном предложении»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Представление ошибочных или неполных данных в отчете о результатах эмиссии ценных бумаг посредством публичного предложения, непредставление или несвоевременное представление указанного отчета».
4. В статье 304:
в наименовании слова «на рынке ценных бумаг» заменить словами «на небанковском финансовом рынке»;
в диспозиции части (1) слова «профессиональными участниками рынка ценных бумаг, их организациями по саморегулированию, другими участниками рынка ценных бумаг» заменить словами «лицензированными или авторизованными
Национальной комиссией по финансовому рынку лицами, другими участниками небанковского финансового рынка», слово «случаях,» – словом «случаях», а после слов «Национальной комиссии по финансовому рынку,» дополнить диспозицию словами «непредставление или несвоевременное представление отчетности и/или»;
в диспозиции части (2) слова «профессиональными участниками рынка ценных бумаг» заменить словами «эмитентом и лицензированными или авторизованными Национальной комиссией по финансовому рынку лицами»;
в диспозиции части (3) слова «по требованию Национальной комиссии по финансовому рынку эмитентами и профессиональными участниками небанковского финансового рынка» заменить словами «Национальной комиссии по
финансовому рынку».
5. В статье 3041:
в наименовании слова «именных ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов»;
в диспозиции части (1) слова «именных ценных бумаг» заменить словами «финансовых инструментов», а слова «ведение и передача» – словами «ведение и/или передача».
6. В статье 3042:
наименование изложить в следующей редакции:
«Статья 3042. Несоблюдение требований к деятельности профессиональных участников небанковского финансового рынка»;
диспозицию части (1) изложить в следующей редакции:
«Осуществление профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке без лицензии или разрешения, если это деяние не является преступлением,»;
в диспозиции части (2) слова «условий, установленных в лицензии,» заменить словами «условий лицензирования или выдачи разрешения,»;
в диспозиции части (3) слова «должностными лицами–держателями лицензии» исключить;
в диспозиции части (4) слова «финансового рынка ценных бумаг» заменить словами «небанковского финансового рынка»;
диспозицию части (5) изложить в следующей редакции:
«Несоблюдение профессиональным участником небанковского финансового рынка обязательств по обеспечению безопасности, целостности и конфиденциальности информации, полученной в процессе деятельности,»;
дополнить статью частью (6) следующего содержания:
«(6) Непроведение лицензированными или авторизованными Национальной комиссией по финансовому рынку лицами аудита в предусмотренных законодательством случаях
влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
7. Статью 3043 изложить в следующей редакции:
«Статья 3043. Несоблюдение правил осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке
(1) Неисполнение или ненадлежащее исполнение участниками небанковского финансового рынка решений Национальной комиссии по финансовому рынку, воспрепятствование в любой форме осуществлению надзора и/или контроля Национальной комиссией по финансовому рынку
влечет наложение штрафа в размере от 48 до 150 условных единиц.
(2) Осуществление деятельности на небанковском финансовом рынке с нарушением установленных законодательством требований и с нарушением нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку, если это деяние не
является преступлением,влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.».
8. В статье 3044:
диспозицию части (1) дополнить словами «, если это деяние не является преступлением,»;
часть (2) признать утратившей силу;
в диспозиции части (3) слова «ценных бумаг» заменить в обоих случаях словами «финансовых инструментов», а в конце дополнить диспозицию словами «, если это деяние не является преступлением,».
Ст. XVII. – В Закон о несостоятельности № 149/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст. 663), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнение:
1. В части (2) статьи 1 слова «инвестиционным фондам,» заменить словами «организациям коллективного инвестирования в ценные бумаги,».
2. В части (5) статьи 117 и части (3) статьи 241 слова «законодательства в области ценных бумаг.» заменить словами «законодательства о рынке капитала.».
3. В части (1) статьи 124 слова «независимого регистратора или лицо, которое ведет учет этих бумаг.» заменить словами «субъект, ведущий учет владельцев ценных бумаг.».
4. Наименование главы XI изложить в следующей редакции:
«Глава XI
ОСОБЕННОСТИ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ
ЛИЦЕНЗИРОВАННЫХ ИЛИ АВТОРИЗОВАННЫХ НА
РЫНКЕ КАПИТАЛА ЛИЦ»
5. По всему тексту главы XI слова «профессиональный участник рынка ценных бумаг» заменить словами «лицензированное или авторизованное на рынке капитала лицо» в соответствующем числе и падеже.ОСОБЕННОСТИ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ
ЛИЦЕНЗИРОВАННЫХ ИЛИ АВТОРИЗОВАННЫХ НА
РЫНКЕ КАПИТАЛА ЛИЦ»
6. Статью 242 после слов «Ценные бумаги» дополнить словами «, паи (доли участия), выпущенные организациями коллективного инвестирования в ценные бумаги,».
Ст. XVIII. – В частях (5) и (8) статьи 20 Закона о конкуренции № 183/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193–197, ст. 667), с последующими изменениями и дополнениями, слова «на рынке по типу фондовой биржи,» заменить словами «на регулируемом рынке и/или в многосторонней торговой системе,».
Ст. XIX. – В отступление от положений части (11) статьи 7 Налогового кодекса настоящий закон вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА Андриан КАНДУ
№ 225. Кишинэу, 15 декабря 2017 г.