În conformitate cu prevederile art.8 şi 17 ale Legii nr. 190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art. 597), -
    1. Se aprobă:
   1) Instrucţiunile cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (conform anexei nr.1);
    2) Formularul special pentru următoarele entităţi raportoare:
    a) instituţii financiare (conform anexei nr.2);
    b) participanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare (conform anexei nr.3);
    c) companii de asigurare sau de reasigurare (conform anexei nr.4);
    d) unităţi de schimb valutar (altele decît băncile) (conform anexei nr.5);
    e) fonduri de investiţii, societăţi de administrare a investiţiilor, societăţi de depozitare, administratori fiduciari şi pentru persoane care acordă asistenţă investiţională sau fiduciară (conform anexei nr.6);
    f) companii de leasing  (conform anexei nr.7);
    g) instituţii care legitimează ori înregistrează dreptul de proprietate şi agenţii imobiliari (conform anexei nr.8);
    h) cazinouri, internet-cazinouri localuri de odihnă dotate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituţii care organizează şi desfăşoară loterii sau jocuri de noroc (conform anexei nr.9);
    i) dealeri de metale preţioase ori de pietre preţioase (conform anexei nr.10);
    j) notari şi alţi liberi profesionişti (conform anexei nr.11);
   k) avocaţi în perioada pregătirii, efectuării sau realizării tranzacţiilor în numele persoanei fizice sau juridice, legate de vînzarea-cumpărarea de bunuri imobiliare, de gestiunea afacerilor persoanei fizice sau juridice, de crearea, funcţionarea sau gestionarea persoanelor juridice, cu excepţia cazurilor de evaluare a situaţiei juridice a unui client sau îndeplinirii sarcinii de a apăra sau de a reprezenta clientul într-o procedură judiciară sau în legătură cu ea (conform anexei nr.12);
    l) auditori, contabili independenţi şi consultanţi în domeniul financiar-bancar sau nonbancar (conform anexei nr.13);
    n) organizaţii care au dreptul de a presta servicii legate de schimbul mandatelor poştale şi telegrafice sau de transferul de bunuri (conform anexei nr. 14).
    2. La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă:
   ordinul nr.152 din 15.12.2004 “Despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr. 24 - 25, art. 69);
    ordinul nr.193 din 15.12.2005 “Cu privire la modelele formularelor speciale privind operaţiunile financiare şi modalitatea de transmitere a acestora” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr. 55 - 58, art. 219);
    ordinul nr. 97 din 28.07.2006 “Privind unele măsuri pentru executarea prevederilor Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr. 170 - 173, art.574);
    ordinul nr. 204 din 28.11.2006 “Privind măsurile suplimentare de prevenire şi combatere a finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 14 - 17, art. 75);
    ordinul nr.187 din 01.12.2006 “Privind listele persoanelor suspecte de finanţare a terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 3 - 5, art. 28).
   3. Interacţiunea cu entităţile raportoare, organele cu funcţii de supraveghere a acestora şi controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită Serviciul prevenire şi combaterea spălării banilor (dl Valeriu Sîrcu).

    Directorul Centrului
    pentru Combaterea Crimelor
    Economice şi Corupţiei                                                                      Valentin MEJINSCHI

    Nr. 117. Chişinău, 20 noiembrie 2007.

    APROBAT                                                    ÎNREGISTRAT
    Centrul pentru Combaterea Crimelor               Ministerul Justiţiei
    Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova al Republicii Moldova
    Director ________ Valentin MEJINSCHI       Ministru ________ Vitalie PÎRLOG
    Nr. 117 din  20 noiembrie 2007                       Nr. 577 din  14 decembrie 2007

