На основании части (2) статьи 16 Закона №131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст. 595) Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Методологию государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда (прилагается).
    2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Министерство здравоохранения, труда и социальной защиты.
    3. Признать утратившим силу Постановление Правительства №375/2014 об утверждении Методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основании оценки критериев риска в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда (Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 142-146, ст. 424).
    4. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.

    ПРЕМЬЕР-МИНИСТР                                                     Павел ФИЛИП

    Контрасигнуют:
    министр здравоохранения,
    труда и социальной защиты                                            Светлана Чеботарь
    министр экономики
    и инфраструктуры                                                             Кирил Габурич

    № 894. Кишинэу, 12 сентября 2018 г.


    1. Методология государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в области контроля, осуществляемого Государственной инспекцией труда (в дальнейшем – Методология), разработана согласно Закону № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности и в соответствии с Общей методологией государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков, утвержденной Постановлением Правительства № 379/ 2018.
    2. Основу Методологии составляют риски, относящиеся к областям контроля Государственной инспекции труда (в дальнейшем – Инспекция), с присуждением соответствующих баллов по предопределенной шкале согласно весомости каждого критерия риска, в зависимости от его релевантности для общего уровня риска. Присуждение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого лица/предприятия, подлежащего контролю, с последующей классификацией, составленной в зависимости от присвоенных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска. Анализ рисков применяется для выбора адекватных действий из числа различных альтернативных действий.
    3. Уровень прогнозируемого риска для каждого проверяемого лица/предприятия определяет частоту и интенсивность применяемых к нему мер контроля.
    4. Анализ рисков на основе критериев риска применяется в следующих ситуациях:
    1) при ежегодном планировании контроля;
    2) при принятии решения о проведении внезапного контроля;
    3) при определении оптимального решения в отношении жалобы, поданной в Инспекцию, или ставшей известной информации о нарушении законодательства;
    4) при составлении проверочных листов и установлении требований регламентов, которые должны включаться в проверочный лист;
    5) при стратегическом планировании контрольной деятельности;
    6) в иных ситуациях, касающихся решений в области контроля предпринимательской деятельности.
    Анализ рисков на основе критериев риска в ситуациях, предусмотренных в пункте 4, осуществляется в соответствии с разделом II.
    5. Процесс анализа рисков основывается на положениях Закона № 131/2012 года о государственном контроле предпринимательской деятельности, а также на:
    1) имеющихся в распоряжении статистических данных;
    2) анализе информации о рисках, установленных Инспекцией или иными смежными учреждениями;
    3) релевантной практике других государств.
    6. Критерий риска суммирует совокупность характеристик субъекта и/или объекта, подлежащего контролю, или обстоятельств, касающихся предыдущих отношений лица, подлежащего контролю, с Инспекцией, наличие и интенсивность которых указывает на вероятность причинения вреда жизни и здоровью работников, а также нарушения трудовых прав.
    7. Критерии риска отражают вероятность нанесения ущерба и/или его размер.
    8. При определении вероятности нанесения ущерба используются следующие общие критерии риска:
    1) время со дня проведения последнего контроля;
    2) количество нанятых  работников;
    3) история соответствия  или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции.
    9. Установленные критерии риска должны соблюдать следующие принципы:
    1) соотноситься с целями деятельности Инспекции;
    2) охватывать все предприятия, подлежащие контролю, осуществляемому Инспекцией;
    3) основываться на достоверной, точной и доступной информации. В первую очередь, отбираются критерии, которые позволяют присваивать степень риска конкретному лицу/предприятию на основе цифровой (статистической) информации, которую можно получить, по необходимости, из внешних источников, не связанных ни с деятельностью Инспекции, ни с данными, непосредственно предоставляемыми предприятием;
    4) быть соизмеримыми согласно весомости и интенсивности риска, который отражают;
    5) соотноситься с многосторонним характером источников риска. Важно, чтобы эти критерии не дублировались и отбирались те, которые относятся к субъекту, объекту и предыдущим взаимоотношениям с контролирующим органом.
    10. Критериями риска, используемыми Инспекцией, являются:
    1) область деятельности;
    2) сумма пособий по временной утрате трудоспособности;
    3) время со дня проведения последнего контроля;
    4) число работников;
    5) история соответствия  или несоответствия положений законодательства и предписаний Инспекции.
    11. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Шкала значений охватывает диапазон от 1 до 5, где 1 означает минимальную, а 5 – максимальную степень риска.
    В случае отсутствия данных или информации, позволяющих оценить степень/уровень интенсивности/весомости критерия риска в отношении проверяемого лица, этому лицу присваивается максимальное количество баллов. После осуществления первого контроля с использованием этого критерия риска контролирующий орган пересматривает количество баллов в зависимости от сведений и информации, собранных в результате контроля.
    12. При описании каждого критерия риска присвоение баллов сопровождается объяснением обстоятельств для каждого уровня риска, что позволяет выявлять уровень риска для каждого объекта/экономической единицы.
    13. При присуждении цифровых значений учитываются весомость каждой степени/уровня риска в рамках критерия риска и равномерность перехода от одного уровня риска к другому таким образом, чтобы было отражено полное и релевантное содержание возможных уровней риска: от минимального до максимального.
    14. Баллы для критериев риска присуждаются следующим образом:
    1) область деятельности (таблица 1)
    Общее рассуждение: в различных областях деятельности используется и предоставляется недекларированный труд, допускаются задолженности по выплате заработной платы, допускается незаключение индивидуальных трудовых договоров, несоблюдение рабочего времени и времени отдыха, непредоставление гарантий и компенсаций, материальной ответственности, дисциплины труда. Таким образом, создаются различные формы эксплуатации труда (принудительный труд, трафик с целью эксплуатации труда, рабство и др.), недекларированная заработная плата, ущерб, причиненный правам на социальную защиту, ущерб бюджету семьи, государственному бюджету, бюджету социального и медицинского страхования, что проявляется с различной интенсивностью и частотой.

