ИЗМЕНЕН

    ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374

    ЗП74 от 26.04.18, МО235-244/29.06.18 ст.368

    ЗП35 от 16.03.18, МО113-120/06.04.18 ст.224; в силу с 01.10.18

    ЗП305 от 21.12.17, МО7-17/12.01.18 ст.66

    ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17

    ЗП221 от 27.10.17, МО421-427/01.12.17 ст.701

    ЗП58 от 06.04.17, МО119-126/14.04.17 ст.197; в силу с 30.03.20
    ЗП54 от 30.03.17, МО119-126/14.04.17 ст.195

    ЗП102 от 21.07.16, МО256-264/12.08.16 ст.547; в силу с 12.11.16

    ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16

    ЗП62 от 08.04.16, МО123-127/06.05.16 ст.248

    ЗП136 от 03.07.15, МО197-205/31.07.15 ст.404

    ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228
    ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12
    ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373
    ЗП63 от 23.04.10, МО75-77/18.05.10 ст.213
    ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35
    ЗП127-XVIII от 23.12.09, МО197-200/31.12.09 ст.664
    ЗП108-XVIII от 17.12.09, МО193-196/29.12.09 cт.609; в силу с 01.01.2010
    ЗП273-XVI от 07.12.07, МО84-85/13.05.08 ст.288

    Парламент принимает настоящий органический закон.

  Глава I

    Ст.1. – (1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) является автономным публичным органом, ответственным перед Парламентом и осуществляющим регулирование и лицензирование деятельности участников небанковского финансового рынка, а также надзор за соблюдением ими законодательства. В этих целях Национальная комиссия наделяется полномочиями принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в установленных законодательством пределах.

    [Ст.1 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    (2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.

    (3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.
    Ст.2. – (1) Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Конституции, настоящего закона, иных законодательных актов, с положениями собственного регламента и независима при реализации своих полномочий.

    Ст.3. – Основными задачами Национальной комиссии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности небанковского финансового сектора, предупреждение системных рисков и манипулирования на небанковском финансовом рынке, защита прав участников небанковского финансового рынка.

    Ст.4. – (1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового рынка, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, инвесторы, страхователи, саморегулируемые организации на рынке капитала, Национальное бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова, члены ссудо-сберегательных ассоциаций, клиенты небанковских кредитных организаций и профессиональные участники небанковского финансового рынка.

    [Cт.4 ч.(1) измененa ЗП35 от 16.03.18, МО113-120/06.04.18 ст.224; в силу с 01.10.18]

    [Cт.4 ч.(1) измененa ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    (2) Профессиональными участниками небанковского финансового рынка (далее – профессиональные участники) являются лицензированные или авторизованные на рынке капитала лица, профессиональные участники страхового рынка, негосударственные пенсионные фонды, ссудо-сберегательные ассоциации, небанковские кредитные организации и бюро кредитных историй.

    [Cт.4 ч.(2) измененa ЗП35 от 16.03.18, МО113-120/06.04.18 ст.224; в силу с 01.10.18]

    [Cт.4 ч.(2) измененa ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    (3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, лицензированию и надзору за профессиональными участниками не дублируют полномочия Национального банка Молдовы.

    (5) В выполнении своих функций и полномочий, установленных настоящим законом и соответствующими каждой поднадзорной области законодательными актами, Национальная комиссия не может быть ограничена ни одним из органов власти.

    [Ст.4 ч.(5) введена ЗП62 от 08.04.16, МО123-127/06.05.16 ст.248]

    (6) Положения Закона о регулировании предпринимательской деятельности путем разрешения № 160/2011 на небанковском финансовом рынке не применяются.

    [Ст.4 ч.(6) введена ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    Ст.5. – (1) Национальная комиссия вправе сотрудничать с соответствующими специализированными международными организациями и быть их членом.

    (2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках.

