ЗП194-XVI от 26.09.08, МО190-192/24.10.08 ст.687
    ЗП250/19.06.03, MO149/18.07.03 ст.602
    ЗП472 от 27.09.2001 МО 126-128 от 19.10.2001
    ЗП340/06.07.01, MO97-99/17.08.01 ст.771

ЗП375-XIV от 30.04.99

Примечание:
    По всему тексту Закона слова «Министерства экономики» заменить словами «Министерства экономики и инфраструктуры» согласно ЗП79 от 24.05.18, MO195-209/15.06.18 ст.338

Парламент принимает настоящий закон.

Настоящий закон  регламентирует  создание  и  деятельность  товарных бирж,  права  и  обязанности их членов, организацию  биржевой  торговли, защиту прав и законных интересов ее участников.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Сфера применения закона

Действие настоящего  закона распространяется на все товарные  биржи, которые созданы или будут созданы на территории Республики Молдова, если иное не установлено законодательством.

Статья 2. Понятие товарной биржи

(1) Товарной  биржей  является предприятие по  организации  биржевой торговли по стандартам или образцам товаров, проводимой в заранее определенном месте   (биржевом зале) и в определенное время по установленным на бирже правилам.

        [Ст.2 ч.(2) утратила силу согласно ЗП53 от 30.03.17, МО134-143/28.04.17 ст.218]

    [Ст. 2 ч.(2) в редакции ЗП250 от 19.06.03, MO14/18.07.03 ст.602]

(3) Товарная  биржа  имеет  право учреждать свои  филиалы  и  другие обособленные подразделения в соответствии с законодательством.

Статья 3. Основные типы товарных бирж

(1) По степени  участия посетителей в биржевых торгах товарные биржи подразделяются на открытые и закрытые.

(2) На открытых  товарных биржах сделки заключаются между  биржевыми посредниками  и  посетителями  биржи  как самостоятельно,  так  и  через посредников.

(3) На закрытых  товарных  биржах сделки заключаются  только  между биржевыми  посредниками,  которые представляют интересы  как  участников биржи, так и разовых посетителей и выступают от их имени.

(4) По характеру деятельности товарные биржи могут быть специализированными и универсальными.

(5) Специализированные   товарные  биржи  осуществляют  операции   с определенными видами реального товара.

(6) На универсальных  товарных биржах операции производятся со всеми видами товаров.

Статья 4. Ассоциации и союзы товарных бирж

(1) Товарные  биржи  вправе  объединяться на добровольной  основе  в ассоциации  и  союзы, если это не противоречит целям их  деятельности  и требованиям антимонопольного законодательства.

(2) Ассоциации и союзы товарных бирж не вправе осуществлять биржевую деятельность.

Статья 5. Основные функции товарной биржи

Основными функциями товарной биржи являются:

a) организация биржевых торгов;

b) разработка пакета типовых контрактов по сделкам купли-продажи;

c) выявление  реального  спроса и предложения, а  также  сложившихся пропорций обмена товаров, реализуемых или обмениваемых на бирже;

d) создание условий для стабилизации цен и пропорций обмена товаров;

e) котировка цен биржевых товаров;

f) организация,  с  учетом   реального спроса и предложения, товарообменных операций на основе взаимной выгоды;

g) доведение  до всех  участников  биржевого  торга,   в   случае необходимости,    сведений   о   частичной   утрате   биржевым   товаром потребительских качеств;

h) предоставление участникам биржевых торгов и другим заинтересованным  физическим  и юридическим лицам информации о  биржевых товарах.

Статья 6. Сфера деятельности товарной биржи

(1) Товарная биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией биржевой торговли.

(2) Действия  товарной биржи, имеющие целью или влекущие  устранение либо   ограничение   конкуренции   в   биржевой   торговле,   признаются незаконными, а заключенные при этом соглашения - недействительными.

