MODIFICAT
    OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913
    OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437

    În conformitate cu prevederile art.8 şi 17 ale Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art. 597), -
    1. Se aprobă:
   1) Instrucţiunile cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (conform anexei nr.1);
    2) Formularul special pentru următoarele entităţi raportoare:
    a) instituţii financiare (conform anexei nr.2);
    b) participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (conform anexei nr. 3);
    c) fonduri nestatale de pensii (conform anexei nr. 3¹);
    d) asociaţii de economii şi împrumut cu excepţia celor care nu deţin licenţa de categoria A (conform anexei nr. 3²);
    e) organizaţii de microfinanţare (conform anexei nr. 3³);
    f) organizaţii de credit ipotecar (conform anexei nr. 3⁴);
    g) birouri istoriilor de credit (conform anexei nr. 3⁵);
    h) participanţi profesionişti la piaţa asigurărilor (conform anexei nr. 4);
    i) unităţi de schimb valutar (altele decît băncile) (conform anexei nr.5);
    j) persoane care acordă asistenţă investiţională sau fiduciară (conform anexei nr.6);
    k) locatorii, persoane fizice sau juridice, ce practică activitate de întreprinzător şi transmit, în condiţiile contractului de leasing, locatarilor, la solicitarea acestora, pentru o anumită perioadă, dreptul de posesiune şi de folosinţă asupra unui bun al cărui proprietar sînt, cu sau fără transmiterea dreptului de proprietate asupra bunului la expirarea contractului (conform anexei nr.7).”
    l) instituţii care legitimează ori înregistrează dreptul de proprietate şi agenţi imobiliari (conform anexei nr.8);
    m) cazinouri, localuri de odihnă dotate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituţii care organizează şi desfăşoară loterii sau jocuri de noroc (conform anexei nr.9);
    n) dealeri de metale preţioase ori de pietre preţioase (conform anexei nr.10);
    o) notari şi alţi liberi profesionişti (conform anexei nr.11);
    p) avocaţi (conform anexei nr.12);
    q) auditori, contabili independenţi (conform anexei nr. 13);
    r) organizaţii care au dreptul de a presta servicii legate de schimbul mandatelor poştale şi telegrafice sau de transferul de bunuri (conform anexei nr.14).
    [Pct.1 subpct.2) în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    2. La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă:
   ordinul nr.152 din 15.12.2004 “Despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr. 24 - 25, art. 69);
    ordinul nr.193 din 15.12.2005 “Cu privire la modelele formularelor speciale privind operaţiunile financiare şi modalitatea de transmitere a acestora” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr. 55 - 58, art. 219);
    ordinul nr. 97 din 28.07.2006 “Privind unele măsuri pentru executarea prevederilor Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr. 170 - 173, art.574);
    ordinul nr. 204 din 28.11.2006 “Privind măsurile suplimentare de prevenire şi combatere a finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 14 - 17, art. 75);
    ordinul nr.187 din 01.12.2006 “Privind listele persoanelor suspecte de finanţare a terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 3 - 5, art. 28).
   3. Interacţiunea cu entităţile raportoare, organele cu funcţii de supraveghere a acestora şi controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor din cadrul Centrului Naţional Anticorupţie.
    [Pct.3 modificat prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]

    DIRECTORUL CENTRULUI
    PENTRU COMBATEREA CRIMELOR
    ECONOMICE ŞI CORUPŢIRI                                             Valentin MEJINSCHI

    Nr. 117. Chişinău, 20 noiembrie 2007.


    APROBAT                                                       ÎNREGISTRAT
    Centrul pentru Combaterea Crimelor                  Ministerul Justiţiei
    Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova    al Republicii Moldova
    Director ________ Valentin MEJINSCHI         Ministru ________ Vitalie PÎRLOG
    Nr. 117 din  20 noiembrie 2007                         Nr. 577 din  14 decembrie 2007

    1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi prezentare a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (în continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.8 al Legii nr.190-XVI din 26.07.2007 “Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (în continuare - Legea nr. 190-XVI).
    2. Cerinţele prezentei Instrucţiuni se aplică entităţilor raportoare, menţionate în art. 4 din Legea nr.190-XVI, obligate să prezinte formularele speciale.
    3. În procesul stabilirii de către entităţile raportoare a unui sistem eficient de prezentare a informaţiilor, se respectă cu stricteţe prevederile Legii nr. 190-XVI, actelor normative emise în scopul implementării acesteia, recomandările organelor cu funcţie de supraveghere sau de autoreglementare a profesiei, în special în domeniul identificării persoanelor fizice şi juridice, a beneficiarului efectiv, realizării măsurilor de precauţie sporită, păstrare a datelor, respectare a măsurilor asigurătorii.
    4. În sensul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele noţiuni:
    ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte - act normativ aprobat de către Centrul Naţional Anticorupţie, care stabileşte regulile de determinare a caracterului a oricărei activităţi sau tranzacţii pe care entitatea raportoare o consideră susceptibilă, prin natura sa, de a avea legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului, în proces de realizare sau realizată;
    [Pct.4 alineat modificat prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    client - persoana fizică sau juridică, asociaţie sau grup de persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu;
partener pe operaţiune - persoana fizică sau juridică, desemnată în tranzacţie să primească o anumită sumă de bani (sau alte active) sau, după caz, plătitorul unei sume către client;
    tranzacţie limitată - activitate sau tranzacţie realizată prin virament, de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele acestora, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei;
    [Pct.4 noţiunea în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    [Pct.4 noţiunea"tranzacţie cumulativă" exclusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    tranzacţie în numerar - activitate sau tranzacţie realizată în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia), sau prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele.   
    [Pct.4 noţiune introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