    Ст.6. – (1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:

    a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до 0,1 процента суммы эмиссии;

    b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;

    c) сборов от сделок купли-продажи, осуществленных на регулируемом рынке:

    - в размере до 0,1 процента сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка;

    - в размере до 0,3 процента сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.c) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    d) сборов в размере до 1 процента сделок купли-продажи ценных бумаг, осуществленных вне регулируемого рынка;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.d) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    e) сборов в размере до 1 процента сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);

    [Cт.6 ч.(1), пкт.e) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    e¹) сборов в размере до 0,5 процента стоимости сделок в связи с преемственностью ценных бумаг, но не свыше 2 миллионов леев;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.e¹) введен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    f) платежей за утверждение передачи портфеля страховщика в размере до 1 процента стоимости передаваемого портфеля;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.g) утратил силу согласно ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    h) регуляторных платежей для обеспечения функционирования, ежегодно уплачиваемых профессиональными участниками, а именно:

    - платежей организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги, осуществленных их управляющими, в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов;

    - платежей страховых обществ в размере до 0,5 процента начисленных годовых брутто-премий;

    - платежей страховых и/или перестраховочных посредников в размере до 0,5 процента полученных комиссионных;

    - платежей негосударственных пенсионных фондов в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;

    - платежей ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 1 процента среднегодовой стоимости активов;

    - платежей небанковских кредитных организаций в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости зарегистрированного остатка небанковских кредитов и финансового лизинга, но не менее 5000 леев;

    [Cт.6 ч.(1) пкт.h) изменен ЗП35 от 16.03.18, МО113-120/06.04.18 ст.224; в силу с 01.10.18]

    [Cт.6 ч.(1), пкт.h) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    i) платежей за выдачу лицензий и разрешений в соответствии с законодательством;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.i) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;

    k) сумм санкций, налагаемых в соответствии с законодательством;

    [Cт.6 ч.(1), пкт.k) в редакции ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    l) дарений и любых других законных источников.

    (1¹) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается Национальной комиссией на уровне, достаточном для покрытия необходимых расходов на обеспечение ее деятельности, на основе оценки     бюджетных показателей. До 1 ноября каждого года Национальная комиссия публикует в Официальном мониторе Республики Молдова постановление Административного совета о размерах сборов и платежей, установленных на следующий год; в     случае их изменения и/или дополнения в соответствии с законодательством постановление публикуется в течение пяти рабочих дней после принятия.

    [Cт.6 ч.(1¹) введена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    (2) Бюджет Национальной комиссии ежегодно утверждается Административным советом до 15 ноября в необходимом для обеспечения соответствующей деятельности объеме и в условиях ее финансовой независимости и публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии. Национальная комиссия до 30 ноября представляет Парламенту свой бюджет на следующий финансовый год, а также информацию об ожидаемом исполнении своего бюджета в текущем году.

    [Cт.6 ч.(2) изменена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    [Ст.6 ч.(2) изменена ЗП221 от 27.10.17, МО421-427/01.12.17 ст.701]

    (2¹) В пределах бюджетного года могут осуществляться корректировки бюджета Национальной комиссии, которые утверждаются, как правило, не ранее 1 июля и не позднее 1 ноября. Корректировка бюджета доводится в течение пяти рабочих дней после принятия до сведения Парламента, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице Национальной комиссии.

    [Cт.6 ч.(2¹) введена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    (3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на расчетный счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.

    (4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.

    (5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.

    (6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии, форма и порядок оплаты труда ее членов и сотрудников устанавливаются Административным советом. Заработная плата председателя Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до пяти среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии. Заработная плата членов Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до четырех среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии.

    [Cт.6 ч.(6) изменена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    [Ст.6 ч.(6) в редакции ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]
    [Ст.6 ч.(6) изменена ЗП108-XVIII от 17.12.09, МО193-196/29.12.09 cт.609; в силу с 01.01.10] 

    (7) Внешний публичный аудит финансово-бюджетной деятельности Национальной комиссии осуществляется Счетной палатой.

