În temeiul art. 11 alin. (1), art. 27 alin. (1) lit. c) și art. 47 alin. (1) din Legea nr. 548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Națională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr. 297-300, art. 544), cu modificările și completările ulterioare, art. 33 și 37 alin. (1) din Legea instituțiilor financiare nr. 550 din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr. 78-81, art. 199), cu modificările și completările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naționale a Moldovei
    1. Instrucțiunea privind modul de întocmire și prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudențiale, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a Moldovei nr.279 din 1 decembrie 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.216 - 221, art. 2008), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1169 din 15 decembrie 2016, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
    1) Punctul 7, după textul „valabil la data raportării” se completează cu textul „ , dacă în modul de completare al raportului nu este prevăzut altfel”.
    2) Punctul 11 se modifică și va avea următorul cuprins:
    „11. Rapoartele lunare se prezintă cel tîrziu la data de 10 a lunii următoare după perioada de raportare, iar rapoartele trimestriale se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii următoare după perioada de raportare, dacă în modul de întocmire a raportului nu este prevăzut altfel.”
    3) În anexa nr.1:
    a) formularul raportului „ORD 3.9 Clasificarea activelor și angajamentelor condiționale” va avea următorul cuprins:

    ORD 0309

    b) în „Modul de întocmire a raportului privind clasificarea activelor și angajamentelor condiționale”:
    punctul 2, după textul „(cu excepția plasărilor la BNM)” se completează cu textul „parțial contul 1162”;
    se completează cu punctul 2¹ cu următorul cuprins:
    „2¹. În rîndul 1.00 Nesupuse clasificării, în coloanele 1, 2, 3 și 5 se reflectă soldul activelor care nu se supun clasificării în conformitate cu prevederile art. 12 din Regulamentul cu privire la clasificarea activelor și angajamentelor condiționale.”;
    la punctul 8, textul „1.01” se substituie cu textul „1.00”.
    4) În anexa nr.3, modul de întocmire a raportului privind expunerile băncii față de persoanele afiliate, punctul 1, textul „conform Regulamentului privind tranzacțiile băncilor cu persoanele sale afiliate” se substituie cu textul „în conformitate cu prevederile Regulamentului privind tranzacțiile băncii cu persoanele sale afiliate, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administrație al Băncii Naționale a Moldovei nr.240 din 9 decembrie 2013”.
    5) Anexa nr.6 va avea următorul cuprins:

    anexa nr.6

    6) În anexa nr.9:
    a) formularul raportului „ORD 3.3A Informația diversă” se completează cu rîndul 19.0 cu următorul cuprins:



    b) se completează cu formularul tabelului ORD 3.3F cu următorul cuprins:

    ORD0303

    c) modul de întocmire a raportului privind informația diversă:
    la capitolul I, se completează cu punctele 43 și 44 cu următorul cuprins:
    „43. În rîndul 19.0 se răspunde la întrebarea dacă au fost/sînt aplicate față de bancă interdicții, restricții, sancțiuni sau alte măsuri analogice (în continuare măsuri) de către o autoritate publică, alta decît Banca Națională a Moldovei în perioada de raportare (prin „da” – 1 sau „nu” – 0). În cazul în care răspunsul este „da”, se va completa tabelul ORD 3.3 F, în conformitate cu cerințele descrise la punctul 44.
    44. Tabelul ORD 3.3F „Informație privind interdicțiile, restricțiile, sancțiunile sau alte măsuri analogice aplicate față de bancă de către o autoritate publică, alta decît Banca Națională a Moldovei” va cuprinde, separat, pentru fiecare măsură aplicată față de bancă în perioada de raportare, următoarele informații:
    1) în coloana A se va indica numărul de ordine al fiecărei înregistrări în cadrul raportului;
    2) în coloana B se va specifica denumirea oficială a autorității publice care a aplicat măsura;
    3) în coloana C se va descrie clar și succint (maximum 1000 caractere) încălcarea care a constituit temeiul aplicării măsurii conform actului prin care s-a dispus măsura;
    4) în coloana D se va descrie clar și succint (maximum 255 caractere) măsura aplicată;
    5) în coloana 1 se va indica data aplicării măsurii respective;
    6) în coloana 2, în cazul în care măsura are un echivalent bănesc, se va raporta valoarea măsurii aplicate în lei moldovenești, în caz contrar nu se va completa. În cazul în care măsura este/a fost aplicată de către o autoritate publică din alt stat, în coloana „Valoarea măsurii aplicate” se va reflecta echivalentul în MDL al valorii măsurii aplicate cu utilizarea cursului oficial al leului moldovenesc față de valuta respectivă, valabil la data aplicării măsurii;
    7) în coloana „Notă” se va reflecta informația suplimentară pe care banca o consideră necesară a fi specificată în raport în funcție de fiecare caz (de ex. măsura a fost executată sau nu; a contestat banca măsura aplicată și rezultatul contestării ș.a.).”;
    la capitolul II, punctul 33 se completează cu următorul text „, Tabelul F – lunar”.
    7) În anexa nr.10, modul de întocmire a raportului privind acționarii băncii:
    a) la punctul 3, subpunctul 21), înainte de ultima propoziție, se completează cu litera c) cu următorul cuprins:
     „c) data de 14.04.2017 – pentru cota de participare substanțială a persoanelor care au format grup de persoane care acționează concertat în virtutea modificărilor și completărilor la noțiunea „persoane care acționează concertat” din Legea instituțiilor financiare operate prin art. II al Legii nr.58 din 6 aprilie 2017 pentru modificarea şi completarea unor acte legislative, deţinută la data de 14.04.2017 fără a fi necesară permisiunea Băncii Naţionale şi care nu a fost majorată, astfel încît să atingă ori să depăşească nivelurile prevăzute la art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare, pînă la data de raportare.”;
    b) la punctul 5, subpunctul 4), textul „subpunctul 5)” se substituie cu textul „subpunctul 6)”.
    8) În anexa nr.21, modul de întocmire a raportului privind ședințele consiliului băncii, la punctul 1:
    a) litera c), după textul „procesului-verbal” se completează cu textul „inclusiv celor ce țin de amînarea sau excluderea unor subiecte din ordinea de zi”;
    b) litera i) se completează cu textul „, subiectele amînate, motivele de amînare și altă informație relevantă”.
    9) În anexa nr.24, modul de întocmire a raportului privind operațiunile în numerar, la punctul 8, textul „expunerile băncii față de persoanele afiliate” se substituie cu textul „expunerile mari”.
    2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, cu excepția punctului 1, subpunctele 3) și 6) care vor intra în vigoare la 1 decembrie 2017.

    PREȘEDINTELE
    COMITETULUI EXECUTIV
    AL BĂNCII NAȚIONALE A MOLDOVEI                             Sergiu CIOCLEA

    Nr. 269. Chişinău, 6 octombrie 2017.