    1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi prezentare a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (în continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.8 al Legii nr. 190-XVI din 26.07.2007 “Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (în continuare - Legea nr. 190-XVI).
    2. Cerinţele prezentei Instrucţiuni se aplică entităţilor raportoare, menţionate în art. 4 din Legea nr. 190-XVI, obligate să prezinte formularele speciale.
    3. În procesul stabilirii de către entităţile raportoare a unui sistem eficient de prezentare a informaţiilor, se respectă cu stricteţe prevederile Legii nr. 190-XVI, actelor normative emise în scopul implementării acesteia, recomandările organelor cu funcţie de supraveghere sau de autoreglementare a profesiei, în special în domeniul identificării persoanelor fizice şi juridice, a beneficiarului efectiv, realizării măsurilor de precauţie sporită, păstrare a datelor, respectare a măsurilor asigurătorii.
    4. În sensul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele noţiuni:
    ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte - act normativ aprobat de către Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei,  care stabileşte regulile de determinare a caracterului a oricărei activităţi sau tranzacţii pe care entitatea raportoare o consideră susceptibilă, prin natura sa, de a avea legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului, în proces de realizare sau realizată;
    client - persoana   fizică  sau  juridică,  asociaţie  sau  grup  de persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu;
partener pe operaţiune - persoana fizică sau juridică, desemnată în tranzacţie să primească o anumită sumă de bani (sau alte active) sau, după caz, plătitorul unei sume către client;
    tranzacţie limitată - tranzacţie realizată sau în proces de realizare, de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele acestora, printr-o operaţiune cu o valoare ce depăşeşte 500 de mii de lei;
    tranzacţie cumulativă - tranzacţie realizată prin mai multe operaţiuni, în decursul a 30 de zile calendaristice, în valoarea ce depăşeşte 500 de mii de lei.
    5. Formularul special se completează pentru fiecare activitate sau tranzacţie suspectă de spălare a banilor sau finanţare a terorismului, care întruneşte unul din indicii calificativi conform art. 6 al Legii nr. 190-XVI ori Ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte (în continuare - tranzacţii suspecte), precum şi în cazul tranzacţiilor limitate şi cumulative.
    6. Formularul special este numerotat şi datat de entitatea raportoare, iar în cazul tranzacţiilor cumulative se indică şi perioada în care au fost realizate activităţile sau tranzacţiile financiare.
    7. La poziţia “Criteriul L/S/C” din formulare se indică tipul operaţiunii: limitată, suspectă sau cumulativă, în dependenţă de care se va reflecta numărul tranzacţiilor şi suma totală a acestora. În cazul tranzacţiilor cumulative se vor completa formularele pentru toate operaţiunile realizate timp de 30 zile calendaristice.
    8. La poziţia “Motivul suspiciunii” va fi indicat motivul pentru care tranzacţia este considerată suspectă, în corespundere cu prevederile Ghidului activităţilor sau tranzacţiilor suspecte.
    9. În cazul în care operaţiunea se efectuează prin intermediul persoanelor împuternicite formularul se completează cu date despre reprezentanţi.
    10. Formularele speciale se remit Centrului sub forma documentului electronic, reglementat de Legea nr.264-XV din 15.07.2004 “Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală”, utilizînd descrierea poziţiilor în format electronic (conform anexei), prin intermediul poştei electronice sau pe suport magnetic, în ambele cazuri cu elementele semnăturii digitale sau altă modalitate de identificare. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată imediat de către Centru, în formă electronică.
    În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de hîrtie sau pe suport magnetic în plic sigilat, confirmate prin semnătura persoanei responsabile de prezentarea informaţiei cu aplicarea amprentei ştampilei entităţii raportoare, prin intermediul cancelariei Centrului.
    11. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza de date protejată a Centrului.
    12. Serviciul prevenire şi combaterea spălării banilor comunică entităţilor raportoare, ori de cîte ori este posibil, rezultatele examinării informaţiilor prezentate de ele.
   

    Anexa nr.2

    anexa nr.2
    anexa nr.3-5
    anexa nr.6-7
    anexa nr.8-11
    anexa nr.12-14
    anexa