    [Cт.6 ч.(7) изменена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    [Ст.6 ч.(7) изменена ЗП63 от 23.04.10, МО75-77/18.05.10 ст.213]

    (8) Национальная комиссия ведет бухгалтерский учет в соответствии с национальными стандартами бухгалтерского учета.

    [Cт.6 ч.(8) введена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    Ст.7. – (1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.

    (2) Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового рынка.

Глава II

    Ст.8. – В целях реализации своих задач Национальная комиссия:

    a) разрабатывает и совместно с Правительством утверждает стратегию развития небанковского финансового рынка;

    b) осуществляет исключительную функцию регулирования и надзора за небанковским финансовым рынком путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового рынка, а также дает, по обращениям или по собственной инициативе, официальное толкование своих решений;

    c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет лицензии и разрешения профессиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательствоми своими нормативными актами;

    [Cт.8 пкт.b) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;

    e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;

    f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах полномочий и согласно порядку, установленному своими нормативными актами;

    [Ст.8 пкт.f) изменен ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;

    h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, реестров владельцев инвестиционных паев, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;

    [Cт.8 пкт.h) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, реестров владельцев инвестиционных паев,;

    [Ст.8 пкт.h) изменен ЗП58 от 06.04.17, МО119-126/14.04.17 ст.197; в силу с 30.03.20]

    i) разрабатывает и утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;

    [Ст.8 пкт.i) изменен ЗП54 от 30.03.17, МО119-126/14.04.17 ст.195]

    j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензийи разрешений и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;

    [Cт.8 пкт.j) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, инвестиционных паев, а также результаты их осуществления;

    [Cт.8 пкт.k) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные предложения ценных бумаг, инвестиционных паев, а также результаты их осуществления;

    [Ст.8 пкт.k) изменен ЗП58 от 06.04.17, МО119-126/14.04.17 ст.197; в силу с 30.03.20]

    l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке капитала Республики Молдова;

    [Cт.8 пкт.l) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр эмитентов инвестиционных паев, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и разрешений и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;

    [Cт.8 пкт.m) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    m) ведет реестр эмитентов ценных бумаг, реестр эмитентов инвестиционных паев, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и разрешений и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;

    [Ст.8 пкт.m) изменен ЗП58 от 06.04.17, МО119-126/14.04.17 ст.197; в силу с 30.03.20]

    n) осуществляет совместно с Советом по конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на небанковском финансовом рынке;

    [Ст.8 пкт.n) изменен ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228]

    o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за рубежом;

    p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне регулируемого рынка и/или многосторонней торговой системы, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;

    [Cт.8 пкт.p) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение квалифицированного участия в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а такжепредварительные разрешения на создание/регистрацию организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги и на регистрацию страховщика и перестраховщика;

    [Cт.8 пкт.q) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    r) осуществляет надзор за деятельностью Национального бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова;

    s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;

    t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим законом и другими законодательными актами.

    Ст.9. – (1) Национальная комиссия вправе:

    a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о рынке капитала;

    [Cт.9 ч.(1), пкт.a) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    b) в предусмотренных законодательством о рынке капитала случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия) или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия);

    [Cт.9 ч.(1), пкт.b) в редакции ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, в частности приостанавливать банковские операции по их счетам;

    [Cт.9 ч.(1), пкт.c) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    d) направлять участникам небанковского финансового рынка предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;

    e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового рынка;

    f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;

    g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

    [Ст.9 ч.(1), пкт.g) утратил силу согласно ЗП58 от 06.04.17, МО119-126/14.04.17 ст.197; в силу с 30.03.20]

    h) в целях защиты прав инвесторов и общественности, а также/или в случаях нарушения законодательства о рынке капитала приостанавливать размещение ценных бумаг и/или их обращение на регулируемом рынке, в многосторонней торговой системе и вне таковых, клиринг и расчеты по сделкам;

