В соответствии с положениями ст. 8 и 17 Закона № 190-XVI от 26 июля 2007 г. «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 141-145, ст. 597) ПРИКАЗЫВАЮ:

    1. Утвердить:

    1) Инструкцию о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (согласно приложению № 1);

    2) специальный формуляр для следующих отчетных единиц:

    a)  финансовых учреждений (согласно приложению № 2);

    b) профессиональных участников рынка ценных бумаг (согласно приложению № 3)

    c) страховых или перестраховочных компаний (согласно приложению № 4);

    d) пунктов обмена валюты (иные, нежели банки) (согласно приложению № 5);

    e) инвестиционных фондов, обществ по управлению инвестициями, депозитарных обществ, доверительных управляющих (согласно приложению № 6);

    f) лизинговых компаний  (согласно приложению № 7);

    g) учреждений, осуществляющих легализацию или регистрацию права собственности и агентств по недвижимости (согласно приложению № 8);

    h) казино, интернет–казино, заведений, оснащенных игровыми аппаратами, учреждений, организующих проведение лотерей или азартных игр (согласно приложению № 9);

    i) дилеров драгоценных металлов или драгоценных камней (согласно приложению № 10);

    j) нотариусов и других лиц свободных профессий (согласно приложению № 11);

    k) адвокатов в период подготовки, ведения или совершения сделок от имени физического или юридического лица, связанных с куплей-продажей недвижимости, управлением делами физического или юридического лица, созданием, функционированием или управлением юридическим лицом, за исключением случаев определения юридического статуса клиента или выполнения задачи по защите или представлению клиента в судебном процессе или в связи с ним (согласно приложению № 12);

    l) аудиторов, независимых бухгалтеров и консультантов в финансово-банковской и небанковской сферах (согласно приложению № 13);

    m) организаций, имеющих право оказывать услуги, связанные с обменом почтовыми и телеграфными сообщениями или переводом имущества (согласно приложению № 14).

    2. С момента вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу:

    Приказ № 152 от 15.12.2004 г. “Об утверждении Инструкции о заполнении и представлении специальных формуляров о финансовых операциях” (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., N 24-25, ст.69);

    Приказ № 193 от 15.12.2005 г. “Об утверждении образца специальных формуляров о финансовых операциях и способах их представления “ (Официальный монитор Республики Молдова, 2005 г., № 55-58, ст. 219);

    Приказ № 97 от 28.07.2006 г. “О некоторых мерах по исполнению Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 170-173, ст. 574);

    Приказ № 204 от 28.11.2006 г. “О дополнительных мерах по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 14-17, ст. 75);

    Приказ № 187 от 1.12.2006 г. “О списке лиц, подозреваемых в финансировании терроризма” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 3-5, ст. 28).

    3. Взаимодействие с отчетными единицами, их контролирующими  органами и контроль за исполнением положений данного приказа возложить на Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег (г-н Сырку В.). 

    1. Настоящая Инструкция о порядке заполнения и представления специальных формуляров о деятельности или операциях, подпадающих под действие Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – инструкция) разработана на основании ст. 8 Закона № 190-XVI от 26.07.2007 г. «О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансировании терроризма» (далее  - Закон № 190-XVI).

    2. Требования настоящей инструкции применяются к отчетным единицам, указанным в ст. 4 Закона № 190-XVI, обязанным представлять специальные формуляры.

    3. В процессе установления отчетными единицами эффективной системы представления информации должны строго соблюдаться положения Закона № 190-XVI, нормативные акты, изданные во исполнение его, рекомендации контрольных органов или органов, регламентирующих профессию, особенно в области идентификации физических и юридических лиц, выгодоприобретающего собственника, реализации мер повышенной предосторожности, хранения данных, соблюдения обеспечительных мер.

    4. В целях настоящей инструкции используются следующие понятия:

    Гид по сомнительным операциям или деятельности – нормативный акт, утвержденный Центром по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией, который устанавливает правила определения характера любой деятельности или операции, которую единица по своей натуре считает сомнительной в отмывании денег или финансировании терроризма, в процессе реализации, или реализованная;

    клиент – физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа действующих совместно  лиц, зарегистрированных или нет;

    партнер по операции – физическое или юридическое лицо, назначенное к получению по операции определенной суммы денег (или других активов) или в зависимости от случая плательщик определенной суммы денег клиенту;

    ограниченные операции – операции, осуществленные или в процессе осуществления, физическим или юридическим лицом, включая от имени этих лиц, совершенные в один этап  в объеме свыше 500 тысяч леев,

    кумулятивные операции – операции, реализованные в несколько этапов в течение 30 календарных дней в объеме свыше 500 тысяч леев.

    5. Специальный формуляр заполняется для каждой деятельности или операции, сомнительной в отмывании денег, или финансировании терроризма, которая имеет один из качественных признаков в соответствии со ст. 6 Закона № 190-XVI или Гидом по сомнительным операциям или деятельности (далее – сомнительные операции), а также в случае ограниченных или кумулятивных операций.

    6. Специальный формуляр пронумерован и датирован отчетной единицей, а в случае кумулятивных операций указывается и период времени, за который были реализованы финансовые операции.

    7. В позиции “Критерий О/С/К (L/S/C)” формуляра указывается тип операции: ограниченная, сомнительная или кумулятивная, в зависимости от которой будет отражаться количество операций и их общая стоимость. В случае кумулятивных операций будут заполняться формуляры для всех операций, реализованных в течение 30 календарных дней.

    8. В позиции „Мотив сомнительности” будет указываться мотив, по которому операция считается сомнительной, в соответствии с положениями Гида по сомнительным операциям или деятельности.

    9. В случае если операция осуществляется посредством уполномоченных лиц, формуляр заполняется данными о представителях.

    10. Специальные формуляры передаются центру в форме электронного документа в соответствии с Законом № 264-XV от 15.07.2004 г. об электронном документе и цифровой подписи, используя описание значений в электронном формате (согласно приложению), посредством электронной почты или на магнитном носителе, в обоих случаях с использованием цифровой подписи или иным способом идентификации. Получение  переданной информации будет сразу же подтверждаться Центром посредством электронной почты в электронной форме.

    В случае невозможности передачи формуляров посредством электронной  почты может быть использован способ передачи формуляров  на бумажном  носителе, заверенном подписью ответственного лица за представление информации с оттиском печати отчетной единицы  посредством канцелярии центра.

    11. Информация о финансовых операциях будет храниться в базе данных, защищенной центром.

    12. Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег будет сообщать отчетным единицам, насколько это возможно, о результатах рассмотрения представленной ими информации.

    anexa2-14

    anexa la instrucţiune