На основании ч. (2) и (3) ст.27 Закона № 139-XVI от 21 июня 2007 г. “О ссудо-сберегательных ассоциациях” (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 112-116, ст.506) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:
    1. Утвердить Положение о выдаче разрешения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций согласно приложению.
  2. Аннулировать Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 15/11 от 17.04.2008 “Об утверждении Положения о выдаче разрешения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций” (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 154-156, ст. 430).
    3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

    ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
    НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
    ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ                                   Артур ГЕРМАН

    № 10/17. Кишинэу, 27 февраля 2015 г.

    1. Положение о выдаче заключения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций (далее – Положение) определяет порядок запрашивания, рассмотрения и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) заключения для государственной регистрации ссудо-сберегательных ассоциаций, включая центральные ассоциации (далее – ассоциации) в случае создания ассоциаций, регистрации изменений и/или дополнений, внесенных в устав лицензированных ассоциаций, или в зависимости от случая устава в новой редакции, обусловленных в том числе открытием/закрытием филиалов/представительств данных ассоциаций, а также в случае исключения из Государственного регистра юридических лиц в результате ликвидации (далее - заключение).
   2. Заключение выдается ассоциации для представления регистрирующему органу совместно с пакетом документов, затребованных согласно законодательству о государственной регистрации.
    3. Ассоциация обязана получить заключение Национальной комиссии в следующих случаях:
    1) создание ассоциации, в том числе в результате реорганизации;
  2) внесение изменений в устав или в зависимости от случая утверждение устава в новой редакции, в том числе в результате реорганизации, открытия/закрытия филиалов/представительств, с изменением или без изменения категории принадлежащей ей лицензии;
    3) исключение из Государственного регистра юридических лиц в результате ликвидации.
  4. Для получения заключения ассоциация представляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении 1 или в приложении 2 к настоящему Положению (далее – заявление), в зависимости от случая. Ассоциация обязана представить заявление в течение 10 рабочих дней с момента принятия решения компетентным органом. Заявление подписывается лицом, уполномоченным представлять ассоциацию в процессе государственной регистрации.
    5. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта 1) пункта 3 настоящего Положения, к заявлению (приложение 1) прилагаются:
    1) проект устава ассоциации, подписанный председателем и секретарем учредительного собрания;
    2) копия протокола/выписка из протокола учредительного собрания ассоциации, подписанная председателем и секретарем учредительного собрания, к которой прилагаются копия списка членов учредителей с их подписями (для членов учредителей – юридических лиц представляется: наименование, фамилия и имя представителя и его должность) и копия протокола комиссии по подсчету голосов;
    3) сертификат о резервировании названия, выданный регистрирующим органом.
    6. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта 2) пункта 3 настоящего Положения, к заявлению (приложение 2) прилагаются:
    1) проект изменений и/или дополнений, внесенных в устав лицензированной ассоциации, или в зависимости от случая устав в новой редакции заверенный подписью председателя и секретаря общего собрания, с наложением печати;
    2) копия протокола/выписка из протокола общего собрания членов, на котором было принято решение о внесении изменений и/или дополнений в устав лицензированной ассоциации, либо об утверждении устава в новой редакции, заверенная подписью председателя и секретаря общего собрания, с наложением печати, к которой прилагаются:
    a) решение о созыве общего собрания членов;
    b) подтверждение извещения членов ассоциации о созыве данного общего собрания;
    c) список зарегистрированных на собрании членов с их подписями (для членов - юридических лиц представляется: наименование, фамилия и имя представителя, занимаемая должность, и заверяется печатью ассоциации), включая членов, представленных на основании доверенности (с приложением копий соответствующих мандатов);
    d) протокол комиссии по подсчету голосов.
    7. В случае создания филиала и/или представительства дополнительно к документам, указанным в пункте 6 настоящего Положения, к заявлению (приложение 1 или приложение 2) прилагаются копии следующих документов:
    1) положение об организации и функционировании филиала/ представительства, утвержденное советом ассоциации;
    2) документ на собственность, договор имущественного найма/поднайма, безвозмездного пользования или другой документ о пользовании недвижимостью или помещениями нежилого назначения, в которых будет осуществлять деятельность филиал/представительство ассоциации (в том числе в случае изменения местонахождения филиала/представительства);
    3) решение совета ассоциации о назначении управляющего филиалом/представительством.
    8. Дополнительно к документам, указанным в пункте 5 и пункте 6 настоящего Положения, ассоциация представляет следующие документы:
    1) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об установлении/изменении местонахождения ассоциации, филиала/представительства – в случае если общее собрание членов ассоциации решает установить/изменить местонахождение ассоциации, филиала/представительства;
   2) подтверждение опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова объявления об изменении наименования ассоциации и сертификат о резервировании названия, выданный регистрирующим органом - в случае если общее собрание членов ассоциации решает изменить его наименование.
    9. В случае если заключение запрашивается на основании подпункта 3) пункта 3 настоящего Положения, к заявлению (приложение 2) прилагаются копии следующих документов:
    1) протокол общего собрания членов о возбуждении процедуры ликвидации с последующим исключением ассоциации и ее филиала/представительства из Государственного регистра юридических лиц и приложенные к нему документы;
    2) решение органа государственной регистрации о регистрации роспуска ассоциации;
    3) объявление о ликвидации ассоциации, опубликованное в Официальном мониторе Республики Молдова в соответствии с положениями статьи 91 Гражданского кодекса;
    4) подтверждение под собственную ответственность ликвидатора отсутствия или удовлетворения требований кредиторов, в том числе и вкладчиков;
    5) решение органа государственной регистрации, подтверждающее, что ассоциация, находящаяся в процессе ликвидации, не является учредителем другого юридического лица и не имеет филиалы или представительства, в зависимости от случая;
    6) сертификат об отсутствии задолженностей перед национальным публичным бюджетом;
    7) ликвидационный баланс и план распределения активов, утвержденные органом, который назначил ликвидатора;
    8) документ, подтверждающий уничтожение печати.
    10. Представленные копии должны быть заверены подписью уполномоченного лица и печатью ассоциации.
    11. При разработке или изменении устава ассоциации должны руководствоваться положениями частей (1) - (3) статьи 26 Закона о ссудо-сберегательных ассоциациях № 139-XVI от 21 июня 2007 года.
    12. В срок не более 15 рабочих дней со дня подачи заявления Национальная комиссия рассматривает заявление и приложенные к нему документы, представленные согласно главе II настоящего Положения, и выдает заключение либо отклоняет заявление о выдаче заключения.
    13. Датой подачи заявления считается дата регистрации заявления в реестре учета корреспонденции Национальной комиссии.
   14. Национальная комиссия вправе требовать дополнение ассоциацией пакета представленных документов и/или внесение необходимых изменений и дополнений в представленные документы, с указанием или без указания срока исполнения, в следующих случаях:
    1) при непредставлении всех документов и/или несоответствии содержащейся в них информации согласно положениям главы II настоящего Положения;
    2) если представленные документы и/или информация являются ошибочными, неразборчивыми и/или небрежно составлены;
    3) если содержание представленных документов и/или информации противоречит положениям Закона о ссудо-сберегательных ассоциациях № 139-XVI от 21 июня 2007 года, настоящего Положения и/или других законодательных и нормативных актов;
    4) представленные документы и/или информация являются недостоверными.
    В любом из данных случаев срок рассмотрения заявления рассчитывается с момента представления Национальной комиссии указанных изменений или дополнительных документов.
    15. В случае если Национальная комиссия может самостоятельно заполучить необходимые документы, она не запрашивает их у ассоциации.
  16. Заявление о выдаче заключения может быть отклонено в случае невыполнения ассоциацией требований Национальной комиссии, предусмотренных пунктом 14 настоящего Положения, и/или если ассоциация не соответствует лицензионным условиям и/или нормам финансовой предосторожности.
    17. Национальная комиссия информирует ассоциацию о выдаче разрешения в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения по данному заявлению, в соответствии с требованиями глав II и III настоящего положения, в письменной форме на бумажных носителях и/или посредством электронной системы обращения документов.
    18. В случае отклонения заявления Национальная комиссия письменно информирует об этом ассоциацию с указанием мотивов отказа в течение трех рабочих дней со дня истечения срока, предусмотренного пунктом 12 настоящего Положения. Ассоциация, в случае устранения мотивов, послуживших основанием для отклонения заявления, может подать новое заявление в порядке, установленном настоящим Положением.
   19. В соответствии с законодательством о государственной регистрации ассоциация представляет органу государственной регистрации заключение Национальной комиссии и учредительные документы или изменения, внесенные в устав, или в зависимости от случая устав в новой редакции, на которые было выдано заключение в порядке, установленном в настоящем Положении, без последующего внесения каких-либо изменений в данные документы.
    20. В течение 5 рабочих дней со дня государственной регистрации ассоциация обязана представить Национальной комиссии копии следующих документов, заверенные печатью ассоциации:
    1) учредительные документы ассоциации, завизированные органом государственной регистрации, или
    2) изменения, внесенные в устав, или в зависимости от случая устав в новой редакции, завизированные органом государственной регистрации.
    21. За нарушение ассоциацией требований настоящего Положения Национальная комиссия вправе применять меры, предусмотренные действующим законодательством.

    anexa nr.1

    anexa nr.2