    [Cт.9 ч.(1), пкт.h) в редакции ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;

    j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового рынка;

    k) рассматривать дела о правонарушениях в области небанковского финансового рынка;

    [Ст.9 ч.(1), пкт.k) в редакции ЗП131-XVIII от 23.12.09, МО23-24/12.02.10 ст.35]

    l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;

    [Ст.9 ч.(1), пкт.m) утратил силу согласно ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;

    o) в соответствии с законодательством о рынке капитала квалифицировать действия участников рынка капитала как манипулирование и/или злоупотребление на рынке;

    [Cт.9 ч.(1), пкт.o) в редакции ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;

    q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;

    r) осуществлять иные права, вытекающие из законодательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового рынка, настоящего закона и других законодательных актов.

    (1¹) Порядок приостановления банковских операций по счетам участников небанковского финансового рынка согласно пункту с) части (1) устанавливается изданными с этой целью нормативными актами.

    [Cт.9 ч.(1¹) введена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    (2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками небанковского финансового рынка информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.

    [Cт.9 ч.(2) изменена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

Глава III

    Ст.10. – (1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.

    (2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая председателя и двух вице-председателей Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателями Национальной комиссии.

    [Ст.10 ч.(2) в редакции ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]
    [Ст.10 ч.(3) утратило силу согласно ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    Ст.11. – Члены Административного совета назначаются Парламентом на пятилетний срок по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.

Примечание: См. ст.VI Закона N 144 от 02.07.2010 (Изменение срока полномочий членов Административного совета Национальной комиссии по финансовому рынку не влечет за собой изменение срока полномочий лиц, исполняющих обязанности членов Административного совета)

    [Ст.11 изменена ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    Ст.12. – Членами Административного совета могут быть назначены лица, имеющие гражданство Республики Молдова, место жительства в стране и стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет, в отношении которых не установлен запрет на занятие государственной должности или ответственной государственной должности, вытекающий из констатирующего акта Национального органа по неподкупности, а также за последние пять лет не имеющие в регистре тестирования профессиональной неподкупности записей относительно отрицательного результата теста на профессиональную неподкупность за нарушение обязанности, предусмотренной пунктом а) части (2) статьи 7 Закона об оценке институциональной неподкупности № 325 от 23 декабря 2013 года.

    [Ст.12 изменена ЗП74 от 26.04.18, МО235-244/29.06.18 ст.368]

    [Ст.12 изменена ЗП305 от 21.12.17, МО7-17/12.01.18 ст.66]

    Ст.13. – (1) Назначение членов Административного совета производится с согласия кандидатов, оформленного письменно.

    (2) Если кандидат в члены Административного совета состоит в какой-либо партии или другой общественно-политической организации, в согласии на назначение он должен обязаться приостановить свое членство в партии или другой общественно-политической организации.

    [Ст.13¹ введена ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16]

    Ст.14. – Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:

    a) истечения срока, на который он был назначен;

    b) отзыва Парламентом по предложению Председателя Парламента, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;

    с) отставки;

    d) смерти.

    Ст.15. – (1) Члены Административного совета отзываются Парламентом в случае:

    а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на небанковском финансовом рынке;

    b) осуждения окончательным судебным приговором;

    b¹) наступления окончательности констатирующего акта, которым установлено издание/принятие ими административного акта, совершение непосредственно или посредством третьего лица сделки, принятие или участие в принятии решения с нарушением законоположений о конфликте интересов;

    [Ст.15 ч.(1) пкт.b¹) изменен ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16]

    [Ст.15 ч.(1) пкт.b¹) введен ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12]

    с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27, установленным ставшим окончательным констатирующим актом;

    [Ст.15 ч.(1) пкт.с) изменен ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16]

    d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией;

    [Ст.15 ч.(1) пкт.f) введен ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16]

    (2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов + 1) общего числа депутатов Парламента.

    (3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.

    Ст.16. – При Национальной комиссии может быть создан совещательный орган – экспертный совет. Порядок его организации, состав и полномочия определяются Национальной комиссией.