    2)  сумма пособий по временной утрате трудоспособности (тaблица 2) 

    Общее рассуждение: чем больше сумма пособий по временной утрате трудоспособности, установленная и задекларированная налогоплательщиком, тем больше риск ошибок при их установлении и начислении. Соответственно, максимальный риск присваивается налогоплательщику с большей суммой пособий по временной утрате трудоспособности.

    Общее рассуждение: чем дольше период, в который предприниматель не подвергается контролю, тем больше вероятность, связанная с соблюдением требований нормативных актов. Таким образом, минимальный риск присваивается предпринимателям, недавно подвергнутым контролю, а максимальный риск – предпринимателям, давно подвергнутым государственному контролю.

    Общее рассуждение: большое количество работников предполагает множество схем структурной организации предприятия. Наличие различных категорий работников требует от работодателя больших и разнообразных усилий в процессе организации труда.                                                                                                                                                                                                                                    

    5) история соответствия или несоответствия положениям законодательства и предписаниям Инспекции (таблица 5)

    Общее рассуждение: отсутствие нарушений или, по необходимости, характеристик несоответствий, существующих на дату проведения последнего контроля, указывают на предрасположенность предпринимателя к соблюдению законодательства, и соответственно, низкую степень риска его  нарушения, в то время, как наличие нарушений и характеристик несоответствий, существующих на дату последнего контроля, указывают на степень высокого риска.

    15. Весомость каждого критерия устанавливается по отношению ко всем выбранным критериям, учитывая важность данного критерия для конкретной области контроля (таблица 6). Таким образом, одни и те же критерии могут иметь различную релевантность и весомость в зависимости от области контроля. 

    16. При определении весомости каждого критерия необходимо принимать во внимание:

    1) цель, функции и область деятельности Инспекции;

    2) влияние выбранного критерия на вероятность и размер потенциального ущерба, который следует избегать;

    3) многомерность источников риска с соответствующим взвешиванием критериев, связанных с различными аспектами (субъект, объект, предыдущие взаимоотношения). 

    17. Весомость каждого критерия риска определяется в долях таким образом, чтобы суммарная величина всех критериев составляла одну единицу. Присуждение более высокой весомости одному критерию ведет к снижению весомости других критериев.

    19. После определения конкретных критериев риска, которые будут использоваться, и их весомости, эти критерии применяются в соотношении с каждым потенциальным предметом контроля путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:
    R_g = (w₁R₁+ w₂R₂+  ∙∙∙  +w_nR_n) x 200
    или            