Статья 7. Биржевой товар

(1) Под биржевым  товаром  понимается  находящийся в  обороте  товар определенного  вида  и  качества,  в том числе  стандартный  контракт  и коносамент на указанный товар, допущенный в  установленном  порядке товарной биржей к биржевой торговле.

(2) Биржевой товар должен обладать качественной однородностью, сопоставимостью качественных характеристик в  течение определенного периода времени и взаимозаменяемостью партий,  что  позволяет  вести торговлю им по описанию качества или образцам.

(3) За качество и соответствие стандартам товара, реализуемого  на биржевых  торгах, ответственность несет биржа. По требованию  участника торговли   биржа   обязана организовать экспертизу  качества   товара, реализуемого посредством биржевых торгов.

(4) Не являются   биржевым  товаром  недвижимое  имущество,  объекты интеллектуальной собственности и имущественные права.

Статья 8. Биржевая торговля

(1) Биржевая торговля организуется в виде публичного гласного торга, проводимого  с  целью оказания услуг покупателям и продавцам в  процессе купли-продажи (обмена) биржевых товаров.

(2) Биржевая торговля осуществляется путем:

a) совершения  биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и  за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерская деятельность);

b) совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за  свой  счет  с целью последующей продажи товара на  бирже  (дилерская деятельность).

Статья 9. Биржевая сделка. Виды сделок

(1) Биржевой  сделкой  является зарегистрированный  биржей  биржевой контракт,   заключаемый   участниками  биржевой  торговли  в   отношении биржевого   товара  в  ходе  биржевых  торгов.  Порядок  регистрации   и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

(2) Биржевые    операции   по   приобретению   и   продаже    товара осуществляются в отношении как реально существующего, так и планируемого к  производству  товара.  Наличие товара на бирже  в  момент  заключения сделки не является необходимым условием.

(3) Участниками   биржевой   торговли  могут   совершаться   сделки, связанные с:

a) взаимной передачей  прав  и  обязанностей в  отношении  реального товара (кэш-сделки);

b) взаимной передачей  прав  и  обязанностей в  отношении  реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

c) взаимной передачей  прав  и обязанностей в отношении  стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

d) условием,  включаемым  в  биржевую  сделку  на  срок,  в  течение которого  одной  из сторон предоставляется право выбора между  условиями сделки или изменения ее первоначальных условий (опционные сделки);

e) операциями,   имеющими  целью  получение  дохода  от  перепродажи товаров (контрактов) по более выгодным ценам (арбитражные сделки).

(4) Биржевыми  сделками могут считаться и другие сделки в  отношении биржевого  товара, контрактов или прав, установленные правилами биржевой торговли.

(5) Не являются  биржевыми  сделки,  совершенные  на  бирже,  но  не соответствующие  положениям части (1). Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

(6) Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Статья 10. Биржевой контракт

(1) Биржевой  контракт,  заключаемый участниками биржевой  торговли, должен содержать:

a) наименование сторон сделки;

b) наименование  товара,  его технико-экономические  характеристики, необходимые для определения его назначения и сферы использования;

c) количество и качество товара;

d) наименование  предприятия-изготовителя  (владельца),  продающего товар, и его местонахождение;

e) срок поставки товара;

f) условия поставки товара;

g) цену товара и условия расчетов за его поставку;

h) другие условия,   предусмотренные  биржей  и  не   противоречащие законодательству.

(2) В условиях  биржевого контракта форс-мажорные обстоятельства  не признаются.

(3) Если член   товарной   биржи  не  выполняет  принятых  на   себя обязательств  -  в установленный биржевым контрактом срок не  представил требуемых  документов  или  не внес деньги за купленный товар, об этом немедленно в письменном виде сообщается биржевому комитету. Биржевой комитет устанавливает и публикует расчетную цену товара по контрактам, которые были заключены данным членом биржи. Такие контракты  немедленно ликвидируются, и баланс восстанавливается путем продажи или покупки необходимого количества товаров у данного члена биржи. Расчетная  цена является  обязательной  для  всех указанных  контрактов,  независимо  от сроков их исполнения.