    Ст.17. – Национальная комиссия вправе привлекать для получения консультаций, проведения проверок и экспертиз ученых и специалистов - практиков, оплачивая их услуги в соответствии с законодательством.

Глава IV

    Ст.18. – (1) Решения Национальной комиссии принимаются на заседаниях Административного совета, которые могут быть очередными или внеочередными. Протоколы заседаний подписываются председателем комиссии или вице-председателем, возглавлявшим заседание. Очередные заседания созываются по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц, внеочередные заседания – по инициативе председателя или не менее чем двух членов Административного совета.

    [Ст.18 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    (2) Заседания Административного совета могут быть открытыми или закрытыми. Закрытые заседания проводятся в случаях, когда существует опасность нанесения ущерба небанковскому финансовому рынку либо его участникам. Решение о проведении закрытого заседания принимается посредством голосования.
    Ст.19. – (1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее трех его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем.

    [Ст.19 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    (2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. Отсутствующие члены Административного совета могут проголосовать в письменной форме.

    (3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.

    Ст. 20. – Для осуществления своих полномочий Национальная комиссия издает решения в форме нормативных актов (постановления) и индивидуальных актов (постановления, распоряжения и протокольные записи), которые подписываются председателем или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем. Особенности издания индивидуальных актов устанавливаются собственным регламентом.

    [Ст.20 в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    [Ст.20 изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]

    [Ст.21 утратила силу согласно ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    [Cт.21 изменена ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    Ст.22. – (1) Нормативные акты Национальной комиссии, обязательные для участников небанковского финансового рынка, публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова и вступают в силу либо со дня их опубликования, либо с иной даты, предусмотренной в тексте соответствующего акта.

    [Ст.22 ч.(1) в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    (2) Нормативные акты Национальной комиссии могут быть оспорены только лицом, в отношении которого принят индивидуальный акт или в отношении которого отказано в принятии индивидуального акта на основании оспариваемого нормативного акта. Нормативный акт, на основании которого принят индивидуальный акт или отказано в принятии индивидуального акта, может быть оспорен только одновременно с оспариванием индивидуального акта.

    [Ст.22 ч.(2) в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    (3) Индивидуальные акты, издаваемые Национальной комиссией, сообщаются адресату под роспись или заказным письмом с уведомлением о вручении. Сообщение заказным письмом с уведомлением о вручении осуществляется, в зависимости от случая, по месту жительства или месту нахождения лица. Если сообщение акта одним из предусмотренных настоящей частью способов невозможно, в том числе в случае отказа адресата от ознакомления с ним, акт считается сообщенным, если он доступен для ознакомления по месту нахождения Национальной комиссии. В последнем случае свидетельством сообщения индивидуального акта является официальное уведомление Национальной комиссии о возможности ознакомления с ним по месту нахождения Национальной комиссии, публикуемое в десятидневный срок на официальной веб-странице Национальной комиссии и в Официальном мониторе Республики Молдова, а датой вступления его в силу считается дата опубликования официального уведомления в Официальном мониторе Республики Молдова.

    [Ст.22 ч.(3) в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    (4) Нормативные акты, изданные Национальной комиссией, не подлежат юридической экспертизе Министерства юстиции. После утверждения Национальная комиссия представляет свои нормативные акты Министерству юстиции для регистрации в Государственном регистре юридических актов. Срок регистрации не превышает трех рабочих дней.

    [Ст.22 ч.(4) введена ЗП62 от 08.04.16, МО123-127/06.05.16 ст.248]

    (5) Нормативные акты, изданные Национальной комиссией, подпадают под действие положений Закона о прозрачности процесса принятия решений № 239-XVI от 13 ноября 2008 года. В процессе консультаций с заинтересованными сторонами относительно разработки своих нормативных актов Национальная комиссия запрашивает от Министерства юстиции мнение консультативного характера.

