Внутренний номер: 311627
Varianta în limba de stat
Республика Молдова
от 12.11.1998
о Национальной комиссии по финансовому рынку
ИЗМЕНЕН
ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228
ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12
ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373
ЗП63 от 23.04.2010, МО75-77/18.05.2010 ст.213
ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35
ЗП127-XVIII от 23.12.09, МО197-200/31.12.09 ст.664
ЗП108-XVIII от 17.12.09, МО193-196/29.12.09 cт.609; в силу с 01.01.2010
ЗП273-XVI от 07.12.07, МО84-85/13.05.08 ст.288
ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07, ст.416
ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228
ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12
ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373
ЗП63 от 23.04.2010, МО75-77/18.05.2010 ст.213
ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35
ЗП127-XVIII от 23.12.09, МО197-200/31.12.09 ст.664
ЗП108-XVIII от 17.12.09, МО193-196/29.12.09 cт.609; в силу с 01.01.2010
ЗП273-XVI от 07.12.07, МО84-85/13.05.08 ст.288
ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07, ст.416
ЗП136-XV от 06.05.04, MO91-95/11.06.04 ст.482 ЗП321 от 18.07.03, MO170/08.08.03 ст.707 ЗП240 от 13.06.03, МО138/08.07.03 ст.557 ЗП808 от 05.02.2002/M036 14.03.2002 ЗП1141-XIV от 14.07.00, МО106/24.08.00Наименование закона изменено ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416
Парламент принимает настоящий органический закон.
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ст.1. – (1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) является автономным публичным органом, ответственным перед Парламентом и осуществляющим регулирование и лицензирование деятельности участников небанковского финансового рынка, а также надзор за соблюдением ими законодательства. В этих целях Национальная комиссия наделяется полномочиями принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в установленных законодательством пределах.
[Ст.1 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.
(3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.
[Ст.1 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.
(3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.
[Ст.1 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07, ст.416]
Ст.2. - (1) Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Конституции, настоящего закона, иных законодательных актов, с положениями собственного регламента и независима при реализации своих полномочий.
(2) Национальная комиссия ежегодно представляет Парламенту, Президенту Республики Молдова и Правительству отчет о своей деятельности и о функционировании небанковского финансового рынка с последующим его опубликованием.
[Ст.2 ч.(2) изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.3. – Основными задачами Национальной комиссии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности небанковского финансового сектора, предупреждение системных рисков и манипулирования на небанковском финансовом рынке, защита прав участников небанковского финансового рынка.
[Ст.3 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.4. – (1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового рынка, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, инвесторы, страхователи, саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг, Национальное бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова, члены ссудо-сберегательных ассоциаций, клиенты организаций микрофинансирования и профессиональные участники небанковского финансового рынка.
(2) Профессиональными участниками небанковского финансового рынка (далее – профессиональные участники) являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, профессиональные участники страхового рынка, негосударственные пенсионные фонды, ссудо-сберегательные ассоциации, организации микрофинансирования, организации ипотечного кредитования и бюро кредитных историй.
(3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, лицензированию и надзору за профессиональными участниками не дублируют полномочия Национального банка Молдовы.
[Ст.4 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.5. - (1) Национальная комиссия вправе сотрудничать с соответствующими специализированными международными организациями и быть их членом.
(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках.
[Ст.5 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках.
[Ст.5 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.6. – (1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:
a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до 0,1 процента суммы эмиссии;
b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;
c) сборов от сделок купли-продажи, осуществленных на биржевом рынке:
- в размере до 0,1 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка;
- в размере до 0,3 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка;
d) сборов в размере до 1 процента стоимости сделок купли-продажи ценных бумаг, осуществленных на внебиржевом рынке;
e) сборов в размере до 1 процента стоимости гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);
f) платежей за утверждение передачи портфеля страховщика в размере до 1 процента стоимости передаваемого портфеля;
g) платежей за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке, не превышающих 400 леев;
h) регуляторных платежей для обеспечения функционирования, ежегодно уплачиваемых профессиональными участниками, а именно:
- платежей доверительных управляющих инвестициями в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление доверительным управляющим;
- платежей страховых обществ в размере до 0,5 процента начисленных годовых брутто-премий;
- платежей страховых брокеров в размере до 0,5 процента полученных комиссионных;
- платежей негосударственных пенсионных фондов, ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;
i) платежей за выдачу лицензий в соответствии с законодательством;
j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;
k) сумм санкций за административные правонарушения, налагаемых в соответствии с законодательством;
l) дарений и любых других законных источников.
