На основании ст.46 ч.(4) Закона о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016 (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 343-346, ст.711) и ст.147 ч.(65) Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Процедуру передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации Единому центральному депозитарию ценных бумаг, согласно приложению.
    2. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ
    КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                         Валериу КИЦАН

    № 54/7. Кишинэу, 10 декабря 2018 г.

    1. Настоящая Процедура устанавливает оптимальный механизм передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией юридическими лицами, обладающими выданным в условиях Закона о рынке капитала № 171/2012 разрешением на осуществление деятельности регистрационного общества, в том числе на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистрационные общества), Единому центральному депозитарию ценных бумаг (далее – Центральный депозитарий), созданному в соответствии с положениями Закона № 234/2016.
    2. Регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию реестры владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе, согласно положениям настоящей Процедуры, в срок до:
    1) 1 мая 2019 года – в случае ценных бумаг банков и страховых обществ;
    2) 15 декабря 2019 года – в случае ценных бумаг субъектов, допущенных к торгам на регулируемом рынке и в рамках многосторонней торговой системы, кроме указанных в подпункте 1);
    3) 15 декабря 2020 года – в случае ценных бумаг субъектов, кроме указанных в подпунктах 1) и 2).
    3. Передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации (далее – процедура передачи) осуществляется при соблюдении следующих принципов:
    1) точность и правильность – все переданные данные и документация имеют целостный характер;
    2) исчерпывающий характер – переданные данные включают реестры владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе;
    3) безопасность и конфиденциальность – в процессе передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации обеспечивается конфиденциальность данных и исключаются случаи несанкционированного раскрытия данных и/или доступа к ним;
    4) эффективность и своевременность – передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации осуществляется в установленные сроки и при минимальных затратах;
    5) непрерывность – регистрационные общества предпринимают необходимые подготовительные действия до передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документации и обеспечивают сотрудничество после их передачи, для обеспечения непрерывности деятельности по ведению учета ценных бумаг и недопущения нарушения деятельности владельцев ценных бумаг, эмитентов, регистрационных обществ и других участников рынка капитала.
    4. Передача реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией осуществляется на протяжении периода, указанного в программе передачи, установленной Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – НКФР).
   5. Точный период (день, время) передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией устанавливается в рамках плана передачи, заключенного по обоюдному соглашению между Центральным депозитарием и каждым регистрационным обществом. Период передачи не может превышать пределы периода времени, указанного в программе, предусмотренной в пункте 4.
    6. План передачи представляется НКФР и Национальному банку Молдовы (далее – НБМ) Центральным депозитарием в срок не более 5 рабочих дней до даты начала процедуры передачи.
    7. Регистрационное общество в срок не более:
  1) 15 рабочих дней до даты начала процедуры передачи уведомляет об инициировании процедуры передачи эмитентов ценных бумаг, реестры которых подлежат передаче, оператора рынка/системы, в случае если ценные бумаги эмитента зарегистрированы у оператора рынка/системы, и инвестиционные общества, в случае если они являются хранителями, зарегистрированными в подлежащем передаче реестре;
    2) 3 рабочих дней до даты начала процедуры передачи прекращает прием заявлений о внесении записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
    8. Эмитент должен предварительно оплатить все связанные с процедурой передачи расходы регистрационного общества. Наличие платежных обязательств эмитента перед регистрационным обществом и/или существование каких-либо споров между ними не является основанием для задержки передачи или неосуществления передачи реестров владельцев ценных бумаг и связанной с этим документацией Центральному депозитарию.
    9. Электронные данные, содержащие реестры владельцев ценных бумаг, передаются в том формате и структуре, в котором они представлены в информационных системах регистрационных обществ.
    10. При передаче данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, в электронной форме регистрационное общество обязано заполнить и представить Центральному депозитарию Декларацию под собственную ответственность о целостности, точности и достоверности данных согласно образцу, установленному в приложении к настоящей Процедуре.
    11. Передача данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, в электронной форме осуществляется следующим образом:
    1) данные в электронной форме записываются на долговременный носитель в двух идентичных экземплярах, которые передаются Центральному депозитарию в офисе регистрационного общества в день и время, установленные в плане передачи;
    2) данные в электронной форме проверяются Центральным депозитарием в момент их получения в присутствии представителя регистрационного общества;
    3) передача в электронной форме данных, содержащих реестры владельцев ценных бумаг, подтверждается путем подписания актов приема-передачи, предусмотренных в подпункте 8) пункта 15;
    4) после подписания акта приема-передачи одна копия долговременного носителя остается у Центрального депозитария, а вторая копия представляется в НКФР.
