На основании ст. 2 и ст. 20 ч.(1) Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117–126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Регламент об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку (прилагается).
    2. Признать утратившим силу Регламент об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденный Постановлением НКФР № 48/5 от 27.09.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 157–160, ст. 587), с последующими изменениями и дополнениями.
    3. Настоящее постановление вступает в силу 1.12.2018, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице НКФР (www.cnpf.md).

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                      Валериу КИЦАН

    № 49/16. Кишинэу, 1 ноября 2018 г.


    1. Регламент об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку (в дальнейшем – Регламент) регламентирует институциональное функционирование, особенности издания индивидуальных актов, процедуру подбора кадров, и другие аспекты, касающиеся деятельности Национальной комиссии по финансовому рынку (в дальнейшем – Национальная комиссия или НКФР).
    2. Национальная комиссия обеспечивает прозрачность своей деятельности посредством поддержания официальной веб-страницы, распространения информации посредством информационных сообщений, пресс-конференций, брифингов, публичных дебатов и иных средств коммуникации.
    3. Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии вправе требовать, а участники небанковского финансового рынка обязаны предоставлять Национальной комиссии любые документы, устные и письменные объяснения, необходимые для осуществления Национальной комиссией своих полномочий.
    4. В целях реализации своих контрольных полномочий члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии имеют право доступа в здание, служебные помещения и на территорию участников небанковского финансового рынка.
    5. Национальная комиссия вправе сотрудничать со специализированными международными организациями и быть их членом, а также оказывать помощь и обмениваться информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках со специализированными международными учреждениями и аналогичными органами других государств, в соответствии с законодательством.
    6. Правовой режим разработки, продвижения, принятия, вступления в силу и опубликования нормативных актов НКФР предусмотрен Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 и Законом о нормативных актах № 100/2017.
    7. В пределах установленных законодательством полномочий Национальная комиссия принимает индивидуальные акты в форме постановлений, распоряжений и протокольных записей.
    8. Постановлениями Национальная комиссия:
    1) выдает, переоформляет, приостанавливает и аннулирует лицензии/разрешения, регистрирует участников в Реестре авторизованных лиц;
    2) утверждает состав Экспертного совета и Аттеста-ционных комиссий по аттестации специалистов профессиональных участников;
    3) утверждает/отказывает в утверждении проспекта публичного предложения ценных бумаг и приложения к проспекту (на первичном рынке/о поглощении);
    4) утверждает/отказывает в утверждении публичного предложения акций или инвестиционных паев организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее – ОКИЦБ), включая проспект эмиссии, упрощенный проспект и документ с ключевой информацией для инвесторов, а также изменения к ним;
    5) вносит необходимые записи в Государственный реестр ценных бумаг и в Реестр инвестиционных паев;
    6) выдает разрешение на реорганизацию акционерного общества;
    7) учреждает и ликвидирует предприятия, утверждает их учредительные акты и назначает членов их органов управления;
    8) назначает администраторов и/или представителей в состав комиссий по ликвидации профессиональных участников небанковского финансового рынка, находящихся в процедуре ликвидации или ликвидации вида профессиональной деятельности;
    9) утверждает результаты проверок/инспекций деятельности профессиональных участников небанковского финансового рынка;
    10) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им полномочия в соответствии с законодательством;
    11) определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию;
    12) назначает регистрационное общество в порядке, установленном законодательством;
    13) утверждает/приостанавливает/отзывает статус допущенного лица, утверждает/отзывает статус уполномоченного агента или отказывает в его предоставлении;
    14) квалифицирует действия участников рынка капитала как манипулирование;
    15) согласовывает правила регулируемого рынка, многосторонней торговой системы, центрального депозитария (Национального депозитария ценных бумаг), собственные стандарты качества информации бюро кредитных историй, а также изменения и дополнения, внесенные в соответствующие правила или стандарты;
    16) предварительно утверждает цену выставления на продажу активов клиентов доверительных управляющих и утверждает отчет о ликвидации и проект распределения активов;
    17) распоряжается о начале/прекращении процедуры финансового оздоровления страховщика (перестраховщика), об учреждении специального управления, назначении/отстранении специального управляющего, управлении приостановленными акциями и вновь выпущенными акциями страховщика (перестраховщика), реорганизации страховщика (перестраховщика), страхового и/или перестраховочного брокера, выдает разрешение на делегирование специальным управляющим своих полномочий другим лицам;
    18) утверждает план справедливого возмещения претензий страхователей, оставшихся неудовлетворенными, в случае если страховщик, лицензия которого была отозвана, не располагает достаточными средствами для выплаты всех возмещений;
    19) утверждает план деятельности страховщика (перестраховщика) в период до назначения ликвидатора;
    20) выдает согласие на передачу страхового портфеля другому страховщику (перестраховщику);
    21) утверждает пенсионный план и передачу пенсионных активов, утверждает назначение нового менеджера или депозитария активов пенсионного фонда, в случаях, установленных законодательством, согласовывает заключение между правлением фонда и депозитарием депозитарного договора, внесение в него изменений и дополнений и его расторжение, в случаях, установленных законодательством;
    22) освобождает ссудо-сберегательные ассоциации от обязанности выполнения одного или более положений своих нормативных актов в случае включения их в долгосрочный план финансовой стабилизации;
    23) выдает ссудо-сберегательным ассоциациям предварительное согласие на реорганизацию, выдает центральным ассоциациям согласие на осуществление делегированной деятельности;
    24) принимает или отклоняет заявление об оказании бюро кредитных историй других информационных услуг в случаях, установленных законодательством;
    25) делегирует на основе соглашения ассоциациям небанковских кредитных организаций функции по сбору и систематизации информации из финансовой отчетности и специализированных отчетов;
    26) одобряет/отклоняет проект приобретения квалифицированного участия, одобряет/отклоняет предварительное согласие на приобретение/уменьшение/увеличение квалификационных участий в уставном капитале преофессиональных участников;
    27) выдает заключения на создание/государственную регистрацию профессиональных участников в связи с учредительными документами, изменениями и дополнениями к ним, реорганизацией или приостановлением деятельности, инициированием процедуры ликвидации профессиональных участников, а также с их администраторами;
    28) выдает предварительное заключение на инвестирование более 15% собственного капитала страховщика (перестраховщика) в уставный капитал коммерческого общества;
    29) выдает разрешение на осуществление страховщиком (перестраховщиком) крупных сделок, заключение договора на получение ссуды в размере, превышающем 10% стоимости уставного капитала страховщика (перестраховщика);
    30) выдает согласие на осуществление ссудо-сберегательными ассоциациями инвестиций, создание хозяйственных обществ и/или участие ссудо-сберегательных ассоциаций в их уставном капитале, в случаях, установленных законодательством;
    31) выдает эмитентам разрешения для обращения их ценных бумаг за пределами страны;
    32) выдает предварительное заключение для правил ОКИЦБ или любых изменениях к ним, ссуд и/или банковских кредитов, запрашиваемых инвестиционной компанией или обществом доверительного управления инвестициями, управляющей инвестиционным фондом, изменения депозитария общества доверительного управления инвестициями или саморегулирующейся инвестиционной компании;
    33) выдает заключение, подтверждающее, что деятельность акционерного общества не является деятельностью ОКИЦБ;
    34) выдает предварительное разрешение на экстернализацию функций бюро кредитных историй;
    35) утверждает текст писем, в случае если считается необходимым изложение мнения Административного совета по указанному вопросу;
    36) утверждает размер сборов/платежей и свой бюджет (уточнения бюджета) на следующий финансовый год в условиях, предусмотренных законом;
    37) утверждает и регулирует другие вопросы, предусмотренные специальными законами.
    9. Распоряжениями Национальная комиссия:
    1) распоряжается о проведении экспертиз и проверок на небанковском финансовом рынке;
    2) направляет участникам небанковского финансового рынка обязательные для исполнения предписания, в том числе относящиеся к проведению общих собраний акционеров, приведению деятельности на небанковском финансовом рынке в соответствие с требованиями законодательства;
    3) применяет ограничения в деятельности участников небанковского финансового рынка, в том числе приостанавливает банковские операции на их текущих счетах;
    4) приостанавливает размещение и обращение ценных бумаг;
    5) приостанавливает выпуск и выкуп инвестиционных паев;
    6) приостанавливает клиринг и расчеты в сделках с ценными бумагами;
    7) распоряжается о проведении дополнительных проверок ревизионной комиссией ссудо-сберегательной ассоциации;
    8) приостанавливает право голоса акционеров (участников) страховщика (перестраховщика), инвестиционного общества, в случае, если они приобрели право собственности или управления существенными долями в уставном капитале страховщика (перестраховщика), инвестициооного общества без предварительного разрешения Национальной комиссии, выданного в порядке, установленном нормативными актами.
    Национальная комиссия издает распоряжения и в других случаях, прямо предусмотренных законодательством.
    10. Протокольными записями Национальная комиссия утверждает годовой план деятельности, а также годовой отчет о своей деятельности и о функционировании небанковского финансового рынка, утверждает Регламент внутреннего распорядка Национальной комиссии и другие юридические акты для внутреннего применения (кроме входящих в непосредственную обязанность председателя НКФР), принимает решения по вопросам, касающимся функционирования Национальной комиссии, и направляет на согласование, заключение и публичное консультирование проекты нормативных актов и другие документы.
    11. В отступление от положений пункта 9 меры, которые должны утверждаться распоряжением, могут быть предписаны постановлением о результатах проверки профессионального участника небанковского финансового рынка.
    12. Официальное толкование решений Национальной комиссии осуществляется посредством решений той же категории и юридической силы.
    13. Индивидуальные акты Национальной комиссии вступают в силу либо со дня их принятия, либо с иной даты, предусмотренной в тексте соответствующего акта, и сообщаются адресатам под роспись или заказным письмом с уведомлением о вручении.
    14. В случае решений, предусмотренных в пунктах 8–9, как правило, публикуются на официальной веб-странице НКФР, незамедлительно, но не позже десяти дней, информационные сообщения о соответствующих решениях, с указанием возможности ознакомления с актом по месту нахождения Национальной комиссии.
    15. Постановления о выдаче, приостановлении, отзыве лицензии/разрешения, учреждении специального управления, утверждении проспекта публичного предложения ценных бумаг, выпуске и исключении ценных бумаг, разрешении реорганизации акционерных обществ доводятся до сведения третьих лиц путем опубликования выписки в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице НКФР.
    16. Не затрагивая положения части (3) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998, в отступление от пунктов 14 и 15, Национальная комиссия вправе не публиковать на своей официальной веб-странице и в Официальном мониторе Республики Молдова информационные сообщения и выписки из решений, в случае если считается, что раскрытие данной информации может навредить реализации функций надзора и контроля, может нанести ущерб клиентам лицензированных или авторизованных лиц и/или инвесторам и/или может нарушить функциональность небанковского финансового рынка и деятельность его участников.
    17. Учет выдачи индивидуальных актов Национальной комиссии ведется каждым профильным подразделением в Реестре учета выданных индивидуальных актов в зависимости от области компетенции подразделения и области, к которой относится данный акт.
    18. При заполнении Реестра учета выданных индивидуальных актов в обязательном порядке отмечается:
    1) номер и дата принятия акта;
    2) фамилия и имя исполнителя акта;
    3) дата выдачи копии акта;
    4) краткое содержание акта;
    5) номер и дата документа, подтверждающего полномочия по представлению адресата (с представлением заверенной копии в соответствии с действующим законодательством);
    6) фамилия, имя и должность лица, которому выдается копия акта;
    7) подпись лица, которому выдается копия акта.
    19. Сообщение индивидуальных актов Национальной комиссии адресату под роспись реализуется путем личного вручения копии акта, заверенной печатью „Corespunde originalului” Национальной комиссии, с соответствующей отметкой в реестрах учета выданных индивидуальных актов, ведение которых осуществляют все подразделения НКФР.
    20. В случае если лицо не является лично в Национальную комиссию для получения копии индивидуального акта, копия акта отправляется заказным письмом по месту нахождения юридического лица или по месту жительства физического лица.
    21. Распоряжения и решения, предусмотренные в пунктах 11 и 15, доводятся до сведения адресата в приоритетном режиме, в том числе путем уведомления по телефону и отправления принятого акта по адресу электронной почты (если он известен) до его доведения до сведения под роспись или заказным письмом с уведомлением о получении.
    Копии распоряжений о приостановлении операций на банковских счетах, о размещении и обращении ценных бумаг, клиринге и расчетах в сделках с ценными бумагами заверяются печатью „Corespunde originalului” Национальной комиссии.
    22. Если сообщение акта одним из предусмотренных настоящим Регламентом способов невозможно, в том числе в случае отказа адресата от ознакомления с ним, акт считается сообщенным, если он доступен для ознакомления по месту нахождения Национальной комиссии. В последнем случае свидетельством сообщения индивидуального акта является официальное уведомление Национальной комиссии о возможности ознакомления с ним по месту нахождения Национальной комиссии, публикуемое в десятидневный срок на официальной веб-странице Национальной комиссии и в Официальном мониторе Республики Молдова, а датой вступления его в силу считается дата опубликования официального уведомления в Официальном мониторе Республики Молдова.
    23. Подтверждение администраторов ссудо-сберегательных ассоциаций, выдача разрешений на внесение в Государственный реестр юридических лиц данных о назначении исполнительного директора/руководителя филиала/ликвидатора ссудо-сберегательной ассоциации, выдача ссудо-сберегательным ассоциациям согласия на предоставление своим членам дополнительных услуг в условиях законодательства, запрашивание от участников небанковского финансового рынка бухгалтерских документов и других необходимых документов, устных и письменных разъяснений осуществляется письмом, подписанным председателем Национальной комиссии или уполномоченным зам. председателя.
    24. В целях реализации особо важных задач Национальная комиссия вправе создавать на определенные периоды рабочие группы, группы контроля, советы, комиссии и др., привлекая в этих целях ученых, специалистов-практиков, независимых экспертов, представителей профессиональных участников, публичных органов и профильных учреждений.
    25. Правила профессиональной этики (Кодекс этики и служебного поведения), полномочия, права, ответственность и правила поведения сотрудников устанавливаются Регламентом внутреннего распорядка Национальной комиссии и регламентами деятельности подразделений.
    26. Замещение вакантных должностей в Национальной комиссии (зачисление или продвижение по службе) проводится на основе открытого конкурса (с возможностью проведения собеседования) или переводом, в соответствии с прозрачными и объективными критериями отбора, с учетом заслуг, профессиональной квалификации, способностей, компетенции и профессиональной неподкупности, не благоприятствуя частным интересам и не допуская любых форм дискриминации по признакам пола, расы, языка, вероисповедания, политических или других взглядов, национального или социального происхождения, других форм дискриминации.
    27. Зачисление на основе конкурса не применяется:
    1) к назначенным лицам или лицам, переведенным из другого учреждения;
    2) к лицам, зачисленным на основе срочного индивидуального трудового договора на период не более трех месяцев;
    3) в случае административных работников, технического персонала и рабочих.
    28. В течение 30 дней до организации и проведения открытого конкурса председатель Национальной комиссии издает приказ о проведении открытого конкурса с назначением лиц, ответственных за организацию и проведение открытого конкурса. Лицами, ответственными за организацию и проведение конкурса, назначаются начальник Службы персонала и неподкупности и начальники структурных подразделений, в рамках которых рассматривается замещение вакантных должностей. Процедура отбора победителя предварительно согласовывается с членом административного совета НКФР, координирующим деятельность соответствующего подразделения.
    29. Служба персонала и неподкупности незамедлительно, но не позже 20 дней до конкурса, обеспечивает размещение на официальной веб-странице НКФР и на информационном панно по месту нахождения Национальной комиссии информацию об условиях проведения конкурса.
    30. Информация об условиях проведения конкурса в обязательном порядке содержит:
    1) наименование вакантной должности;
    2) цель и основные задачи вакантной должности, согласно должностной инструкции;
    3) условия участия в конкурсе – основные условия для поступления на вакантную должность, а также специфические требования, установленные для поступления на данную должность;
    4) документы, подлежащие представлению, включая документы, подтверждающие профессиональную неподкупность;
    5) библиографию конкурса (в случае проведения собеседования);
    6) предельный срок подачи документов;
    7) способ подачи документов;
    8) номер телефона, электронный и почтовый адрес, лицо, ответственное за предоставление дополнительной информации и прием документов.
    31. Правом участия в конкурсе обладают лица, которые отвечают основным условиям для поступления на вакантную должность, а также специфическим требованиям, установленным для поступления на соответствующую должность.
    32. Кандидаты в срок, указанный в информации об условиях проведения конкурса, представляют конкурсное досье, которое содержит:
    1) Curriculum Vitae;
    2) копию удостоверения личности;
    3) копии дипломов об образовании и свидетельств об окончании курсов профессиональной подготовки и/или о специализации;
    4) копию трудовой книжки;
    5) медицинскую справку формы № 086/u;
    6) справку об отсутствии судимости;
    7) информацию о неразрешенных ситуациях несовместимости и конфликтах интересов, за которые назначены наказания. В случае лиц, зачисленных на руководящую/контрольную должность, которые в последние пять лет являлись субъектами законодательства о неподкупности, – акт, подтверждающий профессиональную неподкупность в соответствии с законодательством о неподкупности.
    33. Копии представленных документов заверяются нотариусом или представляются вместе с оригиналами для подтверждения их подлинности.
    34. Справка об отсутствии судимости и медицинская справка могут быть заменены декларацией под собственную ответственность. В данном случае кандидат обязан дополнить конкурсное досье оригиналом документа в срок не более 10 календарных дней со дня объявления его победителем, в противном случае административный документ о его назначении не будет издан.
    35. Отбор победителя осуществляется путем рассмотрения документов, поданных в срок, указанный в информации об условиях проведения конкурса.
    36. Библиография конкурса включает список нормативных актов и других относящихся к вакантной должности источников информации, на основе которых будут разрабатываться задания для собеседования.
    37. В течение трех рабочих дней после истечения срока подачи документов лица, ответственные за организацию и проведение конкурса, рассматривают досье кандидатов и назначают победителя, а в случае проведения собеседования – принимают решение о допуске кандидатов к конкурсу. Собеседование устанавливается индивидуально для каждого кандидата. В течение трех рабочих дней после проведения последнего собеседования назначается победитель конкурса, который уведомляется об этом соответствующим образом.
    38. Оценка ответов во время собеседования проводится на основе системы присуждения от 1 до 10 баллов. Среднеарифметический присужденный балл считается финальной оценкой собеседования.
    39. Кандидат, получивший самую большую финальную оценку, считается победителем конкурса. При получении одинаковых финальных оценок кандидаты распределяются согласно степени соответствия условиям участия в конкурсе на основании документов, включенных в конкурсное досье.
    40. Результаты конкурса в обязательном порядке оформляются протоколом о проведении открытого конкурса.
    41. В случае неявки по неуважительной причине кандидата победителя конкурса для зачисления на должность или его письменного отказа от зачисления на должность, председатель Национальной комиссии назначает победителем следующего кандидата из списка кандидатов, успешно прошедших конкурс.
    42. По предложению лиц, ответственных за организацию и проведение конкурса, председатель Национальной комиссии может продлить срок конкурса.
    43. В случае наличия конфликта интересов (например: лицо, ответственное за организацию и проведение конкурса, является кандидатом на замещение вакантной функции, является родителем, братом, сестрой, сыном, дочерью или свойственником кого-либо из кандидатов, состоит в отношениях имущественного характера с кем-либо из кандидатов или его супругом/супругой), лицо, ответственное за организацию и проведение конкурса, должно реагировать по собственной инициативе. В данном случае председатель Национальной комиссии назначает приказом другое лицо, ответственное за организацию и проведение конкурса.
    44. Сотрудники Национальной комиссии вправе заниматься следующей оплачиваемой деятельностью:
    1) научной, педагогической, творческой деятельностью;
    2) деятельностью, связанной с исполнением Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016;
    3) деятельностью, связанной с ликвидацией вида профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке;
    4) участие в работе или предоставление помощи в рамках межведомственных групп;
    5) оплачиваемой деятельностью по индивидуальному трудовому договору или другому гражданско-правовому договору в хозяйственных обществах, кооперативах, государственных или муниципальных предприятиях, а также в некоммерческих организациях публичного или частного сектора, кроме тех, деятельность которых подконтрольна или связана иным образом с компетенцией Национальной комиссии, за исключением предприятий, учрежденных НКФР;
    6) деятельностью, связанной с реализацией задач на основании соглашений о сотрудничестве, в том числе о технической помощи/грантах, заключенных со специализированными международными (региональными) учреждениями (организациями);
    7) иной деятельностью, предусмотренной законодательством и/или актами Национальной комиссии.
    45. Ситуация несовместимости сотрудника Национальной комиссии должна быть прекращена в течение 30 календарных дней со дня ее возникновения.
    46. Если по истечении указанного в пункте 45 срока сотрудник Национальной комиссии не увольняется с несовместимой должности или не прекращает несовместимую деятельность либо положение несовместимости установлено ставшим окончательным констатирующим актом, он освобождается от обязанностей.