Secţiunea II. Conţinutul şi modul de completare a
 formularului special

    5. Formularul special se completează pentru fiecare activitate sau tranzacţie suspectă de spălare a banilor sau finanţare a terorismului, care întruneşte unul din indicii calificativi conform art. 6 al Legii nr. 190-XVI ori Ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte (în continuare - tranzacţii suspecte), precum şi în cazul tranzacţiilor limitate şi în numerar.
    [Pct.5 modificat prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    6. Formularul special este numerotat şi datat de entitatea raportoare, iar în cazul tranzacţiilor în numerar efectuate prin mai multe operaţiuni care par a avea o legătură între ele, se indică şi perioada în care au fost realizate activităţile sau tranzacţiile financiare, care cuprinde o perioadă de 10 zile calendaristice începînd cu prima zi a lunii de raportare şi se finisează cu ultima zi a lunii calendaristice.
    [Pct.6 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    7. La poziţia “Criteriul L/S/N” din formulare se indică tipul operaţiunii: limitată, suspectă sau în numerar, în dependenţă de care se va reflecta numărul tranzacţiilor şi suma totală a acestora. În cazul tranzacţiilor în numerar se vor completa formularele pentru una sau mai multe operaţiuni realizate.
    [Pct.7 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    8. La poziţia “Motivul suspiciunii” va fi indicat motivul pentru care tranzacţia este considerată suspectă, în corespundere cu prevederile Ghidului activităţilor sau tranzacţiilor suspecte şi criteriilor stabilite conform propriilor programe şi politici aprobate.
    [Pct.8 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]
    9. În cazul în care operaţiunea se efectuează prin intermediul persoanelor împuternicite formularul se completează cu date despre reprezentanţi.

Secţiunea III. Modul de transmitere şi păstrare a
formularelor speciale

    10. Formularele speciale se remit Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor din cadrul Centrului Naţional Anticorupţie sub forma documentului electronic, reglementat de Legea nr.264-XV din 15.07.2004 “Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală”, utilizînd descrierea poziţiilor în format electronic (conform anexei), prin intermediul poştei electronice sau pe suport magnetic, în ambele cazuri cu elementele semnăturii digitale sau altă modalitate de identificare. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată imediat de către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor din cadrul Centrului Naţional Anticorupţie, în formă electronică.
    În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de hîrtie sau pe suport magnetic în plic sigilat, confirmate prin semnătura persoanei responsabile de prezentarea informaţiei cu aplicarea amprentei ştampilei entităţii raportoare, prin intermediul cancelariei Centrului.
    [Pct.10 modificat prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    11. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza de date protejată a Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor din cadrul Centrului Naţional Anticorupţie.
    [Pct.11 modificat prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    12. Serviciul prevenire şi combaterea spălării banilor comunică entităţilor raportoare, ori de cîte ori este posibil, rezultatele examinării informaţiilor prezentate de ele.

    anexa nr.2
    [Anexa nr.2 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.2 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3
    [Anexa nr.3 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3¹
    [Anexa nr.3¹ modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3¹ introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3²
    [Anexa nr.3² modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3² introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3³
    [Anexa nr.3³ modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3³ introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3⁴
    [Anexa nr.3⁴ modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3⁴ introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.3⁵
    [Anexa nr.3⁵ modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.3⁵ introdusă prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.4
    [Anexa nr.4 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.4 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.5
    [Anexa nr.5 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
   [Anexa nr.5 în redacţia OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.6
    [Anexa nr.6 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.6 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.7
    [Anexa nr.7 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.7 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.8
    [Anexa nr.8 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.8 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.9
    [Anexa nr.9 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.9 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.10
    [Anexa nr.10 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.10 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.11
    [Anexa nr.11 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.11 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.12
    [Anexa nr.12 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.12 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.13
    [Anexa nr.13 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.13 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa nr.14
    [Anexa nr.14 modificată prin OCNA187 din 09.12.13, MO311/27.12.13 art.1913]
    [Anexa nr.14 modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]

    anexa
    [Anexa  modificată prin OCCCEC114 din 22.08.11, MO156-159/23.09.11 art.1437]