    12. Реестры владельцев ценных бумаг, которые передаются в электронной форме в соответствии с условиями, установленными в настоящей главе, в обязательном порядке должны содержать следующие данные и информацию:
    1) основные данные об обществе эмитента;
    2) баланс ценных бумаг общества эмитента;
    3) личные счета зарегистрированных в реестре лиц (собственники или хранители ценных бумаг общества), с указанием классов и количества принадлежащих им ценных бумаг;
    4) историю записей, внесенных со дня формирования реестра на личных счетах владельцев ценных бумаг, в том числе на счет эмитента, содержащую:
    a) дату осуществления операции в реестре;
    b) вид осуществленной в реестре операции;
    c) в случае сделок:
    - вид сделки;
    - количество ценных бумаг, которое изменяется на счете зарегистрированного лица;
    - цену;
    - стороны сделки;
    5) другие установленные законодательством данные и информацию, относящиеся к реестрам владельцев ценных бумаг.
    13. В целях обеспечения целостности данных, регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию образцы электронных данных, содержащих реестр владельцев ценных бумаг.
    14. Регистрационные общества не вносят изменения или дополнения в формат и структуру данных информационных систем регистрационных обществ после передачи образцов данных в соответствии с пунктом 13.
    15. При завершении всех действий, предусмотренных в пункте 7, регистрационное общество представит Центральному депозитарию на бумажном носителе следующую информацию, не ограничиваясь ею:
    1) один экземпляр печатной версии списка зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг с учетной датой – дата передачи реестра владельцев ценных бумаг, содержащего данные, указанные в подпункте 3) пункта 12;
    2) один экземпляр операционной выписки, включая операцию по размещению акций при учреждении общества и список всех ограничений, применяемых к ценным бумагам на дату передачи, содержащий данные, указанные в подпункте 4) пункта 12.     Операции по размещению акций при учреждении общества в процессе приватизации не включаются в операционную выписку, если в пакете документов, который передается Центральному депозитарию, находится на бумажном носителе оригинал первоначальной базы данных реестра акционеров акционерных обществ, учрежденных в процессе приватизации;
    3) заверенные копии учредительных актов эмитента, с последующими изменениями и дополнениями, в том числе относящимися к записям в Государственном реестре ценных бумаг;
    4) полную документацию, послужившую основанием для формирования и внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг;
    5) краткую информацию о всех неразрешенных конфликтах, связанных с эмитентом или владельцами его ценных бумаг;
    6) в случае физических лиц – копии актов (удостоверения личности, паспорта и др.), послуживших основанием для внесения изменений в персональные данные на счетах (адрес, данные удостоверения личности и др.), передаются для изменений, внесенных в последние 3 года до даты процедуры передачи;
    7) подтверждение того, что вся представленная информация является полной и достоверной в формате, указанном в приложении к настоящей Процедуре;
    8) два экземпляра акта приема-передачи, в котором перечисляются категории представленной информации, указывается наименование папок с документами и число страниц в каждой из них. Все экземпляры актов приема-передачи подписываются представителем регистрационного общества и представителем Центрального депозитария в момент получения реестра.
    16. Все подлежащие передаче Центральному депозитарию документы систематизируются в папки с прошнурованными и пронумерованными листами, заверенными печатью и подписью должностного лица регистрационного общества, передающего соответствующий реестр.
    17. Передача информации, предусмотренной в пункте 15, на бумажном носителе осуществляется в офисе регистрационного общества в день/дни и время, установленные в плане передачи.
    18. Центральный депозитарий уведомляет в письменном виде в течение одного рабочего дня НКФР, НБМ, операторов рынка и инвестиционные общества о завершении операций по передаче реестров владельцев ценных бумаг, а также о дате, когда могут быть возобновлены операции с ценными бумагами.
    19. Центральный депозитарий, регистрационные общества, эмитенты ценных бумаг немедленно уведомляют в письменном виде НКФР и НБМ о несоответствиях, установленных в процессе передачи и приема реестров, а также о любой ситуации, могущей привести к несоблюдению положений настоящей Процедуры.
    20. При передаче реестров владельцев ценных бумаг согласно настоящей Процедуре регистрационные общества несут ответственность в условиях законодательства за утрату целостности и/или за точность данных и документации, переданных Центральному депозитарию, в том числе за несоблюдение положений настоящей Процедуры.

    Регистрационное общество _____________________________________________________________________________________
    Регистрационный номер/фискальный код IDNO_____________________________, дата государственной регистрации ___________________________________________________
    Юридический адрес______________________________, почтовый адрес ______________________________, контактный телефон (факс)______________________
    Серия, номер разрешения _________________________, дата выдачи _____________________________
    Фамилия, имя управляющего ____________________________________, контактный телефон (факс) __________________________.
    Принимая во внимание положения законодательства, заявляю под собственную ответственность, что переданные данные, связанные с реестром владельцев ценных бумаг эмитента ценных бумаг (наименование) _________, относящиеся к периоду     ведения реестра регистрационным обществом _________________, являются достоверными и полными.

Управляющий  _________________________       ______________         __________
                                               фамилия, имя                       подпись                   дата                       печать