Статья 11. Биржевые посредники

(1) Продавцы  и покупатели действуют на товарной бирже, как правило, через  биржевых  посредников. Выступая на бирже от лица своих  клиентов, биржевые посредники заключают биржевые контракты.  За  осуществление операции они получают определенное вознаграждение.

(2) Биржевыми посредниками  являются  уполномоченные   биржевым комитетом  и  имеющие  разрешение товарной биржи на право  занятия  этим видом деятельности физические и юридические лица, выбранные  из  числа членов   товарной   биржи,  или  специально  для  этого  принятые,   или действующие через брокерские конторы.

(3) Под биржевыми    посредниками   понимаются   брокерские   фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

(4) Биржевой посредник:

    a) изучает и анализирует спрос и предложение по товарам, реализуемым через биржу;

    b) осуществляет  посредничество  в приобретении, продаже или  обмене товара на бирже;

    c) приобретает, продает или обменивает товар по поручению клиента;

    d) приобретает товар для собственных нужд биржи;

    e) оформляет документы по состоявшимся сделкам;

    f) ведет учет совершаемых на бирже сделок.

Статья 12. Биржевая котировка

Биржевая котировка  представляет собой регистрацию с последующей публикацией  биржевых  цен  по биржевым сделкам за  определенный  период времени  (как  правило, биржевой день).Биржевая котировка  используется как   базис   при  заключении  контрактов,  в  том  числе   вне   биржи. Устанавливать котировку заранее запрещается.

Глава II

СОЗДАНИЕ И ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ.

ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

Статья 13. Учреждение товарной биржи

(1) Товарная биржа является юридическим лицом и может быть учреждена в организационно-правовой форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. Тип акционерного общества  определяется учредительным собранием товарной биржи.

(2) Учредителями  товарной биржи могут быть физические и юридические лица, которым это не запрещено законом.

(3) Биржа подлежит государственной регистрации в порядке, установленном законодательством.

(4) Уставный  капитал  товарной биржи должен составлять не  менее  1 млн. лей.

(5) Доля каждого  учредителя и члена биржи в ее уставном капитале не может превышать 10 процентов.

(6) Учредители товарной биржи оповещают заинтересованные предприятия и  физических  лиц  о ее создании, проводят  подготовку  первого  общего собрания учредителей и членов товарной биржи.

(7) Учредителями биржи не могут быть:

a) центральные и местные органы публичного управления;

b) банки и кредитные учреждения;

c) страховые и инвестиционные компании и фонды, трастовые компании;

d) общественные,   религиозные,  политические  и   благотворительные организации (объединения) и фонды;

e) физические  лица,  которые в силу закона не  вправе  осуществлять предпринимательскую деятельность.

Статья 14. Наименование биржи

(1) Биржа имеет фирменное  наименование,  в  котором  должны  быть указаны  вид  биржи и предмет деятельности, отличающие данную  биржу  от других. Для удобства пользования наименование может быть и сокращенным.

(2) Наименование биржи не может содержать указания на принадлежность ее к органам публичного  управления и общественно-политическим организациям.

    [Ст.15 изменена ЗП250 от 19.06.03, MO149/18.07.03 ст.602]

    [Ст.15 в редакции ЗП340 от 06.07.01, MO97/17.08.07 ст.771]

Статья 16. Доходы товарной биржи

(1) Доходы товарной   биржи  формируются  за  счет  вступительных  и ежегодных  взносов  членов  биржи,  платы за вход,  сборов  за  биржевые сделки, средств от продажи акций и других поступлений. Сумма, оставшаяся после  возмещения  затрат  на осуществление деятельности  биржи,  уплаты процентов   за  кредит  и  установленных  законодательством  налогов   и платежей, может быть использована на обеспечение собственных нужд биржи.

(2) Комиссионные   сборы   взимаются  товарной  биржей  в   размере, определяемом  исходя  из  полной стоимости контракта, в равных  долях  с биржевых   посредника-покупателя   и посредника-продавца. Процент комиссионных сборов устанавливается администрацией биржи.