(2) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается постановлением Парламента после его рассмотрения и одобрения профильной парламентской комиссией. Национальная комиссия представляет Парламенту проект своего бюджета на следующий финансовый год до 1 ноября.
(3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на расчетный счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.
[Ст.6 ч.(3) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.
(5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.
(6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии, форма и порядок оплаты труда ее членов и сотрудников устанавливаются Административным советом в пределах утвержденного Парламентом бюджета. Заработная плата председателя Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до пяти среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии. Заработная плата членов Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до четырех среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии.
[Ст.6 ч.(6) в редакции ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.6 ч.(6) изменена ЗП108-XVIII от 17.12.09, МО193-196/29.12.09 cт.609; в силу с 01.01.2010]
(7) Внешний публичный аудит финансово-экономической деятельности Национальной комиссии осуществляется Счетной палатой.
[Ст.6 ч.(7) изменена ЗП63 от 23.04.2010, МО75-77/18.05.2010 ст.213]
[Ст.6 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.6 в редакции ЗП321/18.07.03, MO170/08.08.0 ст.707]
[Ст.6 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Ст.7. – (1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.
(2) Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового рынка.
[Ст.7 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Глава II
ФУНКЦИИ И ПРАВА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
Ст.8. – В целях реализации своих задач Национальная комиссия:
a) разрабатывает и совместно с Правительством утверждает стратегию развития небанковского финансового рынка;
b) осуществляет исключительную функцию регулирования и надзора за небанковским финансовым рынком путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового рынка, а также дает, по обращениям или по собственной инициативе, официальное толкование своих решений;
c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет лицензии и разрешения профессиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательством;
d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;
e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;
f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах своих полномочий;
g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;
h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;
i) разрабатывает и совместно с Министерством финансов утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;
j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензий и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;
k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, а также результаты их осуществления;
l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Молдова;
m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;
n) осуществляет совместно с Советом по конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на небанковском финансовом рынке;
[Ст.8 пкт.n) изменен ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228]
o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за рубежом;
p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовой биржи, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;
q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение существенной доли в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а также предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;
r) осуществляет надзор за деятельностью Национального бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова;
s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;
t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим законом и другими законодательными актами.
[Ст.8 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.9. – (1) Национальная комиссия вправе:
a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
b) в предусмотренных законодательством случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг;
c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам;
d) направлять участникам небанковского финансового рынка предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;
e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового рынка;
f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;
g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;
h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты прав инвесторов и общественности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам;
i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;
j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового рынка;
k) рассматривать дела о правонарушениях в области небанковского финансового рынка;
[Ст.9 ч.(1) пкт.k) в редакции ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35]
l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;
m) осуществлять совместно с компетентными органами контроль за соблюдением требований по защите бланков материализованных ценных бумаг;
n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;
o) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников рынка ценных бумаг как манипулирование на рынке ценных бумаг;
p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;
q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;
r) осуществлять иные права, вытекающие из законодательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового рынка, настоящего закона и других законодательных актов.
(2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками рынка ценных бумаг информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.
a) разрабатывает и совместно с Правительством утверждает стратегию развития небанковского финансового рынка;
b) осуществляет исключительную функцию регулирования и надзора за небанковским финансовым рынком путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового рынка, а также дает, по обращениям или по собственной инициативе, официальное толкование своих решений;
c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет лицензии и разрешения профессиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательством;
d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;
e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;
f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах своих полномочий;
g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;
h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;
i) разрабатывает и совместно с Министерством финансов утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;
j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензий и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;
k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, а также результаты их осуществления;
l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Молдова;
m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;
n) осуществляет совместно с Советом по конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на небанковском финансовом рынке;
[Ст.8 пкт.n) изменен ЗП38 от 27.03.14, МО92-98/18.04.14 ст.228]
o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за рубежом;
p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовой биржи, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;
q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение существенной доли в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а также предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;
r) осуществляет надзор за деятельностью Национального бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова;
s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;
t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим законом и другими законодательными актами.