    [Ст.22 ч.(5) введена ЗП62 от 08.04.16, МО123-127/06.05.16 ст.248]

    (6) Акты Национальной комиссии не подлежат проверке целесообразности.

    [Ст.22 ч.(6) введена ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    Ст. 23. – (1) Акты Национальной комиссии подлежат проверке законности в административном суде в соответствии с процедурой, установленной Законом об административном суде, и требованиями настоящего закона. Положения других законов могут применяться в случаях оспаривания актов Национальной комиссии лишь в той мере, в какой они не противоречат нормам, установленным настоящим законом.
    (2) Требование о приостановлении исполнения актов Национальной комиссии может быть заявлено в административном суде только после оспаривания данных актов в Национальной комиссии в течение 30 дней со дня сообщения ответа Национальной комиссии по предварительному заявлению в отношении этих актов или после истечения срока рассмотрения предварительного заявления. 30-дневный срок не применяется к актам нормативного характера.
    (3) Приостановление исполнения актов Национальной комиссии может налагаться судебной инстанцией только по заявлению истца, поданному одновременно с предъявлением иска, и лишь при наличии в совокупности следующих условий:
    а) мотивы, на которые ссылается истец в обоснование своего иска, относятся к делу и являются вескими, и наличествует случай незаконности prima facie оспариваемого акта;
    b) истец приводит основанные на фактах доводы в пользу того, что обстоятельства спора требуют срочного приостановления исполнения оспариваемого административного акта во избежание причинения существенного и непоправимого ущерба интересам истца;
    с) ущерб, который может быть причинен истцу, превышает общественный интерес, являющийся целью принятия оспариваемого административного акта.
    (4) Бремя доказывания совокупного наличия условий, указанных в части (3), лежит на истце. Пока не будет доказано обратное, презюмируется наличие общественного интереса в неотложном и непрерывном исполнении актов Национальной комиссии.
    (5) В ходе рассмотрения заявлений о приостановлении исполнения актов Национальной комиссии судебная инстанция вызывает в суд стороны процесса с указанием даты и времени проведения судебного заседания и приложением копии заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии, а также запрашивает от Национальной комиссии представления отзыва на заявление о приостановлении.
    (6) В течение трех рабочих дней со дня получения копии заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии Национальная комиссия представляет отзыв на данное заявление.
    (7) Судебная инстанция обязана рассмотреть заявление о приостановлении исполнения актов Национальной комиссии в срок не более пяти дней с момента представления Национальной комиссией отзыва на него или со дня, когда отзыв должен был быть представлен.
    (8) Судебная инстанция вправе приостановить исполнение акта Национальной комиссии только в случае совокупного наличия условий, указанных в части (3). Судебная инстанция выносит мотивированное определение о приостановлении или об отказе в приостановлении исполнения акта Национальной комиссии.
    (9) Решение административного суда о признании нормативного акта Национальной комиссии в части или полностью незаконным немедленно направляется Национальной комиссии и безотлагательно обнародуется на официальной веб-странице Национальной комиссии.
    (10) Иски в административный суд в отношении актов Национальной комиссии или неудовлетворения ею в установленный законом срок заявления предъявляются в судебную инстанцию по месту нахождения Национальной комиссии при условии обязательного соблюдения истцом предварительной процедуры, предусмотренной частью (2).
    (11) Судебное определение о приостановлении или об отказе в приостановлении исполнения акта Национальной комиссии может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом. В отступление от положений части (3) статьи 426 Гражданского процессуального кодекса кассационная жалоба на определение рассматривается в сжатый срок, не превышающий 10 дней со дня подачи жалобы.
    (12) Иски об оспаривании постановлений Национальной комиссии по процедуре финансового оздоровления, об установлении предписаний и запретов, регистрации эмиссии ценных бумаг эмитентов, приостановлении действия или аннулировании лицензии профессиональных участников, а также иски об оспаривании распоряжений Национальной комиссии рассматриваются в трехмесячный срок со дня их подачи.

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА

    Ст.24. – (1) Члены Административного совета независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только закону.

    (2) Члены Административного совета не могут быть задержаны, арестованы либо привлечены к административной или уголовной ответственности иначе как по представлению Генерального прокурора с согласия Парламента.
    Ст.25. – (1) Председатель Национальной комиссии:

    a) руководит деятельностью Национальной комиссии, несет перед Парламентом ответственность за выполнение ею задач, предусмотренных настоящим законом и регламентом комиссии;

    b) представляет Национальную комиссию в отношениях с органами публичной власти, а также с соответствующими специализированными международными организациями;

    c) созывает заседания Административного совета, председательствует на них и обеспечивает выполнение принятых решений;

    d) осуществляет распределение обязанностей и полномочий вице-председателей и членов Административного совета, подтверждаемое постановлением комиссии;

    [Ст.25 ч.(1), пкт.d) изменен ЗП144 от 02.07.10, МО119-120/13.07.10 ст.373]

    e) подбирает, продвигает по службе и увольняет сотрудников Национальной комиссии. Подбор кадров осуществляется с применением принципа прозрачности в соответствии с собственным регламентом, с соблюдением критерия отбора на основе профессиональной неподкупности;

    [Ст.25 ч.(1), пкт.е) в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    f) в случае необходимости – налагает на сотрудников Национальной комиссии дисциплинарные взыскания;

    [Ст.25 ч.(1), пкт.f) в редакции ЗП94 от 31.05.18, МО235-244/29.06.18 ст.374]

    g) подписывает заключения, отчеты, официальные ответы, другую корреспонденцию;

    h) рассматривает дела о правонарушениях и назначает наказания в соответствии с положениями Кодекса Республики Молдова о правонарушениях.

    (2) В отсутствие председателя Национальной комиссии его функции, предусмотренные в части (1), выполняет уполномоченный вице-председатель.

    Ст.26. – Председатель Национальной комиссии участвует в заседаниях Парламента и Правительства, на которых обсуждаются вопросы, связанные с регулированием и контролем функционирования небанковского финансового рынка.

    Ст.27. – (1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:

    a) сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе выполнения ими своих функций;

    b) воздерживаться от любых действий или деятельности, не совместимых с деятельностью в качестве члена Административного совета либо сотрудника Национальной комиссии.

    (2) При вступлении в должность и впоследствии ежегодно члены Административного совета обязаны подавать в установленном законом порядке декларацию об имуществе и личных интересах.

    [Ст.27 ч.(2) изменен ЗП134 от 17.06.16, МО245-246/30.07.16 ст.515; в силу с 01.08.16]

    (3) Члены Административного совета не могут:

    a) состоять в близком родстве либо свойстве между собой или с Президентом Республики Молдова, Председателем Парламента, премьер-министром, президентом Национального банка Молдовы;

    b) иметь судимость;

    c) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;

    d) быть членами административных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;

    e) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;

    f) использовать свои полномочия в целях рекламы.

    (4) Сотрудники Национальной комиссии не вправе:

    a) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой, а также предусмотренной законодательством и/или регламентом комиссии;

    [Cт.27 ч.(4), пкт.a) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    b) быть членами наблюдательных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;

    c) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;

    [Cт.27 ч.(4), пкт.c) изменен ЗП225 от 15.12.17, МО464-470/29.12.17 ст.790; в силу с 29.12.17]

    d) использовать свои полномочия в целях рекламы.

    Ст.28. – (1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии несут административную или уголовную ответственность в случае нарушения положений статьи 27.

    [Ст.28 ч.(2) введена ЗП62 от 08.04.16, МО123-127/06.05.16 ст.248; единую часть считать частью (1)]

    Ст.29. – Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии вправе требовать от участников небанковского финансового рынка представления любых документов, устных и письменных объяснений, необходимых для осуществления контрольных полномочий Национальной комиссии.

    Ст.30. – Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии не вправе передавать свои полномочия иным лицам.

Глава VI

    Ст.31. – Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.