Статья 17. Устав товарной биржи

(1) Устав товарной  биржи кроме положений, предусмотренных Законом о предпринимательстве  и предприятиях и Законом об акционерных  обществах, должен содержать:

a) максимальное число членов биржи;

b) порядок приема  в  члены  биржи,  приостановления  и  прекращения членства;

c) права и обязанности  членов  биржи и других  участников  биржевой торговли;

d) порядок разрешения   споров,  возникающих  в  процессе биржевой торговли,  а также по другим вопросам деятельности биржи, ее филиалов  и других обособленных подразделений.

(2) Устав может  содержать  и  другие положения,  не  противоречащие законодательству.

Статья 18. Правила биржевой торговли

(1) Правила биржевой торговли  являются основным   документом, регламентирующим   осуществление  биржевых  операций,  ведение  биржевых торгов и разрешение возникающих при этом споров.

(2) В правилах   биржевой  торговли,  утверждаемых  общим  собранием учредителей и членов товарной биржи, должны быть определены:

a) место и время проведения биржевых торгов;

b) организация функционирования биржевого зала;

c) порядок проведения биржевых торгов;

d) виды биржевых торгов;

e) виды биржевых сделок;

f) наименование товарных секций;

g) перечень структурных подразделений биржи;

h) порядок информирования о предстоящих биржевых торгах;

i) порядок регистрации и учета биржевых сделок;

j) порядок устранения  ошибок в карточке-заказе после  подтверждения результатов торгов, направляемой в адрес биржевого посредника;

k) порядок котировки цен биржевых товаров;

l) порядок информирования   о  биржевых  сделках  на  предшествующих биржевых торгах;

m) порядок информирования  членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

n) порядок взаимных расчетов  членов  биржи  и  других  участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

o) меры по контролю  за  процессом ценообразования на бирже в  целях недопущения  резкого повышения уровней цен, их искусственного  завышения или  занижения,  сговора  или распространения ложных  сведений  с  целью воздействия на цены;

p) меры, обеспечивающие  порядок и дисциплину на биржевых торгах,  а также порядок и условия применения этих мер;

q) меры, обеспечивающие выполнение членами биржи, другими участниками  биржевой  торговли  решений  органов  публичной  власти  по вопросам,  относящимся  к деятельности биржи,  учредительных  документов биржи,  правил биржевой торговли, решений общего собрания учредителей  и членов биржи и других органов управления биржи;

r) перечень нарушений, влекущих   наложение  биржей   штрафов   на участников  биржевой  торговли,  а также размеры штрафов  и  порядок  их взимания;

s) размеры отчислений,  сборов, тарифов и других платежей и  порядок их взимания биржей.

(3) Правила биржевой торговли могут содержать и другие положения, не противоречащие законодательству.

(4) Правилами биржевой торговли должно быть предусмотрено страхование риска на случай, если член клирингового центра окажется не в состоянии  выполнить свои финансовые обязательства. Недостающие средства восполняются активами биржи, резервным капиталом и гарантийным  фондом биржи,  взносами  других членов биржи пропорционально доле их участия  в биржевых операциях.

(5) Правила биржевой  торговли должны быть доступны для ознакомления любому потенциальному участнику биржевых торгов.

Статья 19. Общее собрание учредителей и членов товарной биржи

(1) Высшим органом управления товарной биржи является общее собрание учредителей и членов  товарной биржи. В работе общего  собрания  могут принимать участие, без права решающего голоса,  и  служащие  биржи, уполномоченные Министерства экономики и инфраструктуры, другие приглашенные лица.