[Ст.8 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.9. – (1) Национальная комиссия вправе:
a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах;
b) в предусмотренных законодательством случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг;
c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам;
d) направлять участникам небанковского финансового рынка предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;
e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового рынка;
f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;
g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;
h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты прав инвесторов и общественности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам;
i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;
j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового рынка;
k) рассматривать дела о правонарушениях в области небанковского финансового рынка;
[Ст.9 ч.(1) пкт.k) в редакции ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35]
l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;
m) осуществлять совместно с компетентными органами контроль за соблюдением требований по защите бланков материализованных ценных бумаг;
n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;
o) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников рынка ценных бумаг как манипулирование на рынке ценных бумаг;
p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;
q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;
r) осуществлять иные права, вытекающие из законодательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового рынка, настоящего закона и других законодательных актов.
(2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками рынка ценных бумаг информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.
[Ст.9 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.9 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
[Ст.9 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Глава III
ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
[Название главы III в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.10. – (1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.
(2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая председателя и двух вице-председателей Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателями Национальной комиссии.
[Ст.10 ч.(2) в редакции ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.10 ч.(3) утратило силу согласно ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.10 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.11. – Члены Административного совета назначаются Парламентом на пятилетний срок по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.
(2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая председателя и двух вице-председателей Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателями Национальной комиссии.
[Ст.10 ч.(2) в редакции ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.10 ч.(3) утратило силу согласно ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.10 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.11 изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.11 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.11 в редакции ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
[Ст.11 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.11 в редакции ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Ст.12. – Членами Административного совета могут быть назначены лица, имеющие гражданство Республики Молдова, место жительства в стране и стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет.
[Ст.12 изменена ЗП127-XVIII от 23.12.09, МО197-200/31.12.09 ст.664]
[Ст.12 в редакции ЗП273-XVI от 07.12.07, MO84-85/13.05.08 ст.288]
[Ст.12 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.12 изменена ЗП321/18.07.03, MO170/08.08.03 ст.707]
[Ст.12 изменена ЗП127-XVIII от 23.12.09, МО197-200/31.12.09 ст.664]
[Ст.12 в редакции ЗП273-XVI от 07.12.07, MO84-85/13.05.08 ст.288]
[Ст.12 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.12 изменена ЗП321/18.07.03, MO170/08.08.03 ст.707]
Ст.13. - (1) Назначение членов Административного совета производится с согласия кандидатов, оформленного письменно.
(2) Если кандидат в члены Административного совета состоит в какой-либо партии или другой общественно-политической организации, в согласии на назначение он должен обязаться приостановить свое членство в партии или другой общественно-политической организации.
[Ст.13 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.14. – Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:
a) истечения срока, на который он был назначен;
b) отзыва Парламентом по предложению Председателя Парламента, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;
с) отставки;
d) смерти.
[Ст.14 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.14 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Ст.14. – Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:
a) истечения срока, на который он был назначен;
b) отзыва Парламентом по предложению Председателя Парламента, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;
с) отставки;
d) смерти.
[Ст.14 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.14 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Ст.15. – (1) Члены Административного совета отзываются Парламентом в случае:
а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на небанковском финансовом рынке;
b) осуждения окончательным судебным приговором;
b1) наступления окончательности констатирующего акта, которым установлено издание/принятие ими административного акта или совершение сделки с нарушением законоположений о конфликте интересов;
[Ст.15 ч.(1) пкт.b1) введен ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12]
с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27;
d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией.
(2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов +1) общего числа депутатов Парламента.
(3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.
[Ст.15 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на небанковском финансовом рынке;
b) осуждения окончательным судебным приговором;
b1) наступления окончательности констатирующего акта, которым установлено издание/принятие ими административного акта или совершение сделки с нарушением законоположений о конфликте интересов;
[Ст.15 ч.(1) пкт.b1) введен ЗП181 от 19.12.11, МО1-6/06.01.12 ст.4; в силу с 01.03.12]
с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27;
d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией.
(2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов +1) общего числа депутатов Парламента.
(3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.
[Ст.15 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.16. - При Национальной комиссии может быть создан совещательный орган - экспертный совет. Порядок его организации, состав и полномочия определяются Национальной комиссией.