    где:
    R_g – общая степень риска, ассоциированного с потенциальным предметом (единицей) контроля;
    R₁, R₂, R_n – критерии риска;
    w₁, w₂, w_n – весомость каждого критерия риска;
    R – степень риска для каждого критерия.
    20. В результате применения формулы, установленной в пункте 19, общий риск варьирует от 200 до 1000 баллов,  единицы, получившие 200 баллов, соотносятся с наименьшим риском.  
    21. Субъекты контроля классифицируются в зависимости от баллов, полученных в результате применения формулы, при этом в верхнюю часть классификационного списка включаются субъекты, набравшие максимальное количество баллов. Эти субъекты соотносятся с более высоким уровнем риска и подлежат контролю в первоочередном порядке.
    22. На основании классификационного списка Инспекция составляет проект ежегодного плана контроля и регистрирует его в Государственном реестре контроля в порядке и в сроки, установленные Правительством. 
    23. Классификационный список может быть использован Инспекцией для назначения рекомендуемой частоты контроля для каждой отдельной единицы. Рекомендуемая частота может использоваться при установлении приоритетности внезапного контроля в случае, когда несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, установленные в статье 19 Закона № 131/2012 года о государственном контроле предпринимательской деятельности.
    24. В конце периода, для которого выполнено планирование, Инспекция составляет отчет, в котором определяется весомость предприятий, подвергнутых контролю, из  общего их числа, и в случае изменения ситуации со дня последнего проведенного контроля вносит изменения, по необходимости, в количество баллов, которые были ранее присуждены на основе информации, собранной в ходе контроля, для обновления профиля каждого предприятия.
    25. Оценка риска для каждого отдельного объекта должна осуществляться после каждого контроля, за исключением дополнительных проверок, проводимых в соответствии с частью (9) статьи 28 Закона № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности, и проверок, осуществляемых по непосредственному запросу контролируемого лица. Если данные, собранные во время контроля, не требуют внесения изменения в классификационный список рисков, тогда существующий классификационный список остается без изменений.
    Вновь рассчитанный классификационный список используется при планировании контроля на следующий год.
    26. Для предприятия, которое ранее не подвергалось государственному контролю предпринимательской деятельности со стороны Инспекции, место в классификационном списке устанавливается после осуществления первого контроля.
Инспекция может потребовать от предприятия выполнения самооценки хозяйствующей единицы и использовать данные из самооценки до проведения первого контроля.
    27. Уровень риска контролируемого предприятия и/или объекта контроля вводится в Государственный реестр контроля. Уровень риска контролируемого предприятия и/или объекта контроля представляет собой общедоступную информацию, которая публикуется и размещается на веб-странице Государственной инспекции труда.
    28. Внезапный контроль осуществляется на основе анализа рисков и только в случае наличия оснований и соблюдения условий, предусмотренных в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности. При анализе рисков Инспекция использует критерии риска, позволяющие оценить вероятность возникновения и размер ущерба в случае, если бы контроль не был проведен.
    29. При установлении вероятности возникновения и размера ущерба могут использоваться следующие общие критерии риска:
    1) для установления вероятности возникновения ущерба:
    a) история соответствия или несоответствия лица, подвергнутого контролю;
    b) область экономической деятельности;
    c) вероятность повторения ущерба;
    d) дата проведения последнего контроля;
    2) для установления размера ущерба:
    а) порядок, при котором предполагаемое несоответствие с требованиями законодательства может создать ущерб;
    b) область экономической деятельности;
    с) размер уже причиненного ущерба.
    Критерии риска, указанные в подпункте 1), используются в зависимости от специфики области деятельности предприятия, подвергнутого контролю, и применимости их к этой области.
    30. Жалобы, поданные в Инспекцию, а также информация о нарушении законодательства, которая стала известна Инспекции, оцениваются на основе анализа рисков.
    Контроль, инициированный на основании жалоб или информации о нарушении законодательства, осуществляется только при соблюдении положений статьи 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности и положений настоящей Методологии.
    31. Жалобы и информация о нарушении законодательства могут повлечь срочные меры, как например, осуществление безотлагательного  контроля, если они указывают на серьезные и тяжкие нарушения, на ситуации, которые представляют явную и непосредственную угрозу для собственности лиц, а также в тех случаях, когда они указывают на возможные серьезные или тяжкие нарушения, ситуации, представляющие опасность для собственности лиц.
    В случае получения жалоб и информации о возможных незначительных нарушениях, которые влекут за собой незначительный ущерб, Инспекция прибегает к менее категоричным мерам или распоряжается о принятии мер, которые следует осуществить в последующий период времени, с включением в следующий плановый контроль проблем, сформулированных в жалобах или в полученной информации.
    32. Общими критериями риска, которые могут быть использованы для оценки жалоб о нарушении законодательства, являются:
    1) совместимость с областью контроля Инспекции;
    2) явно необоснованное содержание;
    3) время, которое прошло с момента выявления проблемы;
    4) честность автора жалобы, если Инспекция получила повторную жалобу от того же автора без доказательства достоверности предыдущих жалоб;
    5) составление отчета об инциденте с включением точных деталей, которые позволяют или не позволяют определить, подана ли жалоба реальным лицом, а также обеспечивают успешное расследование.
    Критерии риска, указанные в подпункте 1), используются в зависимости от специфики области деятельности лица, подлежащего контролю, и их применимости в этой области.
    33. Инспекция может также оценивать, по долгу службы, другую информацию о нарушениях законодательства, которая была доведена до его сведения из средств массовой информации, социальных сетей или из других источников. Эта информация должна оцениваться на основании и в соответствии с условиями и критериями риска, указанными в пунктах 30 и 32.
    34. Инспекция принимает решение о классификации жалоб и информации на основе условий и критериев риска, указанных в пунктах 30 и 32, с обоснованной мотивацией одного или нескольких из следующих видов деятельности:
    1) отказ в проведении контроля с регистрацией жалобы лица, подвергнутого контролю, в электронной ячейке Государственного реестра контроля;
    2) немедленное проведение внезапного контроля, который может включать проведение контроля на месте;
    3) регистрация жалобы лица, подлежащего контролю, в электронной ячейке Государственного реестра контроля с уведомлением о проверке определенных аспектов, указанных в жалобе, в ходе следующего планового контроля;
    4) передача информации компетентному органу, если жалоба не относится к компетенции Инспекции.
    35. Контроль осуществляется только на основе и в пределах проверочного листа, применимого для области, типа и объекта данной проверки. Целью проверочных листов является оптимизация времени и усилий, необходимых для осуществления контроля, при обеспечении направления процесса проверки на аспекты, связанные с самыми значительными рисками.
    36. Разработка проверочных листов основана на критериях риска, изложенных в отраслевой методологии. В содержании проверочных листов должно быть отражено соблюдение правовых требований, направленных на устранение и/или эффективное и своевременное снижение рисков для окружающей среды, здоровья, жизни и собственности лиц, которые предусмотрены для соответствующей области деятельности.
    37. В процессе разработки проверочного листа каждое правовое требование, относящееся к специфической области деятельности, оценивается для определения ситуации, при которой его несоблюдение может привести к  ущербу, и его потенциальному увеличению.
    38. Правовое требование включается в проверочный лист, если:
    1) его несоблюдение:
    а) создает неминуемую опасность, но не непосредственную, для среды, жизни, здоровья и собственности контролируемого лица и/или его работников или создает явную, но не непосредственную угрозу для общества, которая, если не будет устранена в указанные сроки, становится непосредственной;
    b) создает явную и непосредственную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья и собственности контролируемого лица и/или его работников или создает явную и непосредственную опасность для общества;
    2) затрагивает значимые релевантные аспекты для снижения рисков и предупреждения вреда.
    39. Проверочные листы составляются и утверждаются в соответствии с правилами, утвержденными Правительством.  Утвержденные проверочные листы в области трудовых отношений публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова, на веб- странице Инспекции и в Государственном реестре контроля.
    40. Инспекция осуществляет стратегическое планирование контрольной деятельности с использованием анализа рисков для определения стратегических областей, на которых сконцентрирована ее контрольная деятельность. Стратегические области могут ориентироваться на конкретные виды экономической деятельности, конкретные или пересекающиеся вопросы регулирования, новые угрозы в конкретной области. Стратегические области могут иметь местное или региональное измерение.
    41. Стратегическими областями Инспекции в обеспечении соблюдения положений нормативных актов в области трудовых отношений являются:
    1) легализация порядка приема на работу, заключения индивидуальных трудовых договоров для минимизации практики выплаты заработной платы «в конверте» и уменьшения феномена «недекларированный труд»;
    2) правильность установления основной заработной платы и устранение задолженностей по выплате заработной платы работникам;
    3) правильность установления, расчета и выплаты пособий по временной утрате трудоспособности;
    4) соблюдение нормальной продолжительности рабочего времени.
    42. Выбор стратегических областей позволяет эффективно распределять внутренние ресурсы для проведения контроля, предоставления консультаций лицам, подлежащим контролю, а также установления баланса между проведенным контролем и предоставлением консультации для достижения целей регулирования.
    43. В случае стратегического планирования контрольной деятельности Инспекции критерии риска, их описание, присвоение баллов и весомости для каждого критерия риска реализуются в соответствии с положениями о ежегодном планировании контроля, изложенными в настоящей Методологии.
    44. Система  проведения контроля с использованием анализа рисков основывается на релевантных, надежных и доступных статистических данных, предоставляемых Национальным бюро статистики, данных, собранных Инспекцией, другими органами публичной власти и учреждениями, включая официальные источники информации, а также из других надежных источников. Обязательным является избежание применения критериев риска на основании неполных и непроверенных данных:
    1) в целях разработки и поддержания классифицирования лиц, подлежащих контролю в соответствии с представленным риском, Инспекция поддерживает посредством Государственного реестра контроля базу данных, которая отражает по меньшей мере:
    a) список всех предприятий, подлежащих контролю, с индивидуальными идентификационными данными;
    b) историю контрольной деятельности;
    c) профиль каждого предприятия, подлежащего контролю, с соответствующей информацией для критериев риска, используемых для классификации рассматриваемого предприятия;
    2) Инспекция пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска не реже одного раза в год.