    [Ст. 19 ч.(1) изменена ЗП250 от 19.06.03, MO149/1807.03 ст.602]

(2) В дополнение  к  установленной Законом о  предпринимательстве  и предприятиях  и  Законом  об  акционерных  обществах  компетенции  общее собрание учредителей и членов товарной биржи:

a) утверждает  порядок  выдачи  биржевому посреднику  разрешения  на совершение  сделок в биржевой торговле, устанавливает порядок оплаты его труда;

b) утверждает  положения,  правила, инструкции и  другие  документы, регламентирующие деятельность подразделений биржи;

c) определяет  размеры  биржевого сбора со сделок, входной  платы  с постоянных  и разовых посетителей биржи, не являющихся ее членами, платы за услуги, оказываемые биржей, устанавливает порядок применения штрафных санкций за нарушение правил биржевой торговли;

d) выбирает руководящие органы биржи;

e) рассматривает  заявления и выносит решения по вопросам принятия в члены биржи и исключения из них;

f) рассматривает  заявления о нарушениях биржевым комитетом  решений общего собрания и правил, установленных биржей;

g) одобряет или отменяет решения биржевого комитета.

(3) Общее собрание  учредителей  и  членов товарной  биржи  является правомочным,  если на нем присутствуют не менее 2/3 учредителей и членов биржи.

(4) Решение общего  собрания  учредителей  и членов  товарной  биржи считается  принятым,  если  за  него  проголосовали  2/3  присутствующих учредителей и простое большинство присутствующих членов биржи.

(5) Общее собрание  учредителей и членов товарной биржи  проводится, как правило, один раз в год. Внеочередное собрание может быть созвано по требованию одного и более учредителей или 1/3 членов биржи.

Статья 20. Биржевой комитет

(1) В период  между общими собраниями учредителей и членов  товарной биржи общее руководство биржей осуществляет биржевой комитет.

(2) Биржевой  комитет  в  составе председателя, его  заместителей  и членов комитета избирается общим собранием учредителей и членов товарной биржи.  Этим  же  собранием определяются количественный и  персональный состав биржевого  комитета, срок его полномочий. В  случае неудовлетворительной работы биржевой комитет может быть переизбран досрочно.

(3) Для осуществления   функций,  требующих  специальных  знаний,  в состав  биржевого комитета могут быть избраны полномочные  представители других предприятий и физические лица, не являющиеся членами биржи.

(4) Распределение  обязанностей  между  членами  биржевого  комитета осуществляется на его первом заседании.

(5) Компетенция  биржевого  комитета  определяется  общим  собранием учредителей и членов товарной биржи.

(6) Биржевой  комитет  правомочен  принимать решения,  если  на  его заседании присутствуют не менее половины его членов.

(7) Решение биржевого  комитета  считается  принятым, если  за  него проголосовало  простое  большинство присутствующих его членов. В  случае равенства голосов голос председателя комитета является решающим.

Статья 21. Исполнительный орган товарной биржи

(1) Текущая деятельность  товарной  биржи осуществляется  правлением  или  менеджером  биржи.  Члены правления биржи, менеджер не  могут  быть членами биржи  и  работают  по найму (трудовому  контракту).  Права  и ответственность   правления   биржи,  менеджера  определяются   биржевым комитетом.

(2) Правление биржи, менеджер руководят всеми направлениями деятельности товарной биржи, кроме тех, которые входят в исключительную компетенцию общего собрания учредителей и членов  товарной  биржи  и биржевого комитета.

Статья 22. Биржевые комиссии

(1) Биржевые  комиссии  являются подразделениями товарной биржи и  в зависимости  от вопросов, которыми они занимаются, могут  подразделяться на  следующие: контрольная, ревизионная, финансовая, товарная, ринговая, транспортная,  маркетинговая,  по приему новых  членов,  по деловой этике, по новым товарам, по складированию товаров, по статистике и другие.
    [Ст.22 ч.(1) изменена ЗП194-XVI от 26.09.08, МО190-192/24.10.08 ст.687]

(2) Деятельность каждой из комиссий регламентируется соответствующим положением, разрабатываемым правлением биржи или менеджером и утверждаемым общим собранием учредителей и членов товарной  биржи  (до  утверждения  общим  собранием положения временно могут  быть  утвержденыбиржевым комитетом).

Статья 23.Арбитраж
    (1) Члены арбитража и его председатель избираются общим собранием учредителей и членов товарной биржи.
    (2) Порядок деятельности арбитража определяется положением о нем, а также Законом об арбитраже № 23-XVI от 22 февраля 2008 года.
    (3) Решения арбитража обязательны для исполнения. Если арбитры в решении того или иного вопроса не достигают согласия, биржа назначает главного арбитра, решение которого является окончательным.

Статья 24. Служащие товарной биржи

(1) Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основании трудового договора.

(2) Служащим  биржи  запрещается  участвовать в биржевых  сделках  и создавать  собственные брокерские фирмы, а также использовать  служебную информацию в личных интересах.

Статья 25. Члены товарной биржи

(1) Членами товарной биржи могут быть физические и юридические лица, независимо от вида собственности и организационно-правовой формы предпринимательской деятельности (за исключением перечисленных в части (4)  настоящей статьи), участвующие в формировании  уставного  капитала биржи либо вносящие членские или иные целевые взносы в имущество биржи.

(2) Физические  и  юридические  лица  принимаются в члены биржи  в порядке и на  условиях, установленных настоящим  законом  и  уставными документами   биржи,   и их членство подтверждается  свидетельством, выдаваемым биржей.

(3) Права и обязанности   членов   биржи,  порядок  прекращения   их членства  утверждаются  на общем собрании учредителей и членов  товарной биржи.

(4) Членами товарной биржи не могут быть:

a) служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

b) предприятия,  если их руководители (заместители их  руководителей или  руководители  их  филиалов  и  других  обособленных  подразделений) являются служащими данной биржи;

c) банки и кредитные учреждения, страховые и инвестиционные компании и фонды, трастовые компании;

d) центральные и местные органы публичного управления;

e) общественные,   религиозные,  политические  и   благотворительные организации (объединения) и фонды;

f) физические  лица,  которые  в соответствии с  законом  не  вправе осуществлять предпринимательскую деятельность.

Статья 26. Категории членов товарной биржи

(1) Члены товарной биржи могут быть следующих категорий:

a) члены биржи  с неограниченными (полными) правами - правом участия в  биржевых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) биржи и  правом на  установленное учредительными документами биржи количество голосов на общем  собрании  учредителей и членов биржи и на общих собраниях  членов секций (отделов, отделений) биржи;

b) члены биржи с ограниченными (неполными) правами - правом участия в  биржевых  торгах  в  одной секции (отделе,  отделении)  и  правом  на установленное учредительными документами биржи количество  голосов  на общем собрании учредителей и членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

(2) Категория члена биржи определяется общим собранием учредителей и членов  товарной  биржи при приеме данного физического или  юридического лица в члены биржи.

Статья 27. Право уступки

Члены биржи обладают правом уступки своих прав на участие в биржевой торговле  только одному физическому или юридическому лицу, который имеет право  быть  членом биржи. Договор уступки прав подлежит регистрации  на бирже.

Статья 28. Издательская деятельность

Товарная биржа вправе иметь собственную издательскую базу для выпуска, с соблюдением Закона о печати, газет, биржевых информационных справочников цен с краткой характеристикой номенклатурного товара,обзоров и статей, освещающих вопросы рынка.

Статья 29. Прекращение деятельности товарной биржи

Деятельность  товарной биржи прекращается по решению общего собрания учредителей  и  членов  биржи или  по  решению судебных органов в предусмотренном законодательством порядке.
    [Ст. 29 изменена ЗП53 от 30.03.17, МО134-143/28.04.17 ст.218]

    [Ст. 29 изменена ЗП250 от 19.06.03, MO149/18.07.03 ст.602]

d) уполномоченные Министерства экономики и инфраструктуры с правом бесплатного входа, но без права осуществления биржевой торговли;
    [Ст. 32 пкт.d) изменен ЗП250 от 19.06.03, MO14918.07.03 ст.602]

    [Ст. 40 изменена ЗП250 от 19.06.03, MO149/18.07.03 ст.602]