Ст.17. - Национальная комиссия вправе привлекать для получения консультаций, проведения проверок и экспертиз ученых и специалистов-практиков, оплачивая их услуги в соответствии с законодательством.
Глава IV
РЕШЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ И
ПОРЯДОК ИХ ПРИНЯТИЯ
Ст.18. - (1) Решения Национальной комиссии принимаются на заседаниях Административного совета, которые могут быть очередными или внеочередными. Протоколы заседаний подписываются председателем комиссии или вице-председателем, возглавлявшим заседание. Очередные заседания созываются по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц, внеочередные заседания - по инициативе председателя или не менее чем двух членов Административного совета.
[Ст.18 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.18 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) Заседания Административного совета могут быть открытыми или закрытыми. Закрытые заседания проводятся в случаях, когда существует опасность нанесения ущерба небанковскому финансовому рынку либо его участникам. Решение о проведении закрытого заседания принимается посредством голосования.
[Ст.18 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.18 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.19. – (1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее трех его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем.
[Ст.19 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. Отсутствующие члены Административного совета могут проголосовать в письменной форме.
[Ст.19 ч.(2) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.
[Ст.19 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. Отсутствующие члены Административного совета могут проголосовать в письменной форме.
[Ст.19 ч.(2) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.
[Ст.19 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.20. – (1) Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений и распоряжений, которые подписываются председателем или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем.
[Ст.20 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) При необходимости Административный совет может на своих заседаниях рассматривать и решать некоторые вопросы в соответствии с регламентом посредством протокольных записей. Протокольные записи применяются только в случаях, когда принятие решения в форме постановления или распоряжения согласно положениям настоящего закона не является необходимым.
[Ст.20 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.20. – (1) Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений и распоряжений, которые подписываются председателем или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем.
[Ст.20 ч.(1) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
(2) При необходимости Административный совет может на своих заседаниях рассматривать и решать некоторые вопросы в соответствии с регламентом посредством протокольных записей. Протокольные записи применяются только в случаях, когда принятие решения в форме постановления или распоряжения согласно положениям настоящего закона не является необходимым.
[Ст.20 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.21. (1) Постановлениями Национальной комиссии создаются и ликвидируются учреждения, в том числе территориальные представительства, выдаются, приостанавливаются или аннулируются лицензии и разрешения, принимаются, изменяются или аннулируются нормативные акты, касающиеся регулирования небанковского финансового рынка, налагаются запреты, утверждается собственный регламент, а также осуществляются полномочия, предусмотренные настоящим законом и другими законодательными актами, за исключением установленных в части (2).
(2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9, а также назначается проведение экспертиз и проверок.
(2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9, а также назначается проведение экспертиз и проверок.
[Ст.21 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.22. - (1) Постановления и распоряжения Национальной комиссии публикуются в \"Официальном мониторе Республики Молдова\".
Ст.22. - (1) Постановления и распоряжения Национальной комиссии публикуются в \"Официальном мониторе Республики Молдова\".
(2) Постановления Национальной комиссии вступают в силу со дня опубликования, если в них не указываются иные сроки.
(3) Распоряжения Национальной комиссии вступают в силу со дня издания.
Ст.23. - Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы в компетентный административный суд. Обжалование или предъявление иска не приостанавливает исполнение решений Национальной комиссии до окончательного разрешения дела судебной инстанцией.
[Ст.23 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.23 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.23 изменена ЗП240/13.06.03, МО138/08.07.0 ст.557]
Глава V
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА
И СОТРУДНИКОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
И СОТРУДНИКОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
[Название главы V изменено ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.24. -(1) Члены Административного совета независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только закону.
Ст.24. -(1) Члены Административного совета независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только закону.
(2) Члены Административного совета не могут быть задержаны, арестованы либо привлечены к административной или уголовной ответственности иначе как по представлению Генерального прокурора с согласия Парламента.
[Ст.24 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.24 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.24 изменена ЗП808 05.02.2002/M036 14.03.2002]
Ст.25. - (1) Председатель Национальной комиссии:
a) руководит деятельностью Национальной комиссии, несет перед Парламентом ответственность за выполнение ею задач, предусмотренных настоящим законом и регламентом комиссии;
b) представляет Национальную комиссию в отношениях с органами публичной власти, а также с соответствующими специализированными международными организациями;
c) созывает заседания Административного совета, председательствует на них и обеспечивает выполнение принятых решений;
[Ст.25, пкт.с) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.25, пкт.с) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
d) осуществляет распределение обязанностей и полномочий вице-председателей и членов Административного совета, подтверждаемое постановлением комиссии;
[Ст.25 ч.(1) пкт.d) изменен ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.25 ч.(1) пкт.d) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.25 ч.(1) пкт.d) изменен ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.25 ч.(1) пкт.d) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
e) организует проведение конкурсов на замещение вакантных должностей в исполнительном аппарате и территориальных агентствах Национальной комиссии;
f) назначает и увольняет сотрудников Национальной комиссии и территориальных агентств, в случае необходимости - налагает на них дисциплинарные взыскания в соответствии с законодательством;
g) подписывает заключения, отчеты, официальные ответы, другую корреспонденцию.
h) рассматривает дела о правонарушениях и назначает наказания в соответствии с положениями Кодекса Республики Молдова о правонарушениях.
[Ст.25 ч.(1) пкт.h) введен ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35]
h) рассматривает дела о правонарушениях и назначает наказания в соответствии с положениями Кодекса Республики Молдова о правонарушениях.
[Ст.25 ч.(1) пкт.h) введен ЗП131-XVIII от 23.12.2009, МО23-24/12.02.2010 ст.35]
(2) В отсутствие председателя Национальной комиссии его функции, предусмотренные в части (1), выполняет уполномоченный вице-председатель.
[Ст.25 ч.(2) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
[Ст.25 ч.(2) изменена ЗП144 от 02.07.2010, МО119-120/13.07.2010 ст.373]
Ст.26. - Председатель Национальной комиссии участвует в заседаниях Парламента и Правительства, на которых обсуждаются вопросы, связанные с регулированием и контролем функционирования небанковского финансового рынка.
[Ст.26 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.26 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.27. - (1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:
[Bводное предложение ст.27, части 1 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Bводное предложение ст.27, части 1 в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
a) сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе выполнения ими своих функций;
b) воздерживаться от любых действий или деятельности, не совместимых с деятельностью в качестве члена Административного совета либо сотрудника Национальной комиссии.
[Ст.27, пкт.b) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.27, пкт.b) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
(2) При вступлении в должность и впоследствии ежегодно члены Административного совета обязаны подавать в установленном законом порядке декларацию о доходах и имуществе.
[Ст.27 ч.(2) изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.27 ч.(2) изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.27 ч.(2) введена ЗП136-XV от 06.05.04, MO91-95/11.06.04 ст.482]
[Ст.27 ч.(2)-(3) считать ч.(3)-(4) ЗП136-XV от 06.05.04, MO91-95/11.06.04 ст.482]
(3) Члены Административного совета не могут:
[Ст.27 ч. (3) в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.27 ч. (3) в редакции ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
a) состоять в близком родстве либо свойстве между собой или с Президентом Республики Молдова, Председателем Парламента, премьер-министром, президентом Национального банка Молдовы;
b) иметь судимость;
c) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;
d) быть членами административных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;
e) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;
[Ст.27, части 3, пкт.е) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.27, части 3, пкт.е) изменен ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
f) использовать свои полномочия в целях рекламы.
(4) Сотрудники Национальной комиссии не вправе:
a) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;
b) быть членами наблюдательных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;
c) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг эмитентов и владельцев лицензий;
d) использовать свои полномочия в целях рекламы.
Ст.28. - Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии несут административную или уголовную ответственность в случае нарушения положений статьи 27.
[Ст.28 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.28 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.29. -Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии вправе требовать от участников небанковского финансового рынка представления любых документов, устных и письменных объяснений, необходимых для осуществления контрольных полномочий Национальной комиссии.
[Ст.29 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.29 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Ст.30. - Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии не вправе передавать свои полномочия иным лицам.
[Ст.30 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
[Ст.30 изменена ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
Глава VI
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Ст.31. - Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.
[Ст.32-34 исключены ЗП129-XVI от 07.06.07, МО94-97/06.07.07 ст.416]
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
ПАРЛАМЕНТА Думитру ДЬЯКОВ
Кишинэу, 12 ноября 1998 г.
№ 192-XIV.
ПАРЛАМЕНТА Думитру ДЬЯКОВ
Кишинэу, 12 ноября 1998 г.
